董俊迪+李國(guó)志

[提要] 由于自身資源有限，加上低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨外溢性和技術(shù)鎖定等問題，制造企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新非常困難，必須聯(lián)合其他部門進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。從外部資源獲取的角度，構(gòu)建制造企業(yè)低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新體系，探討金融機(jī)構(gòu)、高校、政府等在低碳技術(shù)創(chuàng)新中的作用。

關(guān)鍵詞：制造企業(yè)；低碳技術(shù)；協(xié)同創(chuàng)新體系

基金項(xiàng)目：浙江省社科聯(lián)研究課題“浙江制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2013N146）

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年9月9日

一、低碳技術(shù)創(chuàng)新含義

簡(jiǎn)單地講，低碳技術(shù)是指更低的溫室氣體排放的技術(shù)。包括社會(huì)發(fā)展利用什么能源以及怎樣利用能源，即如何開發(fā)利用新能源以及合理開發(fā)利用現(xiàn)有的常規(guī)能源；怎樣改進(jìn)技術(shù)裝備，提高能源利用效率，即如何減少能源消耗，減少溫室氣體的排放；怎樣處理已經(jīng)排放的溫室氣體，即如何降低溫室氣體的危害。低碳技術(shù)可分為3種類型：第一類是減碳技術(shù)，是指高能耗、高排放領(lǐng)域的節(jié)能減排技術(shù)，煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發(fā)技術(shù)等；第二類是無碳技術(shù)，比如核能、太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能等可再生能源技術(shù)；第三類就是去碳技術(shù)，典型的是二氧化碳捕獲與埋存（CCS）及對(duì)溫室氣體進(jìn)行資源化利用的技術(shù)。

根據(jù)低碳技術(shù)含義，本文將低碳技術(shù)創(chuàng)新的概念界定為：從狹義的角度來看，就是一個(gè)從低碳思想的產(chǎn)生，到低碳產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制和生產(chǎn)的過程；從廣義的角度來看，除了低碳產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)外，還包括對(duì)低碳產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷與推廣等一系列市場(chǎng)活動(dòng)，亦既低碳知識(shí)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化和現(xiàn)實(shí)應(yīng)用的完整過程，其本質(zhì)含義是低碳技術(shù)的誕生和應(yīng)用；從更廣泛的含義看，低碳技術(shù)創(chuàng)新還包括低碳技術(shù)政策、低碳技術(shù)體制、低碳技術(shù)意識(shí)等一切有助于低碳技術(shù)產(chǎn)生和應(yīng)用的要素。

二、制造企業(yè)低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的必要性

目前，我國(guó)低碳技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)展還不夠成熟，企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)比較薄弱，進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新會(huì)面臨很多問題。

第一，制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新伴隨著高昂的成本支出和較強(qiáng)的溢出效應(yīng)。低碳技術(shù)創(chuàng)新具有較強(qiáng)的外部性，制造企業(yè)需要投入大量的資金、人才和時(shí)間等，但他們創(chuàng)造的收益無法完全內(nèi)部化，特別是對(duì)環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約所做貢獻(xiàn)很可能由社會(huì)大眾分享成果，但卻由企業(yè)承擔(dān)成本。而且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰的情況下，率先進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新的制造企業(yè)面臨著被其他企業(yè)“搭便車”的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致創(chuàng)新成果的外溢。這種溢出會(huì)使制造企業(yè)的創(chuàng)新收益無法保證。如果有一個(gè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)把企業(yè)內(nèi)部同外部緊密結(jié)合起來，內(nèi)外部之間的資源和技術(shù)等相互分享和轉(zhuǎn)移，那么無疑可以有效地降低制造企業(yè)成本支出及減弱溢出效應(yīng)。

第二，制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新會(huì)面臨技術(shù)鎖定問題，并產(chǎn)生鎖定效應(yīng)。所謂“鎖定”，是工業(yè)化國(guó)家發(fā)展過程中存在的路徑依賴的狀態(tài)，這種狀態(tài)是一種“技術(shù)-制度綜合體” （TIC），是技術(shù)系統(tǒng)與社會(huì)制度系統(tǒng)形成的密不可分的共生關(guān)系。因?yàn)榧夹g(shù)一旦在市場(chǎng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)大投資時(shí)，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，必然會(huì)選擇現(xiàn)有的主流技術(shù)。而行業(yè)也會(huì)通過制定標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立特定的供應(yīng)關(guān)系，進(jìn)行教育和培訓(xùn)等各種措施，不斷強(qiáng)化固有的技術(shù)系統(tǒng)。同時(shí)圍繞技術(shù)系統(tǒng)，各種社會(huì)制度也會(huì)與其共生演進(jìn)，并且彼此相互影響。比如，技術(shù)系統(tǒng)會(huì)促進(jìn)學(xué)校、工會(huì)、消費(fèi)愛好者協(xié)會(huì)、工程師協(xié)會(huì)等私人組織的建立，因?yàn)樵诩夹g(shù)系統(tǒng)中，這些人發(fā)現(xiàn)彼此的共同需求，或者提供共同的專業(yè)技能，進(jìn)而結(jié)成各種聯(lián)盟，所以導(dǎo)致各種非市場(chǎng)力量也被鎖定。為了維護(hù)既定技術(shù)系統(tǒng)的利益，他們會(huì)組成龐大的利益集團(tuán)，進(jìn)行政治游說，最終可能影響政府的行為，產(chǎn)生所謂的“管制的俘獲”。

上述問題依靠單個(gè)制造企業(yè)是無法有效解決的，需要眾多的利益相關(guān)者，需要一個(gè)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)來推進(jìn)解決，這個(gè)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)可以在技術(shù)上給予更大的支持，并大幅降低成本。此協(xié)同網(wǎng)絡(luò)突出制造企業(yè)的主體地位，從焦點(diǎn)企業(yè)視角出發(fā)，有選擇地與其他企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)、高校、研究組織等，組成持久的穩(wěn)定關(guān)系，通過這些主體的知識(shí)和技術(shù)反饋支持來實(shí)現(xiàn)制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新。

三、制造企業(yè)低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建

隨著技術(shù)的迅猛發(fā)展，產(chǎn)品生命周期縮短引致創(chuàng)新周期縮短，全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)給制造企業(yè)帶來的創(chuàng)新壓力與日俱增，擁有有限創(chuàng)新資源的企業(yè)單獨(dú)創(chuàng)新變得越來越困難，必須在與用戶、金融機(jī)構(gòu)、高校、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府和其他企業(yè)的相互作用中進(jìn)行創(chuàng)新。

（一）用戶在協(xié)同創(chuàng)新中的作用。以往的創(chuàng)新研究文獻(xiàn)指出，最初提出新產(chǎn)品創(chuàng)意的人通常是用戶，而不是制造商。有鑒于此，系統(tǒng)化收獲這種創(chuàng)意的企業(yè)，有望贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，在制造業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新流程中，必須引入顧客參與，讓顧客自己成為研發(fā)過程的一個(gè)貢獻(xiàn)者，因?yàn)橹挥蓄櫩妥约翰胖雷约盒枰氖鞘裁?。并且隨著Internet技術(shù)的發(fā)展，用戶已經(jīng)能夠通過多種渠道獲得產(chǎn)品的信息，這可以減少用戶和制造企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，從而增加研發(fā)流程的效率。

（二）金融機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中的作用。在全球企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)中，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)不能置身事外。一方面就金融機(jī)構(gòu)本身而言，擴(kuò)展全球化視野、提高戰(zhàn)略思維能力、建設(shè)“軟實(shí)力”、把社會(huì)責(zé)任納入其發(fā)展戰(zhàn)略等，也是提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要課題。目前金融業(yè)已經(jīng)成為污染控制的一個(gè)重要工具，中國(guó)金融業(yè)也將承擔(dān)越來越多的環(huán)保責(zé)任；另一方面低碳技術(shù)創(chuàng)新也需要綠色金融支持。技術(shù)進(jìn)步已成為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的前提，而由勞動(dòng)節(jié)約轉(zhuǎn)向資源節(jié)約的技術(shù)進(jìn)步必然會(huì)增加關(guān)聯(lián)行業(yè)的技術(shù)開發(fā)成本，同時(shí)伴隨著技術(shù)的不經(jīng)濟(jì)性，技術(shù)開發(fā)與實(shí)施過程存在各種風(fēng)險(xiǎn)，客觀上需要綠色金融的支持。

（三）高校在協(xié)同創(chuàng)新中的作用。高等院校在協(xié)同創(chuàng)新中的作用表現(xiàn)在以下幾方面：第一，為低碳技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)知識(shí)和技術(shù)支撐。高等學(xué)校的基礎(chǔ)學(xué)科門類齊全、體系完整，基礎(chǔ)研究隊(duì)伍龐大且具有充足的后備人力資源，在基礎(chǔ)研究中具有舉足輕重的作用；第二，為低碳技術(shù)創(chuàng)新提供人力資本。高等學(xué)校具有培養(yǎng)高素質(zhì)人才的特殊優(yōu)勢(shì)，它不僅進(jìn)行日常的教學(xué)工作，為國(guó)家培養(yǎng)和輸送大批有創(chuàng)新能力的人才，而且也擔(dān)負(fù)了部分社會(huì)人員的培訓(xùn)任務(wù)，為社會(huì)人員提供了進(jìn)修、繼續(xù)教育、崗位培訓(xùn)等機(jī)會(huì)；第三，直接參與低碳技術(shù)創(chuàng)新。高校直接參與低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在大學(xué)、企業(yè)與政府部門之間建立起伙伴關(guān)系，在三者中建立良性合作的研究與資本化機(jī)制，增強(qiáng)了技術(shù)擴(kuò)散能力和創(chuàng)新能力。

（四）科技服務(wù)機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中的作用。科技服務(wù)機(jī)構(gòu)是低碳技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，可以通過發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移“橋梁”作用，提升其客戶企業(yè)的創(chuàng)新能力?？萍挤?wù)機(jī)構(gòu)的橋梁作用主要表現(xiàn)為：第一，從技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)購(gòu)買新技術(shù)（購(gòu)買者）；第二，將新技術(shù)轉(zhuǎn)讓給客戶（供應(yīng)者）；第三，與其他機(jī)構(gòu)聯(lián)合開發(fā)新技術(shù)（合作者）。創(chuàng)新技術(shù)在科技服務(wù)機(jī)構(gòu)與其客戶之間的流動(dòng)不是單向的，而是交互式的。它一方面從客戶獲得信息以便為其提供有針對(duì)性的技術(shù)方案；另一方面也借此增強(qiáng)了自身的技術(shù)儲(chǔ)備。科技服務(wù)機(jī)構(gòu)是介于技術(shù)開發(fā)者與技術(shù)需求者之間的橋梁和平臺(tái)，對(duì)提高其客戶，特別是中小制造企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮著十分重要的技術(shù)中介及合作創(chuàng)新的作用。

（五）政府在低碳技術(shù)創(chuàng)新中的作用。在低碳技術(shù)創(chuàng)新過程中，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象隱含在每一個(gè)技術(shù)因素中，所以政府應(yīng)制定相應(yīng)政策來解決市場(chǎng)失靈問題。具體包括：第一，提供低碳技術(shù)創(chuàng)新中的公共產(chǎn)品。技術(shù)創(chuàng)新的公共產(chǎn)品性質(zhì)主要集中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的一部分，這部分產(chǎn)品只能以零價(jià)格生產(chǎn)或者提供，因此只由公共部門及政府來提供；第二，克服低碳技術(shù)創(chuàng)新的外部性。政府必須通過相關(guān)政策的安排，吸引投資者注入資金，逐步建立起以企業(yè)為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系；第三，消除低碳技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新收益和制度等方面的風(fēng)險(xiǎn)，要克服上述各種風(fēng)險(xiǎn)，必須通過政府引導(dǎo)，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本的發(fā)展。

（六）企業(yè)聯(lián)盟在低碳技術(shù)創(chuàng)新中的作用。聯(lián)盟模式下低碳技術(shù)創(chuàng)新就是技術(shù)創(chuàng)新過程的虛擬化，通過企業(yè)之間的合作及內(nèi)外部資源的整合來完成產(chǎn)品或技術(shù)的開發(fā)及商業(yè)化的一種創(chuàng)新模式。其主要有以下幾方面優(yōu)勢(shì)：第一，優(yōu)化資源配置。成員企業(yè)可以利用伙伴企業(yè)的優(yōu)勢(shì)能力來整合內(nèi)、外部資源，通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)來促進(jìn)資源在聯(lián)盟內(nèi)的合理流動(dòng)，最大效率地利用企業(yè)的有限資源；第二，分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。基于聯(lián)盟的低碳技術(shù)創(chuàng)新，有效及時(shí)的信息交流與共享使各創(chuàng)新主體能更好的預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求，降低了技術(shù)創(chuàng)新過程的不確定性；第三，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。聯(lián)盟模式下的低碳技術(shù)創(chuàng)新，成員企業(yè)將有限的資源集中在附加值高的功能上，創(chuàng)造出比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更高的價(jià)值，進(jìn)一步培養(yǎng)了核心競(jìng)爭(zhēng)能力，增強(qiáng)了對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力。

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