●王躍婷

山西省投資管理體制改革研究

●王躍婷

在政府新一輪簡政放權、深化改革之時，推進投資體制改革，是加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要舉措。針對山西省投資管理體制存在的問題，文章提出了優(yōu)化投資項目管理體制、建立和完善投資項目信息管理系統(tǒng)、完善投資項目決策與科學評價監(jiān)管體系、繼續(xù)引導民間投資健康發(fā)展、加快投資法制化建設、提高中介咨詢服務機構(gòu)服務水平、加強融資體系建設等政策建議。

山西省 固定資產(chǎn)投資 管理體制 改革舉措

引言

黨的十八屆三中全會《決定》明確要求，“深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位。企業(yè)投資項目，除關系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目外，一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策，政府不再審批”?！秶鴦赵簷C構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》也明確要求最大限度地減少和下放投資審批事項，切實落實企業(yè)投資自主權。2013年12月2日，為進一步深化投資體制改革和行政審批制度改革，加大簡政放權力度，切實轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，使市場在資源配置中起決定性作用，確立企業(yè)投資主體地位，更好發(fā)揮政府作用，加強和改進宏觀調(diào)控，《國務院關于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（2013年本）的通知》（國發(fā)〔2013〕47號）印發(fā)實施。投資體制改革不斷取得進展，基本建立起企業(yè)和政府投資分類管理、綜合運用規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市場準入和財稅、信貸等間接調(diào)控手段為主的新型投資管理體制框架。

然而，改革未有窮期，當前的投資體制與建立完善的社會主義市場經(jīng)濟體制的要求相比仍然存在著很多問題，新的政府核準投資項目目錄頒布實施后，如何進一步改善政府宏觀調(diào)控，落實企業(yè)自主投資，還有許多問題值得深入研究。

一、投資管理體制的含義

（一）什么是體制

“體制”，從管理學角度來說，指的是國家機關、企事業(yè)單位的機構(gòu)設置和管理權限劃分及其相應關系的制度。體制是國家基本制度的重要體現(xiàn)形式。它為基本制度服務。基本制度具有相對穩(wěn)定性和單一性，而體制則具有多樣性和靈活性。從歷史唯物主義角度上來說，體制是聯(lián)系社會有機體三大子系統(tǒng)——生產(chǎn)力、生產(chǎn)關系和上層建筑之間的結(jié)合點，是三者之間發(fā)生相互聯(lián)系、發(fā)生作用的橋梁和紐帶。

（二）什么是管理體制

管理體制就是決策形成和傳遞的形式。管理體制是指管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和組織方式，即采用何種組織形式以及如何將這些組織形式結(jié)合成為一個合理的有機系統(tǒng)，并以怎樣的手段、方法來實現(xiàn)管理的任務和目的。具體地說：管理體制是規(guī)定中央、地方、部門、企業(yè)在各自方面的管理范圍、權限職責、利益及其相互關系的準則。它的核心是管理機構(gòu)的設置、各管理機構(gòu)職權的分配以及各機構(gòu)間的相互協(xié)調(diào)。它的強弱直接影響到管理的效率和效能，在中央、地方、部門、企業(yè)整個管理中起著決定性作用。汪同三（2008）在《中國投資體制改革30年研究》一書中指出：管理體制是被賦予一定權限、承擔一定責任，按照一定規(guī)則實施某種管理活動的管理機構(gòu)或管理機構(gòu)構(gòu)成的管理體系。（汪同三：《中國投資體制改革30年研究》，經(jīng)濟管理出版社，2008年版，第21頁。）

（三）投資管理體制的內(nèi)涵

投資管理體制包括圍繞宏觀經(jīng)濟領域和微觀經(jīng)濟領域采用的投資管理模式。在市場經(jīng)濟條件下，由于分工的高度化，一般而言，固定資產(chǎn)的生產(chǎn)是一個獨立的生產(chǎn)過程，由特定的企業(yè)提供。對于投資者，一旦做出投資決策，項目的建設就會通過各自形式的招標由各種形式的工程公司承包建設，設備則直接或間接通過向廠商訂貨購買，項目選擇和可行性研究也可以委托專門的投資機構(gòu)進行，由投資機構(gòu)提出項目建議。這里的投資管理基本是發(fā)生在微觀經(jīng)濟領域中的管理活動，投資管理體制也具體表現(xiàn)為項目審批、核準、備案等管理制度。而宏觀經(jīng)濟領域上的投資管理，則分為生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系兩個層面，在生產(chǎn)力角度上：投資管理是意在通過投資拉動經(jīng)濟增長；在生產(chǎn)關系角度上，投資管理是考量如何使投資在結(jié)構(gòu)和總量上達到合理的水平以促進經(jīng)濟發(fā)展，其中，生產(chǎn)關系問題具體表現(xiàn)為圍繞投資的各種制度安排，即投資管理體制。投資管理的客體主要包括政府投資、民間投資和外商投資。

二、山西省投資管理體制改革存在的問題

山西省投資管理體制在經(jīng)歷了35年的改革歷程后，逐步走向成熟。尤其是自2004年深化投資體制改革以來，不斷加大投資管理體制改革力度。一是推進“新三制”改革。根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定（國發(fā)〔2004〕20號）》要求，山西省在“十一五”期間相繼出臺了《山西省企業(yè)投資項目核準暫行辦法（省政府第185號令）》、《山西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法（省政府第186號令）》、《山西省工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定（晉政辦發(fā)〔2006〕6號）》等投資體制改革的指導性文件，積極推進“新三制”改革。二是優(yōu)化行政審批流程。為進一步規(guī)范、精簡全省固定資產(chǎn)投資項目審批、核準、備案程序的運行和省級煤炭可持續(xù)發(fā)展基金的安排使用管理程序，山西省在2008年、2014年分別出臺了《山西省固定資產(chǎn)投資項目管理流程圖》，不斷簡化審批程序、縮短審批時限。三是積極引導民間投資健康發(fā)展。為有效引導和鼓勵民間資本投資轉(zhuǎn)型，山西省出臺了《關于促進民間資本進入山西省鼓勵類投資領域的意見》等一系列文件，促進了民間投資在基礎設施和公共服務領域、產(chǎn)業(yè)升級和擴大就業(yè)等方面發(fā)揮更加重要的作用。四是進一步下放審批權限。2013年，山西省人民政府印發(fā)實施《關于繼續(xù)取消和下放一批行政審批項目等事項的決定》（晉政發(fā)〔2013〕35號），進一步下放行政審批權限，深化行政體制改革，清理行政審批事項，加大簡政放權力度。在多措并舉的改革中，逐步形成了投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項目建設市場化的投資體制新格局。

然而，隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，原有投資管理體制出現(xiàn)了一些生產(chǎn)關系與生產(chǎn)力不相協(xié)調(diào)的環(huán)節(jié)，市場經(jīng)濟發(fā)育使得投資管理體制在某些方面顯得管得太死、不夠靈活。

（一）山西省投資管理體制改革背景

山西省投資管理體制改革遵循著全國投資管理體制改革的路徑，其體制改革背景主要表現(xiàn)在以下四個方面：一是公眾對公共服務水平提高有了新期待。隨著社會精神文明的發(fā)展，人們普遍受教育水平提高，對自我認知以及對公共服務水平的要求有了很大提高，不再簡單滿足于政府的剛性行政管理，轉(zhuǎn)向柔性管理需求，希望得到更好的服務。政府投資審批作為公共服務中的一項重要內(nèi)容，同樣面臨著公眾對公共服務水平提高的新期待；二是官僚組織自身弊端的顯現(xiàn)。與民營經(jīng)濟小、散、靈活的特點不同，官僚組織機構(gòu)大多表現(xiàn)出龐大臃腫和反應速度慢的特點，不能滿足民營經(jīng)濟對靈活和效率的更高要求，改革官僚組織弊端是改革行政審批的必然之路；三是信息時代的到來。無紙化辦公、互聯(lián)網(wǎng)時代、3G網(wǎng)絡等信息技術的極大改善，既為政府投資管理帶來了許多機遇，同時也帶來了挑戰(zhàn)。深化投資體制改革要以信息技術為支撐，突破地域瓶頸，提高工作效率；四是新一輪的簡政放權?！秶鴦赵宏P于取消和下放50項行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2013〕27號）、《國務院關于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（2013年本）的通知》（國發(fā)〔2013〕47號）、《山西省人民政府關于繼續(xù)取消和下放一批行政審批項目等事項的決定》（晉政發(fā)〔2013〕35號）等一系列文件標志著新一輪的簡政放權密集實施。

（二）山西省投資管理體制目前存在的問題

1.“新三制”在具體實施過程中存在不適應市場經(jīng)濟發(fā)展的問題?！墩顿Y項目核準制目錄》（2004）實行以來，山西省政府對企業(yè)投資項目一直按照一般項目、重大項目和限制類項目來劃分采用核準制和備案制，對按照適應市場經(jīng)濟需求的競爭性領域和公共領域的政企投資領域劃分管理方式的原則重視不足，一些可以采取備案制管理的企業(yè)投資項目也進入了核準制管理范圍，不利于企業(yè)投資自主權的有效發(fā)揮。現(xiàn)行核準制對政府投資項目、國有企業(yè)投資項目和利用民間私人資本的民營企業(yè)投資項目幾乎同等對待，這對民間資本和民營企業(yè)來說存在不同程度地待遇不公問題。

2.在省、市、縣投資管理權限劃分上，目前對企業(yè)投資項目、重大投資項目和限制類項目仍然沿用傳統(tǒng)的按照建設規(guī)模和投資限額大小來劃分核準管理權限，對按照投資項目影響、作用范圍和管理效率來劃分核準管理權限研究不足，不利于提高投資管理效率和投資效益。

3.政企之間缺乏明確的投資分工。盡管國家已經(jīng)明確“政府投資主要用于關系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領域”，但在實踐中，政府在支持產(chǎn)業(yè)振興、產(chǎn)業(yè)升級調(diào)整、技術改造的過程中，往往進入一些本該由市場機制主導的競爭性領域，尤其是國有企業(yè)投資的盲目擴張，往往擠壓著民營企業(yè)的投資發(fā)展空間。

4.投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管水平仍然有待提高。當前投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管分散化的現(xiàn)象依然比較嚴重。由建設、土地、環(huán)保、發(fā)改、財稅、審計、紀檢監(jiān)察等眾多政府部門“多頭監(jiān)管”現(xiàn)象依然存在，監(jiān)管效率不高，不同程度地干擾了業(yè)主正常的投資建設和生產(chǎn)經(jīng)營秩序。目前的投資審批制度在組織結(jié)構(gòu)上仍然是平級橫向且相互隔閡的組織結(jié)構(gòu)，即部門之間除了必要的文件傳遞之外的工作聯(lián)系后，缺乏足夠的信息交流。各部門的信息操作系統(tǒng)沒有形成統(tǒng)一的平臺，呈現(xiàn)各自為政、相互獨立的局面，缺乏數(shù)據(jù)庫共享。

5.金融、咨詢等中介服務體系不健全。當前企業(yè)投資仍然嚴重依賴銀行間接融資，通過資本市場直接融資渠道發(fā)育不足，中小企業(yè)尤其是民營企業(yè)存在嚴重的“融資難”問題。政府對咨詢服務機構(gòu)的規(guī)范管理不足，沒有充分發(fā)揮好中介咨詢服務機構(gòu)的智力服務功能。

三、山西省投資管理體制改革舉措

山西省投資管理體制改革要按照完善社會主義市場經(jīng)濟體制和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的要求，在投資領域，厘清政府和市場的關系，更好地發(fā)揮市場機制在全社會資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮政府對投資的宏觀調(diào)控作用，保證各種所有制投資主體依法平等參與市場競爭，促進投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化和效益提高，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。

（一）優(yōu)化投資項目管理體制

山西省投資管理模式優(yōu)化應以滿足社會投資需求為基本導向，以轉(zhuǎn)變政府職能為核心，以梳理行政審批流程和規(guī)范行政審批行為為切入點，以信息技術手段為引領，促進行政審批發(fā)展和加強對行政審批權的監(jiān)督制約，實現(xiàn)從管制到服務、從權力行政到服務行政、從政府本位到公民本位理念的轉(zhuǎn)變。

1.優(yōu)化審批流程。在現(xiàn)有法律框架下，完善山西省投資管理模式的最現(xiàn)實路徑，就是優(yōu)化投資審批流程，在流程再造中提升審批的效率。優(yōu)化審批流程要按照便民利民、依法整合、精簡效能、創(chuàng)新統(tǒng)一、積極穩(wěn)妥的五大原則逐步推進，切實解決審批環(huán)節(jié)過多、程序煩瑣、周期冗長的問題，努力提高審批效率和政府服務水平，優(yōu)化全省投資興業(yè)環(huán)境，促進全省經(jīng)濟快速健康發(fā)展。

一是優(yōu)化縱向流程。即優(yōu)化省、市、縣（市、區(qū)）三級審批流程。繼續(xù)下放審批權限，要求對應的監(jiān)督權和執(zhí)法重心同時下移，同時，加強組織編制、財政供給等各方面的保障力度，避免權力和義務不對等。繼續(xù)推進省直管縣和轉(zhuǎn)型綜改試點縣直管體制，逐步減少行政層級，增強縣域經(jīng)濟社會發(fā)展活力；全面完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構(gòu)體制，積極推進經(jīng)濟強鎮(zhèn)體制改革試點。

二是優(yōu)化橫向流程。即優(yōu)化部門間以及部門內(nèi)設處室之間的橫向流程。審批事項需要建設、國土、環(huán)保、發(fā)改等多個職能部門參與審批的，要集中辦理、統(tǒng)一辦理和聯(lián)合辦理。通過設立行政服務大廳實現(xiàn)一站式全方位服務或通過計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)實現(xiàn)虛擬空間的一站式審批服務。

三是繼續(xù)推進并聯(lián)審批。在鼓勵類、允許類項目立項階段，變項目備案、規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)境影響評價等手續(xù)“串聯(lián)”審批為“并聯(lián)”審批。政府各職能部門間通過互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)，實現(xiàn)審批信息共享。需征求相關部門意見的事項，變由企業(yè)逐個部門辦理為由牽頭辦理部門統(tǒng)一征求各相關部門意見，實現(xiàn)部門內(nèi)部審核與征求其他部門意見同步辦理。

2.改進政府對企業(yè)投資管理制度。逐步建立更加適合市場經(jīng)濟體制要求的企業(yè)投資管理體制：一是擴大企業(yè)投資項目備案制范圍。在競爭性領域，對主要運用民間和社會資金投資的民營企業(yè)投資項目實行備案制，并探索推進由備案制向注冊制轉(zhuǎn)變。二是繼續(xù)完善核準制。對在具有壟斷特征的資源開發(fā)、基礎設施、社會事業(yè)等公共領域投資的企業(yè)項目，無論投資額大小和投資主體所有制性質(zhì)，一律實行核準制，并按照項目作用和影響范圍劃分各級政府的核準權限。對運用國有資源和全民資產(chǎn)投資的國有企業(yè)投資項目和存在產(chǎn)業(yè)安全的外商投資項目實行核準制。三是繼續(xù)完善對企業(yè)使用政府投資的項目管理制度。完善項目可行性研究報告審查制度，明晰政府投資資金用途。對使用政府投資的項目，采取直接撥付制，防止企業(yè)挪用和改變政府投資者資金用途，推進使用“報賬制”和“獎勵制”確定政府投資的項目范圍，切實提高政府投資效益和效率。

3.完善政府投資管理辦法。一是逐步建立政府投資項目決策聽證制度，充分發(fā)揮決策聽證在吸收公眾意見和化解防范社會穩(wěn)定風險方面的作用。二是完善投資項目公示制度，實現(xiàn)政府投資項目全過程信息向社會公開和企業(yè)投資項目立項信息公開。三是推進政府投資方式多樣化，根據(jù)項目情況區(qū)別采用無息和低息政府貸款、政府授權按投資機構(gòu)提供擔保、優(yōu)先股、優(yōu)先債等方式為政府投資項目注入資金。四是穩(wěn)步推行政府非經(jīng)營性項目的集中統(tǒng)建制和經(jīng)營性項目的代建制。

表1 全省投資項目管理信息系統(tǒng)

（二）建立和完善投資項目信息管理系統(tǒng)

充分發(fā)揮山西省投資項目信息管理系統(tǒng)建設滯后的后發(fā)優(yōu)勢，更加注重政府投資項目全過程管理的信息化建設，積極建設集信息公開、網(wǎng)上辦理、便民服務、電子監(jiān)察于一體的省、市、縣（區(qū)）網(wǎng)上辦事大廳，實現(xiàn)政務信息網(wǎng)上公開、投資項目網(wǎng)上審批、社會事務網(wǎng)上辦理、公共決策網(wǎng)上互動、政府效能網(wǎng)上監(jiān)察，實現(xiàn)申報材料和證照電子化處理傳遞，有效整合跨部門網(wǎng)上辦理事項，優(yōu)化辦理流程，推進全流程網(wǎng)上辦事，推動各級實體性行政辦事大廳功能向網(wǎng)上辦事大廳遷移，橫向聯(lián)接各審批職能部門，縱向聯(lián)接各市縣政務服務大廳，實現(xiàn)審批過程中的數(shù)據(jù)共享與業(yè)務協(xié)同，逐步形成行政成本降低、審批時限縮短、審批效率提高、監(jiān)督管理強化的投資項目全流程管理系統(tǒng)。

全省投資項目管理信息系統(tǒng)建設的具體內(nèi)容包括：基本建設項目網(wǎng)上并聯(lián)審批系統(tǒng)、招投標管理系統(tǒng)、重大項目管理系統(tǒng)、重大建設項目稽察監(jiān)督管理系統(tǒng)四個業(yè)務系統(tǒng)（見下表），以及投資項目綜合應用系統(tǒng)和市、縣相關業(yè)務系統(tǒng)等。

（三）完善投資項目決策與科學評價監(jiān)管體系

1.完善專家咨詢制度，探索建立項目評審人員責任追究制。制定重大決策和重大項目審批專家咨詢論證辦法，充分發(fā)揮專家咨詢輔助重大決策作用，借助省內(nèi)外知名專家學者的智囊，為重大決策和重大項目審批事項提供理論依據(jù)和技術支撐，努力提高決策的科學性。各項目評審實行“責任到人、資料存檔、問題倒查”。

2.探索實行重大決策事項和重大項目審批公示和聽證制度。制定重要經(jīng)濟社會決策和重大項目審批事項公示辦法，對事關全省經(jīng)濟社會發(fā)展和與群眾利益密切相關的重大決策、重大項目審批事項，必須通過一定的程序，廣泛征求社會各界意見，提高行政決策和項目審批的群眾參與度，增強決策的民主性。

3.探索實行后評價制度。對使用政府投資的項目，在項目建成或運行后，投資管理主管處室可委托或組織有關專家、咨詢機構(gòu)，按照客觀、獨立、科學、公正的原則，對項目的投資效益、環(huán)境影響等方面的實施效果進行后評價，并出具后評價報告。

4.創(chuàng)新監(jiān)管形式和監(jiān)管手段。依法依規(guī)對企業(yè)投資項目進行監(jiān)督管理，對企業(yè)違反規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、建設規(guī)范、行業(yè)標準等規(guī)定的項目，堅決予以查處并追究責任。對取消和調(diào)整的行政審批事項，明確監(jiān)管責任，制定后續(xù)監(jiān)管措施，強化工作銜接，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。發(fā)揮行業(yè)自律、公眾參與、社會輿論監(jiān)督的作用，營造守規(guī)則、講信用的投資環(huán)境。將企業(yè)、各類服務機構(gòu)及從業(yè)人員的行為納入社會信用體系，使其自覺履行義務、承擔責任和遵紀守法，規(guī)范開展投資活動。

（四）繼續(xù)引導民間投資健康發(fā)展

1.切實落實國家和省有關民間投資鼓勵政策。支持民間資本有序進入鐵路、公路、民航、金融、能源、電信、市政建設、文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生等領域，為民間資本進入相關行業(yè)和領域創(chuàng)造條件。對交通、能源、城建、社會事業(yè)等涉及公共資源的領域項目，實行競爭性配置。政府通過制定規(guī)劃，確定開發(fā)建設總量，做好重大項目布局，明確技術標準、準入條件等，為各種所有制企業(yè)創(chuàng)造更加平等的投資環(huán)境。鼓勵民間投資進入具有一定投資回收能力的公共資源開發(fā)利用項目。

2.鼓勵和引導民營企業(yè)通過參股、控股、并購等多種形式，參與國有企業(yè)改制重組，通過積極推進壟斷行業(yè)改革和國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整，為民營企業(yè)騰出投資發(fā)展空間。

3.建立健全民間投資服務體系，促進投融資方式和運作模式創(chuàng)新，不斷提高民間投資能力和活力。鼓勵民間資本和社會資本參與村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司、資金互助社等新型農(nóng)村金融機構(gòu)的設立，加快小額貸款公司改制為村鎮(zhèn)銀行，推動大型企業(yè)設立財務公司，發(fā)展專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)。

4.強化對民間投資活動的引導，逐步實行“負面清單”制。及時調(diào)整全省企業(yè)投資核準目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄等，明確企業(yè)禁止投資的項目，實行“負面清單”管理模式。落實投資信息發(fā)布制度，及時發(fā)布政府對投資的調(diào)控目標、主要調(diào)控政策、重點行業(yè)投資狀況和發(fā)展趨勢等信息，引導全社會投資活動。完善行業(yè)準入制度，規(guī)范重點行業(yè)的環(huán)保標準、安全標準、能耗水耗標準及產(chǎn)品技術和質(zhì)量標準，防止低水平重復建設。

5.實現(xiàn)重大項目面向民間投資招投標。對交通、能源、城建、社會事業(yè)等涉及公共資源利用的經(jīng)營性項目實行競爭性配置，通過公開招標等方式選擇項目投資主體和經(jīng)營主體，引導民間投資參與重點項目，為民營企業(yè)創(chuàng)造更加平等的投資環(huán)境，發(fā)揮示范帶動效應，為民間資本進入壟斷行業(yè)創(chuàng)造條件，促進公平競爭，激發(fā)民間投資熱情。

（五）加快投資法制化建設

從法制角度看，在成熟的市場經(jīng)濟環(huán)境下，投資管理的法制監(jiān)管和調(diào)控特征很鮮明。政府調(diào)節(jié)社會投資的運作和不同投資主體的手段，也主要是法制手段。但是，我國的投資項目管理法制化基礎還較弱，相關法律建設滯后，尤其是《投資法》還沒有出臺。對投資活動的法律規(guī)范，還散見于《公司法》、《證券法》、《稅法》、《合同法》以及《刑法》等相關條款，體系性較差。因此，應該進一步加強和改善投資宏觀調(diào)控，注重政策組合的力度和效果，強化宏觀調(diào)控的合力。

1.加快投資領域立法進程。盡快出臺一些針對投資領域特定范圍、特定行為的專門法律法規(guī)。如《政府投資管理條例》、《預算內(nèi)資金管理條例》、《經(jīng)營性國有資產(chǎn)投資管理辦法》、《政府非經(jīng)營性項目集中統(tǒng)建管理辦法》、《投資項目審批管理辦法》、《企業(yè)投資核準備案管理辦法》、《政府投資責任追究辦法》、《投資中介服務機構(gòu)管理條例》、《政府投資特許權項目暫行管理條例》等專門法規(guī)，確保投資管理和宏觀調(diào)控有法可依。

2.切實加大投資領域執(zhí)法力度。對違反國家投資管理法律法規(guī)和政策的行為，加大處罰力度，切實做到有法必依、執(zhí)法必嚴。

3.積極探討建立投資項目建設相關方的利益表達機制，切實維護相關方的合法權益，切實提高投資管理和宏觀調(diào)控的法治化水平。

4.健全項目管理的制度和規(guī)則。完善招投標管理、建設程序管理、合同管理、資金管理、工程監(jiān)理等辦法，提高項目管理的科學性、規(guī)范性，有效發(fā)揮政府投資的效益和效果。加快政府投資市場化改革，進一步引入競爭機制，完善政府投資運營方式，合理引導社會資本投向，促進社會資源的優(yōu)化配置。繼續(xù)堅持以規(guī)劃帶投資，搞好各級政府建設項目的對接。

（六）提高中介咨詢服務機構(gòu)服務水平

1.建立咨詢服務質(zhì)量檔案。發(fā)揮工程咨詢協(xié)會作用，定期組織對咨詢機構(gòu)進行檢查，對違法、違規(guī)行為及時提出警告，對于行為惡劣的要降低其資質(zhì)等級或取消其營業(yè)資格。

2.主動參與國際、國內(nèi)競爭。目前，全省工程咨詢行業(yè)依然處于初級發(fā)展階段，要全面學習和引進成熟的工程咨詢服務的國際慣例，學習國際、國內(nèi)優(yōu)秀工程咨詢企業(yè)管理的先進方法和經(jīng)驗。積極尋找與國際、國內(nèi)大型工程咨詢公司的合作機會，通過合作不斷提高自身管理和服務水平。扶持一批有實力的工程咨詢公司，主動參與到國際競爭當中。

3.建立工程保險和工程擔保制度。發(fā)展相應的擔保和保險機構(gòu)，逐步建立和完善設計責任險、監(jiān)理責任險、投標擔保、履約擔保和業(yè)主支付擔保等保險品種和擔保品種，防范和化解中介機構(gòu)從業(yè)風險，促進中介機構(gòu)進一步發(fā)展。

4.發(fā)揮咨詢服務機構(gòu)在投融資中的積極作用。完善監(jiān)理、設計、評估、擔保、咨詢、法律、社會審計等中介機構(gòu)的資質(zhì)核定與市場準入制度，各類咨詢服務機構(gòu)要遵守“客觀、公正、科學、可靠”的原則，提高執(zhí)業(yè)水平和社會公信度，盡快建立中介機構(gòu)的信譽保險體系和監(jiān)督體系，使咨詢服務成果成為企業(yè)投融資的重要決策參考。

5.提高咨詢服務機構(gòu)服務民間投資的能力。積極培育和發(fā)展為民間投資提供法律、政策、咨詢、財務、金融、技術、管理和市場信息等服務的中介組織。積極調(diào)動工程咨詢機構(gòu)為民間投資服務的主動性和積極性，促進工程咨詢服務機構(gòu)提升服務水平，充分發(fā)揮工程咨詢在擴大和優(yōu)化民間投資、推進民間投資轉(zhuǎn)型升級等方面的專業(yè)化服務作用，提高民間投資科學決策水平，提升民間投資建設項目的質(zhì)量和效益，促進民間投資健康發(fā)展。

（七）加強融資體系建設

1.積極爭取國家在政策和資金方面的支持。積極爭取中央預算內(nèi)投資和國家政策性貸款。積極了解國家政策導向，做好對接工作，爭取國家政策資金支持。進一步利用好國家開發(fā)銀行、國家進出口銀行和國家農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三大政策性銀行的信貸資金，促進全省高新技術產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、基礎設施、進出口項目和現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展，擴大全省產(chǎn)業(yè)升級的資金來源。

2.充分利用多種來源的國際貸款和資助。進一步優(yōu)化投資環(huán)境，廣泛吸收國際金融市場的信貸資金，充分利用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和各國政府的低息貸款及國內(nèi)外民間組織的資助。

3.拓寬企業(yè)直接融資渠道。充分發(fā)揮資本市場的融資功能，加快滬深主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、場外股權交易市場等多層次資本市場體系建設。鼓勵保險資金通過股權投資機構(gòu)間接投資基礎設施和重點工程，積極推進選擇有穩(wěn)定收益的基礎設施項目通過公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等方式籌集投資資金的試點。積極推進發(fā)行企業(yè)債券由核準制向備案制改革。

4.鼓勵社會資本投資基礎設施項目。積極引導民間資本和外資投資基礎設施項目。對于短期效益不明顯、中長期效益較穩(wěn)定、投資規(guī)模大、其他社會資本全面介入有困難的重點項目，如軌道交通項目等，采取投資與運營適當分離、專項資金補貼、土地補償以及其他優(yōu)惠政策，吸引新的投資和運營主體。

5.積極發(fā)揮債券、股票、信貸市場作用。進一步發(fā)揮商業(yè)銀行的信貸優(yōu)勢。鼓勵經(jīng)濟效益和市場前景較好的企業(yè)在國內(nèi)外發(fā)行債券。積極開展可轉(zhuǎn)換債券項目、抵押融資等多種融資方式的試點。進一步吸引更多的證券投資基金落戶山西，拓寬居民儲蓄向投資轉(zhuǎn)化的渠道。

6.廣泛采用新型融資方式。積極采用BOT、TOT、ABS等融資方式。積極探索信貸資產(chǎn)的再融資方式，政府支持有關企業(yè)、銀行將有抵押的信用資產(chǎn)重組，以抵押資產(chǎn)的預期現(xiàn)金流為擔保，通過資本市場發(fā)行證券。鼓勵企業(yè)與境內(nèi)外金融機構(gòu)合作，進行應收賬款等其他信貸資產(chǎn)證券化的探索。

[1]汪同三.中國投資體制改革30年研究.經(jīng)濟管理出版社，2008年版，第21頁

[2]張漢亞．政府該管什么[M]．江西人民出版社，2004年，第63頁

[3]李榮融.外國投融資體制研究.中國計劃出版社，2000年版

[4]亞當·斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究下卷，商務印書館1998年版，第25、27頁

[5]布蘭查德等.高級宏觀經(jīng)濟學.經(jīng)濟科學出版社，2002年版

[6]凱恩斯.就業(yè)利息和貨幣通論.商務印書館，1977年版

[7]植草益.微觀規(guī)制經(jīng)濟學.中國發(fā)展出版社，1992年版，第3—18頁

[8]中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編（1953—1957）（固定資產(chǎn)投資和建筑業(yè)卷），中國物價出版社，1998年版，第22頁

[9]國家固定資產(chǎn)投資項目管理信息系統(tǒng)實施方案（試行）.實施日期：1990-01-21

[10]陳聰，郭曉東.小額貸款公司助推山西省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型.金融時報，2009-12-08

（作者單位：山西省投資咨詢和發(fā)展規(guī)劃院 山西太原 030009）

（責編：李雪）

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