鄧永輝

摘 要：對(duì)貧困的認(rèn)識(shí)要結(jié)合理性、自由與選擇。理性是理解和評(píng)價(jià)自由的核心概念。自由是社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，自由的幾個(gè)維度中機(jī)會(huì)自由與貧困互為因果，過(guò)程自由受限于選擇的正當(dāng)程序。市場(chǎng)機(jī)制增進(jìn)了積極自由和消極自由，擴(kuò)展信息基礎(chǔ)的社會(huì)選擇能保證個(gè)人實(shí)質(zhì)自由。影響自由的幾個(gè)因素是：選擇的過(guò)程和不可避免性影響選擇自由，放松共同知識(shí)會(huì)擴(kuò)展個(gè)人選擇自由，外在看待方式和自我看待方式能解釋非自利選擇，社會(huì)互動(dòng)和社會(huì)交流形成并改變偏好。

關(guān)鍵詞：自由；理性；選擇

中圖分類號(hào)：F0-08 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）26-0011-02

一般地，貧困是指經(jīng)濟(jì)收入處于劣勢(shì)。1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿瑪?shù)賮啞ど瓕?duì)貧困的認(rèn)識(shí)是，從生活方式和生活能力狀態(tài)處于劣勢(shì)。貧困都與痛苦緊密相連，貧困的原因不僅是經(jīng)濟(jì)原因，還包括政治、法律、文化、制度等領(lǐng)域的原因，貧困直接導(dǎo)致社會(huì)中的人處于不自由的生存狀態(tài)。認(rèn)為只有通過(guò)足夠的能力來(lái)保證自身實(shí)質(zhì)自由的實(shí)現(xiàn)，具有足夠的能力來(lái)保證實(shí)現(xiàn)自身的選擇機(jī)會(huì)，將貧困與理性、自由和選擇等倫理和政治因素聯(lián)系起來(lái)。

一、理性是理解和評(píng)價(jià)自由的核心概念

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究人的經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，“理性經(jīng)濟(jì)人”是研究的基礎(chǔ)。“理性經(jīng)濟(jì)人”精致地權(quán)衡外界因素，準(zhǔn)確地做出最優(yōu)化決策。但是，當(dāng)面對(duì)距離相等的兩堆一模一樣而無(wú)法排序的干草時(shí)，“理性驢子”由于無(wú)法做出最優(yōu)化決策而出現(xiàn)餓死的結(jié)局。

在森這里，理性是一種方法，是理解和評(píng)價(jià)自由的核心概念。森的理性是將個(gè)人的選擇置于推理、自我審查和環(huán)境綜合評(píng)估之下的最大化選擇。森的“最大化”含義是有意志性、考慮選擇過(guò)程，是對(duì)目標(biāo)進(jìn)行批判性審查的綜合最大化，這種綜合的最大化是選擇一項(xiàng)并不比其他方案差的方案。提出推理和反思是不確定性條件下選擇行為生成的依據(jù)，合理的反思能夠?qū)τ谶x擇行為進(jìn)行修正。依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最優(yōu)化原則，面對(duì)“理性驢子”無(wú)法做出選擇時(shí)，森認(rèn)為，這匹驢子若是沒(méi)有審慎地反思，是“對(duì)應(yīng)非理性”；這匹驢子若是經(jīng)過(guò)審慎地推理和反思仍然無(wú)法選擇，是“反思非理性”。若是依據(jù)森的“最大化”原則來(lái)判斷，驢子就能夠生存。另外，當(dāng)信息不足或源于內(nèi)心的價(jià)值沖突使信息不完備性時(shí)，我們就找不到最優(yōu)化方案，但是我們依然能找到不比其他方案差的最大化方案。從而，“最大化”比“最優(yōu)化”具有更多的選擇集，促進(jìn)自由的實(shí)現(xiàn)。

二、自由是基本的社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)是從結(jié)果性的個(gè)人福利實(shí)現(xiàn)來(lái)認(rèn)可市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的，其規(guī)范的評(píng)價(jià)是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理?？紤]到倫理、政治、文化、制度等領(lǐng)域，森逐步將自由、過(guò)程自由和效用結(jié)果一起成為市場(chǎng)機(jī)制的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

自由是一個(gè)社會(huì)狀態(tài)比另一種社會(huì)狀態(tài)好還是不好、一種社會(huì)制度比另一種社會(huì)制度好還是不好的衡量標(biāo)準(zhǔn)。如果一種社會(huì)狀態(tài)和一種社會(huì)制度能夠保證社會(huì)成員獲得更充足的自由，則是好的，是值得推崇的。在這里，森提出了一種類似帕累托標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)狀態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，自由成為繼以福利、效用為基本特征的之后的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。

森將市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展到市場(chǎng)給人更多的交換自由的權(quán)利，市場(chǎng)使其參與者以免于侵犯的消極自由和保護(hù)決策自主方面的優(yōu)勢(shì)，令過(guò)程自由和效用結(jié)果一起成為市場(chǎng)機(jī)制的成就標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)工具理性和價(jià)值理性的結(jié)合。

三、關(guān)于自由的幾個(gè)維度

自由包括機(jī)會(huì)自由和過(guò)程自由兩個(gè)方面。這里的機(jī)會(huì)自由和過(guò)程自由成為社會(huì)選擇方法里的重要因素。提出一種獨(dú)立于個(gè)人偏好和選擇的測(cè)量自由的尺度。而個(gè)人的偏好是包括自身價(jià)值觀在內(nèi)的整個(gè)價(jià)值體系的外在表現(xiàn)。

（一）機(jī)會(huì)自由與貧困互為因果

機(jī)會(huì)自由是追求有實(shí)際能力保證的個(gè)人有理由重視的事物的靈活性。自由的機(jī)會(huì)受個(gè)體內(nèi)在的價(jià)值觀和價(jià)值體系的影響，而個(gè)體內(nèi)在的價(jià)值觀決定了個(gè)人福利的方向和內(nèi)容。對(duì)于機(jī)會(huì)自由，要從外因和內(nèi)因兩個(gè)方面來(lái)看。從外因方面，我們是否有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)會(huì)；從內(nèi)因方面，我們的能力是否支撐我們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)會(huì)。因此，機(jī)會(huì)自由與貧困互為因果。例如，殘障人士、患者和老人以及其他有生理障礙的人與正常人之間收入的不平等，而由自身障礙和收入不平等造成的能力不平等所導(dǎo)致的機(jī)會(huì)自由不平等進(jìn)一步加劇了實(shí)際收入差距，使我們對(duì)貧窮的認(rèn)識(shí)從經(jīng)濟(jì)收入進(jìn)入到能力自由和機(jī)會(huì)自由層面。

森認(rèn)可福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理，認(rèn)可每個(gè)人擁有的資源不同，在參與市場(chǎng)時(shí)的初始稟賦不同。為此可以通過(guò)社會(huì)選擇，由政府提供優(yōu)效品來(lái)改變個(gè)人參與市場(chǎng)前的初始稟賦，來(lái)增加進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)的機(jī)會(huì)自由。比如，義務(wù)教育就是增加人的認(rèn)知能力，保證貧困家庭子女的能力獲得和參與社會(huì)的機(jī)會(huì)自由，來(lái)增加社會(huì)成員的現(xiàn)實(shí)福利和未來(lái)福利。

（二）過(guò)程自由受限于選擇的正當(dāng)程序

個(gè)人自由與條件限制下選擇的正當(dāng)程序有關(guān)，這種條件限制主要在于個(gè)人行動(dòng)的相互依賴性。自由實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否公平影響個(gè)人福利的判斷。個(gè)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)要受制于他人行動(dòng)的信息和策略，尤其是存在“侵犯性行動(dòng)”時(shí)，公共管制可以規(guī)范個(gè)人策略選擇的實(shí)際限制，例如對(duì)公共場(chǎng)所吸煙的禁令。

（三）市場(chǎng)機(jī)制增進(jìn)了積極自由和消極自由

在市場(chǎng)機(jī)制與自由的論述中，森提出自由是在可行條件下個(gè)體選擇集合的大小問(wèn)題。與人類歷史上其他的經(jīng)濟(jì)體制相比，市場(chǎng)機(jī)制使人們免于侵犯，并給人們帶來(lái)了實(shí)際的機(jī)會(huì)和積極決策的自由。積極自由和消極自由，消極自由是指不受干預(yù)、免于侵犯地實(shí)現(xiàn)自由的過(guò)程；而積極自由是指在外部影響因素和個(gè)人內(nèi)部影響因素都考慮在內(nèi)的自由選擇、自由行事。個(gè)體實(shí)際享有的機(jī)會(huì)自由應(yīng)當(dāng)考慮各人實(shí)現(xiàn)重視目標(biāo)的能力，體現(xiàn)了森的能力決定自由的觀念。

（四）擴(kuò)展信息基礎(chǔ)的社會(huì)選擇能保證個(gè)人實(shí)質(zhì)自由

通過(guò)考慮非效用信息和以基數(shù)效用為基礎(chǔ)的效用比較的信息基礎(chǔ)，森找到了社會(huì)福利函數(shù)的具體形式，從理論上找到保證社會(huì)中個(gè)體實(shí)質(zhì)自由的社會(huì)選擇規(guī)則框架。森指出，即使運(yùn)用多數(shù)規(guī)則，對(duì)于僅僅考慮效用信息的社會(huì)選擇規(guī)則序也會(huì)帶來(lái)糟糕結(jié)果，例如，一個(gè)社區(qū)中，一個(gè)最貧困的人的財(cái)產(chǎn)被兩個(gè)相對(duì)富裕的人剝奪。因此，在社會(huì)決策中，政府應(yīng)該確定社會(huì)規(guī)則框架的優(yōu)先性，結(jié)合程序性目標(biāo)和結(jié)果性目標(biāo)，尊重個(gè)人權(quán)利并給個(gè)人以自由，來(lái)達(dá)成最終的社會(huì)善。endprint

四、影響自由選擇的幾個(gè)因素

（一）選擇的過(guò)程和不可避免性影響選擇自由

在森的選擇過(guò)程綜合最大化中，森指出選擇的背景和選擇過(guò)程影響具體選擇。森舉例：如果相對(duì)于橘子和梨，你更喜歡橘子。但是你拒絕在眾目睽睽之下取走果盤里的最后一只橘子；可是若別人強(qiáng)塞給你，你會(huì)很高興。

由于選擇具有不可避免性，當(dāng)決策者沒(méi)有完全權(quán)衡選擇依據(jù)、沒(méi)有得出完備的排序卻必須給出決策時(shí)，人們主動(dòng)選擇和被動(dòng)選擇的結(jié)果常常不同，這就是選擇者的依賴性。選擇者依賴性顯示了社會(huì)中的個(gè)人總是希望用一種“更高尚的方式” ——總是給他人選擇的機(jī)會(huì)來(lái)行事。對(duì)于選擇中的從眾行為，森認(rèn)為，人們?cè)谒说倪x擇中學(xué)習(xí)，降低了學(xué)習(xí)成本；同時(shí)使選擇行為不那么張揚(yáng)和顯眼。

（二）放松共同知識(shí)會(huì)擴(kuò)展個(gè)人選擇自由

在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)推導(dǎo)出競(jìng)爭(zhēng)均衡帶來(lái)帕累托最優(yōu)的結(jié)論。但是，囚徒困境中每個(gè)參與人的自利選擇損害了整體福利，與斯密的對(duì)個(gè)人利益的追求會(huì)增進(jìn)社會(huì)利益的結(jié)論相悖。為了解決此悖論，森提出在無(wú)限重復(fù)博弈中放松共同知識(shí)的假設(shè)。這里的共同知識(shí)是指每個(gè)參與人都完全了解同伴的目標(biāo)、價(jià)值和知識(shí)。從整體社會(huì)福利的角度看，這是一種比每個(gè)人都采取占優(yōu)策略更好的一種帕累托改進(jìn)。

（三）外在看待方式和自我看待方式能解釋非自利選擇

在對(duì)待非自利選擇方面，森認(rèn)可斯密的一般行為準(zhǔn)則的作用，提出自我認(rèn)同和外在看待方式的作用。正如斯密所說(shuō)的通過(guò)習(xí)慣性的反思而將一般的行為準(zhǔn)則深深印在我們腦海中的行為定勢(shì)一樣，這些在特定社會(huì)情境下“自然選擇”得到的習(xí)慣性準(zhǔn)則具有指導(dǎo)行為方面的穩(wěn)定性。每個(gè)人在不同情境下對(duì)自我看待方式和自身身份的認(rèn)同，都會(huì)影響我們?nèi)绾慰创陨淼母＠?。?dāng)考慮到自身之外的非本人福利最大化目標(biāo)時(shí)，個(gè)人利益的追求會(huì)攙雜進(jìn)其他人的目標(biāo)，進(jìn)而修改自己目標(biāo)和行為反應(yīng)。

（四）社會(huì)互動(dòng)和社會(huì)交流形成并改變偏好

社會(huì)交流和社會(huì)互動(dòng)是一種社會(huì)、知識(shí)和創(chuàng)造性的活動(dòng)，有助于價(jià)值觀的形成和選擇行為的生成及修正。森認(rèn)為，偏好的概念多義性源于不同的規(guī)范，并可根據(jù)背景不同來(lái)推測(cè)個(gè)人的不同特征；個(gè)人偏好體現(xiàn)信息的不充分、對(duì)于偏好的形成過(guò)程，森認(rèn)為社會(huì)交流和社會(huì)互動(dòng)影響價(jià)值觀和偏好形成，因而偏好是可變的，可變的偏好直接影響個(gè)人選擇行為的不固定性，進(jìn)而影響社會(huì)選擇的結(jié)果。

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[責(zé)任編輯 王 莉]endprint