俞 露

（中國(guó)政法大學(xué)，北京100088）

一、信托制度與雙重所有權(quán)

現(xiàn)代意義上的信托制度一般是指：委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按照委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定的目的，進(jìn)行管理或者處分的行為及其相關(guān)制度。

一般理論認(rèn)為，現(xiàn)代信托制度的起源是英國(guó)歷史上的用益制度——尤斯制（USE）。到了14世紀(jì)，用益制度發(fā)展出了衡平法與普通法兩套法律體系下的雙重所有權(quán)，即普通所有權(quán)（legal ownership)與衡平所有權(quán)（equitable ownership）。此類雙重所有權(quán)所形成的“法鎖”是信托制度的最大特色，這使信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于委托人、受托人、受益人財(cái)產(chǎn)之外，并不受以上三者的債務(wù)關(guān)系影響。

正如梅特蘭所說：“英國(guó)人在法學(xué)領(lǐng)域取得的最偉大、最杰出的成就……就是歷經(jīng)數(shù)百年發(fā)展起來的信托概念”。英國(guó)歷史上信托制度中的雙重所有權(quán)的產(chǎn)生必然有其更為深邃的思想基礎(chǔ)與文化底蘊(yùn)，下面就此命題，進(jìn)行初步探討。

二、雙重所有權(quán)的思想基礎(chǔ)

中世紀(jì)，主要是公元九世紀(jì)開始至十六世紀(jì)期間，雙重所有權(quán)觀念最終確立的思想基礎(chǔ)，主要有三個(gè)方面：

1.辯證法思想

中世紀(jì)的哲學(xué)，首先是試圖把知識(shí)系統(tǒng)化。用來進(jìn)行這種綜合研究的工具是從亞里士多德的邏輯概念和方法中找到的。從九世紀(jì)末起直到十一世紀(jì)，在“用益制”最初出現(xiàn)時(shí)，整個(gè)西歐對(duì)于上述亞里士多德的邏輯著作，主要是通過波埃修對(duì)于其著作的翻譯與評(píng)注進(jìn)行學(xué)習(xí)。在這個(gè)學(xué)習(xí)過程中，“證明推理”與“論辯推理”終于被區(qū)分，而其中“論辯推理”——辯證法，被西歐各地區(qū)的知識(shí)階層所接受，并用以推導(dǎo)當(dāng)時(shí)人類所能認(rèn)知的“真理”。在此之后的長(zhǎng)時(shí)間中，辯證法的研究占據(jù)了西歐思想發(fā)展的主要位置，并且獲得了巨大的進(jìn)步。在英國(guó)地區(qū)這種發(fā)展尤為明顯，約翰·司各脫·伊里吉納早在九世紀(jì)時(shí)即開始了辯證法研究。可見，在當(dāng)時(shí)英國(guó)地區(qū)，“雙重所有權(quán)”作為法律現(xiàn)象出現(xiàn)之前，從9世紀(jì)開始，其思想界的發(fā)展主要圍繞著“辯證法”這一中心進(jìn)行著。辯證法的思維方式足以導(dǎo)致當(dāng)時(shí)西歐的知識(shí)階層開始用“一本質(zhì)、二分法”的方式認(rèn)知這個(gè)世界，這就給信托理念中的雙重所有權(quán)奠定了一種思想基礎(chǔ)。

2.神學(xué)思想

伴隨著辯證邏輯思想的發(fā)展，當(dāng)時(shí)西歐尤其是英國(guó)另一條思想的主線是神學(xué)研究的興起。當(dāng)時(shí)基督教內(nèi)部的神學(xué)研究，是作為與“哲學(xué)”密切聯(lián)系而又相對(duì)沖突的一個(gè)課題，此項(xiàng)研究主要是圍繞著“哲學(xué)和神學(xué)是否能和平共處”這一命題而展開的，歷史上著名的經(jīng)院哲學(xué)也是在這個(gè)時(shí)期結(jié)出了最終的果實(shí)。在十一世紀(jì)時(shí)，神學(xué)家終于開始考慮是否在神學(xué)領(lǐng)域運(yùn)用辯證法。這也從側(cè)面證明了辯證邏輯乃是當(dāng)時(shí)社會(huì)主要思維方式。由于當(dāng)時(shí)基督教教權(quán)的鞏固，無論是在宗教內(nèi)部還是在社會(huì)大眾心目中，哲學(xué)應(yīng)歸附于神學(xué)。當(dāng)時(shí)英國(guó)最為著名的兩位基督教哲學(xué)思想者——羅吉爾·培根與格羅斯特，此二人的一句諺語(yǔ)流傳在整個(gè)社會(huì)當(dāng)中——“哲學(xué)是神學(xué)的婢女”?？梢?，此時(shí)期哲學(xué)是被神學(xué)壓制的，以此為基點(diǎn)“神之至高”的觀念開始形成，“神之意志”高于抽象哲學(xué)思維的認(rèn)知開始在社會(huì)大眾中傳播。

3.伊斯蘭教思想

十二世紀(jì)時(shí)，亞里士多德的著作開始大范圍在西歐傳播，當(dāng)時(shí)此類著作的來源主要是由阿拉伯地區(qū)所保存的文字，被重新翻譯為各國(guó)文字傳入西歐。而在此翻譯過程中，與其伴隨的是阿拉伯神學(xué)與哲學(xué)的思想也開始在西歐流傳，其中最為著名的是英王查理一世時(shí)代翻譯的阿拉伯地區(qū)的書籍，同時(shí)伴隨著亞里士多德思想的還有阿拉伯地區(qū)的伊斯蘭教思想，因此那個(gè)世紀(jì)被稱為“托萊多（Toledo）的翻譯者把阿拉伯人的智慧介紹給了拉丁語(yǔ)的世界——英王查理一世的世紀(jì)。

在這些傳入的思想中，伊斯蘭教的法律制度中的“瓦克夫法”（或稱 Hukm al-Waqf，Wakf），對(duì)信托制度影響重大。所謂瓦克夫，為阿拉伯語(yǔ)音譯，意為“保留”、“扣留”。特指“保留”安拉對(duì)人世間一切財(cái)富的所有權(quán)，包括財(cái)富以及能產(chǎn)生收益價(jià)值的土地，專門用于符合伊斯蘭教法規(guī)定的宗教與社會(huì)慈善事業(yè)。瓦克夫制度源自穆罕默德時(shí)代（公元七世紀(jì)）。其中最重要的一項(xiàng)原則是，留作瓦克夫的財(cái)產(chǎn)實(shí)體，原所有人不再擁有所有權(quán)，原所有人和現(xiàn)受益人不得出售、抵押、贈(zèng)予、轉(zhuǎn)讓，不得作為遺產(chǎn)分配予子女、親屬，故常被稱為“死地”、“死產(chǎn)”。當(dāng)然，這項(xiàng)“異教”的制度自然不會(huì)被直接應(yīng)用到基督教地區(qū)，但是這種智慧成果無疑開闊了當(dāng)時(shí)西歐——尤其是主要翻譯區(qū)英國(guó)知識(shí)階層的眼界，從側(cè)面給雙重所有權(quán)打下了基礎(chǔ)。

三、雙重所有權(quán)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

無論是思維方式的轉(zhuǎn)變與形成，或是外來智慧的傳入，并不能最終衍生出一套法律制度，最終確立一項(xiàng)法律制度的，必然是當(dāng)時(shí)的社會(huì)要求或者現(xiàn)實(shí)利益。信托制度中雙重所有權(quán)確立的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)有如下兩個(gè)方面。

1.諾曼征服英國(guó)后的土地制度

11世紀(jì)時(shí)，諾曼底公爵威廉征服了英國(guó)地區(qū)，開始了此地封建化進(jìn)程，當(dāng)時(shí)他宣稱一切土地歸國(guó)王所有，并進(jìn)行分封。通過1086年的立法，從法律上確立了英國(guó)土地國(guó)王所有制度。同時(shí)被分封的貴族為了獲得生活資料，再將自己分封的土地交予農(nóng)民打理，以此為基礎(chǔ)，英國(guó)最著名的土地制度——保有制誕生了。因此，英國(guó)“從來不關(guān)心誰是土地的所有人，因?yàn)樗械耐恋卦?jīng)、而且現(xiàn)在仍然是屬于國(guó)王的?！庇捎诋?dāng)時(shí)英國(guó)大多數(shù)司法系統(tǒng)是依附于土地的，因此除國(guó)王有司法權(quán)，各地的領(lǐng)主對(duì)于領(lǐng)地的領(lǐng)民也具有司法權(quán)，教會(huì)由于其教權(quán)對(duì)世俗權(quán)力的滲透，同樣擁有司法權(quán)，而且權(quán)力巨大，“直到十六世紀(jì)為止……從沒有元首堅(jiān)決否認(rèn)教會(huì)的管轄權(quán)”。通行于英國(guó)地區(qū)的普通法也就是從這個(gè)時(shí)候誕生的。

由于在普通法的管轄內(nèi)，除了領(lǐng)土繼承與遺贈(zèng)受到限制外，在嫡長(zhǎng)子繼承制下（一般而言嫡長(zhǎng)子可以繼承全部遺產(chǎn)的六分之五），經(jīng)常出現(xiàn)長(zhǎng)子壓榨其他子嗣的情況。地方上的領(lǐng)主和大地主，一方面為了逃避繁雜土地義務(wù)，另一方面為了保證其他子女的基本生活條件，產(chǎn)生了將財(cái)產(chǎn)交予教會(huì)托管的做法，以期教會(huì)經(jīng)營(yíng)土地所得收益，一部分交付長(zhǎng)子外的其他子女。同時(shí)，從11世紀(jì)到13世紀(jì)的十字軍東征階段，一片領(lǐng)土的領(lǐng)主如果參加了十字軍的戰(zhàn)斗，很可能長(zhǎng)達(dá)數(shù)年難以歸家，也不能管理自己的領(lǐng)土，即將此土地托管于他人。因此當(dāng)時(shí)的英國(guó)貴族急需一種制度來幫助其達(dá)到將土地交予他人保管而又不失相關(guān)權(quán)利能獲得收益的目的。

2.英國(guó)本土的宗教改革

同時(shí)期的宗教因素是：13世紀(jì)時(shí)，“天使博士”托馬斯·阿奎那倡導(dǎo)了一系列宗教改革。其中有一項(xiàng)世俗措施：即要求教士禁絕私產(chǎn)，斷絕私人與教會(huì)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，從而禁絕私人吞并教會(huì)財(cái)產(chǎn)的可能。這項(xiàng)改革看似有利于保護(hù)教會(huì)財(cái)產(chǎn)，但是由于在十字軍東征期間，教會(huì)通過東征的掠奪、地方領(lǐng)主的托管獲得了巨大的財(cái)產(chǎn)，而且由其參與的古代銀行業(yè)已經(jīng)開始漸漸形成，此改革客觀上斷絕了當(dāng)時(shí)教會(huì)的資金鏈，導(dǎo)致教會(huì)財(cái)產(chǎn)減少。在持續(xù)了近一個(gè)世紀(jì)改革行動(dòng)后，教會(huì)需要以一種可以獲得財(cái)產(chǎn)，同時(shí)又堅(jiān)持其“圣潔性”的方式獲得土地來經(jīng)營(yíng)教會(huì)。

同時(shí)，出現(xiàn)在英國(guó)本土的托缽修士會(huì)（Mendicant orders of Church，又譯作新行乞派）在上述改革的背景下有了巨大的發(fā)展，這些修士出于信仰宣誓恪守清貧，但是登陸英國(guó)之后，按照當(dāng)時(shí)英國(guó)法律規(guī)定，如果他們沒有“教會(huì)的土地”，他們要向國(guó)王服兵役，因此為了宣教、耕作與免服兵役，這一教派也急需一項(xiàng)能助其獲得土地的占有與使用，但又不能與其宗教誓言相違背的制度。

信托制度中“托管型的財(cái)產(chǎn)贈(zèng)予”恰符合以上諸多方面的需求，一方面領(lǐng)主、地主與某些教會(huì)逃避了相關(guān)土地責(zé)任，另一方面使教會(huì)獲得了生產(chǎn)資料，在此前提下，“用益制”應(yīng)運(yùn)而生并在兩個(gè)世紀(jì)內(nèi)獲得推廣。最初的托管中，承擔(dān)受托管人工作的大多為教會(huì)，但是作為受托管方的教會(huì)也未必一定公信誠(chéng)實(shí)，也會(huì)欺詐受益人，而在當(dāng)時(shí)普通法系中，地方司法權(quán)是難以干涉教會(huì)司法的，因此在普通法難以規(guī)范此類行為的前提下，往往要靠國(guó)王司法權(quán)的“衡平法”保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。在“國(guó)王、教會(huì)、領(lǐng)主”三項(xiàng)權(quán)利相互平衡的背景下，經(jīng)歷了從“用益”制度到“雙重尤斯制”的變化，最終發(fā)展成為了現(xiàn)代普通法系中的“雙重所有權(quán)”，即“衡平所有權(quán)”誕生了。在此雙重所有權(quán)意義上，教會(huì)及領(lǐng)主都可從中受益，同時(shí)又都無需過重地承擔(dān)對(duì)國(guó)王的義務(wù)，國(guó)王為了保護(hù)自己依然能夠獲得的利益，又必須以衡平法的方式來保護(hù)此類所有權(quán)，教會(huì)為了保證自己的“圣潔性”與“民眾威望”，也難以爭(zhēng)取過多的土地與財(cái)產(chǎn)，至此此項(xiàng)法律制度平衡了當(dāng)時(shí)英國(guó)的各方面力量。

可見，在中世紀(jì)的英國(guó)，現(xiàn)代信托制度中“雙重所有制”的確立是有著巨大而復(fù)雜的社會(huì)背景的。從世俗角度看，是三方面世俗權(quán)力相互博弈并走向平衡的結(jié)果；而從思想角度看是長(zhǎng)期的辯證法、神學(xué)研究以及伊斯蘭教思想相互影響的結(jié)果。而迄今英國(guó)最為著名的牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)，都成立于中世紀(jì)，這兩所大學(xué)所培養(yǎng)出的知識(shí)階層對(duì)于上述思想的普及與認(rèn)同，也間接促成雙重所有制的確立。

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