李海龍

摘要：商主體與商法的調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方法、商法的本質(zhì)屬性和商法的基本原則等問(wèn)題有著不可割裂的邏輯聯(lián)系，商主體理論作為商法核心理論問(wèn)題，不論在宏觀理論體系的建構(gòu)還是微觀規(guī)則設(shè)計(jì)，不論是在理論研究領(lǐng)域還是司法實(shí)踐中都具有極為重要的意義。從法哲學(xué)的角度來(lái)看，商主體獨(dú)立于民事主體的根本原因在于商主體的法律價(jià)值追求目標(biāo)為效率。

關(guān)鍵詞：商主體；獨(dú)立性；法哲學(xué)；效率；公平

民法和商法能夠被絕大多數(shù)大陸法系國(guó)家確定為不同的部門法，并且被其中有些國(guó)家采取民商分立的立法模式分別立法，其原因不單是因?yàn)槊穹ㄅc商法在調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方法上有所區(qū)別，更為重要的是在于民法與商法有著明顯不同的法律價(jià)值目標(biāo)，這也是商法獨(dú)立于民法的最根本原因。具體而言，民法的價(jià)值旨趣在于追求主體之間的平等與公平，具有鮮明的道德性又即倫理學(xué)色彩，而商法的價(jià)值旨趣在于追求商事?tīng)I(yíng)業(yè)的效率，具有著極強(qiáng)的功利性亦即經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩。就商主體而言，也不外乎是商主體從事商事?tīng)I(yíng)業(yè)所追求的價(jià)值目標(biāo)有異于民事主體。

一、民法的價(jià)值追求目標(biāo)——公平

（一）公平價(jià)值產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)——商品經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)

商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生有以下三方面的必要條件：一是因社會(huì)分工的不同使每個(gè)社會(huì)主體都不可能生產(chǎn)出自己所需的所有產(chǎn)品，從而使商品交換成為可能。二是由于勞動(dòng)產(chǎn)品分屬不同人所有，每個(gè)人想要得到其他人所有的產(chǎn)品，只能是讓渡自己的產(chǎn)品去跟對(duì)方交換。三是不同的所有者都具有獨(dú)立的人格與自由的意思，也即私有財(cái)產(chǎn)的互相讓渡以承認(rèn)對(duì)方的意志自由為前提，意志的自由又以平等為基本要件。這便使建立在不同的私有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)上的商品經(jīng)濟(jì)從本質(zhì)上表現(xiàn)為平等自由與等價(jià)有償。于此相適應(yīng)，也就出現(xiàn)了民法上的公平原則與平等原則，也有了所有權(quán)制度和合同制度。因而我們說(shuō)民法是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是商品經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律在社會(huì)上層建筑領(lǐng)域中的表現(xiàn)。民事主體在對(duì)自己擁有所有權(quán)之物進(jìn)行處分時(shí)，其基本條件即為一是對(duì)該物享有所有權(quán)，二是對(duì)該物有處分之意思的自由，三是在處分該物時(shí)擁有相應(yīng)的人格能力。

（二）價(jià)值產(chǎn)生的法理基礎(chǔ)——市民社會(huì)與政治國(guó)家相互分野

隨著市民社會(huì)與政治國(guó)家的相互分野，形成了兩種不同的利益，即個(gè)人利益與國(guó)家利益，相應(yīng)也出現(xiàn)了公法與私法的劃分，而私法正是以追求個(gè)人的自由與利益最大化為本位，公法以尋求國(guó)家利益為本位。這種分野要求國(guó)家公權(quán)力與私權(quán)利的完全分離，并要求國(guó)家只能壟斷其公權(quán)力，從而使市民社會(huì)能夠最大限度的發(fā)揮個(gè)人主觀能動(dòng)性與積極性去追求個(gè)人利益的最大化。因此，做為私法的民法必須強(qiáng)調(diào)“人格平等、私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯、契約自由”這三大原則，以避免國(guó)家公權(quán)力對(duì)個(gè)人私權(quán)利的無(wú)端侵犯?！叭烁衿降仁且环N法律地位上的平等，是參與經(jīng)濟(jì)生活和獲得社會(huì)資源的機(jī)會(huì)平等。人格平等作為一種理念和原則，有兩點(diǎn)重要功能：一是為個(gè)人在社會(huì)生活中提供一個(gè)立足點(diǎn)，可以對(duì)抗強(qiáng)勢(shì)的他人、團(tuán)體和國(guó)家的不合理支配；二是進(jìn)一步保障個(gè)人的自由意志，為社會(huì)結(jié)構(gòu)的更新和發(fā)展提供動(dòng)力”。①

市民社會(huì)生活主體的基本要件正在于人格的互相平等、擁有賴以生存和生活的私有財(cái)產(chǎn)、意志外在表達(dá)的自由。從而，民法基于公平原則或平等原則在對(duì)民事主體設(shè)計(jì)具體的行為規(guī)則時(shí)，必須給予無(wú)差別待遇，包括法律地位平等、權(quán)利義務(wù)對(duì)等和契約機(jī)會(huì)均等。

（三）價(jià)值產(chǎn)生的主體基礎(chǔ)——主體的廣泛性

與商法相比，民法的適用主體在范圍和類型上更具有廣泛性，可以適用于一切社會(huì)主體，并且民法對(duì)一切市民社會(huì)主體都是一視同仁，任何主體都沒(méi)有民法上的特權(quán)。民法就其基本屬性而言，應(yīng)當(dāng)最大限度地滿足所有市民社會(huì)主體的最基本需求，即滿足市民社會(huì)主體的生命健康、財(cái)產(chǎn)安全、個(gè)人人格的獨(dú)立與自由、每個(gè)主體的平等發(fā)展。正如法國(guó)著名資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家盧梭在其《社會(huì)契約論》中講到的：“如果我們探討，應(yīng)該成為一切立法體系最終目的的全體最大幸福究竟是什么，我們便會(huì)發(fā)現(xiàn)它可以歸結(jié)為兩大主要目標(biāo)：自由與平等。自由，是因?yàn)橐磺腥说囊栏蕉家魅鯂?guó)家共同體中同樣大的不部分力量；平等，是因?yàn)闆](méi)有它自由便不能存在”②。

（四）價(jià)值追求目標(biāo)產(chǎn)生的規(guī)范基礎(chǔ)——倫理性規(guī)范

民法是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，因而民法規(guī)范為商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一般性規(guī)則，這些一般規(guī)則是通過(guò)人們的理性蘇偉對(duì)整個(gè)市民社會(huì)及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)一般規(guī)律的抽象概括而在上層建筑中的具體體現(xiàn)。市民社會(huì)生活中的財(cái)產(chǎn)歸屬與流轉(zhuǎn)關(guān)系主要目的是為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人或家庭的利益需求，因而，作為民法就從一開(kāi)始就被打上深深的倫理性印記，民法的許多規(guī)則也就自然而然的屬于倫理性規(guī)范，是可以憑借一般倫理判斷就可以確定行為的性質(zhì)，而并不需要太多的技術(shù)知識(shí)的支持。公平原則就是基于自然法理念的支配之下產(chǎn)生的民法基本原則之一，屬于天啟真理的范疇。

二、商法的價(jià)值追求目標(biāo)——效率

（一）價(jià)值產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

市場(chǎng)是商品交換的固定場(chǎng)所，它既是商品生產(chǎn)的必然產(chǎn)物和商品實(shí)現(xiàn)其交換價(jià)值的必要條件，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是以市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)社會(huì)資源的配置和調(diào)節(jié)市場(chǎng)行為的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式或經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，是商品經(jīng)濟(jì)的高級(jí)表現(xiàn)形式或商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)階段。商品經(jīng)濟(jì)對(duì)應(yīng)的是自然經(jīng)濟(jì)，以產(chǎn)品的互換為基本屬性，商品經(jīng)濟(jì)的主體也并不要求營(yíng)利。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的是主要是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)的是一種社會(huì)資源的分配方式，即以市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)社會(huì)資源在全社會(huì)范圍內(nèi)的配置，主要是從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式或經(jīng)濟(jì)模式的層面上來(lái)進(jìn)行實(shí)現(xiàn)的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的目的是營(yíng)業(yè)的最大化營(yíng)利，這就要求其商事交易成交率的提高或者商事?tīng)I(yíng)業(yè)資本周轉(zhuǎn)率的加快，因此，我們說(shuō)商法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律在上層建筑領(lǐng)域的表現(xiàn)，其作為調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本法必然要求其以提高商事?tīng)I(yíng)業(yè)效率為最基本的價(jià)值目標(biāo)。

（二）價(jià)值目標(biāo)產(chǎn)生的法理基礎(chǔ)——人格與身份的相互分野

人格與身份是構(gòu)成私法主體制度的基本要素。人格指人之所以成為主體的基本事實(shí)依據(jù)，通常包括人的身體、生命和自由。身份指特定主體以他人為參照而所處之特定地位，以及因此而與參照著所形成的的特定關(guān)系。人格的最基本功能在于確定人的私法主體地位，要求私法主體之間相互平等，身份的最基本功能在于彰顯私法主體之間的差異，差異化的私法主體身份制度在于解決復(fù)雜的社會(huì)生活秩序的無(wú)序狀態(tài)。“近代以來(lái)，人們追求人格平等，但是，始終無(wú)法消除不平等的現(xiàn)實(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)，可見(jiàn)，單純提倡人格平等也不能有效地實(shí)現(xiàn)公平”。

傳統(tǒng)民法中所規(guī)定人格平等便是一種形式平等，所追求的公平也只是形式公平，因?yàn)槊穹ńo予主體的人格是一種無(wú)差別的人格，每個(gè)人或者每個(gè)利益關(guān)系范圍內(nèi)的主體都是有同樣的法律地位、對(duì)等的權(quán)利義務(wù)、均等的交易機(jī)會(huì)。因此所帶來(lái)的問(wèn)題就是，絕對(duì)的人格平等是一種抽象的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的理想化狀態(tài)，僅有人格平等便使得普遍正義的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，人格的公平與自由只能是因?yàn)槟艽碳な袌?chǎng)主體的積極性和主動(dòng)性從而給促進(jìn)資源分配提供前提，但它因?yàn)檫^(guò)分強(qiáng)調(diào)公平與平等會(huì)導(dǎo)致資源配置效率的低下和配置規(guī)則的無(wú)序化，也會(huì)引起社會(huì)資源的浪費(fèi)，如我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，過(guò)分強(qiáng)調(diào)人民身份的公平而實(shí)行的“一大二公三純”，導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)效率的極度低下便是實(shí)例。既然人格平等無(wú)法直接保障實(shí)質(zhì)公平的實(shí)現(xiàn)，那么就需要借助身份調(diào)整才可能達(dá)到實(shí)質(zhì)公平。身份差別的出現(xiàn)就是為了矯正人格平等所帶來(lái)的形式公平和形式正義。它能夠通過(guò)其自身規(guī)則使社會(huì)資源配置效率的提高，“身份體內(nèi)部依據(jù)效率價(jià)值配置權(quán)力，不同能力者獲得不同的身份位置，支配不同份額的經(jīng)濟(jì)和人力資源；能力強(qiáng)者占據(jù)優(yōu)勢(shì)身份地位、擁有身份權(quán)力，主導(dǎo)身份關(guān)系運(yùn)行，支配大份額的經(jīng)濟(jì)和人力資源，就能夠?qū)崿F(xiàn)資源的優(yōu)化配置”③

。商法作為商人們的經(jīng)濟(jì)身份法，通過(guò)其自身精細(xì)化的運(yùn)行規(guī)則將資源分配給有能力且有意于從事商事?tīng)I(yíng)業(yè)的不同商主體，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)商人們通過(guò)自身?yè)碛械馁Y源實(shí)現(xiàn)商事經(jīng)營(yíng)營(yíng)利的最大化，同時(shí)也提高整體社會(huì)生產(chǎn)的效率。

（三）價(jià)值目標(biāo)產(chǎn)生的主體基礎(chǔ)——商主體的經(jīng)濟(jì)人身份

在一般意義上，商法是指關(guān)于商人和商行為的法律總和，其中最基本的規(guī)范意義之一是通過(guò)商法的特有的調(diào)整方法調(diào)整商主體人格的創(chuàng)制。作為商主體，其最本質(zhì)的特征在于其所從事的商事?tīng)I(yíng)業(yè)行為特殊性，包括營(yíng)業(yè)的營(yíng)利性和連續(xù)性。拋開(kāi)生物學(xué)意義和社會(huì)學(xué)意義上每個(gè)人的生物人身份和社會(huì)人身份，在近現(xiàn)代社會(huì)，基于民主政治的發(fā)展，每個(gè)人首先具備的身份是政治人身份，同時(shí)在商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的氛圍內(nèi)，每個(gè)人具有經(jīng)濟(jì)人身份。作為具有以營(yíng)利為目的的商主體——不論其形態(tài)如何——當(dāng)然的擁有經(jīng)濟(jì)人身份。如前文所述，在中世紀(jì)商人法時(shí)代，商人們的身份不僅是經(jīng)濟(jì)人身份，而且他們還具備政治意義上的特權(quán)身份，而在近現(xiàn)代，商人的身份實(shí)現(xiàn)了從正直人身份到經(jīng)濟(jì)人身份的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的前提是不可能實(shí)現(xiàn)“人的普遍商化”，因而也當(dāng)然的只有在民事主體當(dāng)中的一部分人才能擁有這種經(jīng)濟(jì)人身份。而且，商人從事商事?tīng)I(yíng)業(yè)從而具備經(jīng)濟(jì)人身份的主要和最終目的只有一個(gè)，就是營(yíng)利。此一目的從根本上將民事主體從事民事交往的要求——“勿計(jì)功利”與商主體從事商事?tīng)I(yíng)業(yè)的目的——“營(yíng)利”區(qū)分開(kāi)來(lái)，同時(shí)也就很好的說(shuō)明了商主體追求營(yíng)業(yè)效率的原因。

（四）價(jià)值目標(biāo)產(chǎn)生的規(guī)范基礎(chǔ)——技術(shù)性規(guī)范

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律是客觀存在的，自然的，從自然之物的“結(jié)構(gòu)決定功能”這一認(rèn)識(shí)規(guī)律來(lái)講，應(yīng)當(dāng)從宏觀上把握市場(chǎng)的本質(zhì)規(guī)定性；而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則是主觀建構(gòu)的，人為的，從人為之物的“功能決定結(jié)構(gòu)”這一認(rèn)識(shí)規(guī)律來(lái)講，應(yīng)當(dāng)從微觀入手把握市場(chǎng)運(yùn)行的具體規(guī)則。商法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是人們通過(guò)長(zhǎng)期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和理性思維將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律進(jìn)行抽象思維和概括形成精細(xì)化的技術(shù)規(guī)范和運(yùn)行規(guī)則在上層建筑中的體現(xiàn)。因而商法規(guī)范必然是極具操作性和技術(shù)性的，是屬于科學(xué)真理的范疇。這些技術(shù)性規(guī)范的設(shè)計(jì)大多是對(duì)商主體商事?tīng)I(yíng)業(yè)行為的保護(hù)，并且對(duì)商主體和商行為的識(shí)別也不是單純通過(guò)一般倫理判斷就能實(shí)現(xiàn)的。

綜上所述，通過(guò)對(duì)民法的法律價(jià)值目標(biāo)——公平與商法的法律價(jià)值目標(biāo)——效率在產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、主體基礎(chǔ)、法哲學(xué)基礎(chǔ)和規(guī)范技術(shù)上的對(duì)比，可以認(rèn)識(shí)到，基于民法和商法在法律價(jià)值目標(biāo)上的迥然不同，導(dǎo)致民事主體和商主體在法哲學(xué)意義上也有著根本的區(qū)別，因而，商主體的獨(dú)立性是一種事實(shí)判斷，也即商主體的獨(dú)立性是客觀存在的事實(shí)。（作者單位：西北政法大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1]高在敏著：《商法部門論》，北京：法律出版社，2008年版。

[2]范健、王建文著：《商法的價(jià)值、源流及本體》（第二版）[M]，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年版。

[3]石少俠著：《商法思考的印記》，北京：中國(guó)檢察出版社，2008年版。

[4][美]哈羅德·J·伯爾曼著：《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》（第一卷），賀衛(wèi)方等譯，北京：法律出版社，2008年版。

注解：

①轉(zhuǎn)引自趙萬(wàn)一著：《商法基本問(wèn)題研究》[M]，北京：法律出版社，2002年版，第97頁(yè)。

②馬俊駒、童列春：“論私法上人格平等與身份差異”[J]，載《河北法學(xué)》，2009年11月（總第27卷第11期），第49頁(yè)。

③同前注2，第50頁(yè)。