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R&D活動現(xiàn)狀的國際比較與分析

2014-10-24 06:09:48夏太壽李子螢
圖書情報研究 2014年2期
關(guān)鍵詞:數(shù)量論文強(qiáng)度

夏太壽 李子螢

(1.江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 2120131;2.江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所 南京 210042)

1 引言

科技興則民族興,科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。黨的十八大報告也提出:科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐,必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置;深化科技體制改革,推動科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合,加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系,提高國家核心競爭力。而衡量一個國家科技創(chuàng)新的一個重要指標(biāo)就是其研發(fā)狀況,包括研發(fā)規(guī)模、研發(fā)能力、研發(fā)水平等。研發(fā)是國家發(fā)展的“大腦”,是國家壯大的“心臟”,是國家騰飛的“引擎”。

R & D(Research And Development),即“研究開發(fā)”,又稱“研究與發(fā)展”或“研究與試驗性發(fā)展”,是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識總量(包括人類文化和社會知識的總量),以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動,包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動。國際上通常采用R&D活動的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映一國的科技實力和核心競爭力。一國的R&D水平體現(xiàn)著一國的政治經(jīng)濟(jì)實力,一個企業(yè)的R&D水平,體現(xiàn)著一個企業(yè)的競爭力。[1]

2 文獻(xiàn)綜述

為了解R&D國際比較研究的現(xiàn)狀,筆者于2013年10月11日在CNKI期刊全文數(shù)據(jù)庫中,采用“主題=(R&D OR研發(fā) OR研究開發(fā))AND國際比較”作為檢索式進(jìn)行檢索,得到320篇相關(guān)文獻(xiàn)。

通過文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn),近年來我國與國外R&D的比較研究已取得一定成果,這在一定程度上為推動我國R&D快速發(fā)展提供了參考。但是,已有研究的比較指標(biāo)大多都比較狹窄,有待進(jìn)一步的補充完善,如張斌、楊亞[2](2013)從R&D投入的規(guī)模與強(qiáng)度、R&D經(jīng)費結(jié)構(gòu)、R&D人員狀況和R&D產(chǎn)出等4個方面與世界主要創(chuàng)新強(qiáng)國進(jìn)行了比較與闡述;周建鵬[3](2006)從R&D的經(jīng)費和人員投入、科技論文發(fā)表數(shù)量和專利產(chǎn)出數(shù)目、每單位投入的平均產(chǎn)出進(jìn)行衡量;王瑜睜[4](2007)從R&D投入強(qiáng)度、R&D投資過程結(jié)構(gòu)、R&D投資收支結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較與分析;陳宇山[5](2002)從經(jīng)費支持情況、R&D經(jīng)費支持占GDP比重、按執(zhí)行部門所占R&D經(jīng)費的比例、按研究性質(zhì)所占R&D經(jīng)費的比重、按資金來源占R&D經(jīng)費的比重、R&D人員投入情況等對廣東省R&D資源投入與國外進(jìn)行了比較與分析。

3 研究方法與數(shù)據(jù)來源

本文在前人研究的基礎(chǔ)上,對R&D研究的比較指標(biāo)進(jìn)行了補充完善,從R&D活動類型和R&D投入產(chǎn)出兩個大類,R&D研究類型所占比例、R&D經(jīng)費投入、R&D投入強(qiáng)度(R&D/GDP)、每萬人勞動力中從事R&D活動人員、從事不同執(zhí)行部門的R&D活動人員比例、ESI論文數(shù)量、ESI論文引用率、每萬人口發(fā)明專利擁有量等指標(biāo)進(jìn)行國內(nèi)外研究對比分析等8個方面對國內(nèi)外的R&D進(jìn)行比較分析,更全面真實的反映我國R&D與國外的差距,進(jìn)而提出能夠推動我國R&D發(fā)展的合理化措施建議。

本文中的數(shù)據(jù)均采用當(dāng)前最新數(shù)據(jù),來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2010年)、《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2011年)、《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2012年)和經(jīng)濟(jì)日報2013-02-22(009)。

4 R&D活動類型比較分析

基礎(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識(揭示客觀事物的本質(zhì)、運動規(guī)律,獲得新發(fā)展、新學(xué)說)而進(jìn)行的實驗性或理論性研究。應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途,或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法(原理性)或新途徑。試驗發(fā)展指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實際經(jīng)驗所獲得的現(xiàn)有知識,為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置,建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù),以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項作實質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。本文將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展作為一個整體,分別列舉了各國2009年每種類型所占整體R&D經(jīng)費的比重。在《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2012年)中,由于眾多國家的數(shù)據(jù)均為2009年數(shù)據(jù),而中國數(shù)據(jù)則是2011年,因此,為了統(tǒng)一比較口徑,中國的指標(biāo)數(shù)據(jù)選自《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2010年)中,具體情況如圖1所示。

圖1 2009年各國R&D研究類型所占比例(%)

從圖1可以看出,我國在試驗發(fā)展方面居于所統(tǒng)計國家之首,達(dá)到了82.7%,高于美國、日本等發(fā)達(dá)國家。而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究卻位居末位,基礎(chǔ)研究所占比例僅有4.7%,而美國占19%,約為我國的5倍,捷克達(dá)到30.6%,近似為我國的7倍。在應(yīng)用研究方面,英國、法國都達(dá)到了40%左右,而我國僅占12.6%。由此看出,我國的R&D活動主要以試驗發(fā)展為主,科學(xué)探索和理論研究的條件與能力不夠充足;基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果往往不會立即顯現(xiàn)于實際應(yīng)用價值,市場前景較難預(yù)測,且最終實現(xiàn)市場成功的幾率很低,效應(yīng)的潛在性較難把握。我國目前處于高速發(fā)展階段,以企業(yè)為主體的R&D活動往往更專注于追求高額利潤,卻忽視了具有潛在競爭力的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究?;A(chǔ)研究和應(yīng)用研究是試驗發(fā)展的根本,如果基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究不扎實,那么試驗發(fā)展也會沒有立足之本,失去支撐,結(jié)果不可想象。因此,基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究值得我國相關(guān)部門引起足夠重視。

5 R&D投入產(chǎn)出比較

5.1 R & D投入

R&D投入是開展R&D活動的必備前提,只有在經(jīng)費充足、人員具備才能夠進(jìn)行R&D活動。本文選取R&D經(jīng)費投入、R&D投入強(qiáng)度及R&D人員三個指標(biāo)對R&D投入水平進(jìn)行國內(nèi)外對比與分析。

5.1.1 R&D經(jīng)費投入 R&D經(jīng)費投入包括R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和R&D經(jīng)費外部投入。其中R&D經(jīng)費內(nèi)部投入是指用于內(nèi)部開展R&D活動的實際資金投入,主要包括R&D項目(課題)活動的直接投入,R&D活動管理費、服務(wù)費、與R&D相關(guān)的基本建設(shè)投入及外部協(xié)作單位加工費等間接投入,但不包括生產(chǎn)性活動費用、歸還貸款費用。R&D經(jīng)費外部投入是指委托外單位或與外單位合作進(jìn)行R&D活動而撥給對方的經(jīng)費。各國的R&D經(jīng)費投入如圖2所示。

圖2 2010年各國R&D經(jīng)費投入

從圖2看出,在R&D經(jīng)費投入方面,美國R&D經(jīng)費遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家,達(dá)到了折合人民幣245776.5億人民幣,是我國R&D經(jīng)費投入的3倍以上,日本以折合人民幣9921.7億人民幣位居其次,我國則居第三,規(guī)模僅次于美國和日本,已經(jīng)超過德國成為全球R&D總經(jīng)費第三大國,為7062.6億人民幣,比上年增加1260.5億元,按可比價計,年增長率為14.2%。“十一五”期間,我國全社會R&D經(jīng)費支出繼續(xù)保持增長態(tài)勢,2010年全社會R&D經(jīng)費支出是2006年的2.4倍,年平均增長23.8%,快于“十五”期間18.5%的平均增長速度?!笆晃濉逼陂g,我國R&D經(jīng)費總量先后超過了法國、英國和德國,與美國、日本的差距進(jìn)一步縮小,且由于國際金融危機(jī)及歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的影響,近兩年日本、德國、法國、英國的R&D總經(jīng)費出現(xiàn)了負(fù)增長或增長放緩的跡象。雖然我國經(jīng)費投入逐步增長,但是我國人口基數(shù)大,人均R&D經(jīng)費投入還很低,因此,我國應(yīng)繼續(xù)保持年增長率的良好態(tài)勢。

5.1.2 R&D投入強(qiáng)度(R& D/GDP)R&D投入強(qiáng)度是指全社會研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。R&D投入強(qiáng)度是國際通行的反映一個國家或地區(qū)科技發(fā)展水平的評價指標(biāo)。

進(jìn)入21世紀(jì)以來,世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高研發(fā)強(qiáng)度時代,發(fā)達(dá)國家研發(fā)強(qiáng)度一般都在2%以上。歐洲2020年的戰(zhàn)略目標(biāo)是3%。國內(nèi)外數(shù)十個國家2010年R&D投入強(qiáng)度的統(tǒng)計分析結(jié)果如圖3所示。

圖3 2010年各國R&D投入強(qiáng)度

從圖3可以看出,2010年,我國R&D投入強(qiáng)度為1.77%,比2005年的1.32%提高了0.44個百分點,在國際排名中有所提高。芬蘭的投入強(qiáng)度達(dá)到了 3.88%,韓國達(dá)到了3.74%,瑞典3.4%,日本3.26%,丹麥3.06%,中國臺北2.90%,持平于2009年的美國數(shù)量。我國只占芬蘭、韓國等國的一半左右,投入強(qiáng)度低于眾多歐洲國家,且低于歐盟25國1.95%的平均水平。日本、韓國、瑞典、芬蘭近年來都在3%以上,以色列投入比例最高,多年來保持在4%以上,最高年份的2008年一度達(dá)到4.86%。由此看來,我國的R&D投入強(qiáng)度不足以支撐我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,我國還應(yīng)該繼續(xù)增大R&D投入強(qiáng)度。

5.1.3 R&D活動人員

(1)每萬人勞動力中從事R&D活動人員數(shù)量

R&D人員是衡量研發(fā)水平的重要指標(biāo)。在中國科技統(tǒng)計年鑒(2012年)中,由于眾多國家的數(shù)據(jù)均為2010年數(shù)據(jù),而中國數(shù)據(jù)則是2011年,因此,為了統(tǒng)一比較口徑,中國的指標(biāo)數(shù)據(jù)選自中國科技統(tǒng)計年鑒(2011年)中。從中國科技統(tǒng)計年鑒提供的數(shù)據(jù)看,北歐國家及日本都保持了較高的每萬名勞動力中從事R&D活動人員數(shù)量,均在100人以上,其中丹麥在2010年達(dá)到了183人。而我國僅有45人,在統(tǒng)計的國家中僅高于土耳其。這個數(shù)字與發(fā)達(dá)國家有很大的差距。2010年每萬人勞動力中從事R&D活動人員的各國情況如圖4所示。

圖4 2010年各國每萬人勞動力中從事R&D活動人員數(shù)量

從圖4看出,丹麥居于上述所選的國家之首,每萬人勞動力中從事R&D活動人員數(shù)量達(dá)到了183人,瑞典則達(dá)到了156人,位居其次,奧地利達(dá)到了137人,韓國為135人,日本為133人,德國132人,,而我國只有45人。而從OECD提供的數(shù)據(jù)來看,北歐國家及日本都保持了較高的每萬人從業(yè)人員中R&D研究人員數(shù)量,均在100人以上,其中芬蘭在2003年一度達(dá)到了177人。由此可以看出相對于國際發(fā)達(dá)國家,我國對于R&D人員的投入嚴(yán)重不足,勞動力中有綜合研究能力的人員過少,因此,我國在人才上應(yīng)引起足夠重視。

(2)從事不同執(zhí)行部門的R&D活動人員比例(%)

從事R&D活動的平臺主要包括企業(yè)部門、政府部門以及高等教育部門。中國科技統(tǒng)計年鑒(2012)中由于眾多國家的數(shù)據(jù)均為2010年數(shù)據(jù),而中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)則是2011年,因此,為了統(tǒng)一比較口徑,中國的指標(biāo)數(shù)據(jù)節(jié)選自中國科技統(tǒng)計年鑒(2011)。在本文中,以企業(yè)部門、政府部門和高等教育部門作為一個整體,分別計算每個執(zhí)行部門所占整體的百分比(坐標(biāo)縱軸表示所占百分比),如圖5所示。

圖5 2010年各國從事不同執(zhí)行部門的R&D活動人員比例(%)

由圖5可以看出,我國企業(yè)部門占整體執(zhí)行部門的比重居于所統(tǒng)計國家前列,除瑞典70.8%和日本的70%之外,我國的比重為68.7%,高于韓國、奧地利、丹麥、德國、英國等國。但政府部門和高等教育部門卻相對較低,在以政府部門為執(zhí)行部門的R&D人員中,俄羅斯、捷克、德國、意大利、土耳其的人員比例分別為 33.4%、20.9%、16.5%、15.3%、13.9%,我國位居所統(tǒng)計國家之中部,高于日本、韓國、英國、丹麥等;而在以高度教育部門為執(zhí)行部門的R&D人員中,英國的R&D活動人員比例最高,達(dá)到47.9%,土耳其其次,達(dá)到40.2%,而我國僅僅占到了16.8%。由柱狀圖來看,我國的模式跟日本有所相似,雖然政府部門不是最低,但高等教育部門卻低于發(fā)達(dá)國家。因此,我國應(yīng)在高等教育部門加強(qiáng)R&D活動。

5.2 R&D產(chǎn)出

5.2.1 ESI論文 ESI(Essential Science Indicators)是指基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫,它是由世界著名的學(xué)術(shù)信息出版機(jī)構(gòu)美國科技信息所(ISI)推出的一項文獻(xiàn)評價分析工具,它基于SCI和SSCI而建立?;究茖W(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫ESI是當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用以評價學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和大學(xué)的國際學(xué)術(shù)水平及影響的重要指標(biāo)。論文發(fā)表是衡量R&D產(chǎn)出極為重要的指標(biāo)之一。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2012)年表9-3的說明,本文中ESI論文數(shù)量及ESI論文引用率的統(tǒng)計年限跨度為2001年1月至2011年8月31日。

(1)ESI論文數(shù)量

ESI論文是R&D產(chǎn)出的重要指標(biāo),在一定程度上可以反映出一個國家的科技水平。ESI論文總數(shù)量與該國的科技發(fā)展水平和國家人口總數(shù)等因素有關(guān),因此,本文根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù),對國內(nèi)外ESI論文總量進(jìn)行統(tǒng)計分析得圖6所示。

由圖6可以直觀看出,美國的ESI論文總數(shù)量位居世界首位,大約是我國的3倍之多,達(dá)到了3049662篇,我國則位居世界第二,達(dá)到了836255篇,德國、日本、英國、法國、加拿大等國則緊隨我國之后,由折線圖看出數(shù)量上相差不大。我國科技產(chǎn)出居于世界前列,與我國的人口基數(shù)大有著緊密的關(guān)系,而美國人口數(shù)量不及我國的一半,論文數(shù)量雄居世界第一,遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝于我國,充分證明了美國的教育質(zhì)量優(yōu)于我國,對R&D活動的學(xué)術(shù)價值重視度顯著高于我國。而日本、德國、英國、法國等國雖然在ESI論文數(shù)量上略低于我國,但是在人口數(shù)量上卻相差甚遠(yuǎn)。因此,提升國民的整體學(xué)術(shù)素質(zhì),提高ESI論文數(shù)量,以此來強(qiáng)化我國的R&D基礎(chǔ)研究,把握當(dāng)前的戰(zhàn)略性發(fā)展轉(zhuǎn)型升級,對當(dāng)前我國的發(fā)展具有重要的意義。

圖6 各國ESI論文數(shù)量(件)

(2)ESI論文引用率

論文引用率是衡量論文質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。論文引用率等于論文被引用次數(shù)與論文總數(shù)量的比值。本文提取了數(shù)個國家2010年的ESI論文引用率,結(jié)果如圖7所示。

由圖7看出,在上述所統(tǒng)計的國家中,美國、荷蘭、瑞士、蘇格蘭、丹麥的論文引用率較為突出,英國、瑞典隨后,而韓國、印度、巴西、中國卻居于所統(tǒng)計國家的后列。結(jié)合圖6和圖7,可以看出,雖然我國的ESI論文數(shù)量居于世界第2位,但是ESI論文引用率卻位于世界第17位,僅為6.21次/篇,而ESI論文數(shù)量排名靠前的美國、德國、英國、法國則均超過了12次/篇,日本是10.48次/篇。瑞士、丹麥、荷蘭這三個國家的ESI論文數(shù)量排名雖不靠前,但是ESI論文引用率卻位居前列。因此,我國在強(qiáng)調(diào)論文數(shù)量的同時,更需要注重論文的質(zhì)量,提高論文的引用率。

圖7 各國ESI論文引用率

5.2.2 國內(nèi)外每萬人口發(fā)明專利擁有量對比

發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。衡量一個國家的研發(fā)能力,專利擁有量是重要的評價指標(biāo)之一。筆者選取了美國、韓國、日本與中國四個國家的每萬人口發(fā)明專利擁有量進(jìn)行對比,如圖8所示。

從圖8可知,2011年中國每萬人口發(fā)明專利擁有量僅有2.37件,而日本達(dá)到了106.3件,韓國達(dá)到了96.1件,美國也達(dá)到了35.6件,由此可以看出中國與美、韓、日之間存在巨大的差距。專利擁有量是衡量一國R&D活動產(chǎn)出的重要指標(biāo)。因此,重視產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)技術(shù)方案是目前中國應(yīng)該關(guān)注的重中之重。

圖8 2011年四國每萬人口發(fā)明專利擁有量對比

6 我國R&D活動對策建議

通過上述各國R&D活動現(xiàn)狀的國際比較與分析,可以看出我國的R&D活動與國外存在較大差異。今后,我國的R&D活動應(yīng)注意以下四個方面:

(1)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和發(fā)展應(yīng)用領(lǐng)域的強(qiáng)度

當(dāng)前我國在試驗發(fā)展方面居于前列,而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究卻位居世界后列。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是試驗發(fā)展的根本,如果基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究不扎實,那么試驗發(fā)展也會沒有立足之本,失去支撐,基礎(chǔ)研究和發(fā)展應(yīng)用的重要性不言而喻。目前我國處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期,只有牢牢把握好這一歷史時期,加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和發(fā)展應(yīng)用,才能夠有效促進(jìn)我國社會的快速前進(jìn)。

(2)加大R&D投入力度

R&D投入是R&D活動的前提與根本。目前我國的R&D投入力度嚴(yán)重不足,如2010年我國R&D投入強(qiáng)度僅為1.77%,而日本、瑞典、丹麥、芬蘭、韓國等國卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越3%,幾乎是我國的兩倍。我國人口基數(shù)大,幅員遼闊,要從整體上提高國家的創(chuàng)新能力和R&D水平,快速振興國內(nèi)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展,必須加大R&D投入力度,提高R&D經(jīng)費覆蓋范圍和獎勵措施,促進(jìn)整個社會參加R&D活動的積極性。

(3)提升高層次人才的引進(jìn),優(yōu)化不同類型R&D機(jī)構(gòu)的分配比例

在我國,目前每萬人勞動力從事R&D活動人員不及50人,而發(fā)達(dá)國家諸如日、韓、德、英、瑞典、丹麥等國均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過100人,與發(fā)達(dá)國家還存在較大差距。且我國高等教育執(zhí)行部門R&D活動人員比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他發(fā)達(dá)國家,反映出我國基礎(chǔ)科研方面還有待加強(qiáng)。因此,引進(jìn)高層次人才,整合各類人才計劃和資金,集聚海內(nèi)外高端人才和研發(fā)團(tuán)隊顯得尤為重要,同時,提高高校研究人員的工薪待遇,以此有效促進(jìn)R&D人員的工作積極性,從而提高高等教育部門的基礎(chǔ)研究人員數(shù)量比例,進(jìn)而促進(jìn)基礎(chǔ)研究和發(fā)展應(yīng)用領(lǐng)域的快速發(fā)展。

(4)提高R&D活動的產(chǎn)出效率

當(dāng)前我國的R&D投入與產(chǎn)出存在一定程度的不平衡性。由上文數(shù)據(jù)可知,我國R&D產(chǎn)出效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界發(fā)達(dá)國家。我國科研論文總量雖居于世界前列,但是引用率卻位居后列,反映出我國論文質(zhì)量不高,筆者認(rèn)為原因有二:其一是由于科技體制弊端,如高校規(guī)定必須在校期間發(fā)表高質(zhì)量論文,使得我國大量科技成果流失于國外刊物,然后我國再昂貴經(jīng)費買回,造成了人力物力的極大浪費。其二,由于國內(nèi)政策存在一定程度的漏洞與不完善,導(dǎo)致R&D人員對科技成果只重數(shù)量而不重質(zhì)量,科技成果近似率極高。另外,每萬人口發(fā)明專利擁有量我國與日、韓差距極大,筆者認(rèn)為,專利申請量與領(lǐng)導(dǎo)要求和激勵機(jī)制有關(guān)。在一些R&D機(jī)構(gòu)中對專利的申請體制沒有明確的導(dǎo)向,R&D活動中團(tuán)隊人員只能根據(jù)自身經(jīng)驗申報,管理上完全處于被動。因此,國家應(yīng)該加強(qiáng)導(dǎo)向作用和激勵制度,相關(guān)部門完善科技體制,避免科技成果流失的同時還要提高科技成果質(zhì)量。

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