周明月

（東北大學(xué)秦皇島分校經(jīng)貿(mào)學(xué)院，河北秦皇島 066004）

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重。全球性資源危機(jī)、環(huán)境污染和生態(tài)破壞使國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)之間矛盾重重。Grossman和Krueger［1］（1991）從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面分析了北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）國(guó)家有關(guān)SO2和煙霧的跨境污染問(wèn)題，并得出結(jié)論：經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的規(guī)模效應(yīng)會(huì)帶來(lái)污染排放量的相應(yīng)增加，但同時(shí)也會(huì)提升欠發(fā)達(dá)國(guó)家的收入水平，收入水平提高所帶來(lái)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)會(huì)使污染排放量下降。這三種效應(yīng)的綜合結(jié)果使環(huán)境與收入之間存在倒U型關(guān)系，貿(mào)易自由化的長(zhǎng)期結(jié)果對(duì)發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境狀況是有利的。為進(jìn)一步驗(yàn)證收入水平提高對(duì)環(huán)境污染的制約作用，Taylor和Copeland［2］構(gòu)建了一個(gè)南北貿(mào)易模型，將各國(guó)收入差別從影響國(guó)際貿(mào)易形式和環(huán)境質(zhì)量的眾多因素中獨(dú)立出來(lái)加以分析。其研究表明，雖然收入水平的提高會(huì)帶來(lái)對(duì)清潔環(huán)境需求的增加，但不同的收入水平也決定了不同的污染管制政策。各國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異所導(dǎo)致的生產(chǎn)成本差異，會(huì)在國(guó)家間創(chuàng)造出“環(huán)境比較優(yōu)勢(shì)”。經(jīng)濟(jì)一體化所導(dǎo)致的國(guó)際分工使污染密集型產(chǎn)業(yè)從環(huán)境成本較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，向環(huán)境成本較低的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，從而使這些國(guó)家的環(huán)境污染加劇，成為“污染避難所”。因此，自由貿(mào)易減輕了發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境污染，但是增加了發(fā)展中國(guó)家的污染，結(jié)果世界范圍內(nèi)的污染物總量可能是增加的，從而使全球總的污染水平上升。Antweiler、Copeland和Taylor［3］研究發(fā)現(xiàn)，若自由貿(mào)易引起人均GDP上升1%，則污染濃度會(huì)下降1%，自由貿(mào)易有利于環(huán)境改善。Paul krugman［4］研究了來(lái)自于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易得利，并分析了規(guī)模報(bào)酬遞增導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系。Lange和Requate［5］分析了差異化產(chǎn)品和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的政府征收的排污稅與企業(yè)定價(jià)和環(huán)境之間的關(guān)系。Gurztgen和Rauscher［6］建立壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型解釋一國(guó)的環(huán)境規(guī)制對(duì)跨境污染的影響，認(rèn)為更加嚴(yán)格的國(guó)內(nèi)規(guī)制會(huì)帶來(lái)外國(guó)更低水平的污染排放。Stern和David［7］以及Sheldon［8］研究了貿(mào)易自由化是否導(dǎo)致各國(guó)會(huì)紛紛降低各自的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以維持或增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，出現(xiàn)所謂“向底線賽跑”現(xiàn)象。Haupt［9］引入非合作環(huán)境政策與本地污染外部性擴(kuò)展之前的研究，認(rèn)為貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是不明朗的。Cole和Elliot［10］認(rèn)為在HO的框架內(nèi)沒(méi)有統(tǒng)計(jì)上的明顯證據(jù)支持環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易伙伴國(guó)之間存在聯(lián)系；而在壟斷競(jìng)爭(zhēng)框架內(nèi)有統(tǒng)計(jì)上的明顯證據(jù)支持環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易之間的聯(lián)系，但沒(méi)有建立正式的理論框架來(lái)描述污染水平和貿(mào)易變量之間的關(guān)系。

國(guó)內(nèi)關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的實(shí)證研究很多，得到的結(jié)論也不盡相同。張連眾［11］等通過(guò)對(duì)我國(guó)31個(gè)省、直轄市的SO2排放量截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境影響的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)為正，貿(mào)易開(kāi)放度與污染呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。張少華和陳浪南［12］以外包代工貿(mào)易對(duì)我國(guó)環(huán)境的影響為切入點(diǎn)，研究得出中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈體系的制造業(yè)環(huán)節(jié)會(huì)降低國(guó)內(nèi)環(huán)境污染強(qiáng)度。彭水軍［13］等指出國(guó)際貿(mào)易對(duì)中國(guó)環(huán)境的綜合影響是負(fù)面的，各類(lèi)污染物的貿(mào)易條件總體上呈現(xiàn)不斷惡化的態(tài)勢(shì)。朱紅根［14］等考察了中國(guó)1990～2006年間4類(lèi)環(huán)境污染指標(biāo)與出口貿(mào)易的關(guān)系，研究表明出口貿(mào)易是影響中國(guó)污染排放增加的重要原因。曲如曉［15］根據(jù)Copeland和Taylor的環(huán)境效應(yīng)分解數(shù)學(xué)模型，選取中國(guó)1995～2005年工業(yè)廢水排放量作為污染指標(biāo)計(jì)算了各行業(yè)的技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、環(huán)境總效應(yīng)和凈效應(yīng)，結(jié)果表明中國(guó)各行業(yè)的出口總體上與環(huán)境目標(biāo)不相容。

綜上所述，關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境，實(shí)證研究多于理論研究。特別是在新貿(mào)易理論框架內(nèi)（經(jīng)濟(jì)體為壟斷競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)并且存在規(guī)模報(bào)酬遞增）研究貿(mào)易與環(huán)境的文獻(xiàn)是較少的，比較有代表性的是Benarroch和Weder［16］在壟斷競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的框架內(nèi)建立一個(gè)包含污染的兩國(guó)模型分析貿(mào)易對(duì)污染、產(chǎn)出水平和福利的影響，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致參與雙方或其中一方更低的污染排放。但是，該模型只分析了中間產(chǎn)品的貿(mào)易對(duì)污染水平的影響而沒(méi)有分析最終產(chǎn)品貿(mào)易的環(huán)境影響。那么，由于規(guī)模報(bào)酬遞增產(chǎn)生的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響與由于各國(guó)要素稟賦差異產(chǎn)生的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響到底有什么不同？在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，更加嚴(yán)格的環(huán)境政策對(duì)一國(guó)污染水平有怎么樣的影響？以上這些問(wèn)題在以前的研究文獻(xiàn)中基本很少被提到。

本文將污染外部性融合到新貿(mào)易理論框架中，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境影響的機(jī)理。有兩個(gè)重要前提假定：第一，污染是本地的而沒(méi)有跨境；第二，兩國(guó)之間的貿(mào)易是差異化的污染密集型最終產(chǎn)品的貿(mào)易而不是中間產(chǎn)品的貿(mào)易。

二、建立模型

建立模型的基礎(chǔ)前提：經(jīng)濟(jì)體包含消費(fèi)者、企業(yè)和規(guī)制者；不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)且存在規(guī)模報(bào)酬遞增；企業(yè)生產(chǎn)差異化的污染密集型產(chǎn)品，污染是產(chǎn)出的副產(chǎn)品。假設(shè)：企業(yè)有同樣的生產(chǎn)技術(shù)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，每個(gè)企業(yè)只生產(chǎn)一種類(lèi)型產(chǎn)品；企業(yè)能夠差異化其產(chǎn)品而不發(fā)生額外的成本；產(chǎn)品數(shù)量很大，以便任何某一種類(lèi)型產(chǎn)品價(jià)格對(duì)另一種類(lèi)產(chǎn)品的需求影響微?。ㄆ髽I(yè)的行為獨(dú)立于其他企業(yè)或者說(shuō)企業(yè)之間沒(méi)有戰(zhàn)略合謀）。

（一）生產(chǎn)對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)

假設(shè)：勞動(dòng)是生產(chǎn)的唯一要素，在競(jìng)爭(zhēng)性的勞動(dòng)力市場(chǎng)上，勞動(dòng)供給無(wú)彈性；收入來(lái)自于工資；完全信息下，變量的變化調(diào)整是瞬間的。每個(gè)國(guó)家在規(guī)模、技術(shù)和偏好方面是一致的，并且沒(méi)有運(yùn)輸成本。經(jīng)濟(jì)體中，消費(fèi)者有同樣的偏好，效用函數(shù)對(duì)稱(chēng)性。消費(fèi)者沒(méi)有從閑暇中得到效用，每個(gè)消費(fèi)者正效用來(lái)自于消費(fèi)ci，負(fù)效用來(lái)自于污染zi。污染的社會(huì)損害即是消費(fèi)者負(fù)效用。消費(fèi)者對(duì)污染無(wú)法控制，因此把污染看作是給定。

消費(fèi)者的效用函數(shù)為

消費(fèi)者效用最大化條件可以表述為：MAXU＝預(yù)算限制：y＝w，其中y＝效用最大化的一階條件為

如果產(chǎn)品種類(lèi)足夠多，以至于每個(gè)種類(lèi)的預(yù)算配額足夠小，那么價(jià)格對(duì)收入邊際效用的影響可以被忽略。第i種產(chǎn)品的需求彈性：根據(jù)克魯格曼（1979）模型，有＜0，這意味著消費(fèi)減少時(shí)，第i種產(chǎn)品的需求彈性增加。根據(jù)克魯格曼（1979）模型，企業(yè)有相同的技術(shù)（即勞動(dòng)力是產(chǎn)出的線性函數(shù)）且存在規(guī)模報(bào)酬遞增。企業(yè)初始固定成本為正值，邊際成本固定，因此企業(yè)平均成本不斷降低。

產(chǎn)出是勞動(dòng)的增函數(shù)，有

為了簡(jiǎn)化，假設(shè)污染與產(chǎn)出比固定，政府通過(guò)征收排污稅將污染外部性?xún)?nèi)部化，排污稅率水平外生決定。企業(yè)采取減排措施避免高額稅負(fù)。減排所需要的資源來(lái)自于產(chǎn)出，也就是說(shuō)，企業(yè)會(huì)把一部分產(chǎn)出用于減排，把剩余部分用于市場(chǎng)消費(fèi)。

污染與產(chǎn)出之間的關(guān)系：

如果每個(gè)企業(yè)把產(chǎn)出的部分用于減排，那么凈產(chǎn)出為

其中，θ＝表示產(chǎn)出分配給減排的比例，并且有0＜θ＜1。

由于消費(fèi)者個(gè)體也是生產(chǎn)產(chǎn)品的工人，設(shè)總勞動(dòng)力數(shù)量為L(zhǎng)，產(chǎn)品市場(chǎng)的供給等于需求可以寫(xiě)作：

其中（1-θ）是產(chǎn)出分配給消費(fèi)的比例。

用函數(shù)形式表示每單位排放和產(chǎn)出之間的關(guān)系，每單位產(chǎn)出的排放（排放強(qiáng)度ei）可以用公式（8）表示

其中，參數(shù)δ表示排放強(qiáng)度的彈性，即污染排放對(duì)產(chǎn)出分配給消費(fèi)的比例變化的反映程度。該參數(shù)是正值，表示隨著污染密集型（骯臟產(chǎn)品）的生產(chǎn)，污染排放不斷遞增。通常來(lái)說(shuō)，在污染密集型產(chǎn)業(yè)（比如制造業(yè)），隨著資源不斷投入生產(chǎn)，污染排放會(huì)不斷增加，因此δ大于1是合理的并且有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

廠商利潤(rùn)等于企業(yè)收入減去勞動(dòng)成本以及排污稅負(fù)，利潤(rùn)函數(shù)為

利潤(rùn)最大化條件：利潤(rùn)函數(shù)公式（9）對(duì)q求導(dǎo)，有

為了簡(jiǎn)化，用η來(lái)替代上式，有

其中，η是需求彈性。公式（11）是廠商利潤(rùn)最大化條件之一：邊際收入（公式（11）左邊）等于邊際成本（公式（11）右邊）。

利潤(rùn)最大化條件：利潤(rùn)函數(shù)公式（9）對(duì)θ求導(dǎo)，有

用η替換上式，得到

公式（13）表示利潤(rùn)最大化條件之二：邊際收入等于每單位排放的邊際成本。產(chǎn)出有兩個(gè)目的，一是當(dāng)做產(chǎn)品市場(chǎng)中的消費(fèi)；二是作為減排的資源。公式（13）表示企業(yè)將本應(yīng)該屬于減排行為的資源投入到為滿(mǎn)足未來(lái)消費(fèi)的產(chǎn)品中所獲得的收入。

利潤(rùn)最大化函數(shù)的二階條件：

公式（14）說(shuō)明，產(chǎn)出分配給減排的比例θ是工資率w、環(huán)境稅率τ和δ的函數(shù)。θ對(duì)于工資率w、勞動(dòng)力系數(shù)β以及產(chǎn)品邊際成本wβ來(lái)說(shuō)是減函數(shù)，對(duì)于環(huán)境稅率τ是增函數(shù)，表明更嚴(yán)格的規(guī)制會(huì)促進(jìn)更積極的減排。同時(shí)，污染強(qiáng)度的彈性δ越大，θ越大，并且有

其中δ＞1。正如以前提到δ＞1意味著當(dāng)更多的資源投入生產(chǎn)時(shí)，污染排放不斷增加。

將公式（14）帶入公式（8），每單位產(chǎn)出的排放：

公式（16）表明隨著更加嚴(yán)格的規(guī)制，污染強(qiáng)度下降，但是當(dāng)產(chǎn)出的邊際成本增加時(shí)，污染強(qiáng)度會(huì)增加。更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)增加減排行為，這導(dǎo)致每單位產(chǎn)出更低的排放強(qiáng)度，另一方面，更高的邊際生產(chǎn)成本，意味著生產(chǎn)的擴(kuò)張，增加排放強(qiáng)度。

將公式（14）帶入公式（11），得到均衡價(jià)格等式：

公式（17）表示產(chǎn)品的均衡價(jià)格是需求彈性、污染強(qiáng)度彈性、工資率、勞動(dòng)生產(chǎn)率以及稅率的函數(shù)。在考慮了污染外部性的模型中，價(jià)格不僅僅由生產(chǎn)邊際成本決定，也取決于稅率水平和污染強(qiáng)度的彈性。給定污染強(qiáng)度彈性以及需求（對(duì)種類(lèi)）彈性，產(chǎn)品價(jià)格是每單位產(chǎn)出排放的函數(shù)，即價(jià)格是污染強(qiáng)度的減函數(shù)，這意味著更高的排放強(qiáng)度、更低的產(chǎn)品價(jià)格。這是因?yàn)槠髽I(yè)在減排以及產(chǎn)品分配給消費(fèi)之間有一個(gè)權(quán)衡和博弈，更高的排放強(qiáng)度意味著有較少的減排，也意味產(chǎn)出分配給消費(fèi)的比例越高。因此，控制住其他變量，產(chǎn)品供給增加導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格降低。

將公式（17）設(shè)為PE曲線表示均衡條件之一，公式（17）重新寫(xiě)為

PE曲線表達(dá)式（公式（18））對(duì)產(chǎn)出求偏導(dǎo)數(shù)，得到

另一個(gè)均衡條件是，企業(yè)沒(méi)有超額利潤(rùn)（市場(chǎng)的自由進(jìn)入使得企業(yè)獲得的長(zhǎng)期利潤(rùn)一定為零），即：

將公式（20）定義為ZE曲線，公式（20）重新寫(xiě)為

公式（21）表示價(jià)格等于勞動(dòng)力成本以及排放成本的綜合人均值。

ZE曲線表達(dá)式（公式（21））對(duì)產(chǎn)出求偏導(dǎo)數(shù)，得到

可以看到，ZE是向下傾斜的曲線。

如圖1所示，PE和ZE曲線分別代表兩個(gè)均衡條件，兩條曲線的交點(diǎn)表示同時(shí)達(dá)到兩個(gè)均衡條件時(shí)的產(chǎn)出q0及

圖1 均衡條件

假設(shè)經(jīng)濟(jì)體完全充分就業(yè)，產(chǎn)品品種的數(shù)目為n，由于對(duì)稱(chēng)性，有公式（23）、公式（24）。

公式（24）表示產(chǎn)品種類(lèi)n是勞動(dòng)力、消費(fèi)水平、工資率以及稅率和其他一些參數(shù)的函數(shù)。給定消費(fèi)水平，一方面，勞動(dòng)力擴(kuò)張會(huì)增加產(chǎn)品種類(lèi)；另一方面，稅負(fù)提高也會(huì)增加產(chǎn)品種類(lèi)。

封閉經(jīng)濟(jì)中，有

勞動(dòng)力L是固定的，由于對(duì)稱(chēng)性：

令nz＝Z，將公式（26）重寫(xiě)為

公式（27）表示，在封閉經(jīng)濟(jì)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，生產(chǎn)的環(huán)境影響為選擇影響、規(guī)模影響、技術(shù)影響之和。那么，生產(chǎn)的環(huán)境影響到底是正還是負(fù)，取決于選擇影響、規(guī)模影響和技術(shù)影響的方向和程度。

（二）環(huán)境稅對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)

在不完全市場(chǎng)結(jié)構(gòu)且存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)經(jīng)濟(jì)體主要變量有怎樣的影響？為了簡(jiǎn)化分析，本文以環(huán)境稅τ為例進(jìn)行闡述。

1．稅賦對(duì)排污強(qiáng)度影響

公式（14）表示產(chǎn)出分配給減排的比例θ是某些參數(shù)的函數(shù)，設(shè)定稅率是外生，公式（14）對(duì)τ求偏導(dǎo)數(shù)：

公式（28）表示環(huán)境稅率的上浮會(huì)提高減排水平。

公式（16）對(duì)τ求偏導(dǎo)數(shù)，得到

公式（29）表示環(huán)境稅率的上浮降低了每單位產(chǎn)出的排放。這是因?yàn)?，環(huán)境稅率提高，企業(yè)為了減少遵守環(huán)境規(guī)制的成本，會(huì)將產(chǎn)出更多的用于減排行為，也就是說(shuō)，企業(yè)加大減排力度，排放強(qiáng)度降低。反之，較低的環(huán)境稅率意味著企業(yè)有動(dòng)機(jī)把更多的資源生產(chǎn)用于消費(fèi)的產(chǎn)品來(lái)提高收入，擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模，因此排放強(qiáng)度增加。換句話說(shuō)，在一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體中，環(huán)境政策越嚴(yán)格，排放強(qiáng)度越低，反之亦然。

2．稅賦對(duì)消費(fèi)影響

公式（30）表示環(huán)境稅率和消費(fèi)負(fù)向相關(guān)，稅率提高降低消費(fèi)水平。

3．稅賦對(duì)規(guī)模影響

公式（31）說(shuō)明提高稅負(fù)導(dǎo)致產(chǎn)出規(guī)?？s減，環(huán)境政策趨于嚴(yán)格會(huì)導(dǎo)致兩種情況：第一，由于增加的稅負(fù)負(fù)擔(dān)，企業(yè)面臨更高的生產(chǎn)成本，第二，企業(yè)通過(guò)提高減排力度來(lái)遵守更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。這兩個(gè)影響導(dǎo)致更高的生產(chǎn)成本，邊際成本曲線向左移動(dòng)，企業(yè)縮減產(chǎn)量。因此，在一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體中，環(huán)境規(guī)制更加嚴(yán)格導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模收縮，反之亦然。

4．稅賦對(duì)價(jià)格影響

公式（32）說(shuō)明稅率提高，產(chǎn)品價(jià)格也會(huì)提高，反之亦然。當(dāng)規(guī)制更加嚴(yán)格，企業(yè)提高減排水平旨在降低遵守規(guī)制的成本。這從兩方面增加了生產(chǎn)成本：第一，排放稅負(fù)支出增加；第二，控制排放水平導(dǎo)致增加的資源成本，企業(yè)將產(chǎn)出分配給減排的水平會(huì)增加，同時(shí)產(chǎn)出分配給消費(fèi)的水平會(huì)減少，因此，企業(yè)提高產(chǎn)品價(jià)格來(lái)應(yīng)對(duì)滿(mǎn)足更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)所付出的機(jī)會(huì)成本。

5．稅賦對(duì)企業(yè)數(shù)量影響

公式（33）說(shuō)明，環(huán)境稅率變化對(duì)企業(yè)數(shù)量的影響有賴(lài)于稅率變化對(duì)產(chǎn)出的影響程度。由于稅率變化對(duì)產(chǎn)出的影響是消極的，稅率變化對(duì)企業(yè)數(shù)目的影響是積極的。因此，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體中，環(huán)境政策趨于嚴(yán)格會(huì)導(dǎo)致企業(yè)數(shù)量增加，反之亦然。

對(duì)公式（25）求偏導(dǎo)數(shù)，得到

公式（34）說(shuō)明，不完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)且存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體中，稅率變化對(duì)總排放水平的效應(yīng)是排放強(qiáng)度對(duì)稅率的反映程度（技術(shù)效應(yīng)），企業(yè)數(shù)目對(duì)稅率的反映程度（選擇效應(yīng)），生產(chǎn)規(guī)模對(duì)稅率的反映程度（規(guī)模效應(yīng)）的加總。環(huán)境稅率提高會(huì)導(dǎo)致三種情況：第一，企業(yè)減排水平提高，排放強(qiáng)度降低（技術(shù)效應(yīng)）；第二，企業(yè)數(shù)目增加（選擇效應(yīng)）；第三，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)?？s減（規(guī)模效應(yīng)）。環(huán)境政策對(duì)總排放水平的影響取決于技術(shù)效應(yīng)、選擇效應(yīng)，規(guī)模效應(yīng)的方向和程度之和，因此，環(huán)境規(guī)制（排污稅）強(qiáng)度的變化對(duì)總排污水平的影響比較模糊。

（三）貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，兩個(gè)有著相似偏好、技術(shù)和要素稟賦的國(guó)家之間的污染密集型產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)環(huán)境有怎樣的影響？在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，貿(mào)易影響著勞動(dòng)力的規(guī)模，當(dāng)勞動(dòng)力規(guī)模發(fā)生變化，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可以由零利潤(rùn)曲線的移動(dòng)來(lái)反映，相比之下，貿(mào)易對(duì)產(chǎn)出規(guī)模的影響不能直接通過(guò)零利潤(rùn)曲線的移動(dòng)來(lái)反映。

重寫(xiě)ZE曲線為ZZ曲線：

ZZ曲線的斜率：

因此，ZZ曲線是向下傾斜的曲線。

公式（37）表示勞動(dòng)力供給增加使得產(chǎn)品價(jià)格水平下降以及消費(fèi)水平下降。消費(fèi)水平下降導(dǎo)致一些沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)退出。不同于封閉經(jīng)濟(jì)，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)通過(guò)充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)并且雇傭更多的勞動(dòng)力來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn)能夠存活下來(lái)。當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格水平下降，真實(shí)收入提高，有利于經(jīng)濟(jì)福利的改善。差異化的骯臟產(chǎn)品的開(kāi)放貿(mào)易對(duì)一國(guó)的環(huán)境影響表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，當(dāng)國(guó)家之間進(jìn)行骯臟產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，只要?jiǎng)趧?dòng)力供給不斷增加，貿(mào)易就會(huì)發(fā)生。因此，開(kāi)放貿(mào)易意味著可消費(fèi)的產(chǎn)品種類(lèi)的增加，來(lái)自于國(guó)外的進(jìn)口和競(jìng)爭(zhēng)使得國(guó)內(nèi)一些企業(yè)退出該行業(yè)，國(guó)內(nèi)企業(yè)數(shù)目減少?？刂谱∑渌兞坎蛔?，企業(yè)數(shù)目減少導(dǎo)致排污更少，這是貿(mào)易引致的選擇效應(yīng)。第二，能夠存活的企業(yè)會(huì)充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所有其他變量不變，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致污染排放更多，這是貿(mào)易引致的規(guī)模效應(yīng)。另外，當(dāng)產(chǎn)出水平隨著貿(mào)易而增加后，產(chǎn)品價(jià)格下降，真實(shí)收入增加。第三，更高的真實(shí)收入水平促進(jìn)更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，繼而降低企業(yè)排污強(qiáng)度，這是貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)效應(yīng)。因此，只有當(dāng)貿(mào)易引致的技術(shù)效應(yīng)和選擇效應(yīng)能夠抵消規(guī)模效應(yīng)，污染密集型產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會(huì)有利于環(huán)境質(zhì)量提高，降低經(jīng)濟(jì)體總排污水平，反之亦然。

三、結(jié)論

本文建立模型解釋了當(dāng)封閉經(jīng)濟(jì)體是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)且存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，污染密集型產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)環(huán)境的影響可以分為規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和選擇效應(yīng)。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，兩個(gè)相似經(jīng)濟(jì)體的差異化骯臟產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響表現(xiàn)在：第一，自由貿(mào)易擴(kuò)大了骯臟產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，貿(mào)易引致的規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致排放增加；第二，來(lái)自于國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)的數(shù)目減少，貿(mào)易引致的選擇效應(yīng)導(dǎo)致排放減少；第三，隨著產(chǎn)出增加，收入增加，則會(huì)發(fā)生貿(mào)易引致的技術(shù)效應(yīng)導(dǎo)致排放減少。以上三個(gè)效應(yīng)的程度和方向共同決定貿(mào)易對(duì)環(huán)境質(zhì)量的總體影響。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變化對(duì)環(huán)境影響也可分為規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和選擇效應(yīng)。更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)總體排污水平的影響是不明朗的，取決于規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和選擇效應(yīng)的方向和程度。這一結(jié)論有重要的政策含義，一國(guó)實(shí)施更嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制并非必然導(dǎo)致排污水平下降，但卻明顯提高產(chǎn)品價(jià)格，降低消費(fèi)水平，從而導(dǎo)致福利損失。美國(guó)耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)的科學(xué)家聯(lián)合發(fā)布的世界環(huán)境績(jī)效排名EPI（Environmental Performance Index）指出，2008年我國(guó)的EPI得分為65.1分，在149個(gè)國(guó)家和地區(qū)中位居第105位，2010年我國(guó)的EPI得分進(jìn)一步降低至49.0分，在164個(gè)國(guó)家和地區(qū)中僅排第121席。如此的EPI得分與排名，一定程度上反映了我國(guó)相對(duì)較弱的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度?；诖?，在達(dá)到生態(tài)環(huán)境承載“閾值”之前，我國(guó)是否應(yīng)該全面大幅度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度？本文認(rèn)為這種做法并不恰當(dāng)。政府亦切忌走入盲目提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的誤區(qū)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各個(gè)地區(qū)和行業(yè)的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定差異化的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并注重滾動(dòng)修訂，及時(shí)調(diào)整至合理水平，使環(huán)境規(guī)制能夠起到持續(xù)不斷的刺激作用，避免囿于某一固定的靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)。另外，政府應(yīng)當(dāng)注重優(yōu)化環(huán)境規(guī)制的形式，必須因地制宜，靈活運(yùn)用環(huán)境稅、排放權(quán)交易、回收利用系統(tǒng)、綠色消費(fèi)、排污費(fèi)、返還機(jī)制和稅收、補(bǔ)貼機(jī)制等多種環(huán)境規(guī)制手段，賦予企業(yè)一定靈活性，讓企業(yè)能夠以更為經(jīng)濟(jì)的方法實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制要求。

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