馬智勝　孟召博

[摘要]礦產(chǎn)資源具有不可再生性，其價格的合理性是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的前提。然而，當前礦產(chǎn)資源價格機制存在很多缺陷，導致價格與市場嚴重脫節(jié)，且與再利用資源比價不合理，形成了循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的資源價格制度障礙。建議通過政府的調(diào)節(jié)、健全市場化的資源定價機制、完善資源價格形成機制等制度創(chuàng)新，促使價格能真實地反映資源市場的供求關(guān)系、稀缺程度以及造成的生態(tài)環(huán)境負外部性成本，為循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展提供資源價格制度保障。

[關(guān)鍵詞]循環(huán)經(jīng)濟；礦產(chǎn)資源價格；經(jīng)濟學分析；創(chuàng)新研究

[中圖分類號]F426.1 [文獻標識碼]A [文章編號]1006—5024（2014）04—0033—04

循環(huán)經(jīng)濟是物質(zhì)閉環(huán)流動型經(jīng)濟的簡稱，是“資源一產(chǎn)品一廢棄物一”的循環(huán)模式，主要圍繞著節(jié)能減排的思想來開采利用礦產(chǎn)資源，遵循“3R”的原則，即包括“減量化（reduce）”、“再利用（reuse）”、“再循環(huán)（recycle）”的原則。價格機制是市場機制的核心，礦產(chǎn)資源價格的高低直接影響到生產(chǎn)和消費中排放的規(guī)模及排放效率，進一步影響經(jīng)濟是否可持續(xù)發(fā)展。我國礦產(chǎn)資源的定價一直受制于計劃經(jīng)濟體制的影響，價格不能合理地反映開發(fā)資源過程中產(chǎn)生的實際成本及具體資源的稀缺度，資源的優(yōu)化配置缺少相關(guān)體制和機制的有力保證。本文擬從循環(huán)經(jīng)濟的視角來探討我國礦產(chǎn)資源價格的發(fā)展現(xiàn)狀及創(chuàng)新。

一、礦產(chǎn)資源行業(yè)現(xiàn)狀分析

（一）對外依存度比較高，價格上漲壓力較大

進入21世紀，我國礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用供給度已經(jīng)遠遠地滯后于國內(nèi)經(jīng)濟快速發(fā)展的需求度。從礦產(chǎn)資源總量來看，我國是“資源大國”，主要表現(xiàn)在礦產(chǎn)資源的種類繁多，而且很多礦產(chǎn)資源儲量位居世界前列，但從人均占有量來看，我國又是“資源小國”，遠低于世界平均水平，上述的主客觀原因都造成目前我國資源對外依存度普遍較高的現(xiàn)狀。2012年來自國土部的數(shù)據(jù)表明，我國石油、鐵、銅、鋁、鉀鹽等五大礦產(chǎn)的對外依存度都已經(jīng)超過了50%的安全警戒線（圖1），大宗礦產(chǎn)資源因“內(nèi)供”嚴重不足，不得不依靠“外援”。比如：在常用的有色金屬中，銅、鋁、鎳資源的儲量占全球總儲量的比例為4%、2.86%、4%，而與之對應的是國內(nèi)超過50%的全球上述資源的消費量，導致2012年我國銅和鋁的資源缺口都已經(jīng)達到80%以上，供需嚴重不均衡，大量依靠進口。近年來，隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展，對礦產(chǎn)資源的需求也相應增大，礦產(chǎn)資源的進出口數(shù)量也節(jié)節(jié)攀升，同時國內(nèi)后備及新探明的資源儲量增長速度明顯滯后于需求速度，直接導致我國面臨礦產(chǎn)資源儲量不足的問題。很顯然，主要依靠進口是不現(xiàn)實的，隨著境外礦產(chǎn)資源利用成本增加，經(jīng)濟風險和政治也會加大，過多地依賴國外礦產(chǎn)資源勢必影響到國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展，我國加大對礦產(chǎn)資源的開源節(jié)流、提高資源利用率是必須要做的事。

（二）利用度不高

礦產(chǎn)資源的可持續(xù)開發(fā)利用是我國經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提保證，建設生態(tài)文明國家，保障國內(nèi)礦產(chǎn)資源的有效供給，具有重要的戰(zhàn)略意義。我國礦產(chǎn)資源可持續(xù)開發(fā)利用的根本措施就是開源和節(jié)流，即提高我國礦產(chǎn)資源的開采量及利用率作為礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略發(fā)展的重中之重，節(jié)流就是最大化的利用既有資源，盤活閑置和呆滯資源，提高資源保障程度，而礦產(chǎn)資源節(jié)流的關(guān)鍵在于通過技術(shù)創(chuàng)新，改進生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)流程，最高限度地提高礦產(chǎn)資源的綜合利用率。現(xiàn)實中，我國礦產(chǎn)資源總體利用程度仍然不高，過度和無序的開發(fā)導致我國優(yōu)勢資源的優(yōu)勢地位岌岌可危，長期的無效開采又帶來了環(huán)境破壞、地質(zhì)災害等一系列生態(tài)環(huán)境問題。資料表明，目前我國礦產(chǎn)資源總體回收率和綜合利用率僅為30%至35%，遠低于發(fā)達國家水平?？偟膩碚f，當前我國礦產(chǎn)資源投資開采增速放緩，礦產(chǎn)資源市場秩序混亂，價格震蕩加劇，掠奪式開采普遍存在，在現(xiàn)行垂直分工格局下，作為發(fā)展中國家，我國承擔著全世界高能耗、高污染的社會負成本。同時，我國有色礦產(chǎn)數(shù)量很多，但從總體上來看貧礦多、富礦少，這些特點必然增加開采難度。除了資源儲量不足的問題，個別地區(qū)還存在違規(guī)獲取采礦權(quán)證等問題。長期以來，礦山遭遇非法開采等諸多亂象，資源的流失頗為嚴重。

（三）需求剛性，價格不合理

從礦產(chǎn)資源的現(xiàn)狀來看，我國礦產(chǎn)品資源價格受人為因素影響較大，與市場經(jīng)濟體系下的供需關(guān)系聯(lián)系甚微。上述也已經(jīng)提到，我國多數(shù)礦產(chǎn)資源自然稟賦非常差，主要表現(xiàn)在難選礦多，易選礦少，開發(fā)難度及成本高。進入21世紀，隨著以我國為代表的新興經(jīng)濟體的不斷崛起，其礦產(chǎn)資源自給不足，進口攀升，導致全球礦產(chǎn)資源的需求急劇增加，同時礦產(chǎn)品價格也大幅上升。2012年，我國進口總額已經(jīng)占到進出口總額的35%，礦產(chǎn)資源需求持續(xù)剛性增長跡象明顯。實際上，近年來，由于我國經(jīng)濟高速增長所帶來礦產(chǎn)資源剛性需求增長的影響，礦產(chǎn)品價格不斷上升，我國礦業(yè)進入繁榮期，礦業(yè)投資回報明顯。伴隨著礦產(chǎn)資源產(chǎn)品需求剛性增長，導致國內(nèi)的供需矛盾依然存在。以煤炭為例，經(jīng)過前兩年的價格波動，隨著地方政府救市政策的見效，我國煤炭新增產(chǎn)能有一定幅度的提高，但是進口依存度也仍然較高。從全球煤炭消費趨勢上看，我國長期供給不足的問題依然存在，供給不足的情況同樣不容樂觀。

二、礦產(chǎn)資源價格存在問題的經(jīng)濟學分析

（一）資源價格構(gòu)成的經(jīng)濟學分析

資源，是各種物質(zhì)要素的總稱，其構(gòu)成了人類社會存在和發(fā)展的物質(zhì)條件。由于資源本身并不是一般意義上的勞動產(chǎn)品，所以其礦產(chǎn)資源價格的構(gòu)成主要涉及其生態(tài)和經(jīng)濟兩個方面。我國采取政府主導定價，而政府制定的價格體系，只反映了資源的開采成本，而沒有全面涵蓋環(huán)境補償、資源耗竭、企業(yè)可持續(xù)發(fā)展等相關(guān)成本和損失?，F(xiàn)行價格體制中，伴隨資源開發(fā)產(chǎn)生的社會成本并沒有被涵蓋里面，特別是生態(tài)功能的恢復成本沒有體現(xiàn)在資源價格體制中；另外，利益是資源開發(fā)混亂的主要原因，資源所有者利益內(nèi)部化不合理，國家應所得利益在資源價格體制中反映不充分，通過稅費制度得到的收益微乎其微，礦產(chǎn)資源的開采補償率過低，很多開采等同于無償開采，大多企業(yè)的實際開采現(xiàn)狀與法律有償開采的相關(guān)規(guī)定相背離，最終導致國家反而要為礦難和生態(tài)環(huán)境的破壞來買單。

（二）市場失靈的經(jīng)濟學分析

當前，我國資源價格是由政府主導定價模式，資源市場化程度不高，不能真實有效地反映市場供需現(xiàn)狀和礦產(chǎn)資源的稀缺度，致使資源價格不合理。價格不合理主要表現(xiàn)在沒有包括外部的社會成本，缺少對負外部性的補償。外部性主要是指私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致的問題，可以分為正外部性和負外部性。而本文提到的礦產(chǎn)資源對生態(tài)環(huán)境的外部性主要是負外部性，即由于資源投資者在對礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用中造成了外部生態(tài)環(huán)境的破壞等問題，但是該問題并沒有通過市場經(jīng)濟機制所反映，促使私人的邊際成本（MPC）低于社會的邊際成本（MSC），其差別就是負外部性的外部邊際成本（MEC）（圖2）。而邊際社會成本主要由邊際生產(chǎn)成本（MPC）和邊際外部成本（MEC）組成，考慮到負外部性帶來的外部邊際成本MEC為正值，私人邊際成本（MPC）必須加上外部邊際的進行。

政府主導下的資源價格體制，為了追求GDP的高速增長，將負外部性下的生態(tài)環(huán)境外部成本排除于價格體系之外，導致生態(tài)環(huán)境的逐漸惡化。另外，政府的強制性指令和稅費政策也極大地破壞了市場價格機制，導致資源價格體制扭曲，反而促使很多政府官員掌握了過多的權(quán)力，為腐敗的孳生創(chuàng)造了“溫床”。當前，我國政府的角色定位不合理，應該定位于礦產(chǎn)資源市場的宏觀調(diào)控者而非微觀的主導者，很多地方政府官員，由于任期較短，追求短期效應，達到GDP的快速提高，甚至漠視礦產(chǎn)資源的過度開采，不惜引入對生態(tài)環(huán)境造成污染的項目，而真正需要政府關(guān)心的教育、醫(yī)療、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，關(guān)注度明顯不夠，使得我國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的投資率居高不下，而且總體投資結(jié)構(gòu)扭曲，從而導致礦產(chǎn)資源配置的低效率。

成本（MEC），即：MPC+MEC=MSC，形成邊際社會成本。反映在圖2中，就是將私人邊際成本曲線MPC垂直向上移動MEC個單位，即得到社會邊際成本曲線MSC，K點才是合理的資源價格，也即是邊際社會成本曲線與社會邊際收益MSB的交點，在這一點上礦產(chǎn)資源得到最優(yōu)化配置，而且產(chǎn)量最優(yōu)。MSC=MSB的前提下，最合理的價格為P₂，產(chǎn)量為Q₂，在環(huán)境負外部性下，礦產(chǎn)資源開發(fā)者可以將應由自身承擔成本轉(zhuǎn)嫁為社會的外部成本，從而使得其產(chǎn)量為Q₁超出了社會所能承受的最優(yōu)產(chǎn)量Q₂，在其自身獲得超額收益的前提下，社會的資源配置確遠達不到帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，進而降低了整個社會的福利水平。這種內(nèi)在市場失靈的經(jīng)濟客觀因素，如果缺少合理的措施，就會促使環(huán)境的負外部性問題日益嚴重，生態(tài)環(huán)境就會越來越差。

（三）政府過度干預的經(jīng)濟學分析

資源市場下存在“市場失靈”的現(xiàn)象，所以需要政府的調(diào)節(jié)，但是目前我國政府采取的不是調(diào)節(jié)而是主導模式，政府干預的缺位和越位，導致礦產(chǎn)資源的價格并沒有實現(xiàn)市場的優(yōu)化配置，而是計劃經(jīng)濟下的政府主導定價。以煤炭市場為例，多年以來，我國煤炭定價采用雙軌制，主要分為“重點電煤”和“市場電煤”，即形成了“計劃價格煤”與“市場價格煤”同時存在的“怪現(xiàn)象”，而前者的煤價明顯低于后者的煤價，在煤價上漲時，“計劃價格煤”最大化地保護了一些發(fā)電企業(yè)的利益。從發(fā)展來看，煤炭市場化的程度會越來越高，但與煤炭供需密切相關(guān)的電價仍是“計劃價格”。一旦政府干預電價，對價格進行調(diào)整，其電價的波動會逆向傳導給煤炭，從而進一步制約和影響煤炭市場化

（一）完善以市場為主導的經(jīng)濟體制

回歸市場主導才是根本，即建立以市場定價為主體，通過市場經(jīng)濟機制來調(diào)節(jié)礦產(chǎn)資源的價格，促使價格能有效地反映資源的稀缺度以及產(chǎn)權(quán)邊界清晰的微觀主體。在經(jīng)濟發(fā)展運行當中，政府應該起到宏觀調(diào)控的作用，而非微觀干涉。很多地方政府直接干涉經(jīng)濟的具體運行，稍有不慎就可能造成嚴重的經(jīng)濟后果。所以，市場經(jīng)濟體制的創(chuàng)新就是要實現(xiàn)由政府主導型價格機制轉(zhuǎn)向市場主導型運行機制，充分發(fā)揮市場在礦產(chǎn)資源配置中的作用，針對市場失靈的現(xiàn)狀，還需要政府的宏觀干預，即以市場為主導，政府為輔的價格機制，引入競爭，逐漸理順政府、資源市場和開發(fā)企業(yè)的三角關(guān)系。通過市場經(jīng)濟的自動調(diào)節(jié)，促使資源價格能客觀地反映礦產(chǎn)資源的稀缺程度，而政府應發(fā)展和完善礦產(chǎn)資源交易市場，對極少數(shù)特殊產(chǎn)品可以實行政府監(jiān)管定價，比如可以對石油等重要稀缺資源實施監(jiān)管定價，待資源市場逐漸成熟后，再放開，最終退出價格管制。同時要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，走低碳循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展道路，政府在發(fā)展低碳循環(huán)經(jīng)濟當中要成為發(fā)展低碳經(jīng)濟的主要推動者、政策提供者和監(jiān)管者，促進礦產(chǎn)資源的合理利用。

（二）完善礦產(chǎn)資源有償開采、提高利用率

礦產(chǎn)資源資源為不可再生資源，需要合理地開采與利用。2012年，國家將礦產(chǎn)資源的節(jié)約與綜合利用作為《找礦突破戰(zhàn)略行動綱要（2011—2020）》的三大任務之一，意味著礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用已成為國家戰(zhàn)略的主要組成部分，實現(xiàn)礦產(chǎn)資源“節(jié)流”利用，是當務之急。另外，國家通過收取稅費形式來給予開采者有償開采權(quán)，但是目前我國礦產(chǎn)資源的有償開采率極低，存在大量非法開采現(xiàn)象，應該嚴厲打擊非法開采礦產(chǎn)資源，使礦產(chǎn)資源開采納入安全有序監(jiān)管之下。由于體制不暢，我國礦產(chǎn)資源監(jiān)管部門之間交錯復雜，不利于價格的制定，需要設立專門的資源監(jiān)管部門，來管理礦產(chǎn)資源領(lǐng)域內(nèi)的各種問題，逐漸提升礦政管理水平，通過對礦產(chǎn)資源出讓基價進行調(diào)整，變礦產(chǎn)資源“無償劃撥”為“有償使用”。對新設的探礦權(quán)和采礦權(quán)，應全部通過招標、拍賣、掛牌等市場配置手段實行出讓，嚴厲打擊“暗箱操作”、“權(quán)礦交易”等各類違法行為。以市場化手段配置企業(yè)的開采權(quán)，通過企業(yè)的公平公開的競爭性出價，政府可以獲得所有投資企業(yè)愿意支付的最高額，最大化實現(xiàn)國家利益。同時，嘗試取消采礦權(quán)審批中針對可以對礦產(chǎn)資源可利用性評價進行類比的處理辦法，督促企業(yè)采取先進的技術(shù)手段才可以獲得資源的開發(fā)權(quán)。政府要加大對提高礦產(chǎn)資源利用率的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。參照國外先進經(jīng)驗，設立礦產(chǎn)資源生態(tài)補償基金，保障礦產(chǎn)資源開發(fā)的全過程置于政府的監(jiān)管之下。另外，投資者在排他的礦業(yè)權(quán)中享有礦產(chǎn)資源開發(fā)的排他性，其開采行為將受到法律保護，也利于投資者企業(yè)的長遠健康發(fā)展。

（三）礦產(chǎn)資源定價機制的經(jīng)濟學創(chuàng)新

針對礦產(chǎn)資源價格的定價，選擇合理的方法，本文主要選擇邊際機會成本法來確定礦產(chǎn)資源的價格，該方法能夠有效地把資源的合理使用和“代際公平、合理補償”的原則串聯(lián)在一起，涵蓋利用礦產(chǎn)資源所付出的全部成本。如圖2所示，合理的礦產(chǎn)資源價格應該等于其邊際機會成本。即P=MSC=MSB。當P小于MSC時，引起資源的過度使用，當P大于MSC時，會影響正常的社會資源的需求。另外，主要針對具有礦產(chǎn)壟斷性的資源，如電力、天然氣等，可以采取投資回報率法或限價法，投資回報率法以確定企業(yè)的利潤為主，允許礦產(chǎn)資源的開采者收回投資并有合理的利潤空間，比如15%左右，該方法可以保持礦產(chǎn)資源的開采有足夠的投資規(guī)模，但對于提高投資者的開采效率幫助有限。限價法是通過把資源的價格與消費物價指數(shù)聯(lián)系到一起，每年按一定幅度增長，相關(guān)機構(gòu)定期檢查價格增長變化幅度，該方法有利于刺激生產(chǎn)者提高效率，為政府減負。針對壟斷性比較強的部分礦產(chǎn)資源，可以建立以限價法為主，投資回報率法為輔的資源定價機制。

（四）完善資源稅費制度

建立在循環(huán)經(jīng)濟的前提下，從稅費機制的角度來完善礦產(chǎn)資源的價格，使資源的價值可以得到合理補償。我國現(xiàn)行的資源稅課稅范圍比較窄、稅率也比較低，主要采取從量計征，很多礦產(chǎn)資源免稅，直接導致了資源的零成本、零利用。從2012年起我國實行的礦產(chǎn)資源補償費統(tǒng)計直報制度就是完善稅費體系的一大進步，該制度不但可以進一步加強補償費征收統(tǒng)計的日常監(jiān)管管理，還可以實現(xiàn)補償費征收統(tǒng)計的信息化，提高征收效率、規(guī)范征收管理。資源稅改革可以和環(huán)境的稅費改革聯(lián)系在一起，一方面需要適當?shù)財U大資源稅的征收范圍，最終覆蓋所有的礦產(chǎn)資源，逐步實現(xiàn)從價計征，而且實行累進稅率；另一方面結(jié)合自身情況，適當調(diào)整稅制標準，對不可再生性及稀缺性的礦產(chǎn)資源課以較高比例的稅，建立全國聯(lián)網(wǎng)的資源稅費信息平臺，通過完善稅費制度逐步建立起較完善的生態(tài)經(jīng)濟補償制度。

（五）循環(huán)經(jīng)濟下的礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度設計

發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，完善礦產(chǎn)資源的回收利用，減少生產(chǎn)、流通、消費環(huán)節(jié)的浪費率、資源再利用，是推進我國生態(tài)文明建設的重要組成部分。由于礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用效率低下，為了社會的可持續(xù)發(fā)展，要把握“城市礦產(chǎn)”開發(fā)利用契機，充分開發(fā)回收利用潛藏在各種廢棄產(chǎn)品中的龐大資源，才能形成“資源——產(chǎn)品——廢棄物——再生資源”的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，有效緩解資源約束、減輕環(huán)境污染、保障經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。目前，也取得了一定的成績，現(xiàn)階段國內(nèi)的礦產(chǎn)資源回收產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴大，體系逐漸完善，相關(guān)技術(shù)水平也得到了提升。價格機制中的使用成本支付給國家的費用，而產(chǎn)權(quán)的是否清晰直接關(guān)系到價格機制的設計，所以合理的創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)機制是價格體制完整的重要組成部分。我國礦產(chǎn)資源的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)以及處置權(quán)等比較清晰，但是針對開展循環(huán)經(jīng)濟、廢物再利用的過程卻缺少相關(guān)的法律法規(guī)及產(chǎn)權(quán)的界定非常不清晰，增加了發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的成本，廢棄物不能合理地進入要素市場。所以，需要針對循環(huán)模式下的各個環(huán)節(jié)建立明晰的資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系，提高礦產(chǎn)資源開采回采率、加大投入開發(fā)利用衍生資源，通過加大對“舍棄”礦產(chǎn)資源的綜合利用，最終達到“以廢養(yǎng)廢”的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式。

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[責任編輯：何雄偉]