吳良平 曾國華 余來文

摘要：在居民收入倍增和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下探討勞動(dòng)力成本提升對地區(qū)創(chuàng)新能的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。文章通過勞動(dòng)力成本與地區(qū)創(chuàng)新能力的作用機(jī)理分析，利用省級動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，2000年～2010年間我國勞動(dòng)力成本與地區(qū)創(chuàng)新能力之間始終呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，勞動(dòng)力成本提高1%，地區(qū)創(chuàng)新能力將上升0.2%左右。文章結(jié)論意味著當(dāng)前我國應(yīng)提高勞動(dòng)者報(bào)酬，以人才集聚和人力資本投資強(qiáng)化，提升地區(qū)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)力成本；創(chuàng)新能力；人力資本；動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)

一、 引言

創(chuàng)新對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大推動(dòng)作用已經(jīng)無需證明。已有的研究通常認(rèn)為R&D投入（Stern、porter & Fur- man，2000； Michael Fritsch & Grit Franke，2004；Mikel Buesa，2006；范紅忠，2007；安同良，2009），F(xiàn)DI （李曉鐘，張小蒂，2008；王然等，2010；范承澤等，2008；張中元，趙國慶，2012），市場結(jié)構(gòu)（Aghion，2002），人力資本和教育（Eicher & Garcia Penalosa， 2001；賴明勇等，2005；鄒薇，2003；潘士遠(yuǎn)，林毅夫，2006；陳曉光，2006； 王學(xué)軍，陳武，2008；孫文杰，沈坤榮2009），知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Peiti & Sanna，2000；朱東平，2004； 楊全發(fā)，2006；郭春野、莊子銀，2012）等因素會(huì)影響地區(qū)創(chuàng)新能力。在這些創(chuàng)新能力影響因素中，對于勞動(dòng)力成本與創(chuàng)新能力關(guān)系的研究還較為零散，尚未系統(tǒng)展開。那么，勞動(dòng)力成本與地區(qū)創(chuàng)新能力是否存在顯著的因果關(guān)系？勞動(dòng)力成本的提高又將帶來創(chuàng)新能力何種變化？對于這些問題的回答不僅十分必要，而且非常緊迫。本文利用我國2000年～2010年省級動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，對勞動(dòng)力成本與地區(qū)創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行理論和實(shí)證分析，提出勞動(dòng)者報(bào)酬提升背景下促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的對策建議，以期為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、增長方式轉(zhuǎn)型提供理論參考和決策依據(jù)。

二、 勞動(dòng)力成本與地區(qū)創(chuàng)新能力的作用機(jī)理分析

雖然勞動(dòng)力成本與地區(qū)創(chuàng)新能力關(guān)系的研究尚未系統(tǒng)展開，但工資與人力資本以及人力資本與創(chuàng)新能力關(guān)系的研究卻淵源已久。

關(guān)于工資與人力資本關(guān)系的研究。第一，高工資能吸引高素質(zhì)的勞動(dòng)者。逆向選擇模型指出如果能力與工人的保留工資是正相關(guān)的，那么支付更高工資的企業(yè)將能夠吸引到更有能力的求職者，增強(qiáng)企業(yè)人力資本存量。第二，高工資能穩(wěn)定雇傭關(guān)系，促使企業(yè)和員工進(jìn)行人力資本投資。根據(jù)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)換模型和Stiglitz-Salop離職模型的假設(shè)，支付較高工資的企業(yè)將會(huì)獲得較低的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)換率。而雇傭關(guān)系的穩(wěn)定性對企業(yè)對員工的人力資本投資以及員工自己出資進(jìn)行再教育都是有影響的，企業(yè)傾向于向那些與企業(yè)有雇傭關(guān)系穩(wěn)定的員工進(jìn)行人力資本投資（Loewenstein & Spletzer， 1997；姚先國、翁杰，2005）。第三，人力資本投資又會(huì)導(dǎo)致工資增長。人力資本理論認(rèn)為，在職培訓(xùn)和學(xué)習(xí)等人力資本投資是導(dǎo)致工資增長的主要原因。

關(guān)于人力資本與創(chuàng)新能力關(guān)系的研究。人力資本對創(chuàng)新能力的影響。Romer（1993）的研究說明較高的人力資本水平可以更好的與高新技術(shù)融為一體，進(jìn)而促進(jìn)物質(zhì)資本積累。Benhabib和Spiegel（1994）人力資本通過影響技術(shù)創(chuàng)新率和吸收新技術(shù)速度兩種機(jī)制極大的影響經(jīng)濟(jì)增長。Griffith等人（2000）以及Xu（2000）證實(shí)人力資本門檻效應(yīng)確實(shí)存在。國內(nèi)來看，程雁、李平（2007）的結(jié)果表明我國三大地區(qū)（東、中、西）的人力資本與創(chuàng)新能力之間都表現(xiàn)出正相關(guān)性，并且技術(shù)人力資本每增加1%，就會(huì)帶動(dòng)該地區(qū)的專利申請數(shù)增加0.04～0.12個(gè)百分點(diǎn)。歐曉萬（2007）的實(shí)證研究結(jié)論表明異質(zhì)型人力資本、市場需求與我國技術(shù)創(chuàng)新能力呈顯著的正相關(guān)。楊俊、李曉羽、楊塵（2007）等人的研究也提出了人力資本、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施等影響因素。賴明勇等（2005）利用我國1996年～2002年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，證實(shí)技術(shù)吸收能力對技術(shù)外溢效果的決定作用。鄒薇（2003），潘士遠(yuǎn)、林毅夫（2006）指出，由于人均人力資本水平低下，發(fā)展中國家很難吸收和利用發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，因此不能憑借技術(shù)模仿趕超發(fā)達(dá)國家。

綜上可知，勞動(dòng)者報(bào)酬可以通過高素質(zhì)勞動(dòng)者流動(dòng)、雇傭關(guān)系穩(wěn)定帶來的企業(yè)人力資本投資，以及收入差距引起的員工人力資本投資等途徑影響地區(qū)人力資本存量，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新率和技術(shù)吸收能力，最終對地區(qū)創(chuàng)新能力產(chǎn)生作用。反過來，創(chuàng)新能力一方面通過員工生產(chǎn)效率的提升實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者報(bào)酬的提高，另一方面創(chuàng)新帶來的收入差距會(huì)強(qiáng)化員工人力資本投資行為，同時(shí)，創(chuàng)新將促使人力資本得以提升，而人力資本是影響勞動(dòng)者收入的重要因素。

三、 勞動(dòng)力成本對地區(qū)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析

1. 模型建立。將創(chuàng)新能力活動(dòng)看作一項(xiàng)知識的生產(chǎn)活動(dòng)，根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)有：

Y=AK？琢L1-？琢

K和L分別代表研發(fā)活動(dòng)的資金和人員投入，α和 （1-α）分別代表研發(fā)活動(dòng)資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性，Y為研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出。參照魯釗陽、廖杉杉（2012）的做法，假設(shè)政策、制度因素等不變或其對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響忽略不計(jì)，并將影響技術(shù)進(jìn)步的因素分解為FDI、人力資本水平和勞動(dòng)力成本。對上式進(jìn)行對數(shù)變換，則有：

lnInnovait=？琢i+？琢1·lnSCIit+？琢2·lnRDit+？琢3·lnLCit+？琢4·lnFDIit+？琢5·lnHRit+？著it

其中Innova代表創(chuàng)新能力，SCI、RD、LC、FDI、HR分別代表創(chuàng)新人才投入、R&D經(jīng)費(fèi)投入、勞動(dòng)力成本、FDI以及地區(qū)人力資本，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2. 變量選取與數(shù)據(jù)來源。

第一，創(chuàng)新能力（Inno-ve）。采用專利授權(quán)數(shù)量用來衡量創(chuàng)新能力是一個(gè)比較通用的做法（Faber，Hesen，2004；Furman，Porte-r，Stern，2002等）。本文采用每萬人口擁有發(fā)明專利數(shù)作為衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

第二，R&D經(jīng)費(fèi)投入（rd）。采用R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入比重來衡量。

第三，創(chuàng)新人才數(shù)量（L）。2008年以前無分地區(qū)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)據(jù)。但R&D人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)據(jù)與科學(xué)家和工程師人數(shù)數(shù)據(jù)相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.96，因此，本文采用科學(xué)家和工程師人數(shù)作為衡量創(chuàng)新人才的指標(biāo)。

第四，勞動(dòng)力成本（Wage）。勞動(dòng)力成本是雇用勞動(dòng)的全部支出，目前我國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中沒有相應(yīng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文采用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資來代替。

第五，F(xiàn)DI。各地區(qū)實(shí)際利用外資總額的 1992年～2008 年數(shù)據(jù)源自《新中國統(tǒng)計(jì)年鑒六十年匯編》（2010 年出版）。2009年～2010年實(shí)際利用外資數(shù)據(jù)中，北京、河北、遼寧、黑龍江、福建數(shù)據(jù)源自 2010年～2011年《中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)檢測報(bào)告》；上海、甘肅數(shù)據(jù)源相應(yīng)年份地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒；其他地區(qū)數(shù)據(jù)源自2010年～2011年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

第六，地區(qū)人力資本（hr）。以6歲及以上人口平均受教育年數(shù)來衡量地區(qū)人力資本水平。參照朱承亮等（2011）的做法將小學(xué)、初中、高中和大專及以上教育程度居民占各地區(qū)6歲及以上人口的比重，分別乘以6年、9年、12年和16年。

數(shù)據(jù)集為2000年～2010年省級面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《第六次人口普查數(shù)據(jù)（2010年）》。表1報(bào)告了主要變量的統(tǒng)計(jì)特性以及變量間的相關(guān)系數(shù)矩陣。

初略的看，地區(qū)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新人才投入、R&D投入、勞動(dòng)力成本、人力資本以及FDI均顯著相關(guān)。勞動(dòng)力成本與創(chuàng)新人才投入、R&D投入、人力資本以及FDI也顯著相關(guān)。

3. 實(shí)證分析結(jié)果。對數(shù)據(jù)采用Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法進(jìn)行數(shù)據(jù)同趨化和無量綱化處理。在表2的第一列回歸中，解釋變量包括勞動(dòng)力成本、人力資本、R&D以及FDI，回歸系數(shù)均符合預(yù)期，并且顯著。勞動(dòng)力成本提升1%，地區(qū)創(chuàng)新能力將提高0.2%左右。第二列回歸中引入勞動(dòng)力成本和R&D投入交互變量，以反映勞動(dòng)力成本與R&D投入之間的互相影響。估計(jì)結(jié)果表明，交叉項(xiàng)的系數(shù)符號為正，表明在R&D投入（勞動(dòng)力成本）一定的條件下，勞動(dòng)力成本（R&D投入）越高越有利于提高地區(qū)創(chuàng)新能力?；貧w（3）引入勞動(dòng)力成本與FDI投入交互變量，估計(jì)結(jié)果表明，交叉項(xiàng)的系數(shù)符號為正，表明在FDI投入（勞動(dòng)力成本）一定的條件下，勞動(dòng)力成本（FDI投入）越高越有利于提高地區(qū)創(chuàng)新能力?；貧w（4）同時(shí)引入勞動(dòng)力成本與R&D投入、FDI投入與人力資本水平交互變量，勞動(dòng)力成本和創(chuàng)新能力回歸系數(shù)未發(fā)生大幅度變化。

考慮到宏觀經(jīng)濟(jì)變量可能存在內(nèi)生性問題，故采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行修正。表2第5列是兩步差分GMM估計(jì)的結(jié)果。Arellano-Bond（簡稱AB）Test for AR（2）的檢驗(yàn)表明，回歸方程的殘差序列不存在二階自相關(guān)，原模型的誤差無序列相關(guān)性。進(jìn)一步，檢驗(yàn)整體工具變量有效性的sargan檢驗(yàn)不能拒絕工具變量有效的原假設(shè)，表明工具變量總體有效，設(shè)定的模型是合理的。結(jié)合這兩類檢驗(yàn)我們認(rèn)為所有的回歸是有效可信的。滯后一階的地區(qū)創(chuàng)新能力回歸系數(shù)估計(jì)值為0.455，勞動(dòng)力成本的估計(jì)值為0.237，兩者均顯著。第6列是兩步系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果。同樣地，檢驗(yàn)過度識別的兩步sargan檢驗(yàn)和二階序列相關(guān)檢驗(yàn)不能拒絕不存在二階序列相關(guān)的原假設(shè)，滯后一階的地區(qū)創(chuàng)新能力回歸系數(shù)為0.319，勞動(dòng)力成本的估計(jì)值為0.231，也均顯著。

表2的估計(jì)表明，無論采取哪種模型，2000年～2010年間我國勞動(dòng)力成本與地區(qū)創(chuàng)新能力之間始終呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，勞動(dòng)力成本提高1%，地區(qū)創(chuàng)新能力將上升0.2%左右。

四、 結(jié)論與建議

豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力資源一直是中國比較優(yōu)勢之所在，也正是依靠低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢使中國獲得了長達(dá)30余年的高速增長。但是，一俊不能遮百丑，低價(jià)工業(yè)化給中國經(jīng)濟(jì)帶來的巨大負(fù)面影響已經(jīng)逐步顯現(xiàn)。低勞動(dòng)者報(bào)酬一方面導(dǎo)致居民消費(fèi)低迷，企業(yè)和個(gè)人人力資本投資不足，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長期增長動(dòng)力受到抑制；另一方面高素質(zhì)勞動(dòng)者因?yàn)榈玫綀?bào)酬少于他們的邊際產(chǎn)品選擇退出市場，低素質(zhì)勞動(dòng)者無法滿足技術(shù)創(chuàng)新的要求，企業(yè)創(chuàng)新能力缺乏，只能通過壓低價(jià)格參與激烈的市場競爭，形成低勞動(dòng)者報(bào)酬—高素質(zhì)人才退出—技術(shù)創(chuàng)新能力差—同質(zhì)產(chǎn)品競爭激烈—壓低勞動(dòng)者報(bào)酬的惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致勞動(dòng)力市場檸檬化，造成創(chuàng)新人才退出進(jìn)而抑制創(chuàng)新。本文結(jié)論表明，當(dāng)前，我國應(yīng)提高勞動(dòng)者報(bào)酬，以人才集聚和人力資本投資加大，提升地區(qū)創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略來加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

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基金項(xiàng)目：江西省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“勞動(dòng)力成本提升對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響研究——以江西省為例”（項(xiàng)目號：20122BBA100792-2）；江西省社會(huì)科學(xué)“十二五”（2012年）規(guī)劃項(xiàng)目“基于產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)適配視角的贛南蘇區(qū)人才結(jié)構(gòu)問題研究”（項(xiàng)目號：12YJ22）。

作者簡介：吳良平，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)博士，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA學(xué)院副院長、副教授；曾國華，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授；余來文，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，江西師范大學(xué)商學(xué)院教授。

收稿日期：2014-08-18。