李文杰

(海南大學(xué)法學(xué)院，海南 ?？?70228)

一、“初步反對(duì)的權(quán)利”的涵義

“初步反對(duì)的權(quán)利”主要是指被告方在原告方向國(guó)際法庭提出請(qǐng)求書(shū)后，為了防止該法庭就案件的實(shí)質(zhì)問(wèn)題作出裁判而提出反對(duì)意見(jiàn)的資格。早在1924年常設(shè)國(guó)際法院受理的“馬弗羅馬提斯特許權(quán)案”［1］中就出現(xiàn)了提出該類反對(duì)的司法實(shí)踐，隨后無(wú)論是國(guó)際法院、國(guó)際常設(shè)仲裁法院還是其他區(qū)域性法院或法庭均在其程序規(guī)則中設(shè)置了該項(xiàng)權(quán)利，并在相關(guān)案件中被各國(guó)廣為運(yùn)用。因此，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)僅是在第294條第3款規(guī)定“本條的任何規(guī)定不影響爭(zhēng)端各方按照適用的程序規(guī)則提出初步反對(duì)的權(quán)利”，而具體問(wèn)題則直接略過(guò)不提。其中“本條的任何規(guī)定”指的是第294條中的“初步程序”，之所以特別注明二者之間互不影響，原因在于它們之間存在一項(xiàng)共性，即啟動(dòng)的最終結(jié)果均將可能阻止國(guó)際法庭對(duì)案件的實(shí)質(zhì)問(wèn)題作出判決或裁決。但二者之間的區(qū)別卻更為顯著:“初步程序”僅適用于“就第297條所指爭(zhēng)端向國(guó)際法院或法庭提出的申請(qǐng)”，即沿海國(guó)依據(jù)《公約》有關(guān)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的部分規(guī)定行使主權(quán)權(quán)利或管轄權(quán)所引發(fā)的爭(zhēng)端，而“初步反對(duì)”則對(duì)此沒(méi)有任何限制。1978年《國(guó)際法院規(guī)則》在第三部分第四節(jié)中規(guī)定了“初步反對(duì)主張”(第79條)，1997年《國(guó)際海洋法法庭規(guī)則》規(guī)定了“初步反對(duì)意見(jiàn)”(第97條)。二者對(duì)該權(quán)利的表述基本一致，即是“對(duì)法庭的管轄或訴訟申請(qǐng)書(shū)的可接受性的任何反對(duì)，或?qū)?shí)質(zhì)問(wèn)題的任何進(jìn)一步訴訟之前要求作出判決的其他反對(duì)意見(jiàn)”。因此，“初步反對(duì)”可包括:(1)對(duì)某一案件是否具有管轄權(quán)進(jìn)行反對(duì);(2)對(duì)訴訟申請(qǐng)書(shū)可接受性的反對(duì);(3)在實(shí)質(zhì)問(wèn)題的任何下一步程序進(jìn)行前要求作出判決的其他反對(duì)意見(jiàn)。

二、本案仲裁法庭的程序規(guī)則中的“初步反對(duì)”規(guī)則解析

本案仲裁法庭于2013年8月27日發(fā)布的程序規(guī)則第20條專門對(duì)“初步反對(duì)”進(jìn)行了如下規(guī)定:(1)仲裁法庭應(yīng)當(dāng)有權(quán)將對(duì)其管轄權(quán)或任何訴求可接受性的反對(duì)規(guī)定于程序中。(2)對(duì)管轄權(quán)的反對(duì)應(yīng)不遲于答辯狀提交之時(shí)。一方指定或參與過(guò)指定仲裁員并不妨礙提出請(qǐng)求。一旦在法庭程序中出現(xiàn)法庭有被認(rèn)為越權(quán)之事實(shí)發(fā)生時(shí)，對(duì)其越權(quán)的抗辯應(yīng)盡快提出。任何情況下，若法庭認(rèn)為遲延是合理的，也可在之后接受這種請(qǐng)求。(3)法庭應(yīng)當(dāng)規(guī)定任何涉及其管轄權(quán)的抗辯都是一個(gè)初步問(wèn)題，除非在征詢各方意見(jiàn)后，認(rèn)為對(duì)其管轄權(quán)的反對(duì)未具有完全初步的特征，此時(shí)，應(yīng)當(dāng)決定將該反對(duì)與實(shí)體問(wèn)題一并處理。(4)在判定管轄權(quán)或可接受性問(wèn)題之前，征詢各方意見(jiàn)之后，若法庭認(rèn)為有必要或有幫助，應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證會(huì)。

本案具有一定特殊性，即仲裁法庭是非常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此不存在固定的程序規(guī)則。當(dāng)在受理一起案件時(shí)仲裁法庭將根據(jù)《公約》附件七第5條的規(guī)定“確定自己的程序”，因此在該類不同的案件中相應(yīng)的程序規(guī)則也就存在差異。相比由該類法庭處理過(guò)的同類案件，就“初步反對(duì)意見(jiàn)”的規(guī)定本案中存在以下進(jìn)步:(1)明確規(guī)定“初步反對(duì)”不受之前爭(zhēng)端方是否參與仲裁法庭組成行為的影響，首次強(qiáng)調(diào)了即使締約國(guó)參與過(guò)法庭的組建也并不能代表是對(duì)其管轄權(quán)的默認(rèn)接受。(2)增設(shè)了反對(duì)的對(duì)象，即可“盡快”針對(duì)“法庭越權(quán)之事實(shí)”提出抗辯。(3)法庭是否將反對(duì)意見(jiàn)并入實(shí)體問(wèn)題解決或進(jìn)一步展開(kāi)口訴程序，均須在“對(duì)雙方觀點(diǎn)進(jìn)行征詢之后”再作出決定。該處使用的是“征詢”，而他案中使用的均是“確定”或“聽(tīng)取”，該措辭更加體現(xiàn)對(duì)爭(zhēng)端各方的尊重。(4)規(guī)定除非法庭認(rèn)為該問(wèn)題并非具備完全的初步特征，否則須將其視為一個(gè)初步問(wèn)題作出裁決。而在他案中，均允許法庭有權(quán)選擇將其推遲到最后的裁決中再作決定。但本規(guī)則中亦有明顯不足:(1)本案要求“對(duì)法庭管轄權(quán)或任何訴求可接受性的反對(duì)”，而在其他絕大部分案件中規(guī)定的是“對(duì)任何通知或訴求的反對(duì)”，明顯縮減了可提出反對(duì)的對(duì)象范圍。(2)僅要求提出反對(duì)的時(shí)間不得遲于辯訴狀提交之時(shí)，缺乏明確的補(bǔ)充規(guī)定。雖然第20條第2款在最后規(guī)定了“在任何情況下，若法庭認(rèn)為遲延是合理的，也可在之后接受反對(duì)請(qǐng)求”，但因?yàn)樵摽钪泄舶▋身?xiàng)請(qǐng)求，此規(guī)定存在指向不明的問(wèn)題，而且也未規(guī)定如何判斷“合理”與提交的最遲期限。而其他許多案件均明確補(bǔ)充規(guī)定“在其他情況下，可最多延遲至對(duì)申請(qǐng)方的回復(fù)進(jìn)行答辯之時(shí)”。(3)雖然作出了舉行聽(tīng)證會(huì)的規(guī)定，但舉行聽(tīng)證會(huì)僅是在法庭認(rèn)為“有必要或有幫助”的前提下才決定，爭(zhēng)端方僅有發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利。而在“毛里求斯訴英國(guó)和北愛(ài)爾蘭案”中規(guī)定“只要任何一方請(qǐng)求，法庭就應(yīng)當(dāng)在裁決此問(wèn)題前舉行聽(tīng)證會(huì)”，同時(shí)詳細(xì)規(guī)定了被告方要求舉行聽(tīng)證會(huì)的具體程序與時(shí)間安排［2］。在“阿根廷訴加納案”中更是明確規(guī)定“任何由加納提出的初步反對(duì)，法庭均應(yīng)通過(guò)口訴審理的方式進(jìn)行處理”［3］。即使?fàn)幎烁鞣經(jīng)]有提出請(qǐng)求，國(guó)際法庭也應(yīng)有舉行聽(tīng)證會(huì)的一般義務(wù)，例如《國(guó)際海洋法法庭規(guī)則》第97條第4款和2000年對(duì)《國(guó)際法院規(guī)則》第79條修訂后的第6款中均規(guī)定:“除法庭另有決定外，進(jìn)一步程序應(yīng)是口訴程序。”

三、我國(guó)對(duì)“初步反對(duì)的權(quán)利”的運(yùn)用問(wèn)題探討

至今，我國(guó)已多次通過(guò)聲明的方式提出仲裁法庭對(duì)本案不具有管轄權(quán)，同時(shí)表達(dá)了“不接受菲律賓提起的仲裁”的立場(chǎng)。因此，在本案中運(yùn)用“初步反對(duì)的權(quán)利”對(duì)我國(guó)具有重要意義:(1)“初步反對(duì)”主要是反對(duì)法庭的管轄權(quán)，相比其他法庭程序而保持著特有的獨(dú)立，那么行使該權(quán)利則當(dāng)然不能認(rèn)為是對(duì)仲裁的接受。本案程序規(guī)則第20條第2款的規(guī)定即是力證。(2)雖然我國(guó)多次聲明仲裁法庭對(duì)本案不具有管轄權(quán)，但該方式畢竟只能間接影響法庭判斷，不具有直接的法律效力，而且在針對(duì)性上也缺乏具體化。而運(yùn)用“初步反對(duì)的權(quán)利”是解決這些問(wèn)題的有效路徑。

若一方不參與任何與仲裁有關(guān)的程序，是否還有權(quán)行使“初步反對(duì)的權(quán)利”?答案是肯定的:(1)根據(jù)附件七第5條和第9條的相關(guān)規(guī)定:“除非爭(zhēng)端各方另有協(xié)議，仲裁法庭應(yīng)確定其自己的程序，保證爭(zhēng)端每一方有陳述意見(jiàn)和提出其主張的充分機(jī)會(huì)。爭(zhēng)端一方缺席或不對(duì)案件進(jìn)行辯護(hù)，應(yīng)不妨礙程序的進(jìn)行?！庇纱?，《公約》允許一國(guó)可以不參與程序，并且未因此而剝奪該國(guó)爭(zhēng)端方的身份。我國(guó)作為爭(zhēng)端方應(yīng)享有“陳述意見(jiàn)和提出主張的充分機(jī)會(huì)”。(2)在國(guó)際實(shí)踐中，一國(guó)不參與任何法庭程序卻依然有權(quán)行使該權(quán)利并被法庭接受的案例不在少數(shù)，其中以“愛(ài)琴海大陸架案”最為典型［4］。(3)《公約》第9條要求:“仲裁法庭在作出裁決前，必須不但查明對(duì)該爭(zhēng)端確有管轄權(quán)，而且查明所提要求在事實(shí)上和法庭上均確有根據(jù)”。由此，即使?fàn)幎艘环骄芙^出庭，法庭也須盡最大努力保證裁決的公正性。程序正義體現(xiàn)實(shí)質(zhì)公正，法庭不能因?yàn)槲覈?guó)在制定時(shí)未發(fā)表任何意見(jiàn)就顯失公平地去制定、解釋規(guī)則或漠視我國(guó)應(yīng)有的自然權(quán)利。

結(jié)合上述分析，我國(guó)在行使該權(quán)利的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意以下幾方面問(wèn)題:(1)應(yīng)同時(shí)針對(duì)仲裁法庭的管轄權(quán)和菲律賓的訴求兩方面進(jìn)行反對(duì)，雖然二者追求的目標(biāo)是一致的，但反對(duì)時(shí)的內(nèi)容卻不相同，由此可以顯著提升我國(guó)阻止案件進(jìn)入實(shí)體仲裁的把握。(2)在仲裁法庭要求我國(guó)提交辯訴狀的截止日期之前提出反對(duì)，并同時(shí)明確聲明該內(nèi)容僅是“初步反對(duì)意見(jiàn)”，與辯訴狀之間沒(méi)有任何關(guān)系。(3)當(dāng)發(fā)現(xiàn)仲裁法庭有作出超越其權(quán)限的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)迅速提出反對(duì)。該項(xiàng)權(quán)利十分重要，不能因?yàn)槌鲇趯?duì)仲裁法庭的尊重或信賴就有所忽視。(4)為明顯區(qū)分出我國(guó)是在法庭程序之外行使“初步反對(duì)的權(quán)利”，建議我國(guó)通過(guò)聲明、照會(huì)或信函的方式發(fā)表反對(duì)的意見(jiàn)。

［1］The Mavrommatis Concessions Case，Judgment of 30 August 1924.

［2］The Case concerning The Republic of Mauritius v.The United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland，Rules of Procedure of 29 March 2012.

［3］The Case concerning Argentina v.Ghana，Rules of Procedure of 31 July 2013.

［4］The Aegean Sea Continental Shelf Case，Judgment of 19 December 1978.