康凌翔+李鵬

內(nèi)容摘要：本文通過對純粹市場競爭機制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的激勵機制、影響因素進行分析，進而研究企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程。根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的邊際激勵和風(fēng)險激勵，以及在經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)的投入要素稟賦、生產(chǎn)中的技術(shù)、產(chǎn)品的市場需求偏好等的差異，本文將企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程分為四個階段。

關(guān)鍵詞：完全市場機制 激勵機制 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

一個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級過程是由該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)投身到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級活動中才得以實現(xiàn)，一個舊產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級通常是在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)絕大多數(shù)企業(yè)出現(xiàn)嚴重生存壓力時才會發(fā)生。

市場競爭對企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的激勵機制

在完全的市場競爭機制下，經(jīng)濟中發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級時，決定企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級行為的經(jīng)濟機制是市場經(jīng)濟運行所形成的邊際激勵和風(fēng)險激勵。其中，邊際激勵是指在整個經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變過程中，不同產(chǎn)業(yè)之間的經(jīng)營收益對比會發(fā)生變化，這種變化通過市場競爭機制，改變著每一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本、邊際收益進而改變邊際利潤，導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)各自調(diào)整對原生產(chǎn)的投入規(guī)模和對新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)投入規(guī)模，結(jié)果不同產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比率狀況發(fā)生了改變。風(fēng)險激勵是指在整個經(jīng)濟的發(fā)展過程中，不同產(chǎn)業(yè)之間的企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險以及與風(fēng)險相對應(yīng)的收益不斷發(fā)生相對改變，不同產(chǎn)業(yè)之間還出現(xiàn)風(fēng)險收益差異，這種差異引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)根據(jù)風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力調(diào)整其對原生產(chǎn)的投入規(guī)模和對新產(chǎn)業(yè)的投入規(guī)模。風(fēng)險激勵發(fā)生作用的原理是風(fēng)險收益對等原則和風(fēng)險偏好篩選機制。

（一）邊際激勵發(fā)生作用的過程

第一，整個經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變過程中，不同產(chǎn)業(yè)之間利潤率產(chǎn)生對比變化并出現(xiàn)差異。第二，這種差異驅(qū)使資本從利潤低的產(chǎn)業(yè)流向利潤高的產(chǎn)業(yè)，資本流動使各產(chǎn)業(yè)資本規(guī)模發(fā)生變化，在產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求市場約束下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競爭狀況也發(fā)生變化，最終是利潤率高的產(chǎn)業(yè)，利潤率開始下降，利潤率低的產(chǎn)業(yè)，利潤率開始上升，這一過程一直持續(xù)到不同產(chǎn)業(yè)之間的利潤率趨于一致為止。第三，對于沒有市場前途的產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進過程中，通過其利潤率相對不斷下降，使資本從該產(chǎn)業(yè)不斷流出。由于資本的不斷流出，剩下的資本的市場競爭壓力有所縮小，資本的生存狀況有所改善，資本往外流出的速度暫時有所放慢，但隨著該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營前景進一步黯淡和新產(chǎn)業(yè)收益的進一步提高，這種流出會有新一輪的加速過程。第四，對于新產(chǎn)業(yè)，由于在整個經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進中，其利潤率相對一直較高，資本會不斷流入該產(chǎn)業(yè)，最終到該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競爭加劇，導(dǎo)致其期望利潤率與其他產(chǎn)業(yè)趨于一致為止，但如果新產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上獲得了新的突破，新一輪的資本流入又會產(chǎn)生，這種過程會不但重復(fù)發(fā)生，直到該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)完全成熟。

邊際激勵中的產(chǎn)業(yè)之間利潤率的相對變動原因可以是生產(chǎn)產(chǎn)品的邊際成本變化，或者邊際收益變化，或者二者同時變化。

（二）風(fēng)險激勵發(fā)生作用的過程

第一，整個經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進過程會使得不同產(chǎn)業(yè)之間風(fēng)險分布不同，對應(yīng)的風(fēng)險收益也不同。第二，在風(fēng)險收益對等原則的驅(qū)使下，資本會從風(fēng)險收益低的產(chǎn)業(yè)流向風(fēng)險收益高的產(chǎn)業(yè)，同樣伴隨著不同產(chǎn)業(yè)的規(guī)模變化和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間競爭狀況的變化，在產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求市場約束下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險和收益在不斷變化，這種資本流動和產(chǎn)業(yè)內(nèi)風(fēng)險收益變化過程一直持續(xù)到各個產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險收益趨于一致為止。第三，對于沒有市場前景的產(chǎn)業(yè)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進其企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險不斷提高，風(fēng)險收益卻不斷下降，從而資本不斷流出，直到該產(chǎn)業(yè)被淘汰為止。第四，對于新產(chǎn)業(yè)，其風(fēng)險開始比其他產(chǎn)業(yè)要高，但其風(fēng)險收益不一定比其他產(chǎn)業(yè)低，于是吸引一些風(fēng)險偏好的資本流入，隨著該產(chǎn)業(yè)資本規(guī)模擴大，產(chǎn)業(yè)趨向成熟，其風(fēng)險不斷降低，但風(fēng)險收益仍不一定比其他產(chǎn)業(yè)低，于是除了風(fēng)險偏好資本流入外，風(fēng)險中性、風(fēng)險厭惡資本也開始慢慢流入。

風(fēng)險激勵和邊際激勵在企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中同時起作用，但在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段由不同激勵機制起主要作用。

影響企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為選擇的因素

無論市場機制以哪種激勵作用驅(qū)使企業(yè)投身到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為，都離不開兩個關(guān)鍵因素：一是產(chǎn)業(yè)之間出現(xiàn)利潤率差異、風(fēng)險差異和風(fēng)險收益差異；二是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間所形成的市場競爭格局，和在這個格局下企業(yè)的生存狀況。兩個關(guān)鍵因素同時發(fā)揮作用。

產(chǎn)業(yè)之間形成差異和差異的變化是在經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)的投入要素稟賦、生產(chǎn)中的技術(shù)、產(chǎn)品的市場需求偏好等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的，不同地區(qū)這些方面情況會不一樣，因此各地的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型會不一樣。一些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可能是將別的先進地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到該地區(qū)，利用本地區(qū)既有的資源、技術(shù)和市場條件，即承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，比如我國改革開放初期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。另一些地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型則是通過創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，發(fā)達經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型就是如此。其中對于一個創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)來說，技術(shù)起著關(guān)鍵的作用，技術(shù)上的突破決定一新的產(chǎn)業(yè)能否出現(xiàn)和能否形成市場。而對于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，培育市場環(huán)境是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，市場環(huán)境培育起來后，產(chǎn)業(yè)就順利發(fā)展，因為其技術(shù)和經(jīng)營模式都已經(jīng)成熟。但盡管技術(shù)創(chuàng)新和培育市場環(huán)境是兩類不同事情，對企業(yè)來說，在開始階段投資這些經(jīng)營內(nèi)容時都有著共性，就是風(fēng)險較大、收益較低，還有較大的外部性。因此即使有些新興產(chǎn)業(yè)很有前景，舊的產(chǎn)業(yè)生存也很艱難，企業(yè)也有進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的意愿，但不一定有從事產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實際行動。

首先，對于技術(shù)創(chuàng)新型新產(chǎn)業(yè)來說，其一，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)和技術(shù)應(yīng)用能否成功是不確定的，而且還需要大量的人力資本投入；其二、新產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品市場能否成功是不確定的，因為其沒有經(jīng)驗可依賴，而且同樣需要大量的資本投入，還需要大量時間投入，因為新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境不具備，需要重新慢慢形成，包括上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)集聚和市場影響力的形成，而這些都是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實現(xiàn)盈利所必須的基本條件；其三，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和技術(shù)應(yīng)用一旦成功，人們就會跟著其產(chǎn)品進行模仿，即使有專利的保護，合約的不完全性總會使市場中出現(xiàn)高模仿的類似替代產(chǎn)品，更關(guān)鍵的是這種外部性帶來的模仿產(chǎn)品成本低，反過來對創(chuàng)新企業(yè)將構(gòu)成致命的競爭威脅。結(jié)果投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新企業(yè)在初期階段必然是風(fēng)險高、收益低、投資成本大。endprint

其次，對承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，其一，盡管承接產(chǎn)業(yè)已有成熟的技術(shù)和經(jīng)營模式，但對承接的產(chǎn)業(yè)，要形成市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，仍需要大量時間和資金投入，包括形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模引導(dǎo)上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的形成、產(chǎn)業(yè)集聚和市場影響力的形成，而且在這一市場環(huán)境開拓過程中很難實現(xiàn)盈利；其二，通常這類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)產(chǎn)業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產(chǎn)業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉(zhuǎn)型企業(yè)會承擔大的資金和風(fēng)險壓力；其三，當市場環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無成本或較低成本使用產(chǎn)業(yè)的市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過來將對原始轉(zhuǎn)型企業(yè)構(gòu)成競爭威脅。

所有這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的風(fēng)險、外部性和低回報，會使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車”行為，結(jié)果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經(jīng)營艱難。甚至只有新產(chǎn)業(yè)在開始階段的收益比其他產(chǎn)業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動的邏輯”的條件時，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型才會發(fā)生，這種市場機制下企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的局面非常類似于市場經(jīng)濟中的技術(shù)創(chuàng)新問題。

不過企業(yè)還是有一定異質(zhì)性的，這種異質(zhì)性體現(xiàn)在風(fēng)險偏好、資本規(guī)模、市場地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中。另外，市場經(jīng)濟本身存在的一些競爭文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要條件。

企業(yè)經(jīng)營內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過程

當企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型后，并非馬上就把全部資本和經(jīng)營內(nèi)容都轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)業(yè)，根據(jù)邊際激勵和風(fēng)險激勵原理，企業(yè)會在原產(chǎn)業(yè)與新產(chǎn)業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會經(jīng)營新產(chǎn)業(yè)，也會經(jīng)營原產(chǎn)業(yè)，伴隨平衡關(guān)系變化，企業(yè)在舊產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)業(yè)之間逐漸轉(zhuǎn)移，這個過程會持續(xù)相當長一段時間。決定這種平衡關(guān)系的是理論上的利潤率和風(fēng)險收益在不同產(chǎn)業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長期趨勢問題，具體到企業(yè)經(jīng)營轉(zhuǎn)型過程，企業(yè)在經(jīng)營內(nèi)容上的依賴關(guān)系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產(chǎn)業(yè)對新產(chǎn)業(yè)的支撐作用來說，首先，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進程中，新產(chǎn)業(yè)與舊產(chǎn)業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術(shù)和知識比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進入新產(chǎn)業(yè)的門檻。在開拓新產(chǎn)業(yè)初期，新產(chǎn)業(yè)能否開拓成功是不確定的，在很長一段期間內(nèi)新產(chǎn)業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產(chǎn)業(yè)經(jīng)營積累資金，給予開拓新產(chǎn)業(yè)以支持；其次，有些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是對原產(chǎn)業(yè)進行升級更新實現(xiàn)的，這時新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更離不開原產(chǎn)業(yè)，依靠原產(chǎn)業(yè)的存在給新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新提供既有技術(shù)基礎(chǔ)，也為新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供困難激勵；第三，對于淘汰舊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，在一個新產(chǎn)業(yè)沒有成型之前，繼續(xù)經(jīng)營原產(chǎn)業(yè)是企業(yè)降低開拓新產(chǎn)業(yè)進程中經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措。

就舊產(chǎn)業(yè)本身的淘汰進程來說，首先，舊產(chǎn)業(yè)的淘汰是在經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟功能的新產(chǎn)業(yè)后被淘汰的；其次，對于那些通過對原產(chǎn)業(yè)進行升級實現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，這類產(chǎn)業(yè)一般都是一個地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，或者一個地區(qū)在開放市場中已形成產(chǎn)業(yè)特征優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，或者一個地區(qū)的支柱性產(chǎn)業(yè)，因此這類產(chǎn)業(yè)不管是進行哪方面的升級，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點仍具有優(yōu)勢，在升級未成功前，原產(chǎn)業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢按原模式仍有經(jīng)營的有利之處；其三，新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產(chǎn)業(yè)所面臨的所有問題，只有新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)后，在新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產(chǎn)業(yè)問題的機會，舊產(chǎn)業(yè)才會被淘汰，所以舊產(chǎn)業(yè)在很長一段時間會繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會在參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時仍保留舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)營。

企業(yè)經(jīng)營內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過程可分為四個階段，如表1所示。

對在完全市場競爭機制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實經(jīng)濟中有政府產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)以及市場不完全性的條件下分析企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

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其次，對承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，其一，盡管承接產(chǎn)業(yè)已有成熟的技術(shù)和經(jīng)營模式，但對承接的產(chǎn)業(yè)，要形成市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，仍需要大量時間和資金投入，包括形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模引導(dǎo)上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的形成、產(chǎn)業(yè)集聚和市場影響力的形成，而且在這一市場環(huán)境開拓過程中很難實現(xiàn)盈利；其二，通常這類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)產(chǎn)業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產(chǎn)業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉(zhuǎn)型企業(yè)會承擔大的資金和風(fēng)險壓力；其三，當市場環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無成本或較低成本使用產(chǎn)業(yè)的市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過來將對原始轉(zhuǎn)型企業(yè)構(gòu)成競爭威脅。

所有這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的風(fēng)險、外部性和低回報，會使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車”行為，結(jié)果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經(jīng)營艱難。甚至只有新產(chǎn)業(yè)在開始階段的收益比其他產(chǎn)業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動的邏輯”的條件時，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型才會發(fā)生，這種市場機制下企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的局面非常類似于市場經(jīng)濟中的技術(shù)創(chuàng)新問題。

不過企業(yè)還是有一定異質(zhì)性的，這種異質(zhì)性體現(xiàn)在風(fēng)險偏好、資本規(guī)模、市場地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中。另外，市場經(jīng)濟本身存在的一些競爭文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要條件。

企業(yè)經(jīng)營內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過程

當企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型后，并非馬上就把全部資本和經(jīng)營內(nèi)容都轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)業(yè)，根據(jù)邊際激勵和風(fēng)險激勵原理，企業(yè)會在原產(chǎn)業(yè)與新產(chǎn)業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會經(jīng)營新產(chǎn)業(yè)，也會經(jīng)營原產(chǎn)業(yè)，伴隨平衡關(guān)系變化，企業(yè)在舊產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)業(yè)之間逐漸轉(zhuǎn)移，這個過程會持續(xù)相當長一段時間。決定這種平衡關(guān)系的是理論上的利潤率和風(fēng)險收益在不同產(chǎn)業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長期趨勢問題，具體到企業(yè)經(jīng)營轉(zhuǎn)型過程，企業(yè)在經(jīng)營內(nèi)容上的依賴關(guān)系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產(chǎn)業(yè)對新產(chǎn)業(yè)的支撐作用來說，首先，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進程中，新產(chǎn)業(yè)與舊產(chǎn)業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術(shù)和知識比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進入新產(chǎn)業(yè)的門檻。在開拓新產(chǎn)業(yè)初期，新產(chǎn)業(yè)能否開拓成功是不確定的，在很長一段期間內(nèi)新產(chǎn)業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產(chǎn)業(yè)經(jīng)營積累資金，給予開拓新產(chǎn)業(yè)以支持；其次，有些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是對原產(chǎn)業(yè)進行升級更新實現(xiàn)的，這時新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更離不開原產(chǎn)業(yè)，依靠原產(chǎn)業(yè)的存在給新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新提供既有技術(shù)基礎(chǔ)，也為新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供困難激勵；第三，對于淘汰舊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，在一個新產(chǎn)業(yè)沒有成型之前，繼續(xù)經(jīng)營原產(chǎn)業(yè)是企業(yè)降低開拓新產(chǎn)業(yè)進程中經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措。

就舊產(chǎn)業(yè)本身的淘汰進程來說，首先，舊產(chǎn)業(yè)的淘汰是在經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟功能的新產(chǎn)業(yè)后被淘汰的；其次，對于那些通過對原產(chǎn)業(yè)進行升級實現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，這類產(chǎn)業(yè)一般都是一個地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，或者一個地區(qū)在開放市場中已形成產(chǎn)業(yè)特征優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，或者一個地區(qū)的支柱性產(chǎn)業(yè)，因此這類產(chǎn)業(yè)不管是進行哪方面的升級，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點仍具有優(yōu)勢，在升級未成功前，原產(chǎn)業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢按原模式仍有經(jīng)營的有利之處；其三，新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產(chǎn)業(yè)所面臨的所有問題，只有新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)后，在新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產(chǎn)業(yè)問題的機會，舊產(chǎn)業(yè)才會被淘汰，所以舊產(chǎn)業(yè)在很長一段時間會繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會在參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時仍保留舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)營。

企業(yè)經(jīng)營內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過程可分為四個階段，如表1所示。

對在完全市場競爭機制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實經(jīng)濟中有政府產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)以及市場不完全性的條件下分析企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

參考文獻：

1.斯蒂芬·馬丁.高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)[M].上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2003

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6.趙堅.企業(yè)能力理論、假定與模型[J].北京交通大學(xué)學(xué)報（社科版），2004（4）endprint

其次，對承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，其一，盡管承接產(chǎn)業(yè)已有成熟的技術(shù)和經(jīng)營模式，但對承接的產(chǎn)業(yè)，要形成市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，仍需要大量時間和資金投入，包括形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模引導(dǎo)上下游配套產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)環(huán)境的形成、產(chǎn)業(yè)集聚和市場影響力的形成，而且在這一市場環(huán)境開拓過程中很難實現(xiàn)盈利；其二，通常這類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的地區(qū)產(chǎn)業(yè)處于較低端水平，企業(yè)的資金能力有限，為新產(chǎn)業(yè)提供的資金支持也就有限，所以轉(zhuǎn)型企業(yè)會承擔大的資金和風(fēng)險壓力；其三，當市場環(huán)境形成后，具有極大外部性，其他企業(yè)可以無成本或較低成本使用產(chǎn)業(yè)的市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)鏈，這些企業(yè)由于節(jié)省很多成本，反過來將對原始轉(zhuǎn)型企業(yè)構(gòu)成競爭威脅。

所有這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的風(fēng)險、外部性和低回報，會使得企業(yè)之間更愿意采取“搭便車”行為，結(jié)果企業(yè)之間必然陷入集體“囚徒困境”，即使他們都經(jīng)營艱難。甚至只有新產(chǎn)業(yè)在開始階段的收益比其他產(chǎn)業(yè)高出很多，多到滿足奧爾森所揭示的“集體行動的邏輯”的條件時，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型才會發(fā)生，這種市場機制下企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的局面非常類似于市場經(jīng)濟中的技術(shù)創(chuàng)新問題。

不過企業(yè)還是有一定異質(zhì)性的，這種異質(zhì)性體現(xiàn)在風(fēng)險偏好、資本規(guī)模、市場地位、創(chuàng)新精神等各方面，這會使在各方面阻力下還是有少數(shù)企業(yè)會投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中。另外，市場經(jīng)濟本身存在的一些競爭文化也是少數(shù)企業(yè)率先投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要條件。

企業(yè)經(jīng)營內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過程

當企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型后，并非馬上就把全部資本和經(jīng)營內(nèi)容都轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)業(yè)，根據(jù)邊際激勵和風(fēng)險激勵原理，企業(yè)會在原產(chǎn)業(yè)與新產(chǎn)業(yè)之間選擇平衡，在平衡中企業(yè)既會經(jīng)營新產(chǎn)業(yè)，也會經(jīng)營原產(chǎn)業(yè)，伴隨平衡關(guān)系變化，企業(yè)在舊產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)業(yè)之間逐漸轉(zhuǎn)移，這個過程會持續(xù)相當長一段時間。決定這種平衡關(guān)系的是理論上的利潤率和風(fēng)險收益在不同產(chǎn)業(yè)之間不斷趨于一致，但這揭示的是長期趨勢問題，具體到企業(yè)經(jīng)營轉(zhuǎn)型過程，企業(yè)在經(jīng)營內(nèi)容上的依賴關(guān)系決定了企業(yè)需要選擇這樣的平衡。

就舊產(chǎn)業(yè)對新產(chǎn)業(yè)的支撐作用來說，首先，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進程中，新產(chǎn)業(yè)與舊產(chǎn)業(yè)相比一般都是資金比較密集一些，或者技術(shù)和知識比較密集一些，因此需要大量的資本投入才可能進入新產(chǎn)業(yè)的門檻。在開拓新產(chǎn)業(yè)初期，新產(chǎn)業(yè)能否開拓成功是不確定的，在很長一段期間內(nèi)新產(chǎn)業(yè)贏利也是很低甚至虧損的，所以企業(yè)就需要依靠原產(chǎn)業(yè)經(jīng)營積累資金，給予開拓新產(chǎn)業(yè)以支持；其次，有些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是對原產(chǎn)業(yè)進行升級更新實現(xiàn)的，這時新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更離不開原產(chǎn)業(yè)，依靠原產(chǎn)業(yè)的存在給新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新提供既有技術(shù)基礎(chǔ)，也為新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供困難激勵；第三，對于淘汰舊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，在一個新產(chǎn)業(yè)沒有成型之前，繼續(xù)經(jīng)營原產(chǎn)業(yè)是企業(yè)降低開拓新產(chǎn)業(yè)進程中經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措。

就舊產(chǎn)業(yè)本身的淘汰進程來說，首先，舊產(chǎn)業(yè)的淘汰是在經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)替代舊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟功能的新產(chǎn)業(yè)后被淘汰的；其次，對于那些通過對原產(chǎn)業(yè)進行升級實現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，這類產(chǎn)業(yè)一般都是一個地區(qū)資源稟賦上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，或者一個地區(qū)在開放市場中已形成產(chǎn)業(yè)特征優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，或者一個地區(qū)的支柱性產(chǎn)業(yè)，因此這類產(chǎn)業(yè)不管是進行哪方面的升級，有些環(huán)節(jié)因其地區(qū)特點仍具有優(yōu)勢，在升級未成功前，原產(chǎn)業(yè)依靠其某些環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢按原模式仍有經(jīng)營的有利之處；其三，新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)并不是馬上能解決舊產(chǎn)業(yè)所面臨的所有問題，只有新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)后，在新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上不斷出現(xiàn)更多的創(chuàng)新，出現(xiàn)更多解決舊產(chǎn)業(yè)問題的機會，舊產(chǎn)業(yè)才會被淘汰，所以舊產(chǎn)業(yè)在很長一段時間會繼續(xù)存在，一些企業(yè)也就會在參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時仍保留舊產(chǎn)業(yè)經(jīng)營。

企業(yè)經(jīng)營內(nèi)容上的轉(zhuǎn)型過程可分為四個階段，如表1所示。

對在完全市場競爭機制下企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型行為的分析有理論抽象性，主要為在現(xiàn)實經(jīng)濟中有政府產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)以及市場不完全性的條件下分析企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

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6.趙堅.企業(yè)能力理論、假定與模型[J].北京交通大學(xué)學(xué)報（社科版），2004（4）endprint