王佳

摘 要：在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，政府與市場(chǎng)的關(guān)系一直以來(lái)的理論爭(zhēng)論都是十分復(fù)雜的，兩者的關(guān)系從開(kāi)始的二分法的觀點(diǎn)逐步過(guò)渡到現(xiàn)如今相互作用的觀點(diǎn)上。但實(shí)際情況是，一旦一個(gè)國(guó)家面臨危機(jī)時(shí)刻，不論其政府做出了怎樣的反應(yīng)、扮演了怎樣的角色，社會(huì)輿論的天平會(huì)倒向了政府責(zé)任。因此，本文就是想通過(guò)分析考察政府與市場(chǎng)之間相關(guān)關(guān)系的理論來(lái)探討兩者之間的合理邊界。

關(guān)鍵詞：政府；政府調(diào)控；政府失靈；市場(chǎng)；市場(chǎng)調(diào)控；市場(chǎng)失靈；合理邊界

一、政府與市場(chǎng)的關(guān)系

從經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生以來(lái)，研究政府與市場(chǎng)相關(guān)關(guān)系的理論也是在不斷的變化著，最早有觀點(diǎn)是兩分法，后來(lái)逐步完善成為相互作用的觀點(diǎn)，這些理論的共同點(diǎn)就是界定政府在市場(chǎng)中的作用到底是什么。從這個(gè)共同點(diǎn)出發(fā)，可將政府與市場(chǎng)關(guān)系的相關(guān)理論發(fā)展分為以下三個(gè)階段：

第一階段，政府從市場(chǎng)外部進(jìn)入到市場(chǎng)內(nèi)部。從亞當(dāng)·斯密開(kāi)始，人們普遍認(rèn)為政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中僅僅是“守夜人”這一角色，人們堅(jiān)持認(rèn)為只有通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)才能發(fā)揮其最高效率，達(dá)成最好的結(jié)果，而任何妨礙自由競(jìng)爭(zhēng)（在當(dāng)時(shí)即為私人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）的行為，都被認(rèn)為是錯(cuò)誤的，是破壞市場(chǎng)效率的。此階段中政府與市場(chǎng)的關(guān)系，其實(shí)就是內(nèi)部與外部的關(guān)系。

第二階段，此階段對(duì)應(yīng)的是20世紀(jì)30-50年代，此時(shí)政府與市場(chǎng)的關(guān)系逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎鹬鲗?dǎo)的作用，在此理論盛行的情況下，政府權(quán)力迅速膨脹，不僅具有行政權(quán)力，還握有經(jīng)濟(jì)權(quán)力，這雖然也帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，但是這種類似國(guó)家壟斷的經(jīng)濟(jì)方式終究會(huì)滋生腐敗現(xiàn)象、并導(dǎo)致市場(chǎng)的低效率。因此這一階段中政府與市場(chǎng)的關(guān)系，其實(shí)就是政府起了主導(dǎo)的作用。

第三階段，此階段的重要標(biāo)志是美國(guó)的“新政”以及凱恩斯理論，在經(jīng)歷了政府主導(dǎo)的種種弊端后，理論界亟需對(duì)政府的職能進(jìn)行重新的定位，因此政府與市場(chǎng)關(guān)系的探索便進(jìn)入到了第三階段，此階段中政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的主要工具是貨幣政策和財(cái)政政策，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)政策的運(yùn)用來(lái)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控是十分有效的，同時(shí)也避免了對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接干預(yù)。

現(xiàn)如今看來(lái)，這三個(gè)階段的發(fā)展是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，第一階段市場(chǎng)為重是相對(duì)樸素的經(jīng)濟(jì)理論的體現(xiàn)，在此階段自由競(jìng)爭(zhēng)的重要性得到了充分體現(xiàn)；第二階段的出現(xiàn)則是由于市場(chǎng)為重的時(shí)候，出現(xiàn)了市場(chǎng)失靈等市場(chǎng)本身無(wú)法解決的問(wèn)題，因而轉(zhuǎn)變?yōu)檎疄橹?，此階段則是一次大膽的嘗試；第三階段的出現(xiàn)也恰恰是因?yàn)檎疄橹刈躺烁瘮〖笆袌?chǎng)效率低下等問(wèn)題，又重歸市場(chǎng)是主體，但政府也有“貨幣政策”和“財(cái)政政策”這兩大調(diào)控市場(chǎng)的工具這一關(guān)系。

二、市場(chǎng)失靈與政府調(diào)控關(guān)系

（一）市場(chǎng)失靈與政府調(diào)控

早期的經(jīng)濟(jì)自由主義者，如亞當(dāng)·斯密、馬歇爾等，大都認(rèn)為：自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是十分完美的，自由競(jìng)爭(zhēng)能夠自動(dòng)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源配置。他們因而主張自由放任的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)政府干預(yù)，政府僅僅承擔(dān)“守夜人”（保衛(wèi)國(guó)家、維護(hù)法律）等的職能。

20世紀(jì)30年代遍及資本主義世界的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)打破了這田園詩(shī)般的幻想。經(jīng)濟(jì)危機(jī)使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們意識(shí)到存在著自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)無(wú)法解決的缺陷，因此他們開(kāi)始研究市場(chǎng)機(jī)制的缺陷到底有哪些。與此同時(shí)，以“政府干預(yù)”為主導(dǎo)思想的凱恩斯學(xué)派則在此時(shí)成為了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派。在政府干預(yù)下，美國(guó)經(jīng)濟(jì)得到了較好的發(fā)展，因此各個(gè)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家也紛紛仿照美國(guó)實(shí)行政府干預(yù)政策。

盡管目前，圍繞政府與市場(chǎng)關(guān)系的問(wèn)題仍舊存在巨大的爭(zhēng)論，但爭(zhēng)論的交點(diǎn)已經(jīng)不是孰輕孰重的問(wèn)題，而是政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度和對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)方式方面的爭(zhēng)論，而對(duì)于政府干預(yù)本身，則是沒(méi)有任何異議的。

（二）市場(chǎng)失靈的具體體現(xiàn)

市場(chǎng)失靈大致分為以下幾種情況：

第一，放任自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)產(chǎn)生壟斷現(xiàn)象。壟斷勢(shì)力可以提高其產(chǎn)品或服務(wù)的銷售價(jià)格，使之高于它們的邊際成本。消費(fèi)者用同樣多的貨幣只能購(gòu)買到較少的這些產(chǎn)品或服務(wù)，社會(huì)的資源配置就脫離了最優(yōu)狀態(tài)。

第二，公共物品和公共資源的非排他性和非竟用性，這會(huì)導(dǎo)致公共資源被過(guò)度的開(kāi)發(fā)、使用。例如：“公地的悲劇”就是一個(gè)鮮明的例子。由于土地是公共的，所以大家都盡力的放牧盡可能多的養(yǎng)，最后導(dǎo)致土地沒(méi)有肥力，草地退化或被吃光，進(jìn)而大家都受損，沒(méi)有產(chǎn)生該有的資源配置有效。

第三，信息的不完全和不對(duì)稱。信息的不對(duì)稱是指買賣雙方在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中掌握的信息多少不均等。在不同的市場(chǎng)中，買賣雙方掌握的信息量是不同的，如保險(xiǎn)市場(chǎng)中，買方掌握的信息是多于賣方的，而在跳蚤市場(chǎng)中，賣方掌握的信息則是多于買方的。不對(duì)稱信息引起的道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇則最終會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。

由于市場(chǎng)失靈在上述各方面的存在，那么，在這些領(lǐng)域里發(fā)揮政府的調(diào)控作用就是必要的了。維護(hù)市場(chǎng)的良好運(yùn)行，要解決好壟斷的問(wèn)題。例如制訂反托拉斯法，解散大企業(yè)等，干涉外部經(jīng)濟(jì)對(duì)污染排出物實(shí)施管制，對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)提供資助等。采取貨幣政策、財(cái)政政策或其他手段減緩經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)，制定訂影響收入分配的方案，實(shí)現(xiàn)政治上可以接受的較為均等的收入分配結(jié)果。

（三）政府失靈

在現(xiàn)如今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，大多數(shù)國(guó)家實(shí)行的都是政府有一定程度干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，只有當(dāng)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈等危機(jī)狀況時(shí)，政府才會(huì)進(jìn)行干預(yù)和矯正。在實(shí)施過(guò)程中，政府的出發(fā)點(diǎn)是解決危機(jī)，所采取的手段除了貨幣政策和財(cái)政政策，有時(shí)也會(huì)運(yùn)用行政管理、甚至是立法等手段，但是這些硬性手段往往會(huì)“好心辦壞事”，出現(xiàn)各種其他的結(jié)果和問(wèn)題，有時(shí)最終還會(huì)造成社會(huì)福利的損失。這也是政府在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的過(guò)程中，不可避免的產(chǎn)生了缺陷，也是“政府失靈”。目前，政府失靈是客觀存在的一種現(xiàn)象。

公共選擇學(xué)派是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法研究政治問(wèn)題的一個(gè)重要理論流派。以布坎南為代表的公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，以發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為典型，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究了政府失靈的原因和表現(xiàn)，并且提出了若干對(duì)策。公共選擇的經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想可以概括如下：

第一，擔(dān)任政府公職的是有理性的。重視自身個(gè)人利益的自私的人。同我們一樣，他們按照個(gè)人面臨的誘因行事。盡管政治家和公務(wù)員可能有反映“公眾利益”的愿望，但這只不過(guò)是他們所面臨的眾多誘因之一，而且往往被其他強(qiáng)有力的誘因壓倒。

第二，官員們個(gè)人面臨的一個(gè)有力的誘因是：迎合特殊利益集團(tuán)。政治舞臺(tái)上的激烈競(jìng)爭(zhēng)使得政治家嚴(yán)重依賴來(lái)自特殊利益集團(tuán)的資助。

第三，另一方面，在現(xiàn)行的選舉制度下有理性的，不知情的廣大普通民眾對(duì)特殊利益集團(tuán)卻沒(méi)有多少制約。因?yàn)?，投票選舉需要信息費(fèi)用、花時(shí)間，而報(bào)酬卻是虛無(wú)漂渺的，選舉對(duì)個(gè)人的誘因是微弱的。

三、政府調(diào)控與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的合理邊界確定

我國(guó)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也相對(duì)不成熟，因此我國(guó)政府的主要角色應(yīng)該是為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供完善的服務(wù)，而不是現(xiàn)如今“喧賓奪主”，占據(jù)經(jīng)濟(jì)事務(wù)中心的角色。并且我國(guó)特殊的發(fā)展道路，即由半殖民地半封建社會(huì)直接轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義社會(huì)決定了中國(guó)歷史上沒(méi)有經(jīng)歷太久的資本主義時(shí)期，因此自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段在我國(guó)是沒(méi)有經(jīng)歷充分發(fā)展的，就直接進(jìn)入了政府主導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，因此，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不完全的。

目前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)主要是政府主導(dǎo)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行政策和法律上的“保駕護(hù)航”，顯然這也是比較有效的。但是如果想做到與國(guó)際接軌，那顯然政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)是走不通的，因此我們要轉(zhuǎn)變政府的職能、，明確我國(guó)政府與市場(chǎng)之間的界定，并在相應(yīng)的時(shí)候轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)。

（一）政府應(yīng)在轉(zhuǎn)型中發(fā)揮正確的作用

21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的改革進(jìn)程推行的是比較緩慢的。在此期間，不論是經(jīng)濟(jì)體制改革還是經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，中央政府都起到了至關(guān)重要的作用，但是必須明白的是，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主要作用應(yīng)該是提供一些公共產(chǎn)品，并只在危機(jī)來(lái)臨或者黑天鵝事件后進(jìn)行一些調(diào)控，企業(yè)才是一個(gè)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的主體。

中共十三大指出，政府調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)。這句話是十分具有爭(zhēng)議的，當(dāng)然，后半句的“市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”是毋庸置疑的，企業(yè)的生產(chǎn)行為等種種行為都是由市場(chǎng)的供求關(guān)系影響的，有爭(zhēng)議的是這句話的前半部分“政府調(diào)節(jié)市場(chǎng)”。具體來(lái)說(shuō)，我國(guó)現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，雖然這個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是在政府的引導(dǎo)下進(jìn)行的，但是作為一個(gè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府，應(yīng)當(dāng)做到有所為，有所不為，換句話說(shuō)，就是市場(chǎng)本身能夠通過(guò)自身調(diào)節(jié)來(lái)解決的問(wèn)題，政府就不要輕易插手，但是出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的情況時(shí)，又需要政府采取相關(guān)措施來(lái)幫助市場(chǎng)度過(guò)難關(guān)。

當(dāng)然，作為人民的政府，還是有所作為比較好，作為一個(gè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展提供保障的政府，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：首先，要為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供一個(gè)良好的法制環(huán)境，這是一切的基礎(chǔ)；其次，要保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，這也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可缺少的一部分；再次，要發(fā)展良好的教育體系和健全的科研體系，要引進(jìn)優(yōu)秀人才，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠良好運(yùn)行發(fā)展的重要保障；最后，要做好自身的本職工作，要做好規(guī)劃和協(xié)調(diào)工作，這樣可以使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展免去后顧之憂。

（二）完善社會(huì)主義市場(chǎng)體制，加快法治市場(chǎng)的建設(shè)

我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)體制是十分具有中國(guó)特色的，其既具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的因素，又含有大量原先舊體制下的經(jīng)濟(jì)體制的殘余；其既可以通過(guò)進(jìn)一步的改革前進(jìn)到更為先進(jìn)的法治市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但又可能轉(zhuǎn)化為國(guó)家資本主義甚至是權(quán)貴資本主義。我國(guó)在過(guò)去的幾十年中，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的記錄，這使得我國(guó)國(guó)力顯著增強(qiáng)并且大大提升了人民的民族自尊心和自豪感，這一切成果均來(lái)自于90年代末推行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)積極鼓舞了人民的創(chuàng)業(yè)精神，并給與那些敢于創(chuàng)業(yè)、勇于創(chuàng)業(yè)的人以豐厚的回報(bào)，但存在的問(wèn)題是，這種經(jīng)濟(jì)飛速增長(zhǎng)的背后是靠政府不斷投入資源、不斷強(qiáng)化行政方面的管制造成的，而不是市場(chǎng)本身的一種反應(yīng)，因此，這樣的飛速增長(zhǎng)背后存在著諸多嚴(yán)重的問(wèn)題，有可能持續(xù)的增長(zhǎng)不但不能維持，種種問(wèn)題還會(huì)在某種時(shí)候爆發(fā)，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果，甚至造成經(jīng)濟(jì)衰退、社會(huì)動(dòng)蕩不安。

事實(shí)表明，當(dāng)自由競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位時(shí)，政府的權(quán)利被部分剝奪，商品市場(chǎng)的尋租現(xiàn)象也會(huì)隨之大量減少，因此腐敗現(xiàn)象也會(huì)相應(yīng)的被抑制，大眾也會(huì)對(duì)政府的執(zhí)政能力十分滿意；反之，當(dāng)政府在一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方方面面都插手并調(diào)控的話，則會(huì)滋生官商勾結(jié)、腐敗、尋租設(shè)租等等現(xiàn)象，不公平的貧富差距則會(huì)愈來(lái)愈大，社會(huì)上的不滿情緒也將愈演愈烈?？梢哉f(shuō)，目前社會(huì)上存在的種種丑惡的現(xiàn)狀，從根本上說(shuō)，其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)體制的改革沒(méi)有完全到位，同時(shí)，政治體制的改革也嚴(yán)重滯后，政府的行政權(quán)力過(guò)大，壓榨和干預(yù)了民間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此造成普遍而廣泛的尋租活動(dòng)。因此，排除特殊利益集團(tuán)的干預(yù)，切實(shí)推行市場(chǎng)化、民主化、法制化的經(jīng)濟(jì)體制和政治體制的改革是十分迫切和必須的，也是目前我國(guó)政府的當(dāng)務(wù)之急。只有這樣，才能建立一個(gè)良性的、完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、同時(shí)政治體制的改革也會(huì)使公共權(quán)力的行使受到憲法法律的約束和人民大眾的監(jiān)督，這對(duì)我國(guó)政府是十分有利的。

（三）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府的職能

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府職能發(fā)揮的表現(xiàn)如下：

第一，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行宏觀方面的管理。這一點(diǎn)，不論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家都是如此，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家的政府會(huì)放棄對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理和監(jiān)督，但同時(shí)，政府的管理監(jiān)督不是事必躬親、巨細(xì)無(wú)遺，也不是隨便介入企業(yè)之間交易的具體事務(wù)，而是在大方向的發(fā)展上進(jìn)行把握，并在必要時(shí)候制定發(fā)展方向。

第二，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總量調(diào)節(jié)。自由市場(chǎng)并不是萬(wàn)能的，也有市場(chǎng)失靈的時(shí)候，因此自由市場(chǎng)的自發(fā)性、盲目性、競(jìng)爭(zhēng)性以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的不完備等因素，往往在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中埋下了市場(chǎng)疲弱的種子。這種情況一旦出現(xiàn)時(shí)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)則會(huì)出現(xiàn)通貨膨脹等現(xiàn)象，因此此時(shí)政府則應(yīng)通過(guò)相應(yīng)的貨幣政策、財(cái)政政策和稅收政策來(lái)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，調(diào)節(jié)市場(chǎng)，防止出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的動(dòng)蕩局面。

第三，要制定市場(chǎng)規(guī)則并監(jiān)督市場(chǎng)的行為。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歷來(lái)也代表了公平競(jìng)爭(zhēng)和公平貿(mào)易，但是公平競(jìng)爭(zhēng)和公平貿(mào)易想要得以實(shí)現(xiàn)，則必須依賴政府的強(qiáng)制力的保護(hù)。即人民的日常生活其實(shí)分本離不開(kāi)政府的強(qiáng)制力，換句話說(shuō)，是政府的強(qiáng)制力保證了人民的各項(xiàng)生活順利進(jìn)行。國(guó)家可以運(yùn)用這些權(quán)利，建立并保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)行，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供連高的基礎(chǔ)和保障。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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