郝祖濤+嚴(yán)良+謝雄標(biāo)+段旭輝

摘要

企業(yè)作出綠色行為決策進(jìn)而實(shí)施生態(tài)化的綠色行為對(duì)我國資源型產(chǎn)業(yè)集群走出中國式低碳之路、實(shí)現(xiàn)資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)全面協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)的意義。本文通過對(duì)湖北宜昌、荊門、河南鄭州資源型產(chǎn)業(yè)集群中30家企業(yè)的調(diào)查，采用熵權(quán)決策模型對(duì)影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的關(guān)鍵因素進(jìn)行了辨識(shí)，并進(jìn)一步橫向比較分析關(guān)鍵因素對(duì)不同性質(zhì)企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度的差異。研究結(jié)果表明：①在置信水平λ=0.99下，企業(yè)預(yù)期收益、環(huán)境規(guī)制、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特征以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任是影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的關(guān)鍵因素，其關(guān)鍵度分別為0.999 8、0.998 2、0.997 7、0.996 3和0.994 8；②企業(yè)的性質(zhì)未能影響其對(duì)關(guān)鍵影響因素的整體把握，但五項(xiàng)關(guān)鍵影響因素的關(guān)鍵度會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)性質(zhì)的不同而有所差異。其中，預(yù)期收益驅(qū)動(dòng)與環(huán)境規(guī)制約束是影響企業(yè)綠色行為決策的兩類根源，不同性質(zhì)的企業(yè)面對(duì)的環(huán)境規(guī)制約束相同，追求預(yù)期收益具有一致性，預(yù)期收益與環(huán)境規(guī)制對(duì)不同性質(zhì)企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度非常接近；相較于私營企業(yè)，國有企業(yè)進(jìn)行綠色行為決策時(shí)，更多的是基于生態(tài)環(huán)境和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的考量，企業(yè)社會(huì)責(zé)任、生態(tài)環(huán)境對(duì)國有企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度高于對(duì)私營企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度；產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取外部資源的重要載體，國有企業(yè)在我國資源型產(chǎn)業(yè)集群中通常占主導(dǎo)地位，更多的是影響集群中其他企業(yè)的綠色行為決策，而私營企業(yè)由于規(guī)模較小，其經(jīng)營方式靈活性高，更容易受到產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的影響，產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)私營企業(yè)綠色行為決策影響的關(guān)鍵度更高。本文最后對(duì)研究的理論涵義進(jìn)行了總結(jié)，并主要針對(duì)五項(xiàng)關(guān)鍵影響因素提出了相關(guān)的政策建議。

關(guān)鍵詞 資源型產(chǎn)業(yè)集群；綠色行為決策；關(guān)鍵因素；辨識(shí)；分析

中圖分類號(hào) F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2014）10-0170-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.10.024

資源型產(chǎn)業(yè)集群是以自然資源開發(fā)和加工產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的，由眾多相互聯(lián)系的企業(yè)（或機(jī)構(gòu)）在一定的地理空間范圍內(nèi)聚集而形成的經(jīng)濟(jì)群落^[1]。其發(fā)展對(duì)資源、環(huán)境具有高度的依賴性和破壞性，更需要人口、資源與環(huán)境的協(xié)調(diào)以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)的統(tǒng)一。

中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年（2011年-2015年）規(guī)劃綱要

指出，隨著不可再生資源的逐漸枯竭和受生態(tài)環(huán)境保護(hù)約束的日益加大，我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源環(huán)境約束日趨強(qiáng)化，越來越多的資源型產(chǎn)業(yè)集群面臨著不可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)，迫切需要深入貫徹節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，堅(jiān)持把建設(shè)“兩型社會(huì)”作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的著力點(diǎn)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)。而通過作出綠色行為決策，有效實(shí)施綠色行為，資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)可以提高資源利用效率，減少廢棄物的排放并節(jié)約資源，減輕資源環(huán)境壓力^[2]。

綠色行為決策是綠色活動(dòng)的先導(dǎo)，一切綠色管理過程和綠色行為都必須首先進(jìn)行決策，因此，加強(qiáng)資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策關(guān)鍵影響因素的識(shí)別研究，對(duì)促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、有效實(shí)施綠色行為和保護(hù)生態(tài)環(huán)境意義重大。

1 研究現(xiàn)狀綜述

目前，國內(nèi)有關(guān)綠色行為的理論研究主要集中在綠色生產(chǎn)、綠色營銷與綠色管理方面[3-5]，環(huán)境規(guī)制、企業(yè)預(yù)期收益、政府服務(wù)、企業(yè)社會(huì)責(zé)任等外部因素成為研究影響企業(yè)綠色行為決策的重點(diǎn)[4，6-10]。另有部分研究認(rèn)為，企業(yè)采取綠色行為并不僅僅來自對(duì)外部因素的被動(dòng)應(yīng)對(duì)，企業(yè)自身稟賦，尤其是企業(yè)規(guī)模、組織能力和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)綠色行為決策同樣具有重要影響[11-12]，一般認(rèn)為規(guī)模較大的企業(yè)，接受全球環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的壓力也相對(duì)較大，更傾向于采取綠色行為^[13]。而過去10年， 我國公眾環(huán)境意識(shí)的總體水平呈上升趨勢(shì)， 其發(fā)展過程呈現(xiàn)出類似“環(huán)境庫茲涅茨曲線”的特征^[14]，公眾環(huán)境意識(shí)總體水平的加速上升趨勢(shì)，為社區(qū)利益而發(fā)生的公民行動(dòng)對(duì)地方政府和企業(yè)的綠色行為決策產(chǎn)生影響[15-16]。

另一方面，產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象日益受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注^[17]。作為一種企業(yè)的空間組織形式，產(chǎn)業(yè)集群是多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)或組織在地理上的集中，從而形成了集群特有的集聚效應(yīng)，使得集群內(nèi)企業(yè)總是通過一定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系聯(lián)系在一起^[18]。產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)獲取外部資源的重要載體，早在1998年porter提出最為經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)集群概念時(shí)，就已經(jīng)強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特性，集群企業(yè)所嵌入網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、關(guān)系強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)中心度和網(wǎng)絡(luò)地理開放性等網(wǎng)絡(luò)特征差異導(dǎo)致企業(yè)在可接觸的資源種類、豐裕程度以及最終可獲取的資源均有所不同，因而基于資源基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)在企業(yè)的成長(zhǎng)性上表現(xiàn)出差異，也使得企業(yè)的行為決策易于受到集群網(wǎng)絡(luò)的影響^[19]。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位特征（發(fā)展空間、可達(dá)性、便利性、集聚程度等）^[19]、集群中企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置、企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)也會(huì)對(duì)企業(yè)的綠色行為-綠色技術(shù)采納決策產(chǎn)生影響^[13]。

綜觀已有研究，多數(shù)文獻(xiàn)對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策影響因素的研究還不夠深入，關(guān)鍵的影響因素尚需辨識(shí)；其次，對(duì)于資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策影響因素的研究還不多見；第三，現(xiàn)有模型在對(duì)影響因素進(jìn)行分析時(shí)，普遍未能進(jìn)一步分析同一因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群中國有、私營兩種不同性質(zhì)企業(yè)影響程度的差異。

鑒于此，本文在文獻(xiàn)[3-11]的基礎(chǔ)上，通過對(duì)資源型企業(yè)的廣泛調(diào)研，首先選取“環(huán)境規(guī)制、企業(yè)預(yù)期收益、政府服務(wù)、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、企業(yè)稟賦、公眾環(huán)境意識(shí)、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特征、產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位特征、企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置、企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)”這10個(gè)因素，同時(shí)，充分考慮到資源型產(chǎn)業(yè)集群與一般產(chǎn)業(yè)集群相比，其發(fā)展對(duì)礦產(chǎn)資源的依賴程度更深、消耗規(guī)模更大，而且往往伴隨著生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞，而事實(shí)上，資源稟賦與生態(tài)環(huán)境是資源型產(chǎn)業(yè)集群賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，在咨詢專家的基礎(chǔ)上，認(rèn)為資源稟賦與生態(tài)環(huán)境也是影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的因素。采用熵權(quán)決策模型對(duì)上述12項(xiàng)影響因素進(jìn)行關(guān)鍵因素的辨識(shí)與分析，并進(jìn)一步分析同一關(guān)鍵因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群中國有、私營兩種不同性質(zhì)企業(yè)影響程度的差異，結(jié)合研究發(fā)現(xiàn)提出相應(yīng)的政策建議。

2 基于熵權(quán)的模糊決策分析

2.1 數(shù)據(jù)來源及樣本說明

本文的數(shù)據(jù)來源于中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源型企業(yè)綠色行為形成與擴(kuò)散機(jī)制研究課題組于2013年4月以及7月下旬至8月中旬在湖北宜昌、荊門、河南鄭州三地進(jìn)行的深入訪談和實(shí)地調(diào)研。

湖北省宜昌市是典型的礦產(chǎn)資源密集型區(qū)域，礦產(chǎn)資源豐富，尤其是磷礦資源在全國占有重要地位，是長(zhǎng)江流域最大的磷礦基地。因此，本研究首先選擇享有“中國百佳產(chǎn)業(yè)集群”美譽(yù)的宜昌磷化工產(chǎn)業(yè)集群中磷化工企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)作為調(diào)研和訪談的對(duì)象，而尋找訪談對(duì)象的方法類似于朋友采樣^[20]。訪談內(nèi)容主要圍繞三個(gè)方面開展：促使企業(yè)采取綠色行為的動(dòng)力和障礙；哪些因素影響企業(yè)的綠色行為決策；企業(yè)在進(jìn)行綠色行為決策時(shí)所涉及的上下游企業(yè)、鄰居企業(yè)的協(xié)作問題。根據(jù)訪談獲得的信息并結(jié)合文獻(xiàn)研究，提煉出12項(xiàng)影響資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)綠色行為決策的因素框架，并試圖發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群因素對(duì)資源型企業(yè)進(jìn)行綠色行為決策的影響。

完成第一階段的訪談后，根據(jù)宜昌市磷化工產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)際情況并參考高明瑞和黃義俊^[21]的研究，設(shè)計(jì)出具有良好信度的量表，對(duì)湖北宜昌、荊門（石化、磷化產(chǎn)業(yè)集群）、河南鄭州（煤炭產(chǎn)業(yè)集群）三地的30家資源型企業(yè)展開問卷調(diào)查，其中國有企業(yè)16家，私營企業(yè)14家，每家企業(yè)要求企業(yè)家或者負(fù)責(zé)人以及骨干技術(shù)人員各填一份，為了防止所有題項(xiàng)均由同一填寫者填寫，本研究使用了答卷者信息隱匿法等事前預(yù)防措施避免出現(xiàn)同源偏差。調(diào)查中實(shí)際發(fā)放問卷60份，回收55份，回收比率為91.7%；扣除存在明顯填寫錯(cuò)誤及填寫不全的6份之外，有效問卷49份，占實(shí)際發(fā)放問卷的81.7%。樣本中，涉及煤炭行業(yè)的企業(yè)問卷有30份，其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)問卷有19份。

此外，課題組也對(duì)資源型企業(yè)對(duì)環(huán)保的認(rèn)知以及

企業(yè)綠色行為實(shí)施的真實(shí)情況作了具體調(diào)查，認(rèn)為自己企業(yè)有污染或能耗問題的占75.1%，有一半以上（67.9%）的企業(yè)在過去三年內(nèi)采取了綠色行為，并且取得了節(jié)能降耗的顯著成效（89.6%），更有高達(dá)95.7%的企業(yè)表明在今后三年內(nèi)會(huì)采取更多的綠色行為?？梢?，在生態(tài)環(huán)境不斷惡化的壓力下，絕大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)自覺主動(dòng)的將綠色行為作為企業(yè)賴以生存和發(fā)展的生命線。

2.2 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則熵權(quán)的計(jì)算

（1）變量設(shè)置。

對(duì)于資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)，影響其綠色行為決策的影響因素如上所述，標(biāo)記如下：y1：環(huán)境規(guī)制；y2：企業(yè)預(yù)期收益；y3：政府服務(wù)；y4：企業(yè)社會(huì)責(zé)任；y5：企業(yè)稟賦；y6：公眾環(huán)境意識(shí)；y7：產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特征；y8：產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)位特征；y9企業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置；y10：企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)；y11：資源稟賦；y12：生態(tài)環(huán)境。

選取衡量影響因素關(guān)鍵性的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則^[22]如下：x1：經(jīng)濟(jì)效益影響；x2：社會(huì)效益影響；x3：決策可操作性影響；y4：決策效率影響；y5：決策穩(wěn)定性影響。

（2）確定模糊評(píng)價(jià)矩陣。

通過專家群決策的評(píng)定方法^[23]，對(duì)于m個(gè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則xi（i=1，2，…，m），n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象（影響因素yj（j=1，2，…，n）），可以得到模糊評(píng)價(jià)矩陣：

政府環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管作出的被迫式遵從和基于追求企業(yè)預(yù)期收益最大化作出的主動(dòng)選擇，這同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平現(xiàn)狀和制度完善狀況是相適應(yīng)的。然而，研究也有新的發(fā)現(xiàn)，即保護(hù)生態(tài)環(huán)境和主動(dòng)承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任已成為近年來越來越多企業(yè)綠色行為決策日益突出的新動(dòng)力源泉。同時(shí)，集群企業(yè)所嵌入網(wǎng)絡(luò)的特征也正在成為影響企業(yè)綠色行為決策的不容忽視的新力量，各資源型企業(yè)主體通過集群網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交互，已采納綠色行為資源型企業(yè)的示范作用，對(duì)于提高其他資源型企業(yè)的綠色參與度，以及綠色行為的決策具有非常直接和重要的影響。

（2）在置信水平λ=0.99下，無論是國有企業(yè)還是私營企業(yè)，均將企業(yè)預(yù)期收益、環(huán)境規(guī)制、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特征以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任視為影響企業(yè)綠色行為決策的關(guān)鍵因素。雖然企業(yè)的性質(zhì)未能影響其對(duì)關(guān)鍵影響因素的整體把握，但這五項(xiàng)關(guān)鍵影響因素的關(guān)鍵度會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)性質(zhì)的不同而有所差異，其中，國有企業(yè)和私營企業(yè)在追求企業(yè)預(yù)期收益方面具有一致性，兩者面對(duì)的環(huán)境規(guī)制壓力一樣，但對(duì)于國有企業(yè)而言，企業(yè)進(jìn)行綠色行為決策時(shí)，更多的是基于生態(tài)環(huán)境和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的考量，且在我國的資源型產(chǎn)業(yè)集群中，國有資源型企業(yè)通常占主導(dǎo)地位，更多的是影響集群中其他企業(yè)的綠色行為決策，而私營企業(yè)由于規(guī)模較小，其經(jīng)營方式靈活性高，更容易受到產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的影響，這與現(xiàn)實(shí)情況也是相吻合的。

4.2 政策涵義

（1）為了更好的推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)進(jìn)行綠色行為決策，政府應(yīng)該繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)厲程度，并加強(qiáng)中央對(duì)地方政府的監(jiān)管力度，把公眾對(duì)地方政府為生態(tài)環(huán)境保護(hù)而努力的滿意程度納入到考核內(nèi)容之中，杜絕環(huán)境污染“上有政策，下有對(duì)策”的現(xiàn)象發(fā)生。

（2）除了傳統(tǒng)的、直接的、強(qiáng)制的環(huán)境規(guī)制外，針對(duì)“企業(yè)預(yù)期收益”這一最關(guān)鍵性因素的現(xiàn)實(shí)狀況，政府更應(yīng)該利用多樣性的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段，提高企業(yè)環(huán)保預(yù)期收益，可以通過稅收優(yōu)惠、環(huán)保補(bǔ)貼、財(cái)政支持等諸多激勵(lì)措施，降低資源型企業(yè)實(shí)施綠色行為的成本，提高其實(shí)施綠色行為的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益。

（3）政府還應(yīng)致力于發(fā)揮環(huán)境非政府組織的作用，營造好的社會(huì)導(dǎo)向和輿論監(jiān)督，提高公眾尤其是企業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識(shí)，完善公眾參與和監(jiān)督的渠道與機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)積極主動(dòng)的承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任。

（4）政府充分發(fā)揮好指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)的功能，加強(qiáng)資源型產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善交通、通訊等，促進(jìn)綠色行為和知識(shí)信息在集群成員之間的交流，構(gòu)建和完善基于資源型產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域綠色行為網(wǎng)絡(luò)，主要措施包括：①

建設(shè)工業(yè)園區(qū)，培育產(chǎn)業(yè)集群集聚載體。

②建立健全中介機(jī)構(gòu)，完善產(chǎn)業(yè)集群服務(wù)體系。

③調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)集群特色優(yōu)勢(shì)。

④延伸產(chǎn)業(yè)鏈，拓展產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展空間。

（5）針對(duì)生態(tài)環(huán)境、企業(yè)社會(huì)責(zé)任和產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)集群中國有企業(yè)和私營企業(yè)綠色行為決策影響的差異，政府在制定政策時(shí)，應(yīng)充分考慮企業(yè)性質(zhì)的差異性，在保證可操作性的前提下，盡量細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的企業(yè)綠色行為評(píng)價(jià)體系，政府根據(jù)不同性質(zhì)企業(yè)不同階段需求不同的特點(diǎn)“投其所好”，致力于提高企業(yè)實(shí)施綠色行為的綜合回報(bào)。

（編輯：于 杰）

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