符沁瑩

摘 要：科技發(fā)展刺激了專利授權(quán)質(zhì)量和數(shù)量，進(jìn)而使知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代和專利緊密聯(lián)系在一起，同時(shí)帶來專利制度理論上的變革和三性變化。在實(shí)際影響中，擴(kuò)大了專利的保護(hù)范圍，消費(fèi)者福利有所損失，執(zhí)法司法過程中亦顯現(xiàn)了負(fù)面效應(yīng)。根據(jù)科技未來的發(fā)展趨勢來看，為了協(xié)調(diào)人與自然、人與社會(huì)的關(guān)系，專利制度也將隨之修改以適應(yīng)科技發(fā)展的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：科技發(fā)展；專利制度；發(fā)明創(chuàng)新

一、專利制度的理論規(guī)則變化

（一） 專利理論基礎(chǔ)的突破。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)是洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論，人應(yīng)當(dāng)為自己的腦力勞動(dòng)付出得到回報(bào)和激勵(lì)理論，鼓勵(lì)創(chuàng)新，繁榮社會(huì)，以使個(gè)人利益和社會(huì)利益得到動(dòng)態(tài)平衡。但是隨著科技發(fā)展帶來的新問題，比如高新醫(yī)藥專利帶來買不起高額藥品的窮人階級(jí)，依法利用遺傳資源的遺傳材料提供者，現(xiàn)代文明沖擊下的傳統(tǒng)民間藝術(shù)傳承者等面臨的困境使惠及最少受惠者理論得到支持。理查德.R.尼爾森和悉尼.G.溫特等學(xué)者所說創(chuàng)新最好被理解成為一個(gè)準(zhǔn)達(dá)爾文主義的過程，一個(gè)幾乎就是試錯(cuò)的過程，市場在其中從各種不同的方法中進(jìn)行選擇，而這些方法的相對(duì)前景無法事先做出評(píng)估。[1]它是以分配正義原則為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)在不使得最少受惠者處境變差的前提下，發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新功能，改善在既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配結(jié)構(gòu)中處于最不利地位群體的處境，即能夠增加他們所獲得的社會(huì)基本善，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化[2]。

（二） 對(duì)激勵(lì)理論的修正。專利保護(hù)是一把雙刃劍，以科技發(fā)展為契機(jī)先顯得更為突出，它增加了對(duì)最先發(fā)明人的回報(bào)，從而鼓勵(lì)了發(fā)明，但也增加了其后繼者的發(fā)明成本，從而抑制了發(fā)明。[3]企業(yè)獲得一項(xiàng)新領(lǐng)域的專利技術(shù)后，發(fā)現(xiàn)自身資源不足以使專利得到充分利用，而另一實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)有條件改進(jìn)但沒有前項(xiàng)專利，一旦許可專利有可能給與其競爭的決定性優(yōu)勢，在不得不許可的前提下將許可費(fèi)用定得足夠高昂，以奪取被許可企業(yè)的絕大部分收益，增加交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，而被許可企業(yè)在新領(lǐng)域?qū)＠度胭Y源付出的費(fèi)用與可能的回報(bào)是否相稱不能確定時(shí)，也會(huì)退縮。這種專利遏制在以高新科技專利授權(quán)中比較常見，因?yàn)樗瞧髽I(yè)花費(fèi)高成本、具有高風(fēng)險(xiǎn)，但是預(yù)期回報(bào)有可能使其在未來該領(lǐng)域處于壟斷地位的一種工具，不惜代價(jià)阻止其他競爭者介入是合理的，同時(shí)可以看到，專利遏制在一定程度上阻礙了創(chuàng)新和科技進(jìn)步。

（三） 專利審查三性的變化

1. 相對(duì)新穎性過渡到絕對(duì)新穎性。專利法第三次修改將相對(duì)新穎性改為絕對(duì)新穎性，即把不屬于國內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)改為全球范圍內(nèi)的現(xiàn)有技術(shù)。同時(shí)因?yàn)樾路f性標(biāo)準(zhǔn)的抽象性，專利審查指南給出了較為具體的常見判斷依據(jù)，但是立法和更近總是滯后的，難免會(huì)遇見自由裁量的情形，比如默克公司藥品專利無效案中的新穎性判斷在中國專利復(fù)審委員會(huì)、一審結(jié)論和二審法院的結(jié)論不同，關(guān)鍵在于對(duì)給藥劑量的不同是否使整個(gè)藥品帶來新穎性有不同認(rèn)識(shí)。[4]

主觀創(chuàng)造性過渡到客觀創(chuàng)造性突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步作為創(chuàng)造性的審查標(biāo)準(zhǔn)，要求針對(duì)專業(yè)人員的非顯而易見和與現(xiàn)有技術(shù)相比具備有益的技術(shù)效果，在專利審查指南中逐漸客觀化，細(xì)分了各個(gè)關(guān)鍵詞的概念和范圍，還加以實(shí)例作為具體依據(jù)，盡量避免專利審查員的主觀判斷，影響授權(quán)質(zhì)量。

2. 積極實(shí)用性過渡到寬松實(shí)用性。專利審查指南中認(rèn)定實(shí)用性的標(biāo)準(zhǔn)中要求發(fā)明或?qū)嵱眯滦陀心軌蛟诋a(chǎn)業(yè)上制造或使用的可能性，并產(chǎn)生積極的效果。這一標(biāo)準(zhǔn)在高新科技發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷恼J(rèn)定中趨向?qū)捤伞Ｒ驗(yàn)槟軌驊?yīng)用需要相應(yīng)的技術(shù)，高新產(chǎn)業(yè)的實(shí)施設(shè)備不同于傳統(tǒng)規(guī)?；O(shè)備，往往只有申請(qǐng)專利人才具備相應(yīng)條件，難以審查重復(fù)再現(xiàn)性；積極效果要求在經(jīng)濟(jì)上減少成本，增加收益，相關(guān)技術(shù)人員能夠預(yù)見?？墒强萍紕?chuàng)新下的發(fā)明或?qū)嵱眯滦吞幱谛骂I(lǐng)域，高風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)期判斷沒有可以依據(jù)的前鑒，申請(qǐng)時(shí)一般也沒有具體投入商業(yè)應(yīng)用，審查人員對(duì)預(yù)期效果也難以判斷。所以關(guān)于科技帶來的實(shí)用性審查標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)質(zhì)上多帶有或然性，關(guān)注現(xiàn)在的技術(shù)效果，對(duì)實(shí)施效果審查較為寬松。

二、已用專利制度保護(hù)的高新科技帶來的實(shí)際影響

（一）專利保護(hù)對(duì)象范圍有擴(kuò)大趨勢。專利法中有不屬于專利授權(quán)范圍的幾大類，所以想要以專利保護(hù)的投資者便反向論證其產(chǎn)品不屬于上述種類，比如基因提取片段、計(jì)算機(jī)程序、開源軟件、“合法渠道”獲得的遺傳資源等。很多論證對(duì)現(xiàn)有專利制度發(fā)起了挑戰(zhàn)，并有可能對(duì)以后的專利法修改產(chǎn)生借鑒作用。實(shí)際上我國也擴(kuò)大了專利保護(hù)客體的范圍，如現(xiàn)代商業(yè)方法可專利，只要包含其中的計(jì)算機(jī)程序構(gòu)成技術(shù)方案；醫(yī)療方法中，不介入人體或不產(chǎn)生創(chuàng)傷的非外科手術(shù)可獲得專利權(quán)；承認(rèn)遺傳資源在合法來源下獲得的發(fā)明創(chuàng)造可專利?？梢娊?jīng)過幾次專利法的修改，可專利的范圍已經(jīng)有所擴(kuò)大并延續(xù)這一趨勢。

（二）消費(fèi)者福利損失，社會(huì)成本加大。如前所提到的專利醫(yī)藥產(chǎn)品，由于其治療效果的優(yōu)勢和數(shù)量控制，大多價(jià)格高昂，而消費(fèi)者又必須持續(xù)時(shí)間地使用該產(chǎn)品，迫于經(jīng)濟(jì)壓力難免可能中斷治療，基于人道主義和政府的職責(zé)，會(huì)有一大部分價(jià)格由政府補(bǔ)貼，而政府資金來源多為稅收等公共財(cái)產(chǎn)，很明顯社會(huì)公眾承擔(dān)了專利藥品的間接費(fèi)用，在本該享有的公共服務(wù)由于資金偏向性而降低了質(zhì)量，帶來消費(fèi)者福利損失。

對(duì)于同一產(chǎn)品發(fā)明而言，因?yàn)榭躺蠈＠麠l碼可以提高市場競爭力，很多企業(yè)為了獲得專利，投入資金研發(fā)，科技的多樣化導(dǎo)致的多渠道產(chǎn)出，能夠得到不同方法但具有可替代性且效果一致的產(chǎn)品，這一過程增加了額外的資源費(fèi)用，而消費(fèi)者可以選擇，專利不再稀缺，價(jià)格優(yōu)勢體現(xiàn)不出，使企業(yè)贏利比預(yù)期減少，增加了社會(huì)成本。

（三）司法實(shí)踐中存在的問題?？萍紕?chuàng)新專利侵權(quán)認(rèn)定出現(xiàn)困難，如以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為載體的商業(yè)方法專利授權(quán)在中國實(shí)際上已經(jīng)有先例，但隨之出現(xiàn)的侵權(quán)訴訟引發(fā)大量討論。基于商業(yè)方法專利的抽象性，在認(rèn)定侵權(quán)對(duì)象上是思想、方法還是程序、設(shè)備不能統(tǒng)一；判斷原則中，全面覆蓋原則因商業(yè)方法范圍的廣泛性使其幾乎沒有適用余地，技術(shù)的發(fā)展帶來很多可替代方案使專利構(gòu)成要素發(fā)生變化而整體表現(xiàn)形式不變的商業(yè)方法讓等同原則的整體比較與逐個(gè)比對(duì)產(chǎn)生不同結(jié)論。[5]雖然我國不是判例法國家，但實(shí)際上典型侵權(quán)判決案例對(duì)今后的類似案件判決和潛在侵權(quán)人的商業(yè)活動(dòng)有重大影響，所以爭論較大的案件判決對(duì)今后整個(gè)專利制度有引導(dǎo)作用。

三、結(jié)語

隨著近年來科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，政府從法律上給予了充分回應(yīng)，多次修改專利法，在專利領(lǐng)域中大多以和國際接軌為考慮重點(diǎn)，因?yàn)槲覈尤搿禩RIPS協(xié)定》后要首先在制度上與國際對(duì)接，才能在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中順利開展有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的交流。所以，提高專利創(chuàng)新高度勢在必行。而現(xiàn)行的“非顯而易見性”不能滿足創(chuàng)新高度的需求。因?yàn)閯?chuàng)新高度的影響因素在審查步驟的具體規(guī)定中，例如《專利審查指南2010》關(guān)于非顯而易見判斷的三個(gè)步驟：確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)、確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題、判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見，而其所認(rèn)定的前提是所屬專業(yè)人員不具有創(chuàng)造性，這一前提大大降低了創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)，改為假定本領(lǐng)域的技術(shù)人員具有正常的創(chuàng)造能力比較符合國際創(chuàng)造性規(guī)定。[7]（作者單位：四川大學(xué)法學(xué)院）

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