劉海月+朱小燕

摘 要：隨著世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的快速變化，知識、信息、技術(shù)的影響日益明顯，企業(yè)所面臨的不確定性增強(qiáng)，這影響企業(yè)競爭行為的開展，從而影響企業(yè)的生存和發(fā)展。整合分析不確定性條件下企業(yè)競爭行為相關(guān)理論，了解不同理論下企業(yè)對不確定性問題的態(tài)度和處理方式，有利于明確我國企業(yè)在日益增強(qiáng)不確定性條件下的行為模式。

關(guān)鍵詞：不確定性；企業(yè)競爭行為

隨著世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的快速變化，信息經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)日益明顯的影響，有利于穩(wěn)定的國界、規(guī)則等相關(guān)因素影響作用相對較弱，這些因素不但持續(xù)變化，彼此之間的相互作用也不斷變化，從而形成一個混沌復(fù)雜的系統(tǒng)，企業(yè)與顧客、供給方、政府等利益相關(guān)者之間都在進(jìn)行這種復(fù)雜的互動，除此之外，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用日益顯著，新技術(shù)層出不窮，使得市場可能會很快出現(xiàn)和消失，這一切都導(dǎo)致企業(yè)所面臨的不確定性增強(qiáng)。本文梳理整合不確定性與企業(yè)競爭行為理論，以期為指導(dǎo)企業(yè)應(yīng)對不確定性，獲取競爭優(yōu)勢提供理論基礎(chǔ)。

一、不確定性

不確定性是一種沒有特定概率的隨機(jī)事件，也不排除不確定性與風(fēng)險的轉(zhuǎn)化，強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)行為主體無法準(zhǔn)確觀察分析和預(yù)見影響經(jīng)濟(jì)活動的外生和內(nèi)生因素。該定義包含如下基本屬性：

1.客觀性。奈特認(rèn)為，不確定性是事物的固有性質(zhì)，其來源為人類行為結(jié)果的不可預(yù)測性。企業(yè)面臨的環(huán)境是客觀的存在，而人對事物的認(rèn)知能力有限，提出解決復(fù)雜問題的方案呈現(xiàn)多樣性。根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，只要存在兩種以上的結(jié)果就必然存在不確定性，人們可能會接近了解，但不可能將所有的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榇_定性。

2.動態(tài)性。這主要是從未來強(qiáng)調(diào)說明事物的屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和無法確定的①，這種不穩(wěn)定性和無法確定性來源于時間的單向運動。過去和現(xiàn)在存在可消除的無知的問題，而未來的無知不可消除，這意味著不確定性只存在于未來②。需提出的是，動態(tài)性通常伴隨著復(fù)雜性，復(fù)雜性的存在會加重不確定性。

3.多維性。不確定性是個廣義概念，可從企業(yè)外部因素如面臨的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部因素如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)或企業(yè)戰(zhàn)略等多個維度加以界定，這些維度之間的關(guān)系無法線性系統(tǒng)規(guī)范③，對企業(yè)的影響可能是互為消長或共同促進(jìn)④，所以來自多維的不確定性對企業(yè)行為的綜合作用是不確定的（DannyMiller、JarnalShamisie，1999）

二、相關(guān)理論對不確定性與企業(yè)競爭行為的探討

1.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將企業(yè)抽象為追求利潤最大化的生產(chǎn)者，認(rèn)為企業(yè)具有完全理性，擁有完全的知識和充分的信息，因而不存在不確定性。在這種假定下，企業(yè)可以進(jìn)行理性最大化選擇，精確計算投入和產(chǎn)出水平，在長期均衡條件下獲得正常利潤。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)不確定性，難以解釋企業(yè)的競爭行為。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，存在著大量關(guān)于與不確定性相關(guān)的企業(yè)行為理論，這些理論對于理解和指引企業(yè)競爭行為的開展有重要意義。

2.馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)

馬克思沒有使用不確定性這一術(shù)語，但由于生產(chǎn)社會化和私人占有制的矛盾，使得按比例分配的總勞動對單個資本主義企業(yè)來說本質(zhì)是一種不確定性，所以他對資本主義企業(yè)競爭行為的分析本質(zhì)上是在不確定性條件下開展分析。不同于傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點，馬克思對企業(yè)競爭行為的研究重點側(cè)重于生產(chǎn)者之間以及生產(chǎn)者與消費者之間的競爭，分析成本競爭行為（產(chǎn)生于單個資本家為追逐超額剩余價值不斷提高勞動生產(chǎn)率的動機(jī)）、質(zhì)量競爭行為（產(chǎn)生于實現(xiàn)商品價值，不斷提高使用價值的動機(jī)）。馬克思強(qiáng)調(diào)了同一部門內(nèi)部企業(yè)競爭行為的作用，分析了企業(yè)相關(guān)競爭行為（技術(shù)創(chuàng)新行為和價格競爭行為）的形式與作用。在爭取超額剩余價值的這個過程中，馬克思還分析了企業(yè)競爭行為的互動性，提出價值由勞動時間決定的規(guī)律，既會使得采用新方法的資本家必須采用低于商品的社會價值出售自己的商品，又會作為競爭的強(qiáng)制規(guī)律，迫使他的競爭者也采取新的生產(chǎn)方式。

3.交易費用理論

交易費用理論以交易費用為核心概念，主要分析了企業(yè)的產(chǎn)生與本質(zhì)。在交易費用理論中，不確定性與企業(yè)的產(chǎn)生密切相關(guān)?？扑梗?937）分析了不確定性與企業(yè)本質(zhì)之間的關(guān)系，認(rèn)為不確定性與企業(yè)的存在密切相關(guān)，沒有不確定性就不會有企業(yè)的產(chǎn)生。他從交易費用角度分析了企業(yè)的產(chǎn)生，從而開創(chuàng)了企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的先河。在科斯的理論框架中，不確定性主要用于解釋企業(yè)的產(chǎn)生，而沒有進(jìn)一步分析不確定條件下企業(yè)的競爭行為。威廉姆森在科斯理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述了交易成本理論，使其具有操作性。他通過引入資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性等要素，并在有限理性和機(jī)會主義的行為假設(shè)基礎(chǔ)上，認(rèn)為應(yīng)將不同的交易屬性和不同的治理結(jié)構(gòu)相匹配，以節(jié)約有限理性并抑止機(jī)會主義⑤。他認(rèn)為，人們行為的不確定性來自于其決策的相互影響和相互制約，這種不確定性是企業(yè)存在的依據(jù)。

4.新奧地利學(xué)派

新奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)極端不確定條件，主要分析企業(yè)家的作用，討論企業(yè)家行為，這使得其企業(yè)理論有著與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不一樣的視角。新奧地利學(xué)派認(rèn)為，由于知識的分散性、私人性、不可言傳性，使得行為人不得不面對極端不確定的環(huán)境。所謂的極端不確定暗示經(jīng)濟(jì)主體不知道自己不知道什么⑥，為規(guī)避這種極端不確定，企業(yè)作為企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的產(chǎn)物產(chǎn)生，他們界定“企業(yè)家精神”，以此作為企業(yè)差異的源泉，米塞斯認(rèn)為，企業(yè)家精神是指承擔(dān)不確定的行動，而柯茲納對此的定義是企業(yè)家對市場機(jī)會有超乎常人的“敏銳”，而這種敏銳性是不可投資，搜尋，計算也不能被其他人雇傭或利用的，企業(yè)家的這種敏銳性是企業(yè)成功的關(guān)鍵。由于新奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用，所以更多的是通過對企業(yè)家行為的說明角度來分析企業(yè)競爭行為。

5.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)組織視為一種有機(jī)體，從而從不確定的角度來分析經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生、變化以及內(nèi)部的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)利潤最大化這一假設(shè)，提出在不確定性條件下，企業(yè)組織活動的基礎(chǔ)在于對現(xiàn)實成功企業(yè)的模仿和創(chuàng)造性的競爭行為，從而正式將不確定性納入到企業(yè)競爭行為的分析框架。在阿爾欽理論的基礎(chǔ)上，納爾遜和溫特構(gòu)建了一個完整的經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論，試圖解釋變化的市場環(huán)境中企業(yè)的行為。他們借鑒演化理論引入了新的企業(yè)行為模式：慣例與搜尋。當(dāng)企業(yè)對遵循現(xiàn)有慣例的結(jié)果不滿時，就會通過搜尋（創(chuàng)新和模仿）來改進(jìn)現(xiàn)有慣例或?qū)で笮隆皯T例”，而這種搜尋對企業(yè)的結(jié)果帶來了不確定性。endprint

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)外部環(huán)境的動態(tài)性，把不確定性、初始條件的差異以及路徑依賴等概念引入企業(yè)競爭行為的分析，從而分析現(xiàn)實企業(yè)的多樣性及其演化規(guī)律。

6.企業(yè)能力理論

從20世紀(jì)80年代開始，在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析基礎(chǔ)上形成了企業(yè)能力理論，這一理論的發(fā)展橫跨了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)，開創(chuàng)了管理問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以及經(jīng)濟(jì)問題的管理學(xué)研究傳統(tǒng)。

企業(yè)能力理論認(rèn)為，不確定性是一種客觀存在，企業(yè)必須依賴現(xiàn)有的核心知識和能力，以及現(xiàn)有核心知識和能力各部分的重新組合，應(yīng)對環(huán)境的不確定性問題。企業(yè)能力理論在目前還沒有形成嚴(yán)密的邏輯體系，大致包括“企業(yè)資源理論”，“企業(yè)核心能力理論”，“企業(yè)動態(tài)能力理論”以及“企業(yè)知識理論”（王國順，2006）。這些理論在本質(zhì)上并沒有什么不同，資源學(xué)派的資源概念包括能力，認(rèn)為其是一種特殊的資源；能力學(xué)派的能力是指對資源的配置和整合。無論資源理論還是能力理論都強(qiáng)調(diào)企業(yè)所擁有的獨特的難以交易和模仿的知識，都注重探討企業(yè)競爭行為的內(nèi)生因素，強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部條件（能力，資源，知識）是解釋不確定條件下企業(yè)競爭行為的基礎(chǔ)。

在企業(yè)能力框架下，許多學(xué)者對企業(yè)的競爭行為進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，如企業(yè)競爭戰(zhàn)略制定，核心競爭力的確定和度量，動態(tài)競爭和多點競爭研究，從而考察企業(yè)如何采取競爭行為，憑什么獲得競爭優(yōu)勢。

7.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)將心理學(xué)成果引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，對不確定條件下人們的風(fēng)險決策展開了研究，并通過實驗的方法進(jìn)行驗證。

在強(qiáng)調(diào)人們的決策包括理性決策和非理性決策的基礎(chǔ)上，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家側(cè)重分析了非理性經(jīng)濟(jì)行為?？崧吞鼐S爾斯基提出人們過去行為結(jié)果的確定性是人們現(xiàn)在行為及其決策的依賴基礎(chǔ)，這種確定性效應(yīng)對人們在不確定條件下開展決策發(fā)揮重要作用。在不確定性的條件下，每個人在面對復(fù)雜環(huán)境時都會采取捷徑或應(yīng)用部分信息來進(jìn)行決策，人的決策是一個結(jié)構(gòu)化和連續(xù)性的過程，因而決策的非理性是正常性存在。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中雖然并沒有詳細(xì)討論企業(yè)的競爭行為，但是對不確定條件下的消費、廣告、企業(yè)家、投資、融資、儲蓄等行為的非理性情況進(jìn)行了解釋，這對企業(yè)競爭行為的影響因素分析提供了不確定性的分析框架。

三、評價與啟示

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然沒有明確指出不確定性，但是他對企業(yè)競爭行為的分析，確實貫穿了不確定性特征。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)企業(yè)所面臨的不確定性，由此將企業(yè)視作“黑箱”，無法進(jìn)一步探討其行為規(guī)律；以科斯理論為代表的主流企業(yè)理論承認(rèn)不確定性，但把其歸結(jié)于與信息有關(guān)的最優(yōu)化行為的成本約束問題，從而用于解釋企業(yè)的產(chǎn)生，而沒有具體分析企業(yè)行為；新奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)極端不確定性由此從企業(yè)家行為角度解釋企業(yè)的產(chǎn)生；演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析動態(tài)環(huán)境下企業(yè)行為的發(fā)展，由此分析企業(yè)組織的演化，而在演化理論框架下形成的企業(yè)能力理論，在承認(rèn)不確定性前提下開始具體分析企業(yè)競爭行為模式，競爭行為優(yōu)勢；行為經(jīng)濟(jì)學(xué)引入人們行為決策的心理因素，分析不確定條件下企業(yè)的具體競爭行為，研究其行為決策。根據(jù)以上的總結(jié)，企業(yè)理論演化正是沿著不確定性分析這條主線而變遷，從解釋企業(yè)的產(chǎn)生、性質(zhì)到分析企業(yè)競爭行為，從而逐漸深入到企業(yè)投資行為，企業(yè)家行為，價格行為，創(chuàng)新行為分析。所以，必須將企業(yè)競爭行為和不確定性結(jié)合分析。

進(jìn)入二十一世紀(jì)以后，我國企業(yè)面臨著更大的不確定性和風(fēng)險，一方面受到國內(nèi)社會轉(zhuǎn)型的影響：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、綠色經(jīng)濟(jì)概念的提出、國內(nèi)資源相對匱乏、人口問題日益嚴(yán)峻等現(xiàn)實都影響著企業(yè)行為的開展；另一方面受到國際環(huán)境多變的影響：伴隨著我國與國際市場日益緊密的接觸，國際金融危機(jī)的蔓延、國際投機(jī)資本的流動，跨國公司的并購，都給企業(yè)行為的開展實施帶來了巨大的不確定性。如何在不確定的環(huán)境下開展競爭行為，以此獲取競爭優(yōu)勢，從而生存和發(fā)展，是企業(yè)所必須解決的現(xiàn)實而迫切的問題，只有不斷提高企業(yè)駕馭不確定性的能力，充分認(rèn)識并且了解其對企業(yè)制度、技術(shù)、行為的影響，才有利于企業(yè)提高自身的競爭優(yōu)勢。

注釋：

①汪浩瀚.不確定性理論與現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)[J].經(jīng)濟(jì)評論，200301.

②劉懷德.不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)研究[M].上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2001年.

③王益誼，席酉民，畢鵬程.管理中的不確定性及其分析系統(tǒng)[J].管理評論，200312

④喻衛(wèi)斌.不確定性和網(wǎng)絡(luò)組織研究[M].中國社會科學(xué)出版社，2007年.

⑤楊瑞龍.企業(yè)理論：現(xiàn)代觀點[M].中國人民大學(xué)出版社，2005年.

⑥周清杰.企業(yè)“黑箱”解析動態(tài)企業(yè)理論研究[M].中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，2005年.

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[4]楊瑞龍.企業(yè)理論：現(xiàn)代觀點[M].中國人民大學(xué)出版社，2005年.

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作者簡介：劉海月，四川大學(xué)商學(xué)院副教授，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：世界經(jīng)濟(jì).國際金融，聯(lián)系地址：四川省成都市四川大學(xué)商學(xué)院；朱小燕，四川師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士.研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué).企業(yè)理論endprint