康 慨

（北京理工大學(xué) 研究生院，北京 100081）

一、引 言

近年來(lái)，我國(guó)研究生的招生規(guī)模迅速擴(kuò)大，數(shù)量增加與質(zhì)量提高之間的矛盾日益突顯，研究生培養(yǎng)必須更加重視培養(yǎng)質(zhì)量。為此，很多大學(xué)開(kāi)展了研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障與監(jiān)控體系研究。研究生學(xué)位論文不僅是研究生培養(yǎng)中的重要組成部分，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量高低的重要標(biāo)志之一；也是了解科學(xué)研究、科技信息、學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)等的有效途徑。研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障和監(jiān)控體系包括學(xué)校、學(xué)院（系）、導(dǎo)師所在研究課題組三個(gè)層次，前兩個(gè)層次雖然有論文送審等涉及到每名研究生的監(jiān)控制度，但只是終檢性的監(jiān)控而不是過(guò)程監(jiān)控。其中，真正對(duì)每篇論文質(zhì)量的過(guò)程監(jiān)控還是在研究課題組這個(gè)層次，它是過(guò)程監(jiān)控的關(guān)鍵，也是學(xué)位論文質(zhì)量保證的關(guān)鍵。當(dāng)前，這個(gè)層次的研究成果尚少，包含研究生論文質(zhì)量過(guò)程監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控方法及其效果評(píng)價(jià)等成體系的研究成果尚不多見(jiàn)。

二、影響學(xué)位論文質(zhì)量提升的因素

在貫穿研究生學(xué)位培養(yǎng)中，影響學(xué)位論文質(zhì)量的提升主要有以下四個(gè)方面因素：

（一）選題不科學(xué)

選題是研究生課題研究和論文撰寫的重要前提，對(duì)一篇高質(zhì)量的論文有著極其重要的作用。選題應(yīng)遵循科學(xué)性、前沿性、創(chuàng)新性、實(shí)用性和可行性的原則，注意結(jié)合學(xué)科前沿發(fā)展、研究生本人興趣、現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)技術(shù)和經(jīng)費(fèi)條件、技術(shù)難點(diǎn)可行性探討、預(yù)實(shí)驗(yàn)探索等。但在實(shí)際論文選題過(guò)程中，由于研究生對(duì)于某些問(wèn)題的偏誤理解，又缺少相應(yīng)的理論知識(shí)和能力，選題大多范圍比較寬泛，研究對(duì)象散亂，技術(shù)可行性低，論文品質(zhì)并沒(méi)有預(yù)期好；也有些沒(méi)有創(chuàng)新性和前沿性，引用前人成果居多，論文質(zhì)量偏低。

（二）開(kāi)題報(bào)告把關(guān)不嚴(yán)

開(kāi)題報(bào)告是對(duì)學(xué)位論文選題工作的總結(jié)，是保證學(xué)位論文質(zhì)量的重要措施，也是開(kāi)展學(xué)位論文工作的基礎(chǔ)和重要環(huán)節(jié)。但是，一些學(xué)校和導(dǎo)師對(duì)做好開(kāi)題報(bào)告的認(rèn)識(shí)不夠，重視不足，有些研究生管理部門對(duì)開(kāi)題報(bào)告缺乏統(tǒng)一的規(guī)范，有些開(kāi)題報(bào)告會(huì)存在走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象，沒(méi)有認(rèn)真抓好開(kāi)題報(bào)告工作，存在著對(duì)論文開(kāi)題工作敷衍了事的現(xiàn)象，沒(méi)有發(fā)揮開(kāi)題報(bào)告會(huì)的作用，直接影響到學(xué)位論文的水平和質(zhì)量。

（三）缺乏嚴(yán)格的評(píng)審專家遴選制度

研究生論文評(píng)審要求有校外專家，博士論文評(píng)閱和同行評(píng)議的專家往往是圈內(nèi)熟人，他們彼此熟知，礙于情面，論文一般均可以順利通過(guò)評(píng)審；碩士論文評(píng)審?fù)ǔＳ蓪?dǎo)師指定送往何處，送審的校外專家基本都是導(dǎo)師的朋友，因此更難達(dá)到論文評(píng)審的實(shí)際目的。

（四）學(xué)位論文答辯存在形式主義問(wèn)題

我國(guó)的學(xué)位論文質(zhì)量是通過(guò)評(píng)審答辯進(jìn)行鑒定的，相關(guān)部門限期批量評(píng)審論文,在幾天內(nèi)評(píng)審幾篇論文，而不是成熟一個(gè)評(píng)審一個(gè),這種限期批量的評(píng)審方式存在形式主義問(wèn)題，無(wú)法保證論文評(píng)審質(zhì)量。同時(shí)，答辯專家由于專業(yè)的局限性，在研究生比較集中的答辯時(shí)間里，專家很難在短時(shí)間內(nèi)針對(duì)論文的研究方向提出有深度的問(wèn)題，很難對(duì)論文質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)，提出修改意見(jiàn)。

三、提高學(xué)位論文質(zhì)量的措施

（一）加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文選題的指導(dǎo)，建立有助創(chuàng)新的論文選題機(jī)制

研究生論文選題應(yīng)實(shí)行導(dǎo)師、導(dǎo)師小組和實(shí)驗(yàn)室共同負(fù)責(zé)和共同參與的方法，強(qiáng)化導(dǎo)師在論文選題中的責(zé)任。導(dǎo)師應(yīng)遵循科學(xué)性、前沿性、創(chuàng)新性、實(shí)用性和可行性等原則，對(duì)研究生進(jìn)行具體指導(dǎo)，提供選題信息，引導(dǎo)選題方向，指導(dǎo)學(xué)生收集和查閱相關(guān)資料，開(kāi)闊學(xué)生思維和眼界。其中，如果導(dǎo)師能與學(xué)生進(jìn)行深入溝通，積極了解學(xué)生的興趣和職業(yè)規(guī)劃，為其分配有針對(duì)性的課題和科研任務(wù)，更能激發(fā)學(xué)生的潛能、專注和創(chuàng)新意識(shí)，這樣更能寫出高質(zhì)量、有價(jià)值的學(xué)位論文，并能與學(xué)生日后所選擇的工作崗位息息相關(guān)，也可幫助學(xué)生在求職過(guò)程中少走彎路。同時(shí)，導(dǎo)師要善于指導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)“小”命題中的“新、奇、異”，引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注普通、實(shí)際的理論問(wèn)題，多做問(wèn)題分析，主動(dòng)挖掘研究對(duì)象中的細(xì)節(jié)部分，激發(fā)創(chuàng)造性。導(dǎo)師還可以根據(jù)歷年指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)和科研成果的沉淀，積極建立學(xué)位論文選題文獻(xiàn)庫(kù)，記載可研究性強(qiáng)的論文題目，簡(jiǎn)要記錄已解決和待解決的問(wèn)題、研究方法應(yīng)用情況等，這樣可以為學(xué)生的選題創(chuàng)新做了準(zhǔn)備工作。

（二）加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，建立完善的培訓(xùn)與監(jiān)控機(jī)制

在整個(gè)研究生培養(yǎng)過(guò)程中，導(dǎo)師的指導(dǎo)和督促、思維方法和學(xué)術(shù)作風(fēng)等很大程度上決定了學(xué)位論文的質(zhì)量，是保證和提高論文質(zhì)量的關(guān)鍵因素。因此，建立完善的導(dǎo)師培訓(xùn)與監(jiān)控機(jī)制，加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，就尤為重要。

首先，要強(qiáng)化導(dǎo)師上崗的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，強(qiáng)化導(dǎo)師責(zé)任，建立導(dǎo)師責(zé)任制，提高導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的學(xué)位論文的指導(dǎo)意識(shí)，這種指導(dǎo)要貫穿研究生的整個(gè)培養(yǎng)過(guò)程中，從選題開(kāi)始到最終評(píng)審結(jié)束，定期考核和評(píng)估學(xué)生的論文質(zhì)量，提出相應(yīng)的問(wèn)題和改進(jìn)建議，這是提高研究生學(xué)位論文創(chuàng)新性的關(guān)鍵。同時(shí)，可以實(shí)行研究生對(duì)導(dǎo)師的考核，在整個(gè)培養(yǎng)過(guò)程中，研究生對(duì)導(dǎo)師做出合理的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為導(dǎo)師競(jìng)爭(zhēng)上崗或榮譽(yù)的一項(xiàng)依據(jù)，既能調(diào)動(dòng)導(dǎo)師和學(xué)生的主動(dòng)性，增強(qiáng)提高論文品質(zhì)和論文創(chuàng)新的意識(shí)，也有利于增強(qiáng)科研水平。

其次，建立導(dǎo)師項(xiàng)目資助制。導(dǎo)師不僅要對(duì)學(xué)生思想、學(xué)業(yè)等負(fù)責(zé)，還應(yīng)提供一定比例的費(fèi)用資助研究生完成學(xué)業(yè)，使研究生能力的培養(yǎng)和導(dǎo)師的科學(xué)研究緊密地結(jié)合在一起，導(dǎo)師對(duì)研究生的培養(yǎng)有更大的投入會(huì)激發(fā)導(dǎo)師更強(qiáng)的責(zé)任心，促使導(dǎo)師投入更多的精力加強(qiáng)對(duì)研究生的指導(dǎo)，使其早出成果出好成果，提高研究生教育質(zhì)量。

再次，推行導(dǎo)師業(yè)績(jī)公示制度。對(duì)研究生導(dǎo)師業(yè)績(jī)進(jìn)行定期評(píng)估，根據(jù)導(dǎo)師論文發(fā)表情況，整理數(shù)據(jù)如SCI論文按學(xué)科分布表、SCI論文按學(xué)院分布表、各學(xué)院發(fā)表SCI論文的博士生導(dǎo)師比例、博士生導(dǎo)師發(fā)表SCI 1、2區(qū)論文數(shù)量排名、所有博士生導(dǎo)師發(fā)表SCI論文數(shù)量列表、2013年度北京市和全國(guó)優(yōu)秀博士論文名單等，對(duì)研究方向不明確、科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)較少、在各級(jí)各類研究生學(xué)位論文抽查中質(zhì)量差的指導(dǎo)教師，給予警告，限制其招生數(shù)量；對(duì)于科研項(xiàng)目很少、出現(xiàn)學(xué)術(shù)道德問(wèn)題及重大教學(xué)事故、在研究生學(xué)位論文抽查中質(zhì)量差的指導(dǎo)教師，取消其招生資格。當(dāng)然，SCI論文數(shù)，尤其是某一年度的SCI論文數(shù)并不代表博士研究生導(dǎo)師的專業(yè)水平和科研能力，但從一定層度上激發(fā)了導(dǎo)師的積極性，也一定程度上刺激了導(dǎo)師更積極從事科學(xué)研究。

最后，改革導(dǎo)師遴選辦法，并組織新導(dǎo)師培訓(xùn)。不斷提高導(dǎo)師遴選條件，不斷優(yōu)化研究生導(dǎo)師的年齡和學(xué)位結(jié)構(gòu)，促使研究生導(dǎo)師隊(duì)伍更加具有生機(jī)與活力，使有思想、科研能力強(qiáng)、成果多、經(jīng)費(fèi)充足的教師充實(shí)到研究生導(dǎo)師隊(duì)伍中來(lái)。同時(shí)，為盡快使新導(dǎo)師熟悉研究生的培養(yǎng)過(guò)程和相關(guān)規(guī)章制度，把握培養(yǎng)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確導(dǎo)師崗位職責(zé)，學(xué)校聘請(qǐng)知名專家、學(xué)者對(duì)新增導(dǎo)師進(jìn)行崗前培訓(xùn)。

（三）實(shí)行論文開(kāi)題報(bào)告制度、預(yù)答辯制度、初審制度和評(píng)審制度，強(qiáng)化質(zhì)量保障的過(guò)程監(jiān)督作用

研究生大量收集并閱讀相關(guān)課題文獻(xiàn)后的選題和開(kāi)題是保障論文質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要提高培養(yǎng)質(zhì)量，就必須嚴(yán)格實(shí)行開(kāi)題報(bào)告制度，避免“走形式、走過(guò)場(chǎng)”。學(xué)校在制度上要給予確切的保證，規(guī)范開(kāi)題報(bào)告制度，加強(qiáng)學(xué)校研究生管理部門、各院系、各指導(dǎo)導(dǎo)師和每位研究生對(duì)開(kāi)題報(bào)告的認(rèn)識(shí)和重視，建立責(zé)任制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，認(rèn)真做好開(kāi)題報(bào)告工作。

預(yù)答辯是指在對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行送審和答辯之前，依照答辯程序預(yù)先進(jìn)行的非正式答辯。學(xué)位論文初稿完成后，經(jīng)導(dǎo)師審閱通過(guò)后，由導(dǎo)師聘請(qǐng)本學(xué)科及相關(guān)學(xué)科專家組成預(yù)答辯委員會(huì)，預(yù)答辯程序依正規(guī)程序進(jìn)行。由于預(yù)答辯只是為了保證能夠順利通過(guò)正式答辯，預(yù)答辯委員會(huì)成員一般都能本著科學(xué)、公正、認(rèn)真、嚴(yán)格的態(tài)度進(jìn)行審查，并能夠詳細(xì)而又一針見(jiàn)血地指出論文中存在的不足和問(wèn)題，提出改進(jìn)意見(jiàn)，從而保證了提交正式答辯的學(xué)位論文具有較高的質(zhì)量。所以說(shuō)，預(yù)答辯是對(duì)論文進(jìn)行質(zhì)量審查的一個(gè)有力措施。

論文初審可以在學(xué)位論文預(yù)答辯結(jié)束后、正式答辯前進(jìn)行，評(píng)審專家通過(guò)對(duì)實(shí)驗(yàn)的真實(shí)性、完整性、科學(xué)性、合理性、先進(jìn)性、準(zhǔn)確性等諸方面進(jìn)行審查，如果論文不滿足相應(yīng)水平，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，指出修改意見(jiàn)，建議繼續(xù)修改，推遲答辯。這樣有助于研究生多方向、多層面上思考問(wèn)題，并對(duì)論文進(jìn)行有效有針對(duì)性的改進(jìn)，起到了協(xié)助導(dǎo)師把握質(zhì)量關(guān)的作用，以此來(lái)保障最終學(xué)位論文的質(zhì)量，達(dá)到過(guò)程監(jiān)控的作用。同時(shí)，論文初審工作也可以起到一定的威懾作用，引起導(dǎo)師和學(xué)生的極大重視，導(dǎo)師傾注更多精力指導(dǎo)學(xué)生，學(xué)生更加認(rèn)真地研究論文，從另一個(gè)層面上也能提高學(xué)位論文的質(zhì)量。

當(dāng)然，論文初審專家組的組成要建立嚴(yán)格的遴選制度。初審專家組的組成要注重學(xué)科交叉、院系交叉，為避免個(gè)人情感因素和人際關(guān)系，對(duì)初審專家組名單采取保密原則，使初審結(jié)果更加公正客觀。

最后，要嚴(yán)格規(guī)范和完善論文的評(píng)審制度。一、要嚴(yán)格把關(guān)能否送審，導(dǎo)師認(rèn)可后,還需由學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)可，均認(rèn)可后方可啟動(dòng)評(píng)審流程。二、要慎重選定評(píng)審專家，導(dǎo)師可以建議推薦，還需由學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)確定。導(dǎo)師對(duì)于評(píng)審專家的選擇具有一定的建議權(quán),相關(guān)院系、研究生院或?qū)W術(shù)委員會(huì)之類的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)在征求導(dǎo)師的意見(jiàn)后,決定聘請(qǐng)哪位專家。三、要規(guī)范以雙盲評(píng)審為主的評(píng)審方式。目前我國(guó)高?；旧隙疾捎秒p盲評(píng)審方式，即匿名評(píng)審，這樣國(guó)內(nèi)評(píng)審才敢給出真實(shí)評(píng)價(jià)，是目前國(guó)內(nèi)使用最普遍和行之有效的評(píng)審方式。因此盲評(píng)依然在學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控過(guò)程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

（四）推行研究生培養(yǎng)的彈性學(xué)制，間接保證學(xué)位論文的質(zhì)量

目前，我國(guó)大多數(shù)學(xué)校在研究生培養(yǎng)上執(zhí)行有限年限的學(xué)年制培養(yǎng)，比如三年制等，通常這樣一個(gè)固定的年限里，有一年時(shí)間在學(xué)習(xí)專業(yè)課程，花費(fèi)了學(xué)生不少的時(shí)間和精力。在剩余有限的時(shí)間里，真正作出創(chuàng)造性成果遠(yuǎn)非易事，難免有不少論文質(zhì)量不盡如人意。而且嚴(yán)格的年限限制意味著到畢業(yè)的時(shí)候，研究生要么提交合格的學(xué)位論文，順利畢業(yè)拿到學(xué)位；要么因?yàn)檎撐牟缓细穸肋h(yuǎn)失去獲得學(xué)位的機(jī)會(huì)。所以這也使許多導(dǎo)師和管理人員面對(duì)可能影響研究生今后人生走向的艱難選擇時(shí)，往往網(wǎng)開(kāi)一面，使一些不合格的學(xué)位論文得以過(guò)關(guān)，從而影響了學(xué)位論文的整體質(zhì)量。

因此，針對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)年制可能對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量帶來(lái)的不利影響，可考慮普遍推行研究生培養(yǎng)的彈性學(xué)制。如果在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)，課程學(xué)習(xí)和論文質(zhì)量未達(dá)到要求，必須適當(dāng)延長(zhǎng)學(xué)習(xí)時(shí)間或先參加工作并在規(guī)定延長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)完成論文答辯。另一方面，對(duì)個(gè)別特別優(yōu)秀者，如確能在少于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成學(xué)業(yè)，且全部達(dá)到要求，也應(yīng)當(dāng)允許他們提前答辯。這樣既能促使研究生不遺余力而又無(wú)后顧之憂地進(jìn)行創(chuàng)造性課題的研究，又能使研究生本人不會(huì)因?yàn)槭軐W(xué)制限制擔(dān)心不能畢業(yè)或拿不到學(xué)位而急于草草提交論文，導(dǎo)師和院系也不會(huì)因?yàn)檎疹檶W(xué)生的未來(lái)而網(wǎng)開(kāi)一面。

四、結(jié) 語(yǔ)

在研究生學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)控管理中，針對(duì)目前存在的影響學(xué)位論文質(zhì)量的因素，各高?？梢酝ㄟ^(guò)加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文選題的指導(dǎo)，加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，推行彈性學(xué)制的研究生培養(yǎng)，實(shí)行論文開(kāi)題報(bào)告制度、預(yù)答辯制度、初審制度和評(píng)審制度等方式，健全制度，規(guī)范管理，群策群力，齊抓共管，注重論文質(zhì)量的過(guò)程監(jiān)督，來(lái)提高研究生學(xué)位論文的質(zhì)量，進(jìn)而提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

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