■單人俊

根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》的規(guī)定，二審程序基于我國(guó)兩審終審的審級(jí)制度而設(shè)置，二審程序兼具實(shí)體和程序救濟(jì)的功能，但無(wú)論維持原判、改判或是發(fā)回重審，都有對(duì)一審程序的監(jiān)督作用，特別是發(fā)回重審制度的建立和完善，承載著監(jiān)督和制約上下級(jí)法院審判的功能，同時(shí)具有維護(hù)當(dāng)事人審級(jí)利益、維護(hù)審級(jí)制度恒定的價(jià)值。雖然學(xué)界對(duì)發(fā)回重審制度的存與廢存在不同的聲音，但這并不影響此項(xiàng)制度的發(fā)展完善，其在程序糾錯(cuò)方面仍然發(fā)揮著重要作用。

一、分析數(shù)據(jù)——從某市中院二審民事案件的相關(guān)數(shù)據(jù)看發(fā)回重審的特點(diǎn)

當(dāng)前我國(guó)正處于社會(huì)矛盾的凸顯期，糾紛數(shù)量日益增長(zhǎng)，隨著人民群眾維權(quán)意識(shí)的提高，大量的矛盾糾紛通過(guò)訴訟的方式進(jìn)入法院。如表1 所示，該院的二審民事案件收案數(shù)呈現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，且增長(zhǎng)步伐較快，2012 年前6 六個(gè)月的新收案件就已經(jīng)達(dá)到219 件。在二審民事案件中，合同糾紛與權(quán)屬、侵權(quán)糾紛案件占主要部分，婚姻、家庭、繼承糾紛相對(duì)較少。通過(guò)分析表1，我們發(fā)現(xiàn)該院二審民事案件發(fā)回重審具有以下幾個(gè)特點(diǎn):一是發(fā)回重審案件在總的收案數(shù)中所占比重較大，2008 年至2010 年都達(dá)到了10%以上，維持著較高的水平，發(fā)回重審的理由主要是事實(shí)不清，個(gè)別案件甚至兩次發(fā)回重審。二是發(fā)回重審率在持續(xù)平穩(wěn)增長(zhǎng)之后開(kāi)始下降，2010 年的發(fā)回重審率達(dá)到了頂峰。2010 年以后，該院對(duì)民事發(fā)回重審的案件進(jìn)行分析，對(duì)發(fā)回重審意見(jiàn)函的作用予以重視，上下級(jí)法院通過(guò)意見(jiàn)函的方式達(dá)到統(tǒng)一裁判尺度的目的，所以此后發(fā)回重審率有所降低。三是發(fā)回重審案件的數(shù)量與上訴案件總量呈現(xiàn)出相應(yīng)的變化。從以上數(shù)據(jù)我們可以看出，上訴案件增多，發(fā)回重審率隨之增加，成正比發(fā)展。發(fā)回重審在民事二審程序中發(fā)揮著重要作用，隨著上訴案件的不斷增加，二審人民法院同樣面臨著案多人少的矛盾，審判資源的有限性與人民群眾對(duì)司法的需求之間的矛盾仍然突出，發(fā)回重審制度在一定程度上解決了二審法院面臨的這一矛盾，同時(shí)也加強(qiáng)了對(duì)一審法院案件審理的監(jiān)督力度，故“發(fā)回重審有利于一審法院和二審法院案件分流和工作量的合理分擔(dān)，使審判工作日臻高效快捷”。[1](P663)

表1 該院六年內(nèi)各類民事案件數(shù)及發(fā)回重審總數(shù)(單位:件、%)

從表1 我們可以看出，民事案件的類型主要分為三類，即婚姻家庭繼承糾紛、合同糾紛、權(quán)屬侵權(quán)糾紛，這幾類案件的大多數(shù)當(dāng)事人均為自然人，自然人在訴訟中如未委托代理人，則可能對(duì)訴訟權(quán)利義務(wù)以及法院審理案件的程序不了解。特別是婚姻家庭繼承糾紛和權(quán)屬侵權(quán)糾紛，都是以道德情感和公序良俗為基礎(chǔ)的案件，發(fā)回重審制度可發(fā)揮緩解矛盾和對(duì)立情緒的功能，通過(guò)重新分析案件事實(shí)、重新掌握調(diào)解技巧，甚至能達(dá)到事半功倍的效果，真正實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了。

表2 該院六年來(lái)具體案件發(fā)回重審數(shù)及所占比例

從表2 我們可以明顯看出具體的特點(diǎn):其一，權(quán)屬侵權(quán)類糾紛占發(fā)回重審案件數(shù)量的絕大多數(shù)，超過(guò)了其他兩類案件總的比例。以人身?yè)p害賠償糾紛案件為主要組成部分，特別是機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛案件的上訴率逐年升高，發(fā)回重審案件數(shù)較以往增多，因該類糾紛涉及的當(dāng)事人較多，在程序上易產(chǎn)生問(wèn)題，其他實(shí)體方面也有許多問(wèn)題導(dǎo)致發(fā)回重審，如賠償標(biāo)準(zhǔn)為城鎮(zhèn)或農(nóng)村的證據(jù)不充分等。除此類糾紛外還有相鄰糾紛、生命權(quán)糾紛等類型。其二，合同糾紛的發(fā)回重審率也占到了25.97%，其中主要為借款合同糾紛、商品房買賣合同和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)合同糾紛，以房地產(chǎn)為標(biāo)的物的糾紛，一般金額較大，特別是商品房買賣合同糾紛當(dāng)事人一般人數(shù)較多，案件處理的社會(huì)影響性較大，直接關(guān)系到地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展秩序。其三，婚姻家庭類糾紛雖然比重較小，但對(duì)其研究亦不能忽視，家庭是社會(huì)的單位，其糾紛處理妥當(dāng)與否和社會(huì)的穩(wěn)定關(guān)系密切。其中以離婚糾紛發(fā)回重審的占多數(shù)，發(fā)回重審無(wú)非三個(gè)方面，夫妻感情問(wèn)題、財(cái)產(chǎn)的分割問(wèn)題、子女的撫養(yǎng)問(wèn)題。然而，許多離婚案件中，女方對(duì)男方要求的損害賠償多少或男方給予女方的經(jīng)濟(jì)幫助大小也可能成為二審發(fā)回重審的原因，該院所在地區(qū)受經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度及傳統(tǒng)因素的影響，女性在婚姻中的地位仍然弱于男性，所以離婚過(guò)程中一般會(huì)考慮給予女方幫助。

二、分門別類——從審判實(shí)踐中分析各類案件發(fā)回重審的具體原因

以重復(fù)審判的方式去追求司法的正確性和正當(dāng)性，必須以維護(hù)司法的終局性和權(quán)威性為前提，在對(duì)待發(fā)回重審案件的各項(xiàng)數(shù)據(jù)中，對(duì)發(fā)回重審的具體原因進(jìn)行分析具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)橹挥袑?duì)發(fā)回重審的案件進(jìn)行個(gè)案分析研究，找出癥結(jié)所在，并從中尋找出今后發(fā)回重審制度完善的方向，才能不斷維護(hù)司法的終局性和權(quán)威性。

(一)婚姻家庭繼承類糾紛案件發(fā)回重審的原因

這一類糾紛具有區(qū)別于其他糾紛的顯著特點(diǎn)，即注重家庭情感和倫理道德，矛盾類型均為家庭內(nèi)部矛盾。這類糾紛調(diào)解的余地較大，但需要花費(fèi)的時(shí)間和精力較普通案件要多，而法院工作面臨的主要矛盾就是人民群眾的司法需求與審判資源的有限性相沖突，特別是基層法院面臨的壓力較大，受到審限的嚴(yán)格規(guī)制，不得不選擇放棄調(diào)解而匆匆判決。在這13 件發(fā)回重審的婚姻家庭繼承糾紛案件中，離婚糾紛案件所占比例較大，發(fā)回重審主要基于以下兩點(diǎn)理由:一是一審判決未嚴(yán)格把握夫妻感情破裂的標(biāo)準(zhǔn)，草率判決雙方當(dāng)事人離婚，而二審法院通過(guò)查閱案卷、詢問(wèn)當(dāng)事人，發(fā)現(xiàn)一審判決認(rèn)定事實(shí)不清，夫妻雙方仍然有和好可能，從維護(hù)家庭關(guān)系穩(wěn)定與社會(huì)和諧的角度考慮，可以判決不準(zhǔn)予離婚，所以發(fā)回重審，由一審法院改判不準(zhǔn)予離婚。二是一審判決對(duì)是否離婚予以確認(rèn)，但未對(duì)夫妻共同財(cái)產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)和分割，導(dǎo)致案件處理留下尾巴，易形成不穩(wěn)定因素。處理離婚糾紛案件主要有三大方面，解除婚姻關(guān)系、處理夫妻共同財(cái)產(chǎn)和子女的撫養(yǎng)問(wèn)題，而這三大問(wèn)題并沒(méi)有絕對(duì)確定的標(biāo)準(zhǔn)予以衡量。案件經(jīng)過(guò)了時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)的一審，到二審程序中，對(duì)夫妻雙方的感情是否破裂、夫妻共同財(cái)產(chǎn)是否增加或減少以及子女扶養(yǎng)問(wèn)題是否協(xié)商妥當(dāng)這一系列的問(wèn)題，都有可能出現(xiàn)與一審判決相反的結(jié)論，案件的事實(shí)即有所變化。

(二)合同糾紛類案件發(fā)回重審的具體原因

合同糾紛案件審理的主要內(nèi)容即合同，包括借款合同、買賣合同、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)合同等，而合同涉及的法律問(wèn)題又分為合同的效力、合同條款的理解、合同的實(shí)際履行以及先后合同義務(wù)問(wèn)題等。一是一審判決對(duì)合同效力的認(rèn)定錯(cuò)誤或者根本未對(duì)合同效力予以認(rèn)定，二審發(fā)回重審的目的即為重新確認(rèn)合同的效力。二是一審判決對(duì)合同實(shí)際履行程度認(rèn)定不準(zhǔn)確，合同生效之后雙方當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行合同約定的義務(wù)，如不履行或履行不到位的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。然而，合同的履行程度對(duì)合同糾紛案件的處理具有至關(guān)重要的作用，如一審判決未將這一事實(shí)查清，則重新審理較為妥當(dāng)。三是一審判決雖正確認(rèn)定合同的效力，但對(duì)后續(xù)問(wèn)題處理不當(dāng)。在合同糾紛中，對(duì)合同效力的認(rèn)定最終仍然是為履行或解除合同而服務(wù)，如對(duì)合同的后續(xù)問(wèn)題處理不當(dāng)，影響著合同雙方的將來(lái)利益。如在買賣合同糾紛中，合同雖有效，但在經(jīng)歷訴訟階段之后，合同目的已經(jīng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，發(fā)回重審由一審法院劃分責(zé)任較適宜。

(三)權(quán)屬侵權(quán)類糾紛案件發(fā)回重審的具體原因

該院二審發(fā)回重審的121 件權(quán)屬侵權(quán)類案件中，主要包括生命權(quán)、健康權(quán)、身體權(quán)糾紛和機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛案件，案件需要解決的問(wèn)題分為兩大塊:一是損害賠償責(zé)任的劃分問(wèn)題，二是侵權(quán)行為造成的具體損失計(jì)算問(wèn)題。然而，在分析具體的發(fā)回重審案件中，我們發(fā)現(xiàn)，主要的原因就是對(duì)損失的計(jì)算存在偏差。其一，當(dāng)事人舉證存在一系列問(wèn)題。根據(jù)民事訴訟誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的規(guī)則，人身?yè)p害的各項(xiàng)費(fèi)用包括醫(yī)療費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、誤工費(fèi)、交通費(fèi)等都需要當(dāng)事人自行舉證，部分當(dāng)事人因各種原因未委托代理人，所以在舉證能力和實(shí)現(xiàn)舉證效果方面存在缺陷。個(gè)別案件直到一審判決送達(dá)之后，權(quán)利人才發(fā)現(xiàn)判決認(rèn)定的事實(shí)與實(shí)際情況不一致，上訴到二審法院之后便委托律師或法律工作者作為代理人，在一審舉證的基礎(chǔ)上又補(bǔ)充了部分能夠達(dá)到證明目的的相應(yīng)證據(jù)，因?yàn)椴环闲伦C據(jù)的要求，二審直接采納有違程序規(guī)定，因此發(fā)回一審法院重新審理重啟舉證質(zhì)證程序，確保案件的實(shí)體公正。其二，一審判決在證據(jù)采信方面缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性。將收集和提供證據(jù)的責(zé)任置于當(dāng)事人，并不意味著法院在任何情況下對(duì)證據(jù)的收集均應(yīng)采取消極無(wú)為的態(tài)度，符合法定情形的，法官應(yīng)當(dāng)依職權(quán)調(diào)取證據(jù)。民事訴訟證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一，且民事訴訟證據(jù)較瑣碎，易忽視重要證據(jù)的真?zhèn)危彿ㄔ涸诎l(fā)現(xiàn)一審判決采信的證據(jù)真實(shí)性存在疑問(wèn)時(shí)，往往發(fā)回重審，給予當(dāng)事人補(bǔ)救權(quán)利和一審法院彌補(bǔ)公正的機(jī)會(huì)。

在該院三大類案件發(fā)回重審的原因構(gòu)成中，以實(shí)體缺陷型為主，即認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足等。實(shí)體缺陷型發(fā)回重審案件是我們應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)研究并在司法實(shí)踐中必須重視的問(wèn)題。實(shí)體缺陷一方面反映出審判新情況、新問(wèn)題的出現(xiàn)，給審判工作增加了難度;另一方面，使人們也能看出一審法官在辦案過(guò)程中可能不夠認(rèn)真、細(xì)致，缺乏嚴(yán)密的邏輯性，應(yīng)當(dāng)引起重視，不能因?yàn)榉ㄔ夯蚍ü俚脑蚨拐x遲遲才能到來(lái)。[2]

三、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題——民事訴訟二審發(fā)回重審在審判實(shí)踐中反映出的兩個(gè)矛盾點(diǎn)

發(fā)回重審制度的存在一直頗有爭(zhēng)議，從形式上來(lái)看，發(fā)回重審為二審法院所采用的程序處理和方式之一，而從功能上來(lái)看，發(fā)回重審又被定位為二審法院一項(xiàng)重要的程序監(jiān)督機(jī)制，也有新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)將其定位為一種程序性制裁措施，“程序性制裁是通過(guò)宣告無(wú)效的方式來(lái)追究程序性違法者的責(zé)任的”。[3]雖然二審發(fā)回重審制度在定位、價(jià)值和功能方面有部分爭(zhēng)議，但在審判實(shí)踐中仍然應(yīng)當(dāng)通過(guò)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題來(lái)實(shí)現(xiàn)這一制度的完善，而不是糾結(jié)于制度的存與廢當(dāng)中。

(一)矛盾點(diǎn)之一

二審發(fā)回重審從程序上平等保障了各方當(dāng)事人的上訴權(quán)，但卻推遲了實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)。正所謂遲到的正義而非正義，當(dāng)事人若不能及時(shí)實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利，可能導(dǎo)致失去更多的權(quán)利。在現(xiàn)行的審判模式當(dāng)中，從實(shí)體上來(lái)講，發(fā)回重審主要有兩點(diǎn)理由:一是原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，二是原判決認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足。而之所以會(huì)有這兩種情況的出現(xiàn)，原因亦有多種，或是一審法官的主觀原因，即認(rèn)定證據(jù)錯(cuò)誤、把握案件事實(shí)存在偏差，或是當(dāng)事人在二審提交了新證據(jù)需重新認(rèn)定案件事實(shí)，抑或是二審認(rèn)為有更好的處理辦法，而交由一審去實(shí)現(xiàn)等等。該院近六年二審發(fā)回重審的案件中，最主要的原因仍然是前兩種，其中，當(dāng)事人在二審提交新證據(jù)影響案件事實(shí)判斷的，主要是在權(quán)屬侵權(quán)類糾紛當(dāng)中。然而，這一類糾紛的當(dāng)事人往往是急需獲得賠償款的受害者和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償義務(wù)的侵權(quán)人，特別是在機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛中，傷者要求獲得賠償?shù)男那榧逼龋瑐麆?shì)嚴(yán)重的當(dāng)事人仍然需要進(jìn)一步治療，同時(shí)，家屬的情緒也較為激動(dòng)，動(dòng)輒上訪，給民事審判工作造成較大的壓力。新證據(jù)的出現(xiàn)或是一審判決確實(shí)認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，將導(dǎo)致案件的處理結(jié)果有實(shí)質(zhì)性的改變，關(guān)乎著各方當(dāng)事人的切身利益，二審可以選擇發(fā)回重審或是直接改判。從實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義的角度來(lái)講，二審直接改判省去了重復(fù)審理的復(fù)雜而又漫長(zhǎng)的程序，可滿足當(dāng)事人快速實(shí)現(xiàn)權(quán)利的要求。從程序正義的角度來(lái)講，對(duì)當(dāng)事人各種訴訟權(quán)利的保護(hù)，包括重要的上訴權(quán)，是民事訴訟程序的基本原則，在我國(guó)兩審終審的審級(jí)結(jié)構(gòu)中，二審判決無(wú)疑為終審判決，當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)得到了最終的判定，無(wú)法再行使上訴權(quán)。二審雖有查清事實(shí)、直接改判的程序依據(jù)，但對(duì)于在二審未提出上訴，而權(quán)利由此減少或義務(wù)由此增多的當(dāng)事人，似乎存在剝奪其上訴權(quán)的缺陷。這一類當(dāng)事人在一審判決送達(dá)后，對(duì)此無(wú)異議，以不提起上訴表示服判，但如果二審直接改判，改變了原判決的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，上訴權(quán)則無(wú)法得到保障。如果發(fā)回重審，雖然會(huì)改變案件的實(shí)體結(jié)果，但當(dāng)事人仍有權(quán)像不服一審判決一樣直接提起上訴，案件的重復(fù)審理至少?gòu)某绦蛏稀男问缴蟻?lái)講能獲得當(dāng)事人更多的信任。[4]

二審發(fā)回重審制度就這樣糾結(jié)于快速實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)利與保障當(dāng)事人上訴權(quán)之間，即訴訟效率與程序保障之間，最終歸結(jié)于實(shí)體正義與程序正義的取舍問(wèn)題。隨著民事訴訟程序的不斷完善，從重實(shí)體、輕程序到實(shí)體與程序的并重，標(biāo)志著程序正義的實(shí)現(xiàn)具有重大的價(jià)值。民事訴訟法對(duì)二審案件的裁判規(guī)定將發(fā)回重審置于直接改判之前，這樣的立法理念顯而易見(jiàn)，雖然實(shí)體正義與程序正義之間偶爾存在矛盾之處，但這是交給法官的選擇題，如何選擇屬于法官自由裁量的范圍，如何運(yùn)用好發(fā)回重審制度，兼顧兩大正義便是重中之重。

(二)矛盾點(diǎn)之二

案件的重復(fù)審理與司法權(quán)威之間的矛盾，從發(fā)回重審意見(jiàn)函的性質(zhì)和價(jià)值切入。在民事案件二審發(fā)回重審時(shí)，二審法院的裁定書(shū)比較簡(jiǎn)單，或是事實(shí)不清、證據(jù)不足，或是原審違反法定程序，而至于為什么則一概不論，具體內(nèi)容都以發(fā)回重審意見(jiàn)函的形式轉(zhuǎn)至一審法院，甚至有的意見(jiàn)函直接指示案件該怎么判。發(fā)回重審意見(jiàn)函可謂是二審法院的創(chuàng)意之舉，從整體上起到了把握案件審理方向的作用，同時(shí)也從一定程度上減輕了一審法院重復(fù)審理的壓力，可這種創(chuàng)意之舉又影響了司法的權(quán)威。意見(jiàn)函既非合議庭評(píng)議結(jié)果，也非正式的文件，只是由主審人直接撰寫并蓋院印，這樣的意見(jiàn)函幾乎出現(xiàn)于大多數(shù)發(fā)回重審案件中，并且直接隨案卷移送至一審法院。一審法院面對(duì)發(fā)回重審意見(jiàn)函一般有兩種做法:一種是按照意見(jiàn)函指示的意見(jiàn)重新認(rèn)定證據(jù)和案件事實(shí)，在實(shí)體方面做出重新處理;而另一種做法就是對(duì)意見(jiàn)函不聞不問(wèn)，依舊按照原來(lái)的思路審理，甚至作出的判決與原來(lái)一致，當(dāng)事人上訴到二審法院之后，又面臨同樣的問(wèn)題。這兩種做法都存在缺陷，第一種做法雖然從實(shí)體上解決了問(wèn)題，但是部分一審法院為了推卸責(zé)任或轉(zhuǎn)移壓力，將發(fā)回重審意見(jiàn)函透露給當(dāng)事人，將矛盾直接推向二審法院，嚴(yán)重影響了司法的整體權(quán)威;第二種做法直接關(guān)系到司法的權(quán)威和上下級(jí)法院的關(guān)系，二審發(fā)回重審則證明案件在實(shí)體上或程序上存在問(wèn)題，而如果一審法院經(jīng)過(guò)重復(fù)審理仍然作出原來(lái)的判決，這樣只會(huì)讓當(dāng)事人對(duì)司法失去信心。

正是因?yàn)樗痉ǖ臋?quán)威性，所以司法被稱作實(shí)現(xiàn)正義的最后一道防線，我們也可以這樣理解，即尋求司法救濟(jì)最可靠、最有保障。案件的重復(fù)審理也是一把雙刃劍，一方面增加了感覺(jué)上的正當(dāng)性，因?yàn)檫^(guò)于簡(jiǎn)單的決策過(guò)程往往會(huì)使當(dāng)事人對(duì)判決結(jié)果產(chǎn)生懷疑，而另一方面，案件的重復(fù)審理特別是審理結(jié)果一致時(shí)，亦會(huì)讓當(dāng)事人懷疑司法的能力和水平，關(guān)乎司法的權(quán)威。這個(gè)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)交由上下級(jí)法院來(lái)解決，而不是靠單槍匹馬，如何來(lái)解決也是司法審判實(shí)踐一直面臨的問(wèn)題。

四、尋找平衡——從法官自由裁量和審級(jí)關(guān)系談矛盾點(diǎn)的處理

婚姻家庭繼承糾紛、合同糾紛、權(quán)屬侵權(quán)糾紛這三大類民事案件在二審中有著不同的處理方法，如何運(yùn)用好民事訴訟程序和以上三類案件之間的特點(diǎn)，兼顧實(shí)體正義和程序正義的實(shí)現(xiàn)，與如何把握好法官的自由裁量權(quán)和怎樣協(xié)調(diào)好審級(jí)關(guān)系有著密不可分的聯(lián)系。

(一)法官自由裁量權(quán)的正確運(yùn)用

由于每個(gè)案件的特征和當(dāng)事人心理特點(diǎn)不一致，二審可以選擇發(fā)回重審或直接改判。民事訴訟法有嚴(yán)格規(guī)定，原判決違反法定程序的，只有一種處理方式，即撤銷原判、發(fā)回重審，而除了程序之外，如果在事實(shí)和證據(jù)認(rèn)定方面存在瑕疵，則可發(fā)回重審也可直接改判，因此，法官自由裁量權(quán)的行使主要在于實(shí)體方面的發(fā)回重審。民事訴訟法對(duì)實(shí)體發(fā)回重審的規(guī)定只有簡(jiǎn)單的幾句，“原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，或者原判決認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足”，從立法規(guī)定看，二審法院將案件發(fā)回原審法院重新審判的目的，顯然在于“希望原審法院能夠通過(guò)再次審理案件自我糾正在第一審程序中的錯(cuò)誤”。[5]而我們二審法官應(yīng)當(dāng)結(jié)合訴訟原則以及司法實(shí)踐，從這簡(jiǎn)潔的內(nèi)容里面分析出一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和尺度。

第一，婚姻家庭繼承糾紛案件二審發(fā)回重審應(yīng)當(dāng)考慮的問(wèn)題。婚姻家庭繼承糾紛的當(dāng)事人之間有著特殊的情感關(guān)系，這類案件解決的關(guān)鍵問(wèn)題在于把準(zhǔn)當(dāng)事人的心理特點(diǎn)，案件的感情因素要遠(yuǎn)大于法理因素。二審法院在以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的基礎(chǔ)上，必須注重夫妻個(gè)人情感和家庭倫理道德，特別是離婚糾紛案件，夫妻離婚以感情是否完全破裂為基礎(chǔ)，夫妻在二審中如有和好可能而一審又判決準(zhǔn)予離婚，二審處理的有效辦法就是發(fā)回重審，由一審法院判決不準(zhǔn)予離婚，既減輕了法院的審判壓力，又維護(hù)了良好的家庭秩序和社會(huì)關(guān)系，在這類案件中，二審發(fā)回重審發(fā)揮著至關(guān)重要的作用?；橐黾彝ダ^承糾紛案件的當(dāng)事人不同于侵權(quán)糾紛的受害者，前者對(duì)訴訟效率的要求略低于后者，不論程序的繁雜，只追求結(jié)果的公正，因此，二審法院在面對(duì)這一系列的案件時(shí)，要嚴(yán)把事實(shí)關(guān)，對(duì)事實(shí)不清的，可以選擇用重復(fù)審理的方式滿足當(dāng)事人對(duì)情感的傾訴和感性之后的理性對(duì)待。

第二，合同糾紛案件二審發(fā)回重審應(yīng)注意的因素。合同是市場(chǎng)交易的基礎(chǔ)，關(guān)系著經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定，該院二審發(fā)回重審的合同糾紛案件中，有關(guān)乎民生的房屋買賣合同、有關(guān)系經(jīng)濟(jì)大局的建筑工程施工合同和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)合同，這類合同糾紛的處理結(jié)果從一定程度上影響著地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和穩(wěn)定。二審法院在選擇發(fā)回重審之前，應(yīng)當(dāng)首先考慮到司法服務(wù)于經(jīng)濟(jì)的職能，在房屋買賣合同糾紛當(dāng)中，當(dāng)事人往往是業(yè)主，且人數(shù)眾多，他們常采取極端的方式維權(quán)，或圍攻開(kāi)發(fā)商，或群體鬧訪等，如不盡快解決則將造成地方不穩(wěn)定，在這種情形下，司法大局理念就應(yīng)當(dāng)顯現(xiàn)出來(lái)，如一審沒(méi)有違反法定程序的情形，二審法院就應(yīng)當(dāng)直接對(duì)新證據(jù)加以認(rèn)定，從而進(jìn)一步糾正案件事實(shí)作出公正的判決，而不是從程序上去修飾。

第三，權(quán)屬侵權(quán)類糾紛案件二審發(fā)回重審須把握的關(guān)鍵之處。這類案件當(dāng)事人的急切心情，二審法官應(yīng)當(dāng)充分理解，并選擇正確的處理方式。保障當(dāng)事人的上訴權(quán)和盡快實(shí)現(xiàn)受害者的心愿之間，應(yīng)當(dāng)怎樣來(lái)平衡，是處理問(wèn)題的關(guān)鍵之處，我們應(yīng)從以下兩個(gè)方面來(lái)考慮:一是一審判決的錯(cuò)誤程度或是二審新證據(jù)對(duì)案件事實(shí)的影響程度，如果一審判決只存在部分瑕疵，而未影響整個(gè)案件的性質(zhì)，二審即可查清事實(shí)直接改判，無(wú)須再發(fā)回重審浪費(fèi)訴訟資源，但假如一審判決存在根本性的錯(cuò)誤，則應(yīng)當(dāng)考慮將案件發(fā)回重審，重新認(rèn)定事實(shí)。二是當(dāng)事人對(duì)程序保障的需求程度，二審程序的啟動(dòng)是基于上訴，期待實(shí)體上做出改變，而并非拘泥于程序的保障，從保護(hù)受害者利益的角度出發(fā)，則可對(duì)案件直接改判，使受害者盡早獲得賠償。

(二)審級(jí)關(guān)系的妥善處理

在法治發(fā)展歷史中，審級(jí)制度是為了限制實(shí)體法的恣意而設(shè)，“讓初審法院傾向于事實(shí)的審理，對(duì)于更專業(yè)的法律適用則回放到較高級(jí)的上訴審為之，這是司法救濟(jì)途徑自身對(duì)于法律的重視的一個(gè)信號(hào)”。[6]二審發(fā)回重審制度既是對(duì)一審程序的監(jiān)督，也是糾錯(cuò)機(jī)制的作用所在，發(fā)回重審從形式上來(lái)講是對(duì)原來(lái)一審判決的否定，因此，一審法院都將案件發(fā)回重審率作為考評(píng)法院工作和審判質(zhì)量的一個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)，這一制度也在上下級(jí)法院之間的關(guān)系中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。一、二審法院都應(yīng)當(dāng)利用好發(fā)回重審制度，維護(hù)司法的權(quán)威性，不能因此而互相推卸責(zé)任，特別是在發(fā)回重審意見(jiàn)函的使用上要更加謹(jǐn)慎?！坝械姆ü俳枳杂刹昧恐畽C(jī)而濫用程序權(quán)力，導(dǎo)致發(fā)回重審程序的不確定性和隨意性，不僅讓當(dāng)事人莫名其妙，也使下級(jí)法院無(wú)可奈何，有損訴訟程序的嚴(yán)肅性?！盵7]一方面，一、二審法院在案件處理上應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通。上級(jí)法院與下級(jí)法院為互相監(jiān)督的關(guān)系，同時(shí)，上級(jí)法院也具有對(duì)下級(jí)法院進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)的權(quán)利和義務(wù)，這里所稱的業(yè)務(wù)指導(dǎo)是對(duì)整個(gè)審判工作中面臨的共同難題和業(yè)務(wù)疑問(wèn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，而不是對(duì)個(gè)案指手畫腳。但是在實(shí)踐當(dāng)中，又需要在發(fā)回重審的同時(shí)指出一審判決的錯(cuò)誤或問(wèn)題之處，不能在裁定書(shū)中寫明，就只能通過(guò)其他的方式予以解決，如口頭和一審法院溝通，或以發(fā)回重審意見(jiàn)函的形式指明，但是口頭溝通往往較隨意，所以許多二審法院選擇了寫意見(jiàn)函，雖然這種方式也有不少缺點(diǎn)，但目前仍可以用作溝通上下級(jí)法院關(guān)系的橋梁。在使用意見(jiàn)函時(shí)，上級(jí)法院應(yīng)當(dāng)注意用語(yǔ)，而下級(jí)法院更應(yīng)當(dāng)注意嚴(yán)守審判秘密，絕對(duì)不能將意見(jiàn)函的內(nèi)容透露給當(dāng)事人及其代理人，與上級(jí)法院共同維護(hù)司法的權(quán)威。另一方面，下級(jí)法院應(yīng)當(dāng)客觀看待發(fā)回重審對(duì)法院審判考評(píng)的影響。二審發(fā)回重審是民事訴訟程序設(shè)計(jì)的重要制度，下級(jí)法院應(yīng)以正確的態(tài)度對(duì)待發(fā)回重審案件，及時(shí)對(duì)案件查漏補(bǔ)缺，通過(guò)重新審理彌補(bǔ)公正，并通過(guò)吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)減少案件的發(fā)回重審率，這才是解決問(wèn)題的有效辦法。司法的公正和司法的公信力不是簡(jiǎn)單地通過(guò)考評(píng)數(shù)據(jù)來(lái)體現(xiàn)，而是通過(guò)案件的審判質(zhì)量和當(dāng)事人對(duì)司法的滿意度來(lái)表現(xiàn)，兩級(jí)法院須共同利用發(fā)回重審制度的價(jià)值，把好案件質(zhì)量關(guān)，維護(hù)當(dāng)事人程序權(quán)，實(shí)現(xiàn)司法服務(wù)人民、服務(wù)大局的理念。[8]

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