諸大建+張帥

基于可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，通過對國內(nèi)外文獻(xiàn)的評述，文章提出從生態(tài)福利績效的視角分析可持續(xù)發(fā)展問題。在全球整體的自然消耗已經(jīng)超過生態(tài)環(huán)境承載能力以及各個國家（古巴除外）均不能“在生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高的福利水平”的前提下，研究生態(tài)福利績效提出的理論基礎(chǔ)、生態(tài)福利績效的概念內(nèi)涵和指標(biāo)構(gòu)建、生態(tài)福利績效對于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的意義以及生態(tài)福利績效和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上提出未來的研究方向，對全球和我國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)型具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

生態(tài)福利績效；可持續(xù)發(fā)展；自然消耗；經(jīng)濟(jì)增長

F015A010610

一、 引言

自《布倫特蘭報告》（Bruntland Report）發(fā)布以來，對于可持續(xù)發(fā)展界定的嘗試已經(jīng)很多。本文無意對眾多關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的概念進(jìn)行評述，而欲將重點(diǎn)放在提出一個研究可持續(xù)發(fā)展的新視角，即嘗試從生態(tài)福利績效的角度來分析可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)狀、目標(biāo)以及未來研究的方向。本文的分析是建立在Few （1993）和Moran等人（2008）對可持續(xù)發(fā)展定義的基礎(chǔ)上，即可持續(xù)發(fā)展是“在生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高的福利水平”。這樣的定義包含了“可持續(xù)”和“發(fā)展”兩層意思：“可持續(xù)”是指人類的經(jīng)濟(jì)社會活動不能超過生態(tài)環(huán)境的承載能力；“發(fā)展”是指人類的福利水平要不斷提升。對人類社會來講，可持續(xù)是發(fā)展的前提和保障，而發(fā)展是可持續(xù)的目的和意義。

生態(tài)福利績效是指自然消耗轉(zhuǎn)化為福利水平的效率。在一定的自然消耗水平或者福利水平下，生態(tài)福利績效反映了一個國家或者地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展程度，或者說該國家或地區(qū)是在向可持續(xù)發(fā)展不斷靠近還是在不斷遠(yuǎn)離，是研究全球和各國可持續(xù)發(fā)展的新的研究視角和分析工具。本文旨在通過對相關(guān)文獻(xiàn)的評述來系統(tǒng)梳理生態(tài)福利績效提出的理論基礎(chǔ)、生態(tài)福利績效的概念內(nèi)涵和指標(biāo)構(gòu)建、生態(tài)福利績效對于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的意義以及生態(tài)福利績效和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上提出未來的研究方向。

二、 生態(tài)福利績效提出的理論基礎(chǔ)

1. 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)增長的效率、分配、波動等問題，但幾乎沒有涉及經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)模問題。而可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的首要問題就是經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)模問題（Daly， 1997， 2013）。這樣的分歧來自于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)或者傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)看待經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系的不同方式。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看作是可以無限擴(kuò)張并且獨(dú)立于生態(tài)系統(tǒng)的循環(huán)系統(tǒng)（如圖1所示）。

諸大建等：生態(tài)福利績效與深化可持續(xù)發(fā)展的研究

在這一循環(huán)系統(tǒng)中流動的僅僅是被抽象出來的交換價值，而并未考慮其物理屬性。這一獨(dú)立存在的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)儼然就是一臺“永動機(jī)”，絲毫不受熱力學(xué)第一定律和第二定律的制約（GeorgescuRoegen， 1971）。而可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)（Subsystem），并且經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在源（Source）和匯（Sink）兩個層面上嚴(yán)格依賴于生態(tài)系統(tǒng)（如圖2所示）。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)需要從生態(tài)系統(tǒng)中獲取低熵物質(zhì)和能量（源的層面），并且向生態(tài)系統(tǒng)排放高熵廢棄物（匯的層面）。生態(tài)系統(tǒng)是有邊界的，其子系統(tǒng)（經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)）也是有邊界的。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)要嚴(yán)格受到生態(tài)系統(tǒng)的制約，這就是經(jīng)濟(jì)增長的最大規(guī)模（Optimal Scale）問題（Daly， 1997； Victor， 2010）。Rockstrm等人 （2009）也指出，經(jīng)濟(jì)增長面臨著9種地球邊界，而事實(shí)上，氣候變化、生物多樣性流失、氮循環(huán)等3種地球邊界已經(jīng)被人類越過。據(jù)此，Rockstrm等人（2009）強(qiáng)調(diào)要將地球邊界框架（Planetary Boundary Framework）作為分析全球可持續(xù)發(fā)展問題的首要分析工具。

2. 空的世界和滿的世界

在工業(yè)革命以來的相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相對較小，Daly（2005）將這樣的世界稱為“空的世界”（Empty World）。在“空的世界”，自然資本是相對富裕的，并不構(gòu)成對經(jīng)濟(jì)增長和人類福利水平提升的制約，而制約因素是相對稀缺的人造資本。經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯是要增加稀缺要素的供給和提高稀缺要素的生產(chǎn)率，因此新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)人造資本的不斷積累和其利用率的不斷提高。然而隨著經(jīng)濟(jì)的不斷增長，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相對于生態(tài)系統(tǒng)不斷擴(kuò)張，人造資本已經(jīng)相對富裕，自然資本開始變得絕對稀缺，其對經(jīng)濟(jì)增長，尤其是對人類福利水平提升的制約性凸顯了出來（Daly， 2005）。Daly（2005）將自然資本已成為經(jīng)濟(jì)增長和人類福利水平提升制約性要素的世界稱為“滿的世界”（Full World）。

在一個“空的世界”，各國應(yīng)該關(guān)心如何擴(kuò)張經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從而進(jìn)一步提升福利水平， 因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長和福利水平提升高度正相關(guān)；而在一個“滿的世界”，經(jīng)濟(jì)增長并不必然伴隨著福利水平的提升：當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到“福利門檻”后，經(jīng)濟(jì)增長就成為“非經(jīng)濟(jì)增長”（Noneconomic growth）（Daly， 2013），也就是說經(jīng)濟(jì)增長的邊際成本大于邊際收益，福利水平開始隨著經(jīng)濟(jì)增長降低或者停滯（Niccolucci， 2007）。如何在生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)處理好自然消耗、經(jīng)濟(jì)增長與福利水平提升的關(guān)系，才應(yīng)是各國公共政策關(guān)注的重點(diǎn)（Victor， 2010）。

3. 弱可持續(xù)和強(qiáng)可持續(xù)

上文的分析是建立在自然資本和人造資本不完全可替代的基礎(chǔ)上。如果“絕對稀缺”的自然資本可以被充裕的人造資本完全替代，那么在“滿的世界”，自然資本就成了“相對稀缺”，其對于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的制約性也就不存在了（Daly， 2013）。問題的焦點(diǎn)在于，人造資本可以完全替代自然資本嗎？這樣的爭論也就是弱可持續(xù)（Weak Sustainablity）和強(qiáng)可持續(xù)（Strong Sustainablity）兩個可持續(xù)研究范式的爭論（Neumayer， 2010）。強(qiáng)可持續(xù)認(rèn)為自然資本和人造資本是不能夠完全替代的，尤其是一些關(guān)鍵自然資本（Critical Natural Capital）的功能是不能被人造資本所替代的，兩者更多的是一種互補(bǔ)而不是完全替代的關(guān)系，因此實(shí)現(xiàn)可持續(xù)就要求自然資本，尤其是關(guān)鍵自然資本的不減少（Neumayer， 2010），持該觀點(diǎn)的代表人物是Daly。而弱可持續(xù)將自然資本和人造資本視為完全可替代，因此實(shí)現(xiàn)可持續(xù)僅僅要求兩者的總量不減少，該觀點(diǎn)的代表人物為Solow。Solow （1974）指出，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展只需要保持一定的投資水平，從而使總資本不減少，而單單保持某一類型的資本不減少是沒有意義的；為此，資本之間的替代不僅僅是允許的（Permissible），而且是必要的（Essential）。

哪一個可持續(xù)研究范式更合理呢？Daly （2013）指出，自然資本和人造資本在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的過程中的屬性不一樣，因此兩者主要是互補(bǔ)的關(guān)系，而不是替代：自然資本產(chǎn)生的自然資源在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的過程中被轉(zhuǎn)化成了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，因此自然資本是經(jīng)濟(jì)增長的物質(zhì)原因（Material Cause）。而人造資本只是在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的過程中發(fā)生了折舊，本身并沒有被轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，而是充當(dāng)了將自然資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的中介（Agent of Transformation），因此人造資本是經(jīng)濟(jì)增長的效率原因（Efficient Cause）。同一屬性的資本或者物質(zhì)之間可以替代，比如說可以用勞動力替代人造資本，因?yàn)樗鼈兌际前l(fā)揮了中介的作用；而不同屬性的資本或者物質(zhì)之間的替代性就很小了，比如在建造房子時不能用建房工人和工具替代原材料，因?yàn)樗鼈兎謩e屬于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中的效率原因和物質(zhì)原因。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的最大規(guī)?；蛘哌吔鐔栴}，人類社會從“空的世界”向“滿的世界”的轉(zhuǎn)換以及人造資本和自然資本之間的不完全可替代性，使得自然資本成為人類福利水平進(jìn)一步提升的制約性因素的事實(shí)更為凸顯。如何在自然資本強(qiáng)制約的條件下提升人類的福利水平，也就成了能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本挑戰(zhàn)所在。

三、 生態(tài)福利績效的概念內(nèi)涵和指標(biāo)構(gòu)建

1. 生態(tài)福利績效的概念內(nèi)涵

生態(tài)福利績效是指單位自然消耗所帶來的福利水平提升，用以衡量一個國家或地區(qū)將自然消耗轉(zhuǎn)化為福利水平的能力。上文提到的“在生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高的福利水平”是可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，生態(tài)福利績效衡量的就是人類社會是不斷向這個目標(biāo)靠近還是遠(yuǎn)離。在人類的自然消耗已經(jīng)超過地球承載能力的前提下http：//www.footprintnetwork.org/en/index.php/GFN/page/world_footprint/， 訪問日期：2014年1月10日。，如果生態(tài)福利績效不斷提升，表明人類用較少的自然消耗實(shí)現(xiàn)了一定幅度的福利水平提升，人類正在向可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)不斷靠近，這是可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的理想情形；如果生態(tài)福利績效不斷降低，則表明單位自然消耗帶來的福利水平越來越低，人類離可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)越來越遠(yuǎn)，進(jìn)一步說明目前的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方式存在不合理的成分。

Daly （1974）最早提出通過計(jì)算單位自然消耗所帶來的福利水平提升來評估各國的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，并將其表示為“Service/Throughput”：服務(wù)（Service）是指經(jīng)由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換，人類最終從生態(tài)系統(tǒng)中獲得的效用或者福利，而吞吐量（Throughput）是指人類從生態(tài)系統(tǒng)中獲取的低熵能源和物質(zhì)以及最終向生態(tài)系統(tǒng)排放的高熵廢棄物的總和。Daly （1974）強(qiáng)調(diào)，吞吐量一定要控制在生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)，否則人類從生態(tài)系統(tǒng)中獲取的服務(wù)是不可持續(xù)的。但Daly （1974）并沒有據(jù)此提出一個在實(shí)踐中可以量化和對比的指標(biāo)，以致生態(tài)福利績效的概念一直得不到廣泛應(yīng)用。后來的學(xué)者在Daly思想的基礎(chǔ)上，嘗試將生態(tài)福利績效的概念指標(biāo)化并用來評估各國的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r。由上文生態(tài)福利績效的概念可知，構(gòu)建生態(tài)福利績效的指標(biāo)需要表征人類福利水平以及自然消耗的變量。

2. 如何衡量人類的福利水平

GDP長期以來被人們誤認(rèn)為是福利水平的指標(biāo)。實(shí)際上，GDP只是用來衡量福利水平的其中一方面，即市場經(jīng)濟(jì)活動的指標(biāo)，衡量整體福利水平本來就不是GDP的“使命”（Costanza，2009）。以下三點(diǎn)說明了GDP作為福利水平指標(biāo)的局限性：第一，GDP沒有區(qū)分增進(jìn)福利水平（Welfareenhancing）和減少福利水平（Welfarereducing）的經(jīng)濟(jì)活動（Cobb et al.， 1995），比如由于環(huán)境污染使得醫(yī)院呼吸道病人增多，增加了GDP，但很顯然降低了福利水平；第二，GDP忽略了一些可以增進(jìn)福利水平但并沒有在市場上進(jìn)行交易的活動，例如家務(wù)勞動；第三，GDP沒有統(tǒng)計(jì)收入分配對人類福利水平的影響（Victor， 2010）。

基于GDP作為福利水平指標(biāo)的缺陷，許多學(xué)者提出了替代性的指標(biāo)，其中較為有影響的是由Daly和Cobb （1989）提出的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)（Index of Sustainable Economic Welfare， ISEW）以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展而成的真正進(jìn)步指數(shù)（Genuine Progress Index， GPI）。ISEW和GPI是在消費(fèi)水平的基礎(chǔ)上做了一些調(diào)整，加上了家務(wù)勞動、志愿服務(wù)等非市場活動但增進(jìn)福利的項(xiàng)目，剔除了收入差距擴(kuò)大、資源消耗、交通擁擠等對福利水平產(chǎn)生負(fù)面影響的環(huán)境和社會因素（Lawn， 2013）。

基于Sen （1993）衡量福利水平的能力論（the Capability Approach）而構(gòu)建的人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index， HDI）由于聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）的推廣而越來越為各國政府和學(xué)者所接受。HDI從三個維度衡量一個國家的平均發(fā)展水平：衛(wèi)生和醫(yī)療水平（以出生時的預(yù)期壽命衡量）、受教育水平（以平均受教育年限衡量）和過上體面生活的能力（以人均國民收入衡量）。HDI大于或者等于0.80通常被認(rèn)為實(shí)現(xiàn)了較高的福利水平（Moran et al.， 2008）。

主觀福利指標(biāo)也為一些學(xué)者所采用，例如快樂指數(shù)、生活滿意度、居民主觀幸福感。快樂指數(shù)等是根據(jù)諸如“考慮所有情況，你對生活滿意嗎/你快樂嗎”的問題產(chǎn)生的，最不快樂賦值0或者1， 最快樂賦值10（Common， 2007； Knight and Rosa， 2011）。主觀福利指標(biāo)的優(yōu)勢在于測量福利水平的直接性，但局限性也比較明顯，即人們通常會受“社會比較”（Social Comparison）和“享樂適應(yīng)”（Hedonic Adaptation）的影響，從而致使自我報告的福利水平數(shù)據(jù)出現(xiàn)偏差（Knight and Rosa， 2011）。

3. 如何衡量人類的自然消耗

自Rees （1992）提出生態(tài)足跡（Ecological Footprint， EF）的概念以來，生態(tài)足跡逐漸被認(rèn)可為衡量人類自然消耗或者生態(tài)環(huán)境影響的最全面的指標(biāo)。生態(tài)足跡是指，為維持一定的效用水平，為人類發(fā)展提供資源和吸收污染物所需的地球土地面積或者水域面積（Wiedmann et al， 2006）。生態(tài)足跡是在“源”和“匯”兩個維度上衡量人類的自然消耗，更重要的是，生態(tài)足跡是從“消費(fèi)端”而不是“生產(chǎn)端”來計(jì)算人類的自然消耗，因此消除了國際貿(mào)易為計(jì)算各國真實(shí)自然消耗帶來的不便（Wackernagel and Rees， 2013）。

與生態(tài)足跡相對應(yīng)的概念叫做生態(tài)承載力（Biocapacity， BIO），表示地球憑借其資源再生能力和環(huán)境吸附轉(zhuǎn)化能力所能承載的人類最大的自然消耗（Niccolucci， 2007）。如果EFBIO，則稱之為生態(tài)赤字（Ecological Deficit），表明人類的自然消耗已經(jīng)超過一個地球的承載能力，是不可持續(xù)的，也就是說越過了“生態(tài)門檻”（Niccolucci， 2007）。生態(tài)足跡和生態(tài)承載力的單位都是地球公頃/人。1地球公頃表示在“源”和“匯”兩個維度上，在全球生態(tài)系統(tǒng)平均能力水平下1公頃的土地或者水域面積。

4. 生態(tài)福利績效的指標(biāo)構(gòu)建

目前有代表性的生態(tài)福利績效的指標(biāo)主要有：

Common （2007）和Abdallah等 （2009）將生態(tài)福利績效分別稱之為生態(tài)績效（Ecological Performance）和快樂地球指數(shù)（Happy Planet Index），并都將其表示為“HLY/EF”，其中HLY是指快樂生活壽命（Happy Life Years），是人均預(yù)期壽命和快樂指數(shù)的乘積。

諸大建（2013）將生態(tài)福利績效表示為“HDI/EF”，并將其進(jìn)一步分解為：

HDIEF=HDIGDPPC×GDPPCEF

諸大建（2013）將“HDI/GDPPC”稱為經(jīng)濟(jì)增長的福利績效（服務(wù)效率），將“GDPPC/EF”稱為自然消耗的經(jīng)濟(jì)績效（生產(chǎn)效率）。這樣的分解旨在通過生態(tài)福利績效將福利水平、自然消耗以及經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)系起來，從而更好地理解生態(tài)福利績效的變化及其決定因素。

Knight和Rosa （2011）采用了一種區(qū)別于比例算法的方法來構(gòu)建生態(tài)福利績效的指標(biāo)。他們采用方程（生活滿意度為因變量，生態(tài)足跡為自變量）回歸結(jié)果中的非標(biāo)準(zhǔn)化的誤差項(xiàng)（Unstandardized Residuals）作為各國生態(tài)福利績效的指標(biāo)：誤差項(xiàng)為正的國家表示在一定的自然消耗水平下，擁有較高的生態(tài)福利績效，反之亦然。

上述生態(tài)福利績效的指標(biāo)都采用了生態(tài)足跡作為自然消耗的指標(biāo)，充分反映了這種從“消費(fèi)端”來衡量人類“源”和“匯”兩個維度生態(tài)環(huán)境影響的指標(biāo)的科學(xué)性。不同學(xué)者采用了不同的指標(biāo)表示福利水平，有的采用主觀福利指標(biāo)（Knight and Rosa， 2011），有的采用客觀福利指標(biāo)（諸大建，2013），也有的采用了兩者的結(jié)合（Common， 2007； Abdallah et.al， 2009）。

四、 生態(tài)福利績效對于可持續(xù)發(fā)展的意義

1. 全球的生態(tài)赤字

人類目前的自然消耗早已超過了一個地球的生態(tài)承載力。根據(jù)全球生態(tài)足跡網(wǎng)絡(luò)（Global Footprint Network）的資料http：//www.footprintnetwork.org/en/index.php/GFN/，訪問日期：2014年1月3日。，在2008年全球的生態(tài)足跡就已經(jīng)相當(dāng)于15個地球的生態(tài)承載力，也就是說全球已經(jīng)出現(xiàn)了“巨額”的生態(tài)赤字。如果“一切照舊”，在2050年左右人類需要將近3個地球來滿足其自然消耗需求。做個簡單的比喻，如果把自然資本看作是存入銀行的“本金”，那么生態(tài)承載力就是人類可以利用的“利息”，生態(tài)足跡是人類從銀行中提取的“現(xiàn)金”。在2008年左右，人類從銀行中提取的“現(xiàn)金”已經(jīng)大于“本金”產(chǎn)生的“利息”，大約有三分之一的“現(xiàn)金”來源于“本金”（李琳、陳波平，2012）。長此以往，就像“本金”最終會被提取完一樣，自然資本也終將會被耗竭。這意味著，從整體上講，人類不僅不能憑借更多的自然消耗來提升福利水平，而且還需把目前的自然消耗減少三分之一左右。在福利水平不降低的前提條件下，生態(tài)福利績效的不斷提升為自然消耗水平的降低提供了可能性，最終可以使得人類將自然消耗恢復(fù)到生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)。

2. 各國的非可持續(xù)發(fā)展

全球在整體上出現(xiàn)了巨額的生態(tài)赤字，但是對于各國來講，有沒有哪些國家“在生態(tài)承載能力以內(nèi)實(shí)現(xiàn)了較高的福利水平”呢？Moran等（2008） 基于19752003年的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，只有古巴可以同時滿足以上兩個條件，即HDI≥0.80且EF

低于這一基線，人類就無法獲得基本需求的滿足。滿足基本需求所需的自然消耗被稱為社會邊界（Raworth， 2012）。如圖4所示，可持續(xù)發(fā)展國家應(yīng)該處于社會邊界和地球邊界之間的中間圈：在這個區(qū)域，每個人都能獲得滿足基本需求的自然消耗，同時又生活在生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)?，F(xiàn)在的實(shí)際情況是，發(fā)達(dá)國家有著較高的福利水平，但其自然消耗超過了一個地球的承載能力，越過了地球邊界，處于“甜甜圈”的外圈；有的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平較低，基本物質(zhì)需求甚至都得不到滿足，自然消耗也較低，尚未達(dá)到社會邊界，處于“甜甜圈”的內(nèi)圈。為實(shí)現(xiàn)全球的可持續(xù)發(fā)展，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都要通過自然消耗規(guī)模的調(diào)整和生態(tài)福利績效的改善，最終回歸到地球邊界和社會邊界之間的中間圈。

五、 生態(tài)福利績效和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系

由上文可知，全球的自然消耗已經(jīng)超過了一個地球的生態(tài)承載力，且?guī)缀跛袊遥ü虐统猓┚荒堋霸谏鷳B(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高的福利水平”，因此提高生態(tài)福利績效就成了各國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的必然選擇，理應(yīng)成為公共政策的首要目標(biāo)。但目前各國政府仍然將經(jīng)濟(jì)增長作為公共政策的首要目標(biāo)（Victor， 2010），那么生態(tài)福利績效的不斷提升又是否和經(jīng)濟(jì)增長“兼容”呢？或者說經(jīng)濟(jì)增長的政策目標(biāo)是令各國向“高福利，低消耗”的可持續(xù)發(fā)展國家不斷靠近還是遠(yuǎn)離呢？

早期探索經(jīng)濟(jì)增長和生態(tài)環(huán)境關(guān)系的較為有影響的研究是環(huán)境庫茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve， EKC）。按照EKC的邏輯，在發(fā)展的早期階段，經(jīng)濟(jì)增長的成本往往很大，經(jīng)濟(jì)增長的特點(diǎn)是能源大量消耗和污染日益惡化，經(jīng)濟(jì)增長對于福利提升是低效的，每單位自然消耗所帶來的福利提升應(yīng)該是逐漸減少；等經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一定階段，經(jīng)濟(jì)增長就成了改善環(huán)境質(zhì)量的“良藥”，經(jīng)濟(jì)增長的成本日益減少，經(jīng)濟(jì)增長對于福利提升變得越來越高效，每單位的自然消耗帶來的福利提升應(yīng)該是逐漸增加。如果以上分析是合理的，那么就有以下需要檢驗(yàn)的理論假說：生態(tài)福利績效和經(jīng)濟(jì)增長是U型關(guān)系，即在經(jīng)濟(jì)增長的早期階段，生態(tài)福利績效隨著經(jīng)濟(jì)增長遞減；達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平后，生態(tài)福利績效開始隨著經(jīng)濟(jì)增長遞增。問題是，實(shí)證研究能夠支持這樣的假說嗎？

Common （2007）利用2001年的截面數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)生態(tài)福利績效隨著經(jīng)濟(jì)增長遞減，越富有的國家生態(tài)福利績效越低。與Common （2007）的研究結(jié)果相似，Rice （2008）使用兒童死亡率、孕婦死亡率、出生時的預(yù)期壽命等指標(biāo)表示福利水平，使用生態(tài)足跡表示自然消耗，通過皮爾森相關(guān)性（Pearson Bivariate Correlation）分析，發(fā)現(xiàn)自然消耗的邊際福利效應(yīng)在落后國家、中等收入國家和高收入國家依次遞減。Knight和Rosa （2011）基于105個國家在2005年的截面數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)生態(tài)福利績效和經(jīng)濟(jì)增長是倒U型關(guān)系，這一研究結(jié)果與Dietz等（2012）利用58個國家在19612003年的面板數(shù)據(jù)得出的結(jié)果一致。倒U型曲線表明，在經(jīng)濟(jì)增長的初級階段，隨著經(jīng)濟(jì)增長，生態(tài)福利績效不斷提高，單位自然消耗帶來的福利水平不斷提升；但當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長到一定水平，隨著進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長，生態(tài)福利績效開始下降，單位自然消耗帶來的福利水平不斷下降。

以上文獻(xiàn)的實(shí)證分析得出的結(jié)果似乎“不太樂觀”，因?yàn)闊o論生態(tài)福利績效隨著經(jīng)濟(jì)增長遞減或兩者是倒U型關(guān)系，都表明經(jīng)濟(jì)增長尤其是較高水平的經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)福利績效的改善不相“兼容”；這進(jìn)一步表明，從整體上講，人類目前的經(jīng)濟(jì)增長方式與可持續(xù)發(fā)展背道而馳。為什么實(shí)證分析的結(jié)果與EKC預(yù)測的結(jié)果不相一致甚至是相反呢？

第一，EKC所涉及的生態(tài)環(huán)境影響集中在“匯”這一層面，比如說硫氧化物、氮氧化物、碳氧化物或者固體顆粒物的排放，并且目前的實(shí)證分析只能證明，隨著經(jīng)濟(jì)增長，一種或者幾種污染物的排放在降低，尚沒有證據(jù)證明整體的環(huán)境影響隨著經(jīng)濟(jì)增長在改善。某一種污染物排放的降低很可能是以其他污染物排放的增多為代價的（Arrow et.al， 1995； Deacon and Norman， 2006）。正如上文所強(qiáng)調(diào)的，生態(tài)福利績效中所涉及的自然消耗包含了“源”和“匯”兩個層面的綜合影響，單一層面的部分影響不能全面地說明經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境影響的關(guān)系。

第二，EKC所涉及的國家大多數(shù)是發(fā)達(dá)國家，倒U型曲線的出現(xiàn)很可能是通過國際貿(mào)易和跨國投資實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，發(fā)達(dá)國家往往會把資源消耗型和環(huán)境污染型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，本國主要發(fā)展高附加值的服務(wù)產(chǎn)業(yè)。在一定程度上，發(fā)達(dá)國家EKC的出現(xiàn)是以發(fā)展中國家資源大量消耗和環(huán)境重度污染為代價的，全球的生態(tài)環(huán)境影響未必減弱，甚至更加糟糕（Lawn and Clarke， 2010； Victor， 2010）?？梢钥闯觯珽KC是從“生產(chǎn)端”來分析經(jīng)濟(jì)增長和生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系，而上文實(shí)證分析所強(qiáng)調(diào)的是從“消費(fèi)端”。

第三，EKC所表示的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境影響之間的關(guān)系并不必然是因果關(guān)系，也就是說環(huán)境影響隨著經(jīng)濟(jì)增長并不必然會“自動”地得到改善。環(huán)境影響能否得到改善關(guān)鍵取決于各國的環(huán)境治理政策、清潔型技術(shù)的推廣等等（Arrow et.al， 1995），這說明從部分國家的部分指標(biāo)中歸結(jié)出的EKC并不具有普遍性。另外，EKC的一個前提假設(shè)就是所有的環(huán)境影響都是可逆的（Reversible），即糟糕的環(huán)境可以逐漸變好，而這一前提在很多情況下是不成立的（Arrow et.al， 1995），如物種的滅絕、河流的干涸、原始森林的絕跡等等。不可逆的生態(tài)環(huán)境影響將對人類的福利水平產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響，而這正是生態(tài)福利績效所關(guān)注而EKC所忽視的地方。

第四，EKC強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步在改善經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境關(guān)系方面的重要作用（Dinda， 2005），但沒有意識到由于技術(shù)進(jìn)步而帶來的反彈效應(yīng)（Rebound Effect），也叫做杰文森悖論（Jevons Paradox）（Victor， 2010）。反彈效應(yīng)指的是微觀上的技術(shù)效率改進(jìn)被宏觀上的人口和消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)大所抵消，最終帶來的資源消耗和環(huán)境污染要大于技術(shù)效率改進(jìn)之前的狀況，也就是說規(guī)模效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)（Holm and Englund， 2009； Victor， 2010）。在反彈效應(yīng)的作用下，自然消耗增加，但由于消費(fèi)增加而帶來的福利水平則未必有自然消耗增加的幅度大（尤其是跟“相對地位”相聯(lián)系的主觀福利），因此生態(tài)福利績效可能減少。

第五，最重要的一點(diǎn)是，EKC采用的是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式（諸大建，2012），即假設(shè)隨著經(jīng)濟(jì)增長，人類的福利水平不斷提升。按照這樣的邏輯可以推斷，在經(jīng)濟(jì)增長的初級階段，生態(tài)環(huán)境影響增加的幅度大于福利水平增加的幅度，所以生態(tài)福利績效遞減；當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長到一定階段，生態(tài)環(huán)境影響開始遞減，而福利水平還在遞增，所以生態(tài)福利績效隨著經(jīng)濟(jì)增長遞增。EKC所忽視的問題就是，隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長，人類的福利水平很可能會停滯或者下降，而這已經(jīng)被“福利門檻”等研究所證實(shí)（Niccolucci， 2007； Costanza， 2009）。

以EKC分析經(jīng)濟(jì)增長和生態(tài)福利績效的關(guān)系在理論上存在著諸多漏洞，并且也經(jīng)不起實(shí)證分析的檢驗(yàn)。從目前的文獻(xiàn)來看，高水平的經(jīng)濟(jì)增長和生態(tài)福利績效的不斷提升并不“兼容”，各國需要認(rèn)真思考目前經(jīng)濟(jì)的增長方式以及經(jīng)濟(jì)增長本身的合理性（Victor， 2010； Daly， 2013），在此基礎(chǔ)上探索提高生態(tài)福利績效，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的路徑。

六、 未來研究的方向

結(jié)合可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，利用生態(tài)福利績效作為分析工具，可以在國際層面和國內(nèi)層面展開下列的研究：

第一，未來國際層面的研究可在以下幾個方面展開：基于涵蓋各個國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，從經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境以及公共治理四個層面，找出除經(jīng)濟(jì)增長外的其他對生態(tài)福利績效有顯著影響的變量，例如消費(fèi)方式，進(jìn)一步分析其影響機(jī)制和影響程度，從而為提升生態(tài)福利績效找出理論和實(shí)證依據(jù)；運(yùn)用LMDI等因素分解模型，實(shí)證分析主要國家（如G20國家）福利水平提升的類型，即福利水平提升是由自然消耗增多主導(dǎo)的“自然消耗”型還是由生態(tài)福利績效提升主導(dǎo)的“績效提升”型，并從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、社會發(fā)展、環(huán)境監(jiān)管以及公共治理模式等角度分析不同福利水平提升類型的具體成因，進(jìn)一步為降低自然消耗和提升生態(tài)福利績效找出現(xiàn)實(shí)案例；結(jié)合脫鉤理論、倍數(shù)增長理論以及B模式理論（布朗，2009）和C模式理論（諸大建，2013），采用情景分析的方法，為“高福利，高消耗”、“低福利，高消耗”以及“低福利，低消耗”的國家向“高福利，低消耗”的可持續(xù)發(fā)展國家轉(zhuǎn)型提出有針對性的路徑選擇，尤其是要理清發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在轉(zhuǎn)型過程中所需承擔(dān)的不同責(zé)任和所適合的不同路徑，從而總體上使全球“在生態(tài)環(huán)境的承載能力以內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高的福利水平”。

第二，在上述可持續(xù)發(fā)展的國際背景下，我國可持續(xù)發(fā)展的研究可以在以下幾個方面展開：分析改革開放以來經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展方式與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系是否符合可持續(xù)發(fā)展的理念；利用時間序列數(shù)據(jù)，實(shí)證分析改革開放三十多年來的自然消耗、經(jīng)濟(jì)增長與福利水平的關(guān)系，以此進(jìn)一步分析生態(tài)福利績效的變化趨勢及其成因，從而判斷我國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的可能性（如果“一切照舊”的話）；實(shí)證分析我國福利水平提升的類型，再結(jié)合我國的生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀，分析其可持續(xù)性；結(jié)合我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展程度，為我國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型提出階段性任務(wù)，分析C模式（諸大建，2013）在轉(zhuǎn)型過程中的適用性；在省級層面和城市層面，運(yùn)用DEA等方法，對典型省份和城市進(jìn)行自然消耗、福利水平和生態(tài)福利績效的案例分析，為我國各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型找出標(biāo)桿和具體的路徑。

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