彭謙 李聰

摘要：本文首先梳理了學(xué)界有關(guān)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的論述，并對相關(guān)觀點作了簡要的評述，然后采用微觀研究的方式，將民族認(rèn)同進一步細分為民族政治認(rèn)同、民族經(jīng)濟認(rèn)同、民族文化認(rèn)同，并主要集中于民族政治認(rèn)同、民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)聯(lián)性展開了深入的論證，得出了民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同的共生與競爭關(guān)系，以及民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同不具有必然聯(lián)系的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：民族政治認(rèn)同；民族文化認(rèn)同；國家認(rèn)同

中圖分類號：C95文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1009-5381（2014）03-0034-05

認(rèn)同作為源于心理學(xué)的術(shù)語，近年來已經(jīng)成為政治學(xué)、民族理論等學(xué)科研究的熱點問題，這既與認(rèn)同是現(xiàn)代國家合法性的重要來源，也與冷戰(zhàn)結(jié)束以來第三波民族主義浪潮的席卷，國家認(rèn)同與民族認(rèn)同間的激烈博弈有密切關(guān)系。從學(xué)理上厘清民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系，通過國家的頂層設(shè)計，制定合理的民族政策，從而協(xié)調(diào)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系，成為民族理論界熱議的核心議題。本文首先將學(xué)界已有的相關(guān)討論進行歸納整理，然后對其作出簡要評析，最后提出本人的初步看法。

一、學(xué)界有關(guān)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的主要看法

近年來，民族認(rèn)同與國家認(rèn)同問題已經(jīng)成為民族理論研究的重點問題，專家學(xué)者聚焦該問題展開了深入的研究，對于民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系問題形成了較為豐富的研究成果。學(xué)界對于何為民族認(rèn)同、國家認(rèn)同存在不同的看法，尤其是對于民族認(rèn)同的界定有較大的分歧，對于民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系的討論形成了多種看法，本人嘗試將其分為三種，即沖突論、共生論、“一邊倒”論①①這里用“一邊倒”來界定，是基于學(xué)界存在一種完全偏向于國家認(rèn)同的觀點，他們認(rèn)為國家認(rèn)同始終高于民族認(rèn)同，甚至認(rèn)為民族的政治認(rèn)同就是國家認(rèn)同，民族的國家認(rèn)同高于一切，民族認(rèn)同融入國家認(rèn)同中，并融為一體，也是民族與國家關(guān)系發(fā)展的終極目標(biāo)。參見：彭兆榮：《在國家與民族認(rèn)同之間》，《北方民族大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版），2010年第4期。都永浩：《民族認(rèn)同與公民、國家認(rèn)同》，《黑龍江民族叢刊》，2009年第6期。。

1.沖突論。沖突論的核心觀點是民族認(rèn)同與國家認(rèn)同是對立的，且難以得到協(xié)調(diào)，尤其是當(dāng)民族利益與國家利益發(fā)生沖突時，民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的張力就會比較凸顯。[1]學(xué)界中持沖突論的學(xué)者較多，比如張寶成認(rèn)為，民族認(rèn)同與國家認(rèn)同之間差異性的存在，導(dǎo)致了兩者之間存在著一定的利益沖突，兩種認(rèn)同的沖突則更多地伴隨著現(xiàn)代化的進程。[2]張友國認(rèn)為，現(xiàn)代化最后導(dǎo)致了兩種認(rèn)同的沖突。[3]徐黎麗則主要聚焦于中國民族認(rèn)同與國家認(rèn)同產(chǎn)生的根源、內(nèi)容等。戴曉東認(rèn)為，國家認(rèn)同與民族認(rèn)同有難以調(diào)和的矛盾。[4]張永紅也認(rèn)為，族群認(rèn)同與國家認(rèn)同表現(xiàn)出一致與沖突兩種不同的趨勢，影響著族際關(guān)系和國家穩(wěn)定。[5]概言之，持沖突論的學(xué)者主要強調(diào)了在現(xiàn)代性視閥下，基于利益主體間的矛盾，民族認(rèn)同與國家認(rèn)同可能會產(chǎn)生矛盾，甚至這種矛盾是不可調(diào)和的。

2.共生論。共生論的核心觀點是民族認(rèn)同與國家認(rèn)同是可以協(xié)調(diào)的，二者并不是一元的零和博弈關(guān)系，中央政府可以通過采取有效的民族政策與國家認(rèn)同調(diào)控手段，實現(xiàn)二者的統(tǒng)一。錢雪梅認(rèn)為，族群認(rèn)同與國家認(rèn)同長期并存的事實，并不意味著必然有沖突發(fā)生，國家認(rèn)同不會削弱族群認(rèn)同，反而是族群認(rèn)同得以形成和延續(xù)的前提。[6]金志遠認(rèn)為國家認(rèn)同與民族認(rèn)同存在共生關(guān)系，二者在認(rèn)同的主體、客體、目的和依據(jù)等方面存在一定的聯(lián)系，并認(rèn)為現(xiàn)代國家的社會整合，是通過建立公民身份認(rèn)同完成的，公民化是合理的路徑。[7]李禹階以中國為案例，分析了華夏國家、民族從春秋戰(zhàn)國起，就開啟了一體化進程，并認(rèn)為民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的一致性，使我們民族、國家具有十分頑強的生命力。[8]概言之，持共生論的學(xué)者在立論基礎(chǔ)上認(rèn)為民族認(rèn)同與國家認(rèn)同不是矛盾的，并進一步認(rèn)為可以通過制度安排實現(xiàn)民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的和諧統(tǒng)一。

3.“一邊倒”論。“一邊倒”論的核心觀點是國家的政治制度安排中，應(yīng)該優(yōu)先考慮國家認(rèn)同的地位，民族認(rèn)同處于從屬地位，國家的民族政策價值偏好應(yīng)完全取向于國家的統(tǒng)一和發(fā)展。高永久認(rèn)為，必須確立國家作為民族成員歸屬層次中的最高單位，民族認(rèn)同具有相對于國家的依附性。開出的藥方是公民化的治理方式。[9]都永浩通過劃分民族與國家發(fā)展的階段和目標(biāo)，提出在第三階段是完全的公民化國家，民族認(rèn)同最終要融入國家認(rèn)同中。周平甚至認(rèn)為應(yīng)該淡化族際界限，采取區(qū)域主義的邊疆治理方式促進族際政治整合，加強公民的國家認(rèn)同。[10]概言之，持“一邊倒”論的學(xué)者的立論基礎(chǔ)是民族認(rèn)同是國家認(rèn)同的天然挑戰(zhàn)者，民族認(rèn)同只能絕對服從國家認(rèn)同，唯一解決的方式是強化國家認(rèn)同，以此減弱過度強化民族認(rèn)同的危害。

二、對學(xué)屆主要觀點的簡要評述

1.對沖突論的評析。盡管沖突論對于民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的差異具有明確的定位，使我們更加清楚的認(rèn)識到二者的不同衍伸邏輯，但是沖突論仍然不可避免的陷入了將民族認(rèn)同與國家認(rèn)同完全對立的陷阱，這無疑將民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系納入到了一個十分狹小的范疇，不利于客觀、科學(xué)的認(rèn)識二者的關(guān)系。民族認(rèn)同與國家認(rèn)同雖然具有差異性，但是二者本不屬于同一個價值體系范疇，各自都有不同的規(guī)定性，從學(xué)理上講不具有可比性，以沖突對立的視角來界定二者的關(guān)系，極有可能滑向“一邊倒”論，從而又陷入了民族國家的陷阱，不符合馬克思主義民族理論的基本原則，也不符合唯物辯證法強調(diào)的一分為二分析問題的基本原理，是對民族認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系的片面解讀。

2.對共生論的評析。共生論強調(diào)了民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的共通性，提出可以通過制度設(shè)計來實現(xiàn)二者的和諧統(tǒng)一，應(yīng)該說這一觀點看法抓住了二者關(guān)系的實質(zhì)，具有較強的合理性。但是，共生論并沒有兼顧民族認(rèn)同與國家認(rèn)同存在的不可回避的張力，以及當(dāng)代世界部分多民族國家存在緊張的族裔沖突對抗，民族政治認(rèn)同不斷強化，超越了國家認(rèn)同，最終導(dǎo)致分裂型民族主義的膨脹與多民族國家分裂的社會現(xiàn)實問題。概言之，共生論從立論基礎(chǔ)上就忽視了民族認(rèn)同與國家認(rèn)同存在的張力，沒有對二者存在的競爭關(guān)系展開深入的論證，從而使得整個學(xué)說體系在邏輯上存在明顯的欠缺短板。

3.對“一邊倒”論的評析。持“一邊倒”論的學(xué)者大多是堅持民族國家一族一國的理念，其與沖突論學(xué)者的觀點在學(xué)理上是一脈相承的。他們對于民族認(rèn)同具有“天生”的排斥與恐慌，認(rèn)為其完全不具有積極功能，只會對國家認(rèn)同造成負面的影響，從而削弱國家的合法性。而解決這一困境的方式就是一味強化國家認(rèn)同，將民族認(rèn)同完全置于國家認(rèn)同之下，以維護國家統(tǒng)一之名行民族同化之實?？v觀世界各國處理民族問題的實踐，這種只強調(diào)國家認(rèn)同，弱化乃至忽視民族認(rèn)同，是典型的大民族主義思想的反映，嚴(yán)重違背了馬克思主義民族平等、團結(jié)的基本原則，也不符合人類社會發(fā)展的基本原則，更不符合國際社會有關(guān)少數(shù)人權(quán)益的主流思想，正如加拿大著名學(xué)者威爾·金里卡談到的：“少數(shù)群體的自治不應(yīng)被看作是對國家的威脅，而應(yīng)被看作是國家長期穩(wěn)定的前提條件。”[11]盡管他主要論述的是保障少數(shù)人的自治權(quán)利，但少數(shù)民族同樣屬于國際社會界定的少數(shù)人，且自治權(quán)利的形成，很大程度上是尊重少數(shù)人對于自身的獨特認(rèn)同，因此，“一邊倒”的論斷，企圖通過國家認(rèn)同替代民族認(rèn)同實現(xiàn)國家的穩(wěn)定，只是抱薪救火，對于真正解決民族問題是毫無益處的，最終只會導(dǎo)致民族間關(guān)系的緊張，國家的合法性遭受到挑戰(zhàn)。

總之，學(xué)界對于民族認(rèn)同與國家認(rèn)同問題的研究成果雖然較為豐富，但都存在一定的局限性，不是國家主義思想過重，就是地方民族主義思想過濃。本人認(rèn)為民族認(rèn)同作為一個內(nèi)涵豐富的概念，其不僅具有許多學(xué)者認(rèn)為的強文化屬性，它還具有政治、經(jīng)濟等屬性。同理，國家同樣也是一個復(fù)合體，也具有政治、經(jīng)濟、文化等多種意涵，只是在這一議題的背景下，國家認(rèn)同更為重要的屬性是政治屬性，經(jīng)濟、文化等屬性相對來說不是最為重要的內(nèi)容。因此，本文試圖將民族認(rèn)同進一步細分，將其劃分為民族政治認(rèn)同、民族經(jīng)濟認(rèn)同、民族文化認(rèn)同，而在本議題中，民族政治認(rèn)同、民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)聯(lián)性更強，所以本文主要是論述民族政治認(rèn)同、民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系。

三、民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系再思考

1.民族認(rèn)同與國家認(rèn)同概念再思考。要理解清楚民族認(rèn)同與國家認(rèn)同之間的關(guān)系，首先要界定清楚民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的概念。認(rèn)同，最初是一個心理學(xué)范疇，是與“自我”緊密相連，一般是指社會成員在社會生活中與某些人聯(lián)系而與其他人相區(qū)分的自我意識。[12]依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以劃分為各種類型不同的認(rèn)同，包括民族認(rèn)同、國家認(rèn)同。

學(xué)界對于民族認(rèn)同的界定并沒有達成共識，有學(xué)者將民族認(rèn)同界定為民族歸屬的認(rèn)知，感情的依附，也有學(xué)者將其界定為民族對于文化的認(rèn)同或者是情感、態(tài)度的一種認(rèn)同。由于情感、態(tài)度、歸屬的認(rèn)知、文化的認(rèn)同等都屬于社會意識，因此，本文將民族認(rèn)同的定義確定為與民族共同體成員所共同分享的對于民族體的認(rèn)知、情感、歸屬等具有民族性特征的一種社會意識。而民族作為一個綜合性概念，涉及政治、經(jīng)濟、文化等諸多維度，民族認(rèn)同的載體就是民族共同體，因此，本文嘗試將民族認(rèn)同的概念作更進一步的細分，便于學(xué)術(shù)研究。通過上文的梳理，可以發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者在論述民族認(rèn)同時往往都是將民族認(rèn)同看做是一個整體，這當(dāng)然有益于從宏觀層面認(rèn)知民族認(rèn)同。但是如果將民族認(rèn)同進一步細分，可能對于一些問題的理解更為透徹。比如，有的學(xué)者為了強調(diào)民族認(rèn)同的性質(zhì)是文化認(rèn)同，硬將民族看做是一種文化共同體。[9]這種將民族問題去政治化、文化化的路徑，并不能揭示民族問題的實質(zhì)，也無助于解決中國的民族問題。盡管如此，我們也不能否定民族確實具有很強的文化屬性，只是文化屬性不是其唯一屬性。因此，本人試圖從民族綜合性特征入手，將民族認(rèn)同劃分為民族政治認(rèn)同、民族文化認(rèn)同以及民族經(jīng)濟認(rèn)同等，從而便于論證與國家認(rèn)同的關(guān)系。

具體來說，民族政治認(rèn)同主要是指民族成員對于民族政治體系及其運行的一種心理反應(yīng)，包括民族成員通過政治實踐，滿足自身訴求，從而實現(xiàn)心理上的認(rèn)同過程。[13]民族文化認(rèn)同則主要是強調(diào)民族成員對于民族傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、道德等的認(rèn)同。民族經(jīng)濟認(rèn)同則是指民族成員參與共同的經(jīng)濟活動時所形成的認(rèn)同。當(dāng)然，伴隨經(jīng)濟全球化與市場經(jīng)濟的發(fā)展，越來越多的民族成員離開了傳統(tǒng)聚居區(qū)域，進入到了城市工作，原有的民族經(jīng)濟的認(rèn)同正在不斷弱化，市場的邏輯正日益取代族性對于經(jīng)濟的控制。因此，本文主要聚焦于民族政治認(rèn)同、民族文化認(rèn)同同國家認(rèn)同的關(guān)系。

馬克思主義國家理論認(rèn)為國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，并從國家起源的角度論證了國家的政治屬性。而從國家的發(fā)展，國家機器的運行來講，政治屬性一直是國家最為重要的特征之一。學(xué)界大部分學(xué)者也贊同將國家認(rèn)同劃入政治認(rèn)同的行列。因此，本文討論的國家認(rèn)同將主要聚焦于政治維度。概言之，在論述國家認(rèn)同中主要強調(diào)其政治維度，既與學(xué)理層面國家的強政治屬性相關(guān)，也與社會現(xiàn)實中國家主導(dǎo)政治生活的客觀事實有關(guān)。

通過上文的分析，我們找到了分析二者關(guān)系的主要分析變量即民族政治認(rèn)同、民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同，且這里的國家認(rèn)同主要側(cè)重于政治維度。

2.民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同是共生與競爭關(guān)系。民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同都是民族成員政治認(rèn)同的重要組成部分，二者在民族成員政治認(rèn)同體系中的地位，直接影響了民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系。

第一，民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同的共生關(guān)系。也即是說二者在民族成員的政治價值取向上具有一定的親和性，不是非此即彼的對立、競爭關(guān)系。在民族成員的政治價值取向上，民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同可以在一定范圍內(nèi)實現(xiàn)和諧共存，這也是世界上大部分多民族國家共同具有的特點。而要實現(xiàn)二者的和諧，二者的作用范圍就必須有一定的限制，即必須嚴(yán)格界定民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同的邊界。民族政治認(rèn)同作為各民族成員自身的政治認(rèn)同，在國家認(rèn)同之下可以形成對于次級國家政治體系的認(rèn)同，比如實行民族區(qū)域自治的中國，廣大聚居區(qū)的少數(shù)民族在堅持國家政治認(rèn)同的前提條件下，可以認(rèn)同本地區(qū)的以自治機關(guān)為核心的次級政治體系，乃至非國家形態(tài)的民族政治體系，比如民族地區(qū)的社會自治組織、村社政治體系等。通過構(gòu)建多層次的民族政治認(rèn)同體系，既能滿足少數(shù)民族的政治需求，也能夠充當(dāng)族際關(guān)系調(diào)節(jié)的調(diào)控器。要實現(xiàn)民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同的協(xié)調(diào)，必須在堅持國家認(rèn)同的前提條件下，充分尊重少數(shù)民族的自治權(quán)利，從制度設(shè)計上為少數(shù)民族參與本地區(qū)政治過程，提供制度上的支持，從而因應(yīng)少數(shù)民族的政治訴求，實現(xiàn)國家認(rèn)同與民族政治認(rèn)同的和諧。如果國家一味以高位的權(quán)威者自居，通過暴力機關(guān)完全壟斷民族地區(qū)的各項政治安排，不給少數(shù)民族任何政治空間，那么就很有可能激化民眾與中央政府間的矛盾，最終造成少數(shù)民族分裂型民族主義的急劇膨脹，從而導(dǎo)致國家的四分五裂。

第二，民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同的競爭關(guān)系。前文談到，要實現(xiàn)民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同的和諧，必須堅持國家認(rèn)同為前提條件。也就是說如果國家認(rèn)同在民眾政治價值取向上的優(yōu)先地位不能得到保證，那么民族政治認(rèn)同就會與國家認(rèn)同產(chǎn)生沖突，而這種競爭關(guān)系也是威脅多民族國家統(tǒng)一的重要障礙性因素。由于民族共同體在政治目標(biāo)上主要有：追求獨立建國，尋求與其他民族聯(lián)合建國，在國家內(nèi)自治，希望得到平等地位等不同程度的目標(biāo)。[14]尤其是前兩種政治目標(biāo)對于多民族國家的挑戰(zhàn)尤為顯著。分裂建國或與其他民族聯(lián)合建國歸納起來都是分裂型民族主義，而這無疑將對現(xiàn)有的多民族國家造成巨大的威脅。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的分裂型民族主義造成的挑戰(zhàn)，多民族國家的中央政府通常會采用多種方式來進行治理，而當(dāng)民族政治認(rèn)同與國家認(rèn)同關(guān)系極其緊張時，中央政府可能還會采用高強度的暴力手段對國內(nèi)的民族分離勢力予以鎮(zhèn)壓，當(dāng)然這種情況主要是發(fā)生在國內(nèi)出現(xiàn)較大民族沖突與對抗時才可能會出現(xiàn)。此外，中央政府還可以通過制度安排，培育少數(shù)民族的政治社團，采用合理的方式進行引導(dǎo)，從而在基層構(gòu)建民族政治體系的良性運行機制。

3.民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同不具有必然聯(lián)系。民族文化認(rèn)同主要涉及民族成員對于民族傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、道德等的認(rèn)同，它的作用機理更多的是局限于文化范疇之內(nèi)，實現(xiàn)文化認(rèn)同的量變到政治認(rèn)同的質(zhì)變，不僅需要經(jīng)過十分漫長的過程，還需要各種外部因素的刺激才可能實現(xiàn)，因此，這種不具有必然聯(lián)系的變量關(guān)系，應(yīng)該成為執(zhí)政者制定政策的重要參考。比如中國政府就應(yīng)該正確看待社會主義初級階段，各民族文化發(fā)展繁榮、差異性增多的客觀狀況，不應(yīng)該過度擔(dān)心其中隱藏的威脅。政府應(yīng)為各民族文化的發(fā)展提供適度的制度空間，正確對待部分民族的文化復(fù)興，通過正確的引導(dǎo)，實現(xiàn)少數(shù)民族傳統(tǒng)文化在新時期的新發(fā)展。增強文化的自信，不僅是國家發(fā)展的重要目標(biāo)，同樣也是民族發(fā)展的目標(biāo)之一，政府通過一系列加快少數(shù)民族文化發(fā)展的政策，推動少數(shù)民族文化的發(fā)展，增強他們的民族自信心，增強他們對于國家的認(rèn)同，尤其是對于國家的憲政體系與中共的認(rèn)同，在發(fā)展少數(shù)民族文化，增強少數(shù)民族文化自信的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同的有機結(jié)合，實現(xiàn)民族發(fā)展與國家發(fā)展的雙贏。

總之，政府通過采取一系列積極的措施，增強少數(shù)民族文化事業(yè)的扶持力度，提高少數(shù)民族對于政府的信任感，有助于消除部分少數(shù)民族群眾對于中央政府的誤解，不再將中央政府簡單的視為漢族的代言人，這是因為中國整個政治制度構(gòu)建的基礎(chǔ)并不是建立在族性基礎(chǔ)之上的。從而也只有通過有效的措施才能更好的協(xié)調(diào)民族文化認(rèn)同與國家認(rèn)同的關(guān)系，實現(xiàn)各民族的繁榮發(fā)展，正如費孝通先生提出的：“各美其美，美人之美，美美與共，天下大同?！弊鹬匚幕町?，包容不同民族的文化，通過國家文化的崛起，實現(xiàn)各民族的共同團結(jié)奮斗，共同繁榮發(fā)展。

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責(zé)任編輯：王敏