韓 雪 峰， 金 麗

（1.沈陽化工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，遼寧 沈陽110142；2.遼寧教育研究院 教育評(píng)價(jià)中心，遼寧 沈陽110034）

一、引 言

在當(dāng)今世界，技術(shù)進(jìn)步逐漸成為發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要影響因素，也成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力。企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校是科技經(jīng)費(fèi)投向的三大部門。高等院校作為我國(guó)科技投向的重要組成部分，定量測(cè)算高等院?？萍冀?jīng)費(fèi)的投入效率，以及對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，對(duì)促進(jìn)科技進(jìn)步和推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。

早在20世紀(jì)80年代，科技在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率已經(jīng)得到世界各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家的普遍關(guān)注與認(rèn)可。世界各國(guó)在定量測(cè)算科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率時(shí)，最常用的主要有兩種方法：一是生產(chǎn)函數(shù)法，即用投入與產(chǎn)出之間依存關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)來測(cè)算技術(shù)進(jìn)步的方法，如柯布-道格拉斯（C-D）的生產(chǎn)函數(shù)等；二是增長(zhǎng)速度方程方法，即描述投入與產(chǎn)出要素的增長(zhǎng)速度和技術(shù)進(jìn)步速度之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型。國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)高等教育對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)已有一些研究成果，而直接測(cè)算高校科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中貢獻(xiàn)率的研究還未見到。

因此，本文在查閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，選擇通過對(duì)全要素生產(chǎn)率的估算，來測(cè)算高校科技對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率。在測(cè)算中，運(yùn)用柯布-道格拉斯（C-D）的生產(chǎn)函數(shù)模型以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法，采用動(dòng)態(tài)分析與回歸分析等，估算出全要素生產(chǎn)率。在估算出全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，通過借鑒Dominique Guellec與Bruno Van Pottelsberge de la Potterie的計(jì)算模型估算政府科技投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)［1］，從區(qū)域科技投入資金流向的角度入手，測(cè)算出高?？萍紝?duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)與影響。

二、計(jì)量模型選擇

1.全要素生產(chǎn)率計(jì)量模型的選擇

“全要素生產(chǎn)率”（簡(jiǎn)稱TFP）的增長(zhǎng)，通常稱為技術(shù)進(jìn)步率，用來衡量除去所有有形生產(chǎn)要素以外的純技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。本文選擇目前全要素生產(chǎn)率（TFP）研究中使用最多的估算方法——索洛殘差法，以及最常用的生產(chǎn)函數(shù)——柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算。該方法的具體原理是把生產(chǎn)函數(shù)簡(jiǎn)化為兩要素（資本和勞動(dòng)力）的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，即：

其中，Yt為產(chǎn)出，t表示時(shí)間，K 為資本存量，L為勞動(dòng)投入，TFP為技術(shù)進(jìn)步參數(shù)，即為全要素生產(chǎn)率，U為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，α和β分別為資本產(chǎn)出份額和勞動(dòng)力產(chǎn)出份額。

這樣，通過柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，就可以計(jì)算出某一時(shí)期t的全要素生產(chǎn)率（TFP），計(jì)算公式為：

假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β=1，式（2）兩邊同時(shí)除以勞動(dòng)投入Lt，可以得到人均產(chǎn)出和人均資本擁有量之間的計(jì)量模型，即：

再對(duì)式（3）兩邊取自然對(duì)數(shù)，可得：

應(yīng)用EViews6軟件，對(duì)式（4進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，即可估計(jì)出參數(shù)α的數(shù)值，然后根據(jù)α+β=1，再計(jì)算出β的數(shù)值，最后利用估算出的α和β的數(shù)值，由式（2）就可以計(jì)算出某國(guó)家或地區(qū)歷年的全要素生產(chǎn)率。

2.高校科技對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率的計(jì)量模型

（1）估算政府科技投入貢獻(xiàn)的計(jì)量模型

當(dāng)前，專門研究高?？萍贾С鰧?duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率的文獻(xiàn)并不多，定量研究更少。Dominique與Bruno曾采用構(gòu)建模型的方法，從科技投入的角度來估算政府科技投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，提出影響全要素生產(chǎn)率（TFP）的要素分別為企業(yè)科技投入、政府科技投入和國(guó)外技術(shù)外溢［1］。因?yàn)檫@一模型具有較強(qiáng)的理論基礎(chǔ)，可操作性強(qiáng)，在國(guó)內(nèi)外很快成為相關(guān)研究中最具代表性研究模型，固本研究選擇此模型。該模型是基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的變體，其簡(jiǎn)化模型形式為［2］：

其中，t表示不同的年份；TFP為全要素生產(chǎn)率；BPRD、GPRD和FRD 分別表示企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入額、政府科技經(jīng)費(fèi)投入額和國(guó)外技術(shù)外溢；γ1、γ2、γ3分別是三者的彈性系數(shù)；μ為隨機(jī)誤差。在具體計(jì)量中，對(duì)該模型兩邊取自然對(duì)數(shù)可化為加法的形式。

（2）構(gòu)建估算高?？萍钾暙I(xiàn)的計(jì)量模型

借鑒以上研究方法與模型，如果從科技經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門來考慮的話，科技投入一部分流向了高等院校，另外的則流向了科研院所和企業(yè)等組織。由此，影響全要素生產(chǎn)率（TFP）的要素可分為高?？萍冀?jīng)費(fèi)支出、企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出、科研院所科技經(jīng)費(fèi)支出和國(guó)外技術(shù)外溢。在這里參照式（5），可以得到式（6），并用式（6）估算高?？萍紝?duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的貢獻(xiàn)彈性大小，進(jìn)而估算出高校科技對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技進(jìn)步率和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。其模型為：

其中，URD、BRD、IRD和FRD 分別表示高?？萍冀?jīng)費(fèi)支出額、企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出額、科研院所科技經(jīng)費(fèi)支出額和國(guó)外技術(shù)外溢；α1、α2、α3和α4分別是四者的彈性系數(shù)；α0為常數(shù)項(xiàng)，Vt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；對(duì)該模型兩邊取自然對(duì)數(shù)可化為加法的形式，即：

但在用式（7）進(jìn)行估計(jì)時(shí)，URD、BRD和IRD 之間存在著嚴(yán)重的多重共線性，由于本文主要是估算出高校科技對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率，所以把科技支出分為高校科技支出額（URD）和非高?？萍冀M織科技支出額（OURD），其模型則變?yōu)椋?/p>

βU、βOU、βF分別是三者的彈性系數(shù)；β0為常數(shù)項(xiàng)，Vt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。對(duì)式（8）兩邊全微分，可得總的科技進(jìn)步率的計(jì)算公式，進(jìn)而得到總的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的計(jì)算公式為：

估計(jì)出βU、βOU、βF之后，即可計(jì)算出某一時(shí)間段內(nèi)高?？萍?、非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)科技以及國(guó)外技術(shù)外溢的科技進(jìn)步率（即對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用TFPU、TFPOU和TFPF）和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，即：

三、實(shí)證分析

依據(jù)以上研究方法與計(jì)量模型，以遼寧為例，通過具體估算遼寧高?？萍紝?duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，定量分析高?？萍荚趨^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)。其中，估算高?？萍荚诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率，需要大量的相關(guān)區(qū)域內(nèi)的科技、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)的整理分析與估算，是測(cè)算精確結(jié)論的前提，也是獲取最終結(jié)論的重要環(huán)節(jié)。

1.計(jì)量研究中相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)的說明

從科技經(jīng)費(fèi)投向角度測(cè)算影響全要素生產(chǎn)率（TFP）的要素中，涉及了高校科技經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出、科研院所科技經(jīng)費(fèi)支出和國(guó)外技術(shù)外溢四項(xiàng)指標(biāo)。關(guān)于這四項(xiàng)指標(biāo)，現(xiàn)說明如下：企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出與科研院所科技經(jīng)費(fèi)支出為實(shí)際支出額，在計(jì)量測(cè)算中，這兩項(xiàng)指標(biāo)為正常采集數(shù)據(jù)。而高?？萍冀?jīng)費(fèi)支出與國(guó)外技術(shù)外溢，因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中統(tǒng)計(jì)變量的變更，在計(jì)量測(cè)算中，這兩項(xiàng)指標(biāo)為替代數(shù)據(jù)。本文相關(guān)指標(biāo)的界定如下：

（1）以部門研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額替代部門科技經(jīng)費(fèi)支出額

在計(jì)量遼寧高?？萍紝?duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率中，依據(jù)以上計(jì)量模型，不同年份的全要素生產(chǎn)率（TFP）可由式（2）計(jì)算而得，高校科技經(jīng)費(fèi)支出額可以從《歷年遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》上查得，而遼寧科技經(jīng)費(fèi)籌集額減去高?？萍冀?jīng)費(fèi)支出額（URD），即可得到非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)支出額。但由于自2008年以后《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)口徑中，原“科技經(jīng)費(fèi)支出額”這一指標(biāo)已不再列出，取而代之為“研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額”，因兩者的相關(guān)性很大，故本文選用1998～2010年的各部門研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額作為研究對(duì)象的相關(guān)數(shù)據(jù)。

（2）以對(duì)外經(jīng)濟(jì)依存度來替代國(guó)外技術(shù)外溢［3］

所謂國(guó)外技術(shù)外溢（FRD），是包括科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等要素的外溢，是一個(gè)無法統(tǒng)計(jì)與量化的指標(biāo)。但在科技執(zhí)行的實(shí)際應(yīng)用中，此項(xiàng)指標(biāo)又占有一定份額。在我國(guó)的統(tǒng)計(jì)資料中并沒有相關(guān)數(shù)據(jù)，不過一般而言，一個(gè)國(guó)家的對(duì)外開放程度越大，從國(guó)外得到的技術(shù)外溢效應(yīng)往往就越強(qiáng)，因此用對(duì)外開放程度來表示國(guó)外技術(shù)外溢的貢獻(xiàn)效率大小具有一定的科學(xué)性，指標(biāo)估算的數(shù)值趨向也是比較合理的。所以，本文在計(jì)算時(shí)，采用“對(duì)外經(jīng)濟(jì)依存度”替代了“國(guó)外技術(shù)外溢”指標(biāo)。經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，隨著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的對(duì)外開放程度的逐步提高，其對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往也就會(huì)越多，那么進(jìn)出口所占GDP的比重（即對(duì)外經(jīng)濟(jì)依存度）也就會(huì)越大。

2.遼寧高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選取與分析［4］

本文選用1998～2010年的遼寧省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)作為動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)研究數(shù)值并進(jìn)行初步分析，如表1所示。

表1 遼寧省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出基礎(chǔ)數(shù)據(jù)狀況

從表1可知，10余年來，遼寧省高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)總體上呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。從1998年的3.8183億元增加到2010年的24.4612億元，增長(zhǎng)了5.41倍，年均增速為16.74%，超過同期遼寧地區(qū)增加值（GDP）的年均增長(zhǎng)速度（13.84%），總體上說較高。但其增長(zhǎng)速度時(shí)快時(shí)慢，波動(dòng)幅度較大。近年來，增長(zhǎng)速度亦呈現(xiàn)逐步下降的趨勢(shì)。

從表1還可以看出，遼寧省高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)速度明顯低于遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度，更低于企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)速度。1998～2010年，高等院校、科研院所和企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)分別增長(zhǎng)了5.41倍、3.74倍和13.57倍，年均增速分別為16.74%、13.84%和25.01%，而同期遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了9.94倍，年均增速為22.07%。期間，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)速度明顯高于遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度，這最終導(dǎo)致遼寧省高等院校和科研院所研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出所占的比重越來越小，而遼寧省企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出所占的比重越來越大。

3.遼寧高?？萍紝?duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率的測(cè)算與分析

依據(jù)以上基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，本文通過對(duì)遼寧省第二、三產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的估算，以及研發(fā)支出、國(guó)外技術(shù)外溢（對(duì)外經(jīng)濟(jì)依存度）對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的彈性估計(jì)，采用已選取的計(jì)量模型，取得高校研發(fā)科技對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率的數(shù)值。

（1）遼寧省第二、三產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的估算［5］

本文根據(jù)式（2）和式（4）對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算。首先是估算資本存量，但在對(duì)資本存量的計(jì)算中，我們無法計(jì)算或統(tǒng)計(jì)出第一產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)額。同時(shí)，根據(jù)1998～2010年統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，第一產(chǎn)業(yè)研發(fā)支出額所占比重僅為1%左右，因此我們可以認(rèn)為，研發(fā)支出對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率就是對(duì)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。所以，我們只對(duì)遼寧省第二、三產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算。

首先，對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)和總資產(chǎn)進(jìn)行估算。在第二、三產(chǎn)業(yè)的資本總量計(jì)算中，由于遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒中沒有針對(duì)1998～2010年的第二、三產(chǎn)業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)和資產(chǎn)總額的統(tǒng)計(jì)值，而僅有當(dāng)年的新增固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)值，所以需要對(duì)各年新增的流動(dòng)資產(chǎn)及資產(chǎn)總額進(jìn)行估算。假設(shè)在短期內(nèi)新增固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)的比例大致不變，根據(jù)2004年和2008年的總資產(chǎn)額（第一、二次遼寧經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)）和新增固定資產(chǎn)的數(shù)據(jù)，估算出新增固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)的比例為1∶1.731，進(jìn)而根據(jù)1998～2010年各年的新增固定資產(chǎn)數(shù)值估算出其新增流動(dòng)資產(chǎn)數(shù)值，最終估算出1998～2010年各年的資產(chǎn)總值（見表2）。

其次，對(duì)全要素生產(chǎn)率的估算。在獲取資本總量的計(jì)算數(shù)值后，可計(jì)算出第二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的人均增加值和人均資本擁有量，進(jìn)而根據(jù)式（4）估算出資本產(chǎn)出份額（α）和勞動(dòng)力產(chǎn)出份額（β），利用EViews6.0軟件，在消除自相關(guān)之后，利用廣義最小二乘法，最終估計(jì)出α=0.6926，β=0.3074。進(jìn)而采用式（2）計(jì)算出遼寧省第二、三產(chǎn)業(yè)歷年的全要素生產(chǎn)率。估算結(jié)果如表2所示。

表2 遼寧省第二、三產(chǎn)業(yè)的增加值、總資產(chǎn)、從業(yè)人數(shù)及全要素生產(chǎn)率情況

（2）研發(fā)支出及國(guó)外技術(shù)外溢對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的彈性估算

首先，對(duì)遼寧省各項(xiàng)研發(fā)支出及對(duì)外依存度的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行選擇與估算。

如前所述，我們將選擇對(duì)外依存度（FRD）作為國(guó)外技術(shù)外溢的代表性指標(biāo)，選擇研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額減去高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額作為企業(yè)、科研院所和其他研發(fā)機(jī)構(gòu)等非高校研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額。遼寧研發(fā)支出和經(jīng)濟(jì)對(duì)外依存度的數(shù)據(jù)總體狀況如表3所示。

表3 遼寧省第二、三產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率、研發(fā)支出及對(duì)外依存度情況

其次，是研發(fā)支出及國(guó)外技術(shù)外溢對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的彈性估計(jì)。

為了真實(shí)地反映出全要素生產(chǎn)率（TFP）與高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額（URD）、非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額（OURD）以及國(guó)外技術(shù)外溢（FRD）之間的函數(shù)關(guān)系，本文選擇式（8）對(duì)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額、非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額和對(duì)外依存度的彈性系數(shù)βU、βOU、βF進(jìn)行估算，對(duì)這4個(gè)變量觀測(cè)值的自然對(duì)數(shù)用式（8）進(jìn)行協(xié)整分析，在消除異方差后，協(xié)整分析結(jié)果是各項(xiàng)指標(biāo)都較好，整個(gè)模型的擬合優(yōu)度較大，并通過了F檢驗(yàn)，各個(gè)參數(shù)也都通過了t檢驗(yàn)。對(duì)式（8）的回歸結(jié)果如下：

由此表明，高校研發(fā)支出（URD）每增加1%，可使全要素生產(chǎn)率增加0.1370；非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)支出（OURD）每增加1%，可使全要素生產(chǎn)率增加0.2010；經(jīng)濟(jì)對(duì)外依存度（FRD）每增加1%，可使全要素生產(chǎn)率增加0.1228。

（3）遼寧省高?？萍紝?duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率的實(shí)證分析

首先，對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步率進(jìn)行估算。

在通過式（8）估算出高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額、非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額和國(guó)外技術(shù)外溢（對(duì)外依存度）的彈性系數(shù)βU、βOU、βF的基礎(chǔ)上，利用式（9）、式（11）及表3的數(shù)據(jù)，可以分別計(jì)算出科技進(jìn)步以及高校研發(fā)、非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)和國(guó)外技術(shù)外溢對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)在1998～2010年之間的科技進(jìn)步率，即：

從以上的計(jì)算可以看出，由于誤差的存在，所以回歸值（0.0695）與表3中第一列數(shù)據(jù)計(jì)算出的全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長(zhǎng)率（0.0640）之間略有偏差。表3中的全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長(zhǎng)率（0.0640）為數(shù)據(jù)直接計(jì)算得出，而數(shù)據(jù)（0.0695）為回歸計(jì)算值，且誤差極小，故我們選取計(jì)算值（0.0640）為最終的全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長(zhǎng)率，即此階段對(duì)遼寧第二、三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技進(jìn)步率為6.40%。

本文認(rèn)為高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額、非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額和國(guó)外技術(shù)外溢（對(duì)外依存度）三者的回歸值所占全要素生產(chǎn)率（TFP）回歸值的比重，就等于三者計(jì)算值所占全要素生產(chǎn)率計(jì)算值的比重，從而得出三者在遼寧第二、三產(chǎn)業(yè)的科技進(jìn)步率的計(jì)算值（見表4）。

表4 遼寧區(qū)域科技（含高校科技）對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率實(shí)證分析

高校研發(fā)支出科技進(jìn)步率的計(jì)算值=6.40×2.29／6.95=2.11

非高校研發(fā)支出科技進(jìn)步率的計(jì)算值=6.40×4.57／6.95=4.21

國(guó)外技術(shù)外溢進(jìn)步率的計(jì)算值=6.40×0.09／6.95=0.08

由此，依照以上計(jì)算所取得的科技進(jìn)步率數(shù)值均為計(jì)算值。

其次，對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的估算

從表4可知，在1998～2010年每年遼寧第二、三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技進(jìn)步率約為6.40%，高校研發(fā)、非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)以及國(guó)外技術(shù)外溢對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的科技進(jìn)步率分別為2.11%、4.21%和0.08%。同時(shí)，根據(jù)1998～2010年《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)計(jì)算可知，在此期間，遼寧省第二、三產(chǎn)業(yè)年均增加值的增長(zhǎng)率為14.40%，而人均增長(zhǎng)率為12.36%。利用式（12）可估算出全要素生產(chǎn)率對(duì)遼寧第二、三產(chǎn)業(yè)增加值的貢獻(xiàn)率約為44.44%，即遼寧區(qū)域科技進(jìn)步對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率約為44.44%；人均增加值的貢獻(xiàn)率約為51.78%。其中，高?？萍紝?duì)遼寧經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率約為14.65%，對(duì)遼寧人均增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率約為17.08%，超過同期遼寧地區(qū)增加值（GDP）的年均增長(zhǎng)速度（13.88%）。同理利用式（12）還可以計(jì)算出非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)以及國(guó)外技術(shù)外溢對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技進(jìn)步率和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，計(jì)算結(jié)果在表4中已有體現(xiàn)。

四、結(jié) 論

本研究得出以下結(jié)論：第一，1998～2010年，遼寧高校研發(fā)支出每年對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技進(jìn)步率約為2.11%，而非高校科研機(jī)構(gòu)研發(fā)支出每年對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技進(jìn)步率約為4.21%。所以，遼寧非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)支出每年對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約為高校研發(fā)的2倍。但根據(jù)表3中的數(shù)據(jù)，非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)支出總額卻是高校研發(fā)支出總額的9倍。因此，從研發(fā)支出效率（研發(fā)支出效率可定義為每1元錢的研發(fā)支出對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率）來看，高校研發(fā)支出的效率（TFPU）卻是非高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)支出效率（TFPOU）的4.51倍（見表4）。第二，高?？萍紝?duì)遼寧區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率約為14.65%，對(duì)遼寧人均增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率約為17.08%，超過同期遼寧地區(qū)增加值（GDP）的年均增長(zhǎng)速度（13.84%）。而從表1中高校研發(fā)支出的趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)構(gòu)成分析來看，高校研發(fā)支出雖總量在增長(zhǎng)，但波動(dòng)幅度較大，增長(zhǎng)速度（16.74%）也明顯低于遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)總增長(zhǎng)速度（22.07%），且增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)逐步下降的趨勢(shì)。因此，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用。

針對(duì)以上結(jié)論，我們提出如下建議：

一是通過科學(xué)配置和協(xié)同創(chuàng)新，爭(zhēng)取研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源的多途徑，建立多元化的融資渠道。目前，高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來源于政府的財(cái)政投入，缺乏來源的多樣性。因而，應(yīng)根據(jù)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，按區(qū)域人均值確立相應(yīng)的投入比重，完善研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，促使高?？萍纪度氤掷m(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。同時(shí)，要通過做好項(xiàng)目預(yù)測(cè)與科技服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，凝聚本區(qū)域的科技力量，多方合作，吸引中小企業(yè)按照項(xiàng)目前景所涉及的產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈等實(shí)施長(zhǎng)期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，既解決中小企業(yè)的自身創(chuàng)新局限，又推動(dòng)各類中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新、共同發(fā)展［5］。同時(shí)，高校也應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)與企事業(yè)單位的合作，促進(jìn)橫向經(jīng)費(fèi)的快速增長(zhǎng)。

二是規(guī)范科技成果的評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)科研成果直接服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。應(yīng)將現(xiàn)行的行政性對(duì)科研成果的等級(jí)評(píng)價(jià)制，轉(zhuǎn)化為由市場(chǎng)運(yùn)作為主、效率貢獻(xiàn)優(yōu)先的審驗(yàn)制。對(duì)應(yīng)用研究和開發(fā)研究項(xiàng)目，以專利申請(qǐng)和審查代替行政性“科技成果鑒定”，以專利投入應(yīng)用后的效益作為最終評(píng)價(jià)機(jī)制，使成果研發(fā)與個(gè)人收益直接與利益掛鉤，經(jīng)濟(jì)效益越高、社會(huì)貢獻(xiàn)越大，個(gè)人收益越多，評(píng)價(jià)等級(jí)也相應(yīng)提高。引導(dǎo)科研人員的注意力從關(guān)心政府部門的“重視”和諸多評(píng)審等級(jí)虛銜，變成關(guān)心獲得專利的應(yīng)用型技術(shù)成果能不能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來效益，從而杜絕目前的很多應(yīng)用成果有科技進(jìn)步獎(jiǎng)無市場(chǎng)，有發(fā)明獎(jiǎng)無人問，有論文無引用的現(xiàn)象，引導(dǎo)更多的科研項(xiàng)目直接面向市場(chǎng)［6］。

三是有效利用與優(yōu)化現(xiàn)有的資源配置，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。在省內(nèi)構(gòu)筑起學(xué)科方向齊全、布局合理、創(chuàng)新力量強(qiáng)大的高校研究基地系統(tǒng)，與企業(yè)、科研院所等機(jī)構(gòu)組成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立共享技術(shù)研發(fā)和服務(wù)平臺(tái)，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，深化“校地合作”，從而打造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)，使高校盡快成為區(qū)域科技創(chuàng)新的重要主體。

［1］GUELLEC D，Van POTTELSBERGE B.The Impact Of Public R&D Expediture On Business R&D［J］.Research Policy，2001，30（8）：1253-1266.

［2］張道海，何有世.江蘇省技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算［J］.統(tǒng)計(jì)與決策，2006，（4）：83-85.

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