袁建新　周俊

摘要：本文主要研究IT外包中關(guān)系型規(guī)范及其三個(gè)維度對項(xiàng)目完成度的作用機(jī)制和效應(yīng)?；诶碚撨壿嬚J(rèn)為，知識轉(zhuǎn)移在其中扮演中介作用。筆者運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型，以163件外包關(guān)系為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果大體支持知識轉(zhuǎn)移在關(guān)系型規(guī)范及其三個(gè)維度和項(xiàng)目完成度之間發(fā)揮中介作用的理論假設(shè)；并且，在三個(gè)維度中，團(tuán)結(jié)性規(guī)范的效應(yīng)最大，信息交換規(guī)范的效應(yīng)次之，柔性規(guī)范的作用最小。本研究有助于深入梳理變量間的作用機(jī)制，豐富經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并為管理實(shí)踐提供啟示。

關(guān)鍵詞：軟件外包；關(guān)系型規(guī)范；知識轉(zhuǎn)移；項(xiàng)目完成度

中圖分類號：F272；F224文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000176X（2014）08003307

一、引言

承接軟件外包是技術(shù)實(shí)力和管理能力較弱的后發(fā)軟件企業(yè)借以融入全球價(jià)值鏈、學(xué)習(xí)并掌握相關(guān)的開發(fā)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而獲得發(fā)展的理性選擇之一。近年來，中國軟件外包企業(yè)把握住國際經(jīng)濟(jì)形勢和國內(nèi)政策所帶來的機(jī)遇，在企業(yè)數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模上均取得長足的進(jìn)步。然而，不少軟件外包項(xiàng)目并沒有取得預(yù)期的目標(biāo)，導(dǎo)致這種狀況的原因之一可能是知識轉(zhuǎn)移的力度不夠。

知識轉(zhuǎn)移是軟件外包關(guān)系管理的最重要內(nèi)容[1]，有效的知識轉(zhuǎn)移是軟件外包取得成功的關(guān)鍵因素之一。Chua和Pan[2]認(rèn)為，IT外包發(fā)包方對接包方進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移可以提高外包績效。但是，由于擔(dān)心溢出的知識被接包方濫用等原因，發(fā)包方只會有條件地進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移。研究者廣泛地分析了影響軟件外包過程中知識轉(zhuǎn)移績效的因素——發(fā)送方特征（轉(zhuǎn)移意愿、知識存量和能力、可信度等）、接收方特征（吸收能力、學(xué)習(xí)意愿等）、知識特性（嵌入性、緘默性、復(fù)雜性和因果關(guān)系模糊性等）和關(guān)系因素（溝通質(zhì)量、信任水平、文化距離等）。目前，針對軟件外包過程中知識轉(zhuǎn)移前因和后果的研究仍存在一些不足之處。其一，針對知識轉(zhuǎn)移后果的研究多采用發(fā)包方視角，使中國接包企業(yè)的借鑒意義受到限制。其二，針對相關(guān)觀點(diǎn)的實(shí)證檢驗(yàn)還比較少見。例如：在研究知識轉(zhuǎn)移的影響因素時(shí)，一些學(xué)者借鑒其他領(lǐng)域的研究提出了理論框架，另一些學(xué)者則基于零碎的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)初步提取了可能的影響因素?？傮w而言，這方面的研究尚缺乏系統(tǒng)的實(shí)證分析。

軟件外包具有關(guān)系治理的特征[3]。不過，國內(nèi)外很少有實(shí)證研究關(guān)注軟件外包這種特殊情境下的關(guān)系型治理機(jī)制對外包合作過程和績效的影響。本文擬探討屬于關(guān)系型治理機(jī)制的關(guān)系型規(guī)范對發(fā)包方向接包方的知識轉(zhuǎn)移和接包績效（以具體項(xiàng)目的完成情況來衡量）的影響，這有助于明晰關(guān)系型規(guī)范對接包績效的作用機(jī)制，并豐富軟件外包知識轉(zhuǎn)移影響因素方面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

本文以163件外包關(guān)系為樣本，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析法，深入梳理關(guān)系型規(guī)范、發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移和接包績效三者之間的關(guān)系。預(yù)期本研究有助于我們更清晰地理解相關(guān)變量之間的作用機(jī)理，豐富相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，研究結(jié)論將對接包企業(yè)接受發(fā)包方的知識轉(zhuǎn)移并提升績效具有一定的理論意義和實(shí)踐啟示。

二、研究假設(shè)

1知識轉(zhuǎn)移對項(xiàng)目完成度的作用

軟件外包具有知識、技能密集型特征。掌握必要的知識是接包企業(yè)成功開展項(xiàng)目的前提，而接包企業(yè)往往缺乏開展項(xiàng)目所需的全部知識和技能，它們不可避免地需要客戶提供相關(guān)的知識，這些知識可能涉及產(chǎn)業(yè)規(guī)則、客戶企業(yè)的業(yè)務(wù)要求、工作流程、IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、管理制度與文化、軟件開發(fā)所需的技能型知識、信息系統(tǒng)開發(fā)流程知識等諸多方面。如果缺乏相應(yīng)的知識，接包企業(yè)就可能無法按預(yù)定計(jì)劃完成任務(wù)。Imsland和Sahay[4]按照時(shí)間順序描述了挪威的Scan Sys公司將薪酬系統(tǒng)項(xiàng)目Salary System發(fā)包給俄羅斯的Russ Co公司的過程。但由于未能深入接觸Scan Sys公司的相關(guān)知識，這導(dǎo)致Russ Co公司未能正確理解其中的業(yè)務(wù)邏輯，以致提交的階段性成果存在較多的漏洞并缺乏必要的功能和若干重要模塊。Lee[5]以195份來自韓國政府辦公機(jī)構(gòu)（發(fā)包方）的問卷為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)軟件外包雙方的知識共享行為提高了發(fā)包方的外包績效。綜上，提出假設(shè)1：

假設(shè)1：發(fā)包企業(yè)對接包企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

2關(guān)系型規(guī)范對知識轉(zhuǎn)移的作用

根據(jù)關(guān)系交換理論，大多數(shù)交易都是嵌入在特定的社會關(guān)系中的，不可避免地受到關(guān)系性質(zhì)的影響。Macneil[6]強(qiáng)調(diào)了規(guī)范的作用。區(qū)別于合同，規(guī)范是設(shè)定、約束交易者行為的非正式準(zhǔn)則。Macneil[6]將“規(guī)范”分為離散型規(guī)范和關(guān)系型規(guī)范兩種對立的類型。前者主導(dǎo)下的交易者只看重個(gè)體利益，不惜損害他方利益以獲取自我利益；而受后者主導(dǎo)的交易者更看重利益的互惠性，追求個(gè)體利益和整體利益的統(tǒng)一。關(guān)于關(guān)系型規(guī)范的種類和測量，目前還沒有定論。Macneil[6]提出了10種一般性的規(guī)范，其后，Blois和Ivens[7]從中提取幾個(gè)規(guī)范并將之作為關(guān)系型規(guī)范的維度，Heide和John[8]的研究是其中影響力較大的。他們認(rèn)為，柔性、信息交換和團(tuán)結(jié)性是比較重要的關(guān)系型規(guī)范，共同構(gòu)成“關(guān)系型規(guī)范”這個(gè)高階構(gòu)念的三維度。柔性是指交易者樂于因應(yīng)環(huán)境變化而做出善意調(diào)整，信息交換是指交易者愿意主動(dòng)相互交換有用信息，而團(tuán)結(jié)性則指交易者高度重視整體價(jià)值并抵制追求單方面利益。信息交換是知識轉(zhuǎn)移的手段，如果IT發(fā)包方愿意主動(dòng)提供相關(guān)信息，則接包方接觸、應(yīng)用發(fā)包方知識的機(jī)會相應(yīng)增加。如果外包關(guān)系的柔性和團(tuán)結(jié)性比較明顯，發(fā)包方就不會太擔(dān)心自己轉(zhuǎn)移出去的知識（如商業(yè)機(jī)密和專有技術(shù)）被接包方不恰當(dāng)?shù)乩茫虼?，更愿意通過知識共享來創(chuàng)造利益。據(jù)此提出假設(shè)2：

假設(shè)2：關(guān)系型規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2a：信息交換規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2b：團(tuán)結(jié)性規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2c：柔性規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

3關(guān)系型規(guī)范對項(xiàng)目完成度的作用

信息交換從兩個(gè)方面推動(dòng)項(xiàng)目開展：一是信息交換有助于外包雙方及時(shí)獲取必要信息，有助于迅速發(fā)現(xiàn)并及時(shí)解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中遇到的問題。二是信息交換規(guī)范可以減少信息不對稱，使得交易一方利用信息優(yōu)勢從事機(jī)會主義行為的機(jī)會減少，從而遏制機(jī)會主義行為，這有助于減少締約和監(jiān)控成本。

團(tuán)結(jié)性規(guī)范較強(qiáng)的外包關(guān)系中，外包雙方的決策重心和資源配置目標(biāo)從防范對方的機(jī)會主義甚至通過機(jī)會主義行為攫取個(gè)體利益轉(zhuǎn)向聯(lián)合創(chuàng)造價(jià)值。因此，較高水平的團(tuán)結(jié)性規(guī)范促使外包雙方更多地分享知識、更愿意互相幫助和支持[9]、更積極地進(jìn)行必要的投資。

柔性規(guī)范意味著交易者不會利用條件的變化，采用狡黠的或強(qiáng)迫手段來攫取不公平利益。柔性規(guī)范有利于外包雙方更好地應(yīng)對技術(shù)和市場需求變化所帶來的交易問題，有助于它們靈活互惠地調(diào)整工作任務(wù)以適應(yīng)環(huán)境的變化。因此，本文提出假設(shè)3：

假設(shè)3：關(guān)系型規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3a：信息交換規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3b：團(tuán)結(jié)性規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3c：柔性規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。endprint

摘要：本文主要研究IT外包中關(guān)系型規(guī)范及其三個(gè)維度對項(xiàng)目完成度的作用機(jī)制和效應(yīng)。基于理論邏輯認(rèn)為，知識轉(zhuǎn)移在其中扮演中介作用。筆者運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型，以163件外包關(guān)系為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果大體支持知識轉(zhuǎn)移在關(guān)系型規(guī)范及其三個(gè)維度和項(xiàng)目完成度之間發(fā)揮中介作用的理論假設(shè)；并且，在三個(gè)維度中，團(tuán)結(jié)性規(guī)范的效應(yīng)最大，信息交換規(guī)范的效應(yīng)次之，柔性規(guī)范的作用最小。本研究有助于深入梳理變量間的作用機(jī)制，豐富經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并為管理實(shí)踐提供啟示。

關(guān)鍵詞：軟件外包；關(guān)系型規(guī)范；知識轉(zhuǎn)移；項(xiàng)目完成度

中圖分類號：F272；F224文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000176X（2014）08003307

一、引言

承接軟件外包是技術(shù)實(shí)力和管理能力較弱的后發(fā)軟件企業(yè)借以融入全球價(jià)值鏈、學(xué)習(xí)并掌握相關(guān)的開發(fā)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而獲得發(fā)展的理性選擇之一。近年來，中國軟件外包企業(yè)把握住國際經(jīng)濟(jì)形勢和國內(nèi)政策所帶來的機(jī)遇，在企業(yè)數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模上均取得長足的進(jìn)步。然而，不少軟件外包項(xiàng)目并沒有取得預(yù)期的目標(biāo)，導(dǎo)致這種狀況的原因之一可能是知識轉(zhuǎn)移的力度不夠。

知識轉(zhuǎn)移是軟件外包關(guān)系管理的最重要內(nèi)容[1]，有效的知識轉(zhuǎn)移是軟件外包取得成功的關(guān)鍵因素之一。Chua和Pan[2]認(rèn)為，IT外包發(fā)包方對接包方進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移可以提高外包績效。但是，由于擔(dān)心溢出的知識被接包方濫用等原因，發(fā)包方只會有條件地進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移。研究者廣泛地分析了影響軟件外包過程中知識轉(zhuǎn)移績效的因素——發(fā)送方特征（轉(zhuǎn)移意愿、知識存量和能力、可信度等）、接收方特征（吸收能力、學(xué)習(xí)意愿等）、知識特性（嵌入性、緘默性、復(fù)雜性和因果關(guān)系模糊性等）和關(guān)系因素（溝通質(zhì)量、信任水平、文化距離等）。目前，針對軟件外包過程中知識轉(zhuǎn)移前因和后果的研究仍存在一些不足之處。其一，針對知識轉(zhuǎn)移后果的研究多采用發(fā)包方視角，使中國接包企業(yè)的借鑒意義受到限制。其二，針對相關(guān)觀點(diǎn)的實(shí)證檢驗(yàn)還比較少見。例如：在研究知識轉(zhuǎn)移的影響因素時(shí)，一些學(xué)者借鑒其他領(lǐng)域的研究提出了理論框架，另一些學(xué)者則基于零碎的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)初步提取了可能的影響因素?？傮w而言，這方面的研究尚缺乏系統(tǒng)的實(shí)證分析。

軟件外包具有關(guān)系治理的特征[3]。不過，國內(nèi)外很少有實(shí)證研究關(guān)注軟件外包這種特殊情境下的關(guān)系型治理機(jī)制對外包合作過程和績效的影響。本文擬探討屬于關(guān)系型治理機(jī)制的關(guān)系型規(guī)范對發(fā)包方向接包方的知識轉(zhuǎn)移和接包績效（以具體項(xiàng)目的完成情況來衡量）的影響，這有助于明晰關(guān)系型規(guī)范對接包績效的作用機(jī)制，并豐富軟件外包知識轉(zhuǎn)移影響因素方面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

本文以163件外包關(guān)系為樣本，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析法，深入梳理關(guān)系型規(guī)范、發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移和接包績效三者之間的關(guān)系。預(yù)期本研究有助于我們更清晰地理解相關(guān)變量之間的作用機(jī)理，豐富相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，研究結(jié)論將對接包企業(yè)接受發(fā)包方的知識轉(zhuǎn)移并提升績效具有一定的理論意義和實(shí)踐啟示。

二、研究假設(shè)

1知識轉(zhuǎn)移對項(xiàng)目完成度的作用

軟件外包具有知識、技能密集型特征。掌握必要的知識是接包企業(yè)成功開展項(xiàng)目的前提，而接包企業(yè)往往缺乏開展項(xiàng)目所需的全部知識和技能，它們不可避免地需要客戶提供相關(guān)的知識，這些知識可能涉及產(chǎn)業(yè)規(guī)則、客戶企業(yè)的業(yè)務(wù)要求、工作流程、IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、管理制度與文化、軟件開發(fā)所需的技能型知識、信息系統(tǒng)開發(fā)流程知識等諸多方面。如果缺乏相應(yīng)的知識，接包企業(yè)就可能無法按預(yù)定計(jì)劃完成任務(wù)。Imsland和Sahay[4]按照時(shí)間順序描述了挪威的Scan Sys公司將薪酬系統(tǒng)項(xiàng)目Salary System發(fā)包給俄羅斯的Russ Co公司的過程。但由于未能深入接觸Scan Sys公司的相關(guān)知識，這導(dǎo)致Russ Co公司未能正確理解其中的業(yè)務(wù)邏輯，以致提交的階段性成果存在較多的漏洞并缺乏必要的功能和若干重要模塊。Lee[5]以195份來自韓國政府辦公機(jī)構(gòu)（發(fā)包方）的問卷為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)軟件外包雙方的知識共享行為提高了發(fā)包方的外包績效。綜上，提出假設(shè)1：

假設(shè)1：發(fā)包企業(yè)對接包企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

2關(guān)系型規(guī)范對知識轉(zhuǎn)移的作用

根據(jù)關(guān)系交換理論，大多數(shù)交易都是嵌入在特定的社會關(guān)系中的，不可避免地受到關(guān)系性質(zhì)的影響。Macneil[6]強(qiáng)調(diào)了規(guī)范的作用。區(qū)別于合同，規(guī)范是設(shè)定、約束交易者行為的非正式準(zhǔn)則。Macneil[6]將“規(guī)范”分為離散型規(guī)范和關(guān)系型規(guī)范兩種對立的類型。前者主導(dǎo)下的交易者只看重個(gè)體利益，不惜損害他方利益以獲取自我利益；而受后者主導(dǎo)的交易者更看重利益的互惠性，追求個(gè)體利益和整體利益的統(tǒng)一。關(guān)于關(guān)系型規(guī)范的種類和測量，目前還沒有定論。Macneil[6]提出了10種一般性的規(guī)范，其后，Blois和Ivens[7]從中提取幾個(gè)規(guī)范并將之作為關(guān)系型規(guī)范的維度，Heide和John[8]的研究是其中影響力較大的。他們認(rèn)為，柔性、信息交換和團(tuán)結(jié)性是比較重要的關(guān)系型規(guī)范，共同構(gòu)成“關(guān)系型規(guī)范”這個(gè)高階構(gòu)念的三維度。柔性是指交易者樂于因應(yīng)環(huán)境變化而做出善意調(diào)整，信息交換是指交易者愿意主動(dòng)相互交換有用信息，而團(tuán)結(jié)性則指交易者高度重視整體價(jià)值并抵制追求單方面利益。信息交換是知識轉(zhuǎn)移的手段，如果IT發(fā)包方愿意主動(dòng)提供相關(guān)信息，則接包方接觸、應(yīng)用發(fā)包方知識的機(jī)會相應(yīng)增加。如果外包關(guān)系的柔性和團(tuán)結(jié)性比較明顯，發(fā)包方就不會太擔(dān)心自己轉(zhuǎn)移出去的知識（如商業(yè)機(jī)密和專有技術(shù)）被接包方不恰當(dāng)?shù)乩茫虼?，更愿意通過知識共享來創(chuàng)造利益。據(jù)此提出假設(shè)2：

假設(shè)2：關(guān)系型規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2a：信息交換規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2b：團(tuán)結(jié)性規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2c：柔性規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

3關(guān)系型規(guī)范對項(xiàng)目完成度的作用

信息交換從兩個(gè)方面推動(dòng)項(xiàng)目開展：一是信息交換有助于外包雙方及時(shí)獲取必要信息，有助于迅速發(fā)現(xiàn)并及時(shí)解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中遇到的問題。二是信息交換規(guī)范可以減少信息不對稱，使得交易一方利用信息優(yōu)勢從事機(jī)會主義行為的機(jī)會減少，從而遏制機(jī)會主義行為，這有助于減少締約和監(jiān)控成本。

團(tuán)結(jié)性規(guī)范較強(qiáng)的外包關(guān)系中，外包雙方的決策重心和資源配置目標(biāo)從防范對方的機(jī)會主義甚至通過機(jī)會主義行為攫取個(gè)體利益轉(zhuǎn)向聯(lián)合創(chuàng)造價(jià)值。因此，較高水平的團(tuán)結(jié)性規(guī)范促使外包雙方更多地分享知識、更愿意互相幫助和支持[9]、更積極地進(jìn)行必要的投資。

柔性規(guī)范意味著交易者不會利用條件的變化，采用狡黠的或強(qiáng)迫手段來攫取不公平利益。柔性規(guī)范有利于外包雙方更好地應(yīng)對技術(shù)和市場需求變化所帶來的交易問題，有助于它們靈活互惠地調(diào)整工作任務(wù)以適應(yīng)環(huán)境的變化。因此，本文提出假設(shè)3：

假設(shè)3：關(guān)系型規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3a：信息交換規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3b：團(tuán)結(jié)性規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3c：柔性規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。endprint

摘要：本文主要研究IT外包中關(guān)系型規(guī)范及其三個(gè)維度對項(xiàng)目完成度的作用機(jī)制和效應(yīng)?；诶碚撨壿嬚J(rèn)為，知識轉(zhuǎn)移在其中扮演中介作用。筆者運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型，以163件外包關(guān)系為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果大體支持知識轉(zhuǎn)移在關(guān)系型規(guī)范及其三個(gè)維度和項(xiàng)目完成度之間發(fā)揮中介作用的理論假設(shè)；并且，在三個(gè)維度中，團(tuán)結(jié)性規(guī)范的效應(yīng)最大，信息交換規(guī)范的效應(yīng)次之，柔性規(guī)范的作用最小。本研究有助于深入梳理變量間的作用機(jī)制，豐富經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并為管理實(shí)踐提供啟示。

關(guān)鍵詞：軟件外包；關(guān)系型規(guī)范；知識轉(zhuǎn)移；項(xiàng)目完成度

中圖分類號：F272；F224文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000176X（2014）08003307

一、引言

承接軟件外包是技術(shù)實(shí)力和管理能力較弱的后發(fā)軟件企業(yè)借以融入全球價(jià)值鏈、學(xué)習(xí)并掌握相關(guān)的開發(fā)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而獲得發(fā)展的理性選擇之一。近年來，中國軟件外包企業(yè)把握住國際經(jīng)濟(jì)形勢和國內(nèi)政策所帶來的機(jī)遇，在企業(yè)數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模上均取得長足的進(jìn)步。然而，不少軟件外包項(xiàng)目并沒有取得預(yù)期的目標(biāo)，導(dǎo)致這種狀況的原因之一可能是知識轉(zhuǎn)移的力度不夠。

知識轉(zhuǎn)移是軟件外包關(guān)系管理的最重要內(nèi)容[1]，有效的知識轉(zhuǎn)移是軟件外包取得成功的關(guān)鍵因素之一。Chua和Pan[2]認(rèn)為，IT外包發(fā)包方對接包方進(jìn)行的知識轉(zhuǎn)移可以提高外包績效。但是，由于擔(dān)心溢出的知識被接包方濫用等原因，發(fā)包方只會有條件地進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移。研究者廣泛地分析了影響軟件外包過程中知識轉(zhuǎn)移績效的因素——發(fā)送方特征（轉(zhuǎn)移意愿、知識存量和能力、可信度等）、接收方特征（吸收能力、學(xué)習(xí)意愿等）、知識特性（嵌入性、緘默性、復(fù)雜性和因果關(guān)系模糊性等）和關(guān)系因素（溝通質(zhì)量、信任水平、文化距離等）。目前，針對軟件外包過程中知識轉(zhuǎn)移前因和后果的研究仍存在一些不足之處。其一，針對知識轉(zhuǎn)移后果的研究多采用發(fā)包方視角，使中國接包企業(yè)的借鑒意義受到限制。其二，針對相關(guān)觀點(diǎn)的實(shí)證檢驗(yàn)還比較少見。例如：在研究知識轉(zhuǎn)移的影響因素時(shí)，一些學(xué)者借鑒其他領(lǐng)域的研究提出了理論框架，另一些學(xué)者則基于零碎的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)初步提取了可能的影響因素。總體而言，這方面的研究尚缺乏系統(tǒng)的實(shí)證分析。

軟件外包具有關(guān)系治理的特征[3]。不過，國內(nèi)外很少有實(shí)證研究關(guān)注軟件外包這種特殊情境下的關(guān)系型治理機(jī)制對外包合作過程和績效的影響。本文擬探討屬于關(guān)系型治理機(jī)制的關(guān)系型規(guī)范對發(fā)包方向接包方的知識轉(zhuǎn)移和接包績效（以具體項(xiàng)目的完成情況來衡量）的影響，這有助于明晰關(guān)系型規(guī)范對接包績效的作用機(jī)制，并豐富軟件外包知識轉(zhuǎn)移影響因素方面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

本文以163件外包關(guān)系為樣本，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析法，深入梳理關(guān)系型規(guī)范、發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移和接包績效三者之間的關(guān)系。預(yù)期本研究有助于我們更清晰地理解相關(guān)變量之間的作用機(jī)理，豐富相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，研究結(jié)論將對接包企業(yè)接受發(fā)包方的知識轉(zhuǎn)移并提升績效具有一定的理論意義和實(shí)踐啟示。

二、研究假設(shè)

1知識轉(zhuǎn)移對項(xiàng)目完成度的作用

軟件外包具有知識、技能密集型特征。掌握必要的知識是接包企業(yè)成功開展項(xiàng)目的前提，而接包企業(yè)往往缺乏開展項(xiàng)目所需的全部知識和技能，它們不可避免地需要客戶提供相關(guān)的知識，這些知識可能涉及產(chǎn)業(yè)規(guī)則、客戶企業(yè)的業(yè)務(wù)要求、工作流程、IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、管理制度與文化、軟件開發(fā)所需的技能型知識、信息系統(tǒng)開發(fā)流程知識等諸多方面。如果缺乏相應(yīng)的知識，接包企業(yè)就可能無法按預(yù)定計(jì)劃完成任務(wù)。Imsland和Sahay[4]按照時(shí)間順序描述了挪威的Scan Sys公司將薪酬系統(tǒng)項(xiàng)目Salary System發(fā)包給俄羅斯的Russ Co公司的過程。但由于未能深入接觸Scan Sys公司的相關(guān)知識，這導(dǎo)致Russ Co公司未能正確理解其中的業(yè)務(wù)邏輯，以致提交的階段性成果存在較多的漏洞并缺乏必要的功能和若干重要模塊。Lee[5]以195份來自韓國政府辦公機(jī)構(gòu)（發(fā)包方）的問卷為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)軟件外包雙方的知識共享行為提高了發(fā)包方的外包績效。綜上，提出假設(shè)1：

假設(shè)1：發(fā)包企業(yè)對接包企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

2關(guān)系型規(guī)范對知識轉(zhuǎn)移的作用

根據(jù)關(guān)系交換理論，大多數(shù)交易都是嵌入在特定的社會關(guān)系中的，不可避免地受到關(guān)系性質(zhì)的影響。Macneil[6]強(qiáng)調(diào)了規(guī)范的作用。區(qū)別于合同，規(guī)范是設(shè)定、約束交易者行為的非正式準(zhǔn)則。Macneil[6]將“規(guī)范”分為離散型規(guī)范和關(guān)系型規(guī)范兩種對立的類型。前者主導(dǎo)下的交易者只看重個(gè)體利益，不惜損害他方利益以獲取自我利益；而受后者主導(dǎo)的交易者更看重利益的互惠性，追求個(gè)體利益和整體利益的統(tǒng)一。關(guān)于關(guān)系型規(guī)范的種類和測量，目前還沒有定論。Macneil[6]提出了10種一般性的規(guī)范，其后，Blois和Ivens[7]從中提取幾個(gè)規(guī)范并將之作為關(guān)系型規(guī)范的維度，Heide和John[8]的研究是其中影響力較大的。他們認(rèn)為，柔性、信息交換和團(tuán)結(jié)性是比較重要的關(guān)系型規(guī)范，共同構(gòu)成“關(guān)系型規(guī)范”這個(gè)高階構(gòu)念的三維度。柔性是指交易者樂于因應(yīng)環(huán)境變化而做出善意調(diào)整，信息交換是指交易者愿意主動(dòng)相互交換有用信息，而團(tuán)結(jié)性則指交易者高度重視整體價(jià)值并抵制追求單方面利益。信息交換是知識轉(zhuǎn)移的手段，如果IT發(fā)包方愿意主動(dòng)提供相關(guān)信息，則接包方接觸、應(yīng)用發(fā)包方知識的機(jī)會相應(yīng)增加。如果外包關(guān)系的柔性和團(tuán)結(jié)性比較明顯，發(fā)包方就不會太擔(dān)心自己轉(zhuǎn)移出去的知識（如商業(yè)機(jī)密和專有技術(shù)）被接包方不恰當(dāng)?shù)乩茫虼?，更愿意通過知識共享來創(chuàng)造利益。據(jù)此提出假設(shè)2：

假設(shè)2：關(guān)系型規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2a：信息交換規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2b：團(tuán)結(jié)性規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

假設(shè)2c：柔性規(guī)范與發(fā)包方對接包方的知識轉(zhuǎn)移正相關(guān)。

3關(guān)系型規(guī)范對項(xiàng)目完成度的作用

信息交換從兩個(gè)方面推動(dòng)項(xiàng)目開展：一是信息交換有助于外包雙方及時(shí)獲取必要信息，有助于迅速發(fā)現(xiàn)并及時(shí)解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中遇到的問題。二是信息交換規(guī)范可以減少信息不對稱，使得交易一方利用信息優(yōu)勢從事機(jī)會主義行為的機(jī)會減少，從而遏制機(jī)會主義行為，這有助于減少締約和監(jiān)控成本。

團(tuán)結(jié)性規(guī)范較強(qiáng)的外包關(guān)系中，外包雙方的決策重心和資源配置目標(biāo)從防范對方的機(jī)會主義甚至通過機(jī)會主義行為攫取個(gè)體利益轉(zhuǎn)向聯(lián)合創(chuàng)造價(jià)值。因此，較高水平的團(tuán)結(jié)性規(guī)范促使外包雙方更多地分享知識、更愿意互相幫助和支持[9]、更積極地進(jìn)行必要的投資。

柔性規(guī)范意味著交易者不會利用條件的變化，采用狡黠的或強(qiáng)迫手段來攫取不公平利益。柔性規(guī)范有利于外包雙方更好地應(yīng)對技術(shù)和市場需求變化所帶來的交易問題，有助于它們靈活互惠地調(diào)整工作任務(wù)以適應(yīng)環(huán)境的變化。因此，本文提出假設(shè)3：

假設(shè)3：關(guān)系型規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3a：信息交換規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3b：團(tuán)結(jié)性規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。

假設(shè)3c：柔性規(guī)范與項(xiàng)目完成度正相關(guān)。endprint