謝俊

摘要：家族企業(yè)代際傳承的成功取決于能創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獨(dú)特要素在代際間的傳遞。本文主要探討家族資本和家族主義價(jià)值觀這兩種獨(dú)特要素如何對(duì)家族企業(yè)代際傳承產(chǎn)生影響。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的挖掘與歸納，本文揭示了家族資本的獲取是代際傳承的重要基礎(chǔ)，而家族主義價(jià)值觀的規(guī)范作用則是影響代際傳承成敗的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：家族資本；家族主義價(jià)值觀；代際傳承一、引言

步入2014年以來(lái)，昔日的鋼鐵巨人——山西省最大的民營(yíng)企業(yè)海鑫集團(tuán)陷入了破產(chǎn)邊緣，海鑫遭遇的困局來(lái)源于代際傳承所爆發(fā)的系列危機(jī)。2003年1月，海鑫集團(tuán)創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)李海倉(cāng)意外被殺，李海倉(cāng)的父親李春元決定，把李海倉(cāng)尚未完成海外學(xué)業(yè)的兒子李兆會(huì)扶到臺(tái)前。年僅22歲的李兆會(huì)上任后，與公司元老摩擦不斷，許多高管相繼離職。此外，李兆會(huì)對(duì)金融極為熱衷，抽調(diào)企業(yè)大量資金投入在金融期貨業(yè)務(wù)，最終鋼廠因缺乏發(fā)展資金而難以為繼。像海鑫集團(tuán)那樣因傳承而爆發(fā)危機(jī)，企業(yè)走向衰敗的例子還有很多，相關(guān)報(bào)道也是屢屢見諸報(bào)端。由此，也引發(fā)了我們的思考：在一代創(chuàng)業(yè)、二代守業(yè)、三代衰亡的“三代消亡規(guī)律”影響下，家族企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何實(shí)現(xiàn)代際傳承？

作為家族與企業(yè)的結(jié)合體，家族企業(yè)具有雙重目標(biāo)，即盈利最大化和家業(yè)長(zhǎng)青。尤其是對(duì)于華人家族企業(yè)而言，企業(yè)能否在家族幾代人之間實(shí)現(xiàn)代際傳承甚至超越了企業(yè)本身的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。家族企業(yè)的代際傳承涉及到繼任者的培養(yǎng)，對(duì)其他家庭成員、創(chuàng)始人和非家族經(jīng)理人的影響，權(quán)杖交接手段和方法以及對(duì)企業(yè)的影響等問(wèn)題（陳凌，應(yīng)麗芬，2003）。概括的說(shuō)，“傳給誰(shuí)、傳什么、怎么傳”這三個(gè)問(wèn)題將是關(guān)系家族企業(yè)代際傳承成敗的關(guān)鍵。這些問(wèn)題解決得好，則是基業(yè)長(zhǎng)青，解決得不好，企業(yè)可能從此走向破裂衰敗。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究來(lái)看，大部分的學(xué)者均是從“傳給誰(shuí)、傳什么、怎么傳”入手，分析家族企業(yè)的傳承。與此研究脈絡(luò)相一致，本文將集中探討家族資本及家族企業(yè)價(jià)值觀在代際傳承中所發(fā)揮的作用。

本文認(rèn)為，在分析家族企業(yè)傳承時(shí)，家族資本與家族主義價(jià)值觀是不可忽視的兩個(gè)重要因素。華人家族企業(yè)的傳承，不僅依賴于家族資本所創(chuàng)造的家族成員聯(lián)系等獨(dú)特的資源（Hoff

man，Hoelscher & Sorenson，2006），還依賴于家族成員所共享的家族主義價(jià)值觀（楊國(guó)樞，1998）。而家族領(lǐng)導(dǎo)則是連接家族資本與家族主義價(jià)值觀作用的核心人物。一方面，家族領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)促進(jìn)整個(gè)家族成員的密切聯(lián)系使得企業(yè)的后續(xù)發(fā)展獲取了各種資源；另一方面，家族領(lǐng)導(dǎo)所強(qiáng)調(diào)的家族主義價(jià)值觀往往成為家族成員以至整個(gè)家族企業(yè)所倡導(dǎo)的價(jià)值觀念和行為規(guī)范，從而規(guī)范了接班人的價(jià)值觀與行為模式，為代際傳承的成功實(shí)現(xiàn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、家族資本、家族主義價(jià)值觀與代際傳承

（一）家族資本與代際傳承。正如Sharma（2004）所言，家族企業(yè)的成功傳承取決于那些給它們帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獨(dú)特要素在代際間的傳遞或轉(zhuǎn)移。現(xiàn)實(shí)中，許多家族企業(yè)在傳承后日漸衰落并最終消亡在很大程度上就是因?yàn)樗鼈円郧敖⑵饋?lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)未能在傳承過(guò)程中得到很好的保持、強(qiáng)化和延續(xù)。那么，這些獨(dú)特的要素是哪些呢？基于資源基礎(chǔ)觀，Sirmon和Hitt (2003)認(rèn)為，人力資本、社會(huì)資本、耐心財(cái)務(wù)資本、生存能力資本和治理結(jié)構(gòu)這五種家族資本正是塑造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。然而，靜態(tài)的家族資本并不足夠，家族企業(yè)必須對(duì)這些資本實(shí)施動(dòng)態(tài)的管理?；诖?，他們提出了一個(gè)三階段資源管理模型，將資源管理分為資源盤點(diǎn)、資源捆綁和資源杠桿放大三個(gè)獨(dú)立又互補(bǔ)的步驟。與Sirmon和Hitt (2003)的邏輯相一致，Hoffman等學(xué)者(2006)借鑒社會(huì)資本理論認(rèn)為，家族資本是社會(huì)資本的一種特殊形式，只存在于家族關(guān)系當(dāng)中。家族資本理論的核心就是通過(guò)促進(jìn)家族成員間的聯(lián)系來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。家族資本包括結(jié)構(gòu)與關(guān)系兩個(gè)維度，結(jié)構(gòu)維度指家族成員之間的網(wǎng)絡(luò)連帶所帶來(lái)的各種信息渠道，家族成員通過(guò)持久的內(nèi)部相互交流獲取有價(jià)值的內(nèi)外部信息與資源，從而有助于家族企業(yè)的經(jīng)營(yíng)以及代際傳承的實(shí)現(xiàn)。而關(guān)系維度則主要指為家族企業(yè)運(yùn)行提供內(nèi)部控制的家族規(guī)范，包括家族成員被認(rèn)可的行為、家族成員共有的信念、以及共享的戰(zhàn)略愿景和價(jià)值導(dǎo)向。這些家族規(guī)范為代際傳承指明了方向，也有利于維系家族成員的凝聚力，共同為家族事業(yè)奮斗。百年家族企業(yè)李錦記的代際傳承實(shí)踐中有兩項(xiàng)制度創(chuàng)新值得借鑒與學(xué)習(xí)。第一是家族委員會(huì)的設(shè)立；通過(guò)設(shè)立家族委員會(huì)，不僅促進(jìn)了家族成員間的聯(lián)系，也有助于解決家庭內(nèi)部紛爭(zhēng)。第二是李錦記家族憲法的確定和實(shí)施；這部家族憲法以制度的形式對(duì)家族成員的行為進(jìn)行約束，如不要晚結(jié)婚、不準(zhǔn)離婚、不準(zhǔn)有婚外情等。由此可見，家族資本對(duì)于代際傳承的成功具有重要的基礎(chǔ)性作用。

值得指出的是，在華人社會(huì)中社會(huì)資本的其他源泉并不發(fā)達(dá)，因此家族成為一個(gè)重要的社會(huì)資本的來(lái)源。家族成員密切聯(lián)系所創(chuàng)造的內(nèi)部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為家族的代際傳承提供了重要的信息渠道。華人社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在傳統(tǒng)上具有多元多層關(guān)系特征，概括起來(lái)大致可分為家族關(guān)系、泛家族關(guān)系與陌生人之間的關(guān)系這三種類型（儲(chǔ)小平，2003）。三種類型的關(guān)系中，無(wú)疑家族關(guān)系是華人家族企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)當(dāng)中最經(jīng)常使用的。中國(guó)是個(gè)低信任度的國(guó)家, 人們之間由于缺乏相互信任而造成合作的困難。因此，家族企業(yè)內(nèi)部的家族關(guān)系成為低信任條件下獲取資源與信息的首選。據(jù)媒體報(bào)導(dǎo)，海鑫集團(tuán)陷入困境后，老爺子李春元為停產(chǎn)曾召開過(guò)家族會(huì)議，要求李家兄弟各自出一億元資金先墊上，幫助企業(yè)運(yùn)營(yíng)。李家四兄弟——除老三李海倉(cāng)和老大去世之外——加上老爺子大約可湊5億元資金，由此可見家族內(nèi)部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)與傳承的重要性。

家族的接班人重新創(chuàng)業(yè)時(shí)，不僅僅是重新開展家族原有業(yè)務(wù)，更是對(duì)父輩的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源及企業(yè)發(fā)展過(guò)程中積累的社會(huì)資源的繼承，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)調(diào)動(dòng)各方資源為企業(yè)帶來(lái)利益。企業(yè)外部的社會(huì)人脈資本是老板創(chuàng)業(yè)成功和維持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)家要把他在企業(yè)內(nèi)外部的這兩種社會(huì)人脈資本傳給接班人，也是不容易。臺(tái)灣三陽(yáng)工業(yè)公司的董事長(zhǎng)黃世惠于1981年其父黃繼俊去世后接任父職。5年后，黃世惠將其父的老部下、老朋友，擔(dān)任總經(jīng)理多年，同時(shí)也是三陽(yáng)工業(yè)股東之一的張國(guó)安免職，改聘為最高顧問(wèn)；將副總經(jīng)理賴富峰免職，改聘為高級(jí)顧問(wèn)。黃世惠并且言明，最高顧問(wèn)和高級(jí)顧問(wèn)待遇雖照舊，但不必再來(lái)公司上班。張國(guó)安受此打擊后轉(zhuǎn)任豐群企業(yè)總裁，由此出現(xiàn)了三陽(yáng)工業(yè)公司內(nèi)部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的斷裂，社會(huì)資本的傳承受阻。

（二）家族主義價(jià)值觀與代際傳承。沙瑪?shù)热嗽缭?977年就指出，一個(gè)家庭并不是一個(gè)團(tuán)結(jié)得堅(jiān)如磐石的群體，它的成員常常并非是同質(zhì)的，并不具有一致的利益。因此，家族資本并不能單獨(dú)發(fā)揮作用，而必須依賴于通過(guò)共享的家族主義價(jià)值觀來(lái)促進(jìn)整個(gè)家族成員價(jià)值觀念的一致、關(guān)系的和諧。再者，華人習(xí)慣于把家文化規(guī)則，包括家族倫理觀念、家族成員身份及行為角色關(guān)系、家族組織制度的框架、家族的心理認(rèn)同與接納等習(xí)慣性地泛化擴(kuò)大到家族以外的人際關(guān)系和組織中(楊國(guó)樞，

1998)。因此，家族企業(yè)的代際傳承不可避免的受到家族價(jià)值觀的影響。華人首富李嘉誠(chéng)先生曾說(shuō)過(guò)這樣的話：“建立個(gè)人和企業(yè)良好信譽(yù)，這是資產(chǎn)負(fù)債表中見不到，但卻是價(jià)值無(wú)限的資產(chǎn)?！薄耙?yàn)槲夜拦?，很多年?lái)，很多機(jī)遇都是跟我合作的人送來(lái)、追來(lái)給我的。這一點(diǎn)是我的一個(gè)秘密?！边@一講究誠(chéng)信的家族主義價(jià)值觀也成為了李嘉誠(chéng)對(duì)接班人灌輸?shù)氖滓砟睢?/p>

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在家族企業(yè)傳承過(guò)程中，家族領(lǐng)導(dǎo)人不可避免的傳承了父輩的家族主義價(jià)值觀。在華人社會(huì)，作為家族企業(yè)開拓者的創(chuàng)業(yè)企業(yè)家往往具有強(qiáng)烈的家族主義傾向，其對(duì)家族延續(xù)、和諧、榮譽(yù)等極為重視，也非常強(qiáng)調(diào)對(duì)子女的教育，灌輸忍耐抑制、謙讓順同、為家奮斗的意識(shí)。倘若接班人違背了家族主義價(jià)值觀或倫理規(guī)范，則可能遭受嚴(yán)厲的懲罰。2008年，香港新鴻基集團(tuán)郭得勝的長(zhǎng)子郭炳湘身邊一位紅顏知己在公司擴(kuò)張勢(shì)力，甚至挑戰(zhàn)老臣子，令郭家擔(dān)心利益名譽(yù)受損，三兄弟因而失和，最終要德高望重的郭家掌門人郭老太鄺肖卿，力勸長(zhǎng)子在江山、美人兩者擇其一。此后郭老太更是力邀四叔李兆基出面相勸，但仍無(wú)法令郭炳湘回心轉(zhuǎn)意，郭老太惟有親自出手，將愛子拉下臺(tái)，郭炳湘由此在集團(tuán)中喪失權(quán)威。

其次，家族主義價(jià)值觀是影響傳承成功與否的重要因素。在研究家族代際傳承過(guò)程中，子女的接班意愿是不容忽視的。在中國(guó)，“子承父業(yè)”仍是國(guó)內(nèi)許多家族企業(yè)首選的交接班模式(韓朝華、陳凌和應(yīng)麗芬，2005)，然而在實(shí)行獨(dú)生子女政策的背景下，家族企業(yè)的接班人選擇范圍也大大縮小，傳承困境更為突出（竇軍生和賈生華，2008）。因此，子女的接班意愿將直接影響家族企業(yè)代際傳承的成敗。家族第二代如果具有強(qiáng)烈家族主義傾向，將更為重視家族企業(yè)的存續(xù)與榮譽(yù)，家族目標(biāo)重于個(gè)人目標(biāo)，將企業(yè)的代際傳承視為家族責(zé)任的傳遞，從而對(duì)于接手家族企業(yè)或重新創(chuàng)業(yè)是義不容辭。方太集團(tuán)的茅理翔在一次節(jié)目中，談到小茅總（茅忠群）的接班很有感觸。小茅總隨同父親一起參與了企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)（從打火槍到廚房電器），在這一過(guò)程中，他對(duì)家族事業(yè)的認(rèn)同感和榮譽(yù)感逐步加深，自身的能力、威信隨著事業(yè)的發(fā)展在企業(yè)內(nèi)部逐步確立起來(lái)，而企業(yè)的團(tuán)隊(duì)與他并肩作戰(zhàn)，并經(jīng)由了他的優(yōu)化、改造、提升。如此，在他接班的時(shí)候，團(tuán)隊(duì)的追隨就順利成章。

三、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理后發(fā)現(xiàn)，家族企業(yè)代際傳承的成功首先依賴于家族領(lǐng)導(dǎo)對(duì)家族資本的繼承與家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的利用。傳統(tǒng)的家族代際傳承研究往往著眼于企業(yè)控制權(quán)的傳承，而忽略了家族資本與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)兩類能創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獨(dú)特要素。家族資本與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)傳承的難度遠(yuǎn)超過(guò)企業(yè)控制權(quán)的傳遞，這是因?yàn)榧易遒Y本與家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的個(gè)人化特征使得其難以成為制度化的組織結(jié)構(gòu)。對(duì)于繼任的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人來(lái)說(shuō)，由于不具備前任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人那種經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累而建立的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的支撐，其再創(chuàng)業(yè)將更為艱巨。國(guó)外學(xué)者Steier(2001)的研究也表明，家族企業(yè)繼承人是否成功主要取決于家族企業(yè)創(chuàng)始人能否將知識(shí)、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成功地向下一代轉(zhuǎn)移。Sharma

(2004)認(rèn)為由于家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的任職時(shí)間比較長(zhǎng)，擁有大量與企業(yè)有關(guān)的異質(zhì)性或默許性認(rèn)知，從而增大了傳承的難度。此外，本文也發(fā)現(xiàn)，家族主義價(jià)值觀的傳承對(duì)代際傳承有著重要影響。家族主義價(jià)值觀不僅規(guī)范了后代接班人的行為，也強(qiáng)化了后代的創(chuàng)業(yè)精神，及其對(duì)家族延續(xù)、家族富強(qiáng)及家族榮譽(yù)的重視，從而增強(qiáng)了其接班積極性。

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