李瓊飛　王休虹　李瓊陽(yáng)

摘 要：法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，企業(yè)的發(fā)展壯大離不開優(yōu)秀的法律風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍與特點(diǎn)，分析了高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控建議。

關(guān)鍵詞：高速公路；法律風(fēng)險(xiǎn)；防控

中圖分類號(hào)：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-3198（2014）09-0147-02

自上世紀(jì)九十年代以來，隨著國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入的不斷加大，全國(guó)高速公路總里程逐年遞增，覆蓋面越來越廣，多地成立了高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)，負(fù)責(zé)高速公路的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。高速公路作為向廣大公眾提供便捷、快速交通方式的公共服務(wù)產(chǎn)品，受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注，除因外部環(huán)境變化導(dǎo)致的法律問題外，其管理中的相關(guān)法律問題日漸突出。如何建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，在管理中識(shí)別和防控運(yùn)營(yíng)工作中的法律風(fēng)險(xiǎn)，減少不必要的損害成為了高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)需要研究和解決的重要問題。

1 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)，不能有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，就不可能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析和有效的控制。

企業(yè)常見的法律風(fēng)險(xiǎn)包括購(gòu)銷合同法律風(fēng)險(xiǎn)（未及時(shí)提供產(chǎn)品或服務(wù)，或提供的產(chǎn)品或服務(wù)存在瑕疵，未及時(shí)履行付款義務(wù)等）、勞資關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)（職工參加社會(huì)保險(xiǎn)、休息休假等合法權(quán)利未得到保障、違法解除勞動(dòng)合同等）、訴訟仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)（對(duì)所發(fā)生法律糾紛處理不當(dāng)，如超過訴訟時(shí)效仍未起訴或上訴，不積極應(yīng)訴等）。

除上述法律風(fēng)險(xiǎn)外，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)基于其經(jīng)營(yíng)范圍，還存在道路通行管理和工程養(yǎng)護(hù)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要包括高速公路通行合同違約責(zé)任、不履行安全保障義務(wù)、對(duì)公路設(shè)施管理維護(hù)不力、高速公路噪音污染及其他因未盡勤勉管理義務(wù)而導(dǎo)致的法律責(zé)任等。

基于企業(yè)其他重大決策，還可能存在因改制、并購(gòu)重組等重大資產(chǎn)變動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)（資產(chǎn)變動(dòng)的程序不合法或存在瑕疵）或其他經(jīng)濟(jì)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可采用問卷調(diào)查、人員訪談、流程梳理、案例梳理、法律法規(guī)梳理等基本方法，系統(tǒng)性地識(shí)別本企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2 法律風(fēng)險(xiǎn)分析

法律風(fēng)險(xiǎn)分析是指分析法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和分布情況，評(píng)估和測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)期望值，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。除了常見的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)外，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)對(duì)其特有的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，以便針對(duì)性地采取防控措施。

（1）高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任常見于車輛因路面拋灑物而引發(fā)的交通事故中。當(dāng)車輛進(jìn)入高速公路時(shí)，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)因收費(fèi)與司乘人員之間形成了有償使用公路的合同關(guān)系，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)保障車輛能夠安全、暢通地使用高速公路。因此，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并清除可能致使車輛在正常行駛中發(fā)生事故的路障。

（2）不履行安全保障義務(wù)而承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括①高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)故障拋錨車輛而未及時(shí)拖離，導(dǎo)致其他車輛與故障車輛發(fā)生事故；②發(fā)生交通事故后，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)處理不當(dāng)，導(dǎo)致次生事故發(fā)生；③實(shí)施道路養(yǎng)護(hù)維修作業(yè)時(shí)，安全防護(hù)設(shè)施或其他保障措施不到位而引發(fā)交通事故。

（3）對(duì)公路設(shè)施管理維護(hù)不力主要指高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)對(duì)隔離防護(hù)鐵絲網(wǎng)未及時(shí)修復(fù)，導(dǎo)致行人或動(dòng)物進(jìn)入高速公路，與車輛發(fā)生交通事故；或?qū)σ蚴鹿驶蚱渌驓p或缺失的鋼護(hù)欄未及時(shí)恢復(fù)或恢復(fù)不符合規(guī)范要求，在發(fā)生交通事故時(shí)加劇后果的嚴(yán)重性；或?qū)θ笔У母咚俟废麓┩ǖ赖南薷邩?biāo)志未及時(shí)恢復(fù)，導(dǎo)致車輛或人員因未受到警示而發(fā)生事故等。

（4）高速公路噪音污染是指因高速公路車輛通行產(chǎn)生的噪音對(duì)沿線群眾工作、生活的影響。盡管高速公路在建設(shè)時(shí)和開通前已通過了環(huán)境評(píng)估與環(huán)保驗(yàn)收，但在實(shí)際判例中，法院通常認(rèn)為高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)作為經(jīng)營(yíng)管理人和受益人，在經(jīng)營(yíng)管理過程中有義務(wù)承擔(dān)治理和改善環(huán)境的責(zé)任。而且，目前法學(xué)界較一致的觀點(diǎn)是，環(huán)境污染致人損害民事責(zé)任是一種特殊侵權(quán)行為的民事責(zé)任，適用無過錯(cuò)責(zé)任原則，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)不能以主觀上無過錯(cuò)為由進(jìn)行抗辯。

（5）其他因未盡勤勉管理義務(wù)而導(dǎo)致的法律責(zé)任還可能包括未開足收費(fèi)車道導(dǎo)致車輛擁堵排隊(duì)到主線而引發(fā)交通事故；因隧道燈光照明不足、反光輪廓標(biāo)不明顯、通風(fēng)設(shè)施不良、消防設(shè)施不全或失靈等導(dǎo)致的不利后果；交通事故發(fā)生后，信號(hào)燈切換、警示信息發(fā)布不及時(shí)而引發(fā)次生事故等等。

3 法律風(fēng)險(xiǎn)控制

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，最終目的都是為了控制風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制首先應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估，找到法律風(fēng)險(xiǎn)管理上的薄弱點(diǎn)，具體可從資源配置、職責(zé)權(quán)限、執(zhí)行者能力要求、業(yè)務(wù)單元的法律審核、專業(yè)法律審核、過程監(jiān)控、獎(jiǎng)懲機(jī)制等方面考慮。而后，相應(yīng)地采取法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（1）配置資源，即設(shè)立或調(diào)整與風(fēng)險(xiǎn)行為相關(guān)的機(jī)構(gòu)、人員，補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)。高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)可設(shè)立安全管理部、法律事務(wù)部或法律顧問室，前者負(fù)責(zé)企業(yè)的安全生產(chǎn)綜合管理，包括檢查督促相關(guān)單位貫徹執(zhí)行各項(xiàng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度，實(shí)施日常安全檢查，尤其是對(duì)重點(diǎn)部位與作業(yè)環(huán)節(jié)（如：路面拋灑物、防護(hù)隔離柵、高邊坡等）的管理與監(jiān)控等；后者負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)決策與實(shí)施中的法律風(fēng)險(xiǎn)審核，法律糾紛處理等。同時(shí)，高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，編制并落實(shí)年度安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，確保安全生產(chǎn)投入充足。

（2）制定制度、完善流程，即制定或完善與風(fēng)險(xiǎn)行為相關(guān)的制度、流程。高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)可針對(duì)拋灑物事件，制定路面巡查、清掃管理辦法，規(guī)定巡查范圍、頻率和記錄要求，作為盡到“善良管理人義務(wù)”的證據(jù)；針對(duì)高速公路日常養(yǎng)護(hù)與專項(xiàng)工程，制定高速公路施工作業(yè)審批流程，明確施工時(shí)的安全保障措施；針對(duì)隔離防護(hù)鐵絲網(wǎng)、鋼護(hù)欄、隧道消防裝置等設(shè)施設(shè)備的管理，可以規(guī)定檢查頻率、檢查辦法及故障修復(fù)要求；針對(duì)收費(fèi)站擁堵、交通事故后續(xù)處理等，可以制定相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、操作流程，等等。

（3）編制指引、標(biāo)準(zhǔn)，即針對(duì)常見法律問題，編撰指引、標(biāo)準(zhǔn)類文件，供業(yè)務(wù)人員使用。高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)可制定識(shí)別和獲取相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范和其他要求的管理制度，要求各職能部門及時(shí)獲取、識(shí)別、更新其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)所涉及的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級(jí)行業(yè)主管部門要求，并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，貫徹執(zhí)行。此外，可以針對(duì)一些突出問題，編撰操作指引，如針對(duì)招標(biāo)違規(guī)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可以制定《招投標(biāo)法律審查指引》，針對(duì)道路施工作業(yè)可以制定《施工管理法律審查指引》等。

（4）法律培訓(xùn)，即對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)可針對(duì)不同崗位、不同人員，開展與業(yè)務(wù)相關(guān)的針對(duì)性的法律知識(shí)培訓(xùn)，如：對(duì)工程管理人員的招投標(biāo)法律知識(shí)培訓(xùn)、對(duì)勞資管理人員的勞動(dòng)合同法律知識(shí)培訓(xùn)、對(duì)財(cái)務(wù)管理人員的稅務(wù)法律知識(shí)培訓(xùn)等。這些培訓(xùn)可采用“請(qǐng)進(jìn)來、送出去”的方式進(jìn)行，既可請(qǐng)法律專業(yè)人士或行業(yè)管理專家到企業(yè)開展講座、培訓(xùn)，也可以選派優(yōu)秀骨干員工到專業(yè)院?；蛐袠I(yè)主管部門舉辦的培訓(xùn)參加學(xué)習(xí)，到同行業(yè)其他單位學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)，切實(shí)提高本企業(yè)人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

中國(guó)的法治越來越深入發(fā)展，公眾的法律意識(shí)亦越來越強(qiáng)。在此情況下，企業(yè)的依法決策、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理以及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范就變得尤為重要。而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有發(fā)生原因法定性、結(jié)果強(qiáng)制性、領(lǐng)域廣泛性、形式關(guān)聯(lián)性和后果可預(yù)見性等特征，因此企業(yè)有必要且有可能地識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)并采取防控措施。高速公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高管理水平和效率，積極采取有針對(duì)性的防范措施，以有效減少經(jīng)營(yíng)中不必要的損失。

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