程寶棟，刁 鋼

（北京林業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，北京 100083）

0 引言

改革開放以來，中國家具產(chǎn)業(yè)主要是以出口導向型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略為主，利用本國廉價的勞動力比較優(yōu)勢，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)出口的快速擴張。伴隨國內(nèi)生產(chǎn)成本的不斷上漲以及國際市場不穩(wěn)定因素的不斷增多，我國家具產(chǎn)業(yè)面臨著較強的轉(zhuǎn)型升級壓力。中國家具產(chǎn)業(yè)的出口導向型發(fā)展模式能否順利推動家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級？家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級是否會促進中國家具出口質(zhì)量的提升？“出口學習”理論認為，出口企業(yè)可以向海外市場的消費者、供應(yīng)商和競爭者學習，面臨著比國內(nèi)市場更大的壓力，所以對外貿(mào)易可以提升企業(yè)的技術(shù)能力和生產(chǎn)效率。Tang（1998）給出了一個關(guān)于發(fā)展中國家出口和技術(shù)的概念模型。該模型認為發(fā)展中國家在出口過程中不斷學習適應(yīng)，根據(jù)需要選擇合適的技術(shù)，在通過技術(shù)的吸收創(chuàng)新中促進出口。Tang的模型在發(fā)展中國家產(chǎn)生了較強的影響，成為很多國家發(fā)展產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易的指導思想。然而，Tang的研究更多的停留在一種假設(shè)的基礎(chǔ)上，并沒有對理論模型進行驗證。本文根據(jù)Tang的思想，建立技術(shù)與貿(mào)易的動態(tài)模型，用以分析中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與貿(mào)易的相互作用及發(fā)展趨勢。

1 技術(shù)與對外貿(mào)易的動態(tài)模型

一國產(chǎn)業(yè)可以通過參與國際市場的競爭模仿和學習競爭對手的技術(shù)提升自身的技術(shù)水平和競爭力。同時，技術(shù)對促進貿(mào)易發(fā)展具有正作用，一般技術(shù)實力強的產(chǎn)業(yè)在海外競爭中具有優(yōu)勢地位，能占據(jù)更大的國際市場份額。根據(jù)技術(shù)與對外貿(mào)易的這種關(guān)系，本文嘗試建立動態(tài)技術(shù)與貿(mào)易模型。

其中變量TRt為t時貿(mào)易水平、TCt為t時技術(shù)水平、πt為t時利潤水平。方程1是技術(shù)方程，t時技術(shù)水平由t-1期的技術(shù)水平和貿(mào)易水平?jīng)Q定，參數(shù)α1為技術(shù)的增長率一般為正值，α2貿(mào)易對技術(shù)的貢獻一般也為正值。方程2為貿(mào)易方程貿(mào)，t時貿(mào)易水平由t-1貿(mào)易技術(shù)水平、t時的技術(shù)水平和世界經(jīng)濟增長率rt決定。方程3為利潤方程，有t時期的技術(shù)與貿(mào)易共同決定。

2 中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)貿(mào)易模型估計

2.1 變量處理及數(shù)據(jù)描述

在技術(shù)變量的定量處理上，F(xiàn)argberg(1988)用專利數(shù)量和研發(fā)費用代替技術(shù)，Hughes(1986)采用研發(fā)費用和研發(fā)人員代替技術(shù)。本文在處理家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變量時，采用了多指標評價法。本文采用了1998～2008年的10個相關(guān)指標，即科技企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)比重、科技人員占從業(yè)人員總數(shù)的比重、研發(fā)費用占主營收入比重、科技活動經(jīng)費占主營收入比重、新產(chǎn)品占工業(yè)生產(chǎn)總值比重、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重、微電子控制設(shè)備占生產(chǎn)設(shè)備原值比重、企業(yè)自籌科研經(jīng)費比重、新產(chǎn)品開發(fā)費用占科研經(jīng)費的比重、專利增長率。以上指標的原始數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局《中國科技統(tǒng)計年鑒》中規(guī)模以上（總產(chǎn)值超過500萬元以上的企業(yè)）家具企業(yè)數(shù)據(jù)。關(guān)于家具產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易變量，本文采用了4個指標，即中國家具出口總額、中國家具進出口比、出口美國占中國家具出口總額比重、中國家具在美國市場的占有率。以上指標的原始數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

2.2 技術(shù)與貿(mào)易模型的回歸分析

對數(shù)據(jù)進行主成分分析后，利用主成分得分對模型中的參數(shù)進行估計。本文運用了最小二乘法進行參數(shù)估計。

方程1的估計結(jié)果：

方程2的估計結(jié)果：

方程3兩邊取對數(shù)，然后對方程進行估計：

式（2）是對技術(shù)方程回歸的結(jié)果，回歸的擬合度并不是很高，參數(shù)的數(shù)值與假設(shè)相符。但是貿(mào)易對技術(shù)的貢獻并不顯著，這與大多數(shù)研究結(jié)果相一致。式（3）是對貿(mào)易回歸的結(jié)果，回歸的擬合度達到了0.9956，但是技術(shù)對貿(mào)易作用是一個負值（-0.0476），說明中國家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國際競爭中處于劣勢。式（4）是對利潤方程的估計，技術(shù)對利潤的彈性沒有通過t檢驗?；貧w的結(jié)果證明在中國家具產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易對技術(shù)的促進作用不是很明顯，同時技術(shù)對貿(mào)易反而有一個負的作用，技術(shù)對利潤的影響也不是十分顯著的。

2.3 中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與貿(mào)易關(guān)系以及形成原因

實證分析的結(jié)果說明，在中國家具產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易對技術(shù)沒有顯著的促進作用，即“出口學習”現(xiàn)象并沒有出現(xiàn)。反而技術(shù)對對外貿(mào)易具有一個微弱的副作用，說明中國的家具產(chǎn)業(yè)在技術(shù)能力上還是比較落后，在國際競爭中處于劣勢地位。中國家具產(chǎn)業(yè)的這種發(fā)展模式跟Tang模型中發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)貿(mào)易路徑——重視發(fā)展對外貿(mào)易而對技術(shù)重視程度不夠，基本一致。這種發(fā)展模式產(chǎn)生的根源在于產(chǎn)業(yè)的盈利結(jié)構(gòu)，由于對外貿(mào)易企業(yè)只需利用廉價的勞動力擴大生產(chǎn)規(guī)模通過出口來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)利潤。這點可以從利潤函數(shù)回歸的回歸結(jié)果看出，貿(mào)易對利潤的彈性高達2.2898，而技術(shù)對理論的彈性只有0.2113。比較優(yōu)勢理論是導致中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展模式形成的根本原因。中國家具產(chǎn)業(yè)在國際競爭中擁有勞動力優(yōu)勢而技術(shù)薄弱，誘使產(chǎn)業(yè)充分利用優(yōu)勢資源，對技術(shù)的重視程度不夠。Tang在分析技術(shù)與貿(mào)易關(guān)系中認為，在發(fā)展對外貿(mào)易中能逐步提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力，從而使國際競爭力得以提升。在中國家具產(chǎn)業(yè)，這種由貿(mào)易導致的技術(shù)提升現(xiàn)象是存在的，但是這種技術(shù)的發(fā)展過于被動，只不過是對競爭對手的技術(shù)模仿，對提升國際競爭力并沒有積極的作用。

3 中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、對外貿(mào)易及利潤關(guān)系及趨勢分析

通過建立動態(tài)的技術(shù)與貿(mào)易模型，分析了家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)與對外貿(mào)易的關(guān)系。論文利用該模型進行模擬，通過模擬結(jié)果從更直觀的角度分析技術(shù)與對外貿(mào)易關(guān)系，技術(shù)、貿(mào)易和利潤的關(guān)系，預測技術(shù)、貿(mào)易的發(fā)展路徑及利潤路徑。

3.1 中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、貿(mào)易和利潤趨勢模擬

通過回歸分析得到了技術(shù)、貿(mào)易和利潤方程，把方程寫成以下形式：

把技術(shù)和貿(mào)易在1998年的真實水平帶入到式（5），通過迭代可以得出1998～2009年的技術(shù)、貿(mào)易和利潤關(guān)系。圖1的三個坐標軸分別表示技術(shù)、貿(mào)易和利潤。其中“+”表示技術(shù)、貿(mào)易和利潤的真實值，“*”表示根據(jù)模型的模擬值。通過觀察觀察可以發(fā)現(xiàn)1998～2003年中國家具產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展并不是很快，2003年以后整個產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。圖2是圖1的俯視圖，描述的技術(shù)與貿(mào)易的關(guān)系，橫軸是技術(shù)水平，縱軸是貿(mào)易水平。從圖中可以觀察到，技術(shù)與貿(mào)易在開始的階段發(fā)展很慢，然后進入一個快速發(fā)展的階段。但是技術(shù)對貿(mào)易的作用有減弱的趨勢，即技術(shù)、貿(mào)易曲線由陡峭變得平緩。圖3是圖1在技術(shù)與利潤平面的投影，其中橫軸是技術(shù)，縱軸是利潤。在圖3中可以發(fā)現(xiàn)真實值中，技術(shù)對利潤的作用趨勢并不明顯，說明回歸結(jié)果的擬合度并不好——在利潤方程中技術(shù)對利潤的彈性并沒有通過t檢驗。圖4是圖1在貿(mào)易、利潤平面的投影，橫軸是貿(mào)易，縱軸是利潤。圖4說明貿(mào)易與利潤的擬合較好，并且貿(mào)易對利潤的貢獻大于技術(shù)對利潤的貢獻，因為圖4的曲線比圖3中的曲線陡峭。

圖1 技術(shù)、貿(mào)易、利潤關(guān)系

圖2 技術(shù)和貿(mào)易關(guān)系

圖3 技術(shù)與利潤關(guān)系

圖4 貿(mào)易與利潤關(guān)系

從模擬分析的結(jié)果來看，中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、貿(mào)易發(fā)展趨勢比較協(xié)調(diào)。但是技術(shù)對貿(mào)易的作用較弱，而貿(mào)易對技術(shù)的作用也是不明顯的。同時通過分析發(fā)現(xiàn)，家具產(chǎn)業(yè)中對外貿(mào)易對利潤的貢獻較大，而技術(shù)對利潤的貢獻較小。

3.2 中國家具產(chǎn)業(yè)技術(shù)、貿(mào)易和利潤趨勢預測

通過模型分析了中國家具產(chǎn)業(yè)1998～2008年的發(fā)展趨勢，在本部分將對中國家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、貿(mào)易、利潤未來5年的趨勢進行預測。在利用式（5）進行預測首先要對外生變量世界經(jīng)濟增長率進行預測，然后把預測的結(jié)果帶入式（5）對技術(shù)、貿(mào)易和利潤進行預測。首先對1971～2010年的用0.2的加權(quán)系數(shù)對世界經(jīng)濟增長率進行一次指數(shù)平滑，然后對數(shù)據(jù)回歸分析。圖5中波動較大的是世界經(jīng)濟增長率的真實值，平滑以后數(shù)據(jù)的波動明顯減輕。

設(shè)經(jīng)濟增長率回歸方程為：

其中t為時間，rt為t時的世界經(jīng)濟增長率。

圖5 世界經(jīng)濟增長率

回歸結(jié)果：

通過式（7）然后世界經(jīng)濟增長率的預測結(jié)果帶入式（5），即可對2011～2015年的技術(shù)、貿(mào)易和利潤趨勢進行預測。

圖6 技術(shù)、貿(mào)易和利潤關(guān)系預測

圖7 技術(shù)與貿(mào)易關(guān)系預測

經(jīng)過預測可以看出，在未來5年，中國家具產(chǎn)業(yè)的利潤還會以較快的速度發(fā)展。但是，技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展并不協(xié)調(diào)，雖然技術(shù)發(fā)展的速度快于貿(mào)易的速度，但是技術(shù)對貿(mào)易的促進作用變得越來越有限（見圖7）。需要說明的是，本模型的預測是根據(jù)中國家具產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有發(fā)展模式，對未來5年技術(shù)、貿(mào)易和利潤趨勢進行估計。中國家具產(chǎn)業(yè)也可能受到勞動成本上升、匯率上升、世界經(jīng)濟波動影響發(fā)生突變，導致預測結(jié)果失效。

4 結(jié)論

中國家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展趨勢符合Tang關(guān)于發(fā)展中國家技術(shù)與貿(mào)易發(fā)展的一般性特點——偏重貿(mào)易而忽視技術(shù)。但中國家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提升更多來源于在對外貿(mào)易中對競爭對手的模仿，這點可以從技術(shù)方程的回歸結(jié)果和在貿(mào)易方程中技術(shù)對貿(mào)易副作用得出。中國家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)快速發(fā)展，更多的是一種先進設(shè)備的更新和產(chǎn)品的模仿，缺乏創(chuàng)新能力。如果中國家具產(chǎn)業(yè)能保持在成本上的比較優(yōu)勢，在這種發(fā)展模式下整個產(chǎn)業(yè)的利潤水平還會維持上升的趨勢。

通過對中國家具產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、貿(mào)易、利潤的預測，說明這種發(fā)展模式的慣性很大，產(chǎn)業(yè)很難通過自身內(nèi)部調(diào)整轉(zhuǎn)變實現(xiàn)技術(shù)與貿(mào)易的協(xié)調(diào)發(fā)展。所以政府應(yīng)該制定相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，促進家具產(chǎn)業(yè)由勞動力密集型轉(zhuǎn)向資本與技術(shù)密集型，由依靠成本優(yōu)勢轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。這種產(chǎn)業(yè)政策的根本目的在于提升企業(yè)的研發(fā)能力和創(chuàng)新能力，實現(xiàn)由制造向創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。

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