寧波海事局 杜秉洲

一、引言

船舶法定證書是指由船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及經(jīng)授權(quán)的認(rèn)可組織，按照船旗國(guó)政府批準(zhǔn)的有關(guān)國(guó)際公約和該國(guó)政府法規(guī)檢驗(yàn)后簽發(fā)的，包括準(zhǔn)確和有效的日期，符合有關(guān)公約、規(guī)則規(guī)定并載明船舶、船員和設(shè)備明細(xì)的格式化證書[1]，如圖1所示。船舶法定證書是用來(lái)界定船舶是否滿足安全航行的最基本要素之一，也是船舶檢驗(yàn)合格的證明，其作用和地位極其重要,國(guó)際海事組織以及世界各國(guó)海事主管機(jī)關(guān)均把船舶具備合格有效的證書作為安全航行和運(yùn)輸?shù)氖滓獥l件。

船舶法定證書既可以僅由船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)簽發(fā)或者僅由授權(quán)的認(rèn)可組織簽發(fā)，也可以兩者同時(shí)簽發(fā)。國(guó)際公約中明確規(guī)定船舶應(yīng)時(shí)刻保持法定證書的有效性，而船旗國(guó)及授權(quán)的認(rèn)可組織也有義務(wù)對(duì)相關(guān)船舶的法定證書實(shí)施全面有效的控制。但近期，中國(guó)PSCO 在實(shí)施港口國(guó)監(jiān)督檢查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)多宗涉及船旗國(guó)與認(rèn)可組織對(duì)船舶法定證書未實(shí)施有效控制的案例，在一定程度上破壞了船舶法定證書的嚴(yán)肅性，干擾了認(rèn)可組織行業(yè)的正常秩序，影響了港口國(guó)監(jiān)督檢查的效能。

圖1 法定證書簽發(fā)和控制流程

二、法定證書失控的案例分析

攝影：mikebaird

2012年4月27日，某直屬海事局對(duì)國(guó)際航行雜貨船A 船實(shí)施了PSC 檢查，發(fā)現(xiàn)該船存在生活污水直接排放舷外等重大缺陷，依法對(duì)該船實(shí)施了滯留。在檢查過(guò)程中，船長(zhǎng)向PSCO 提供了由船級(jí)社B 簽發(fā)的船舶法定證書原件，并對(duì)PSC 報(bào)告中的船舶證書信息進(jìn)行了確認(rèn)。PSCO 據(jù)此信息，在亞太地區(qū)港口國(guó)監(jiān)督信息系統(tǒng)（APCIS系統(tǒng)）中錄入了與船級(jí)社B 相關(guān)的最近一次法定檢驗(yàn)信息。由此，在東京備忘錄online detention list 中，也隨之顯示出該滯留船舶的相關(guān)認(rèn)可組織包含船級(jí)社B。此外，PSC 檢查方第一時(shí)間將該船滯留情況通報(bào)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)和船級(jí)社B，船級(jí)社B 并未對(duì)該船的滯留提出任何異議。

2012年5月8日，該船的船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)向PSC 檢查方發(fā)來(lái)郵件，聲稱船級(jí)社B 已于2011年10月13日注銷了該船的法定證書，隨后該船向船級(jí)社C 申請(qǐng)了法定檢驗(yàn)，并由船級(jí)社C 簽發(fā)了所有的法定證書。船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)還解釋，由于船級(jí)社B 未及時(shí)收回已注銷的法定證書，所以在PSC 檢查時(shí)，船長(zhǎng)依然向PSCO 出示原有的船級(jí)社B 簽發(fā)的法定證書。船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)要求PSC 檢查方根據(jù)其提供的證據(jù)，在APCIS 系統(tǒng)中將該船法定證書的簽發(fā)機(jī)構(gòu)由B 更改為C，并在東京備忘錄online detention list 中刪除船級(jí)社B 的相關(guān)信息[2]。

根據(jù)港口國(guó)監(jiān)督檢查程序，PSCO 應(yīng)當(dāng)依據(jù)檢查時(shí)所獲得的直接證據(jù)作為PSC 檢查的唯一依據(jù)。在本案例中，船長(zhǎng)向PSCO出示的法定證書均為原件，并且在有效期范圍內(nèi)，證書上也未加蓋“注銷”章。在檢查時(shí)，船長(zhǎng)也始終未提及證書已被注銷或已有新證書簽發(fā)，PSC 檢查方事先也未收到任何來(lái)自船旗國(guó)或船級(jí)社的有關(guān)聲明。而且，船旗國(guó)提供的證據(jù)不能充分證明當(dāng)時(shí)PSCO 所檢查的證書已被注銷，或者已換發(fā)新證書的事實(shí)?；谏鲜鲈?，PSC 檢查方最終未對(duì)APCIS 數(shù)據(jù)庫(kù)中的已錄入的相關(guān)法定證書信息進(jìn)行更改。

三、法定證書失控引發(fā)的危害

作為船舶法定證書的簽發(fā)者，船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及授權(quán)的認(rèn)可組織有義務(wù)對(duì)相關(guān)船舶的法定證書實(shí)施全面有效的控制。從前面的案例分析中可以發(fā)現(xiàn)，船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及認(rèn)可組織如果未對(duì)法定證書進(jìn)行有效控制，就會(huì)給港口國(guó)監(jiān)督檢查工作帶來(lái)了不必要的困惑。當(dāng)前船舶法定證書失控的問(wèn)題頻頻發(fā)生，如果得不到有效解決，有可能會(huì)引發(fā)更嚴(yán)重的危害。

1.對(duì)法定證書嚴(yán)肅性的危害

如果船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及認(rèn)可組織撤銷相關(guān)船舶的法定證書，而未能及時(shí)將法定證書收回，就意味著對(duì)法定證書失去了有效的控制，將嚴(yán)重影響到船舶法定證書的嚴(yán)肅性。船舶有可能持有仍在有效期范圍內(nèi)、但事實(shí)上已經(jīng)失效的法定證書繼續(xù)參與營(yíng)運(yùn)，對(duì)海上交通安全，海洋環(huán)境和船員生命財(cái)產(chǎn)構(gòu)成嚴(yán)重威脅。船舶也有可能持有兩套及以上的船舶法定證書，被不法分子利用，在船舶保險(xiǎn)、船舶交易、銀行貸款等方面謀取不正當(dāng)利益。

2.對(duì)PSC檢查客觀公正性的危害

船舶法定證書在一定程度上反映了船舶的安全技術(shù)狀況，是港口國(guó)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)項(xiàng)目，也是實(shí)施詳細(xì)檢查的基礎(chǔ)，船舶法定證書信息準(zhǔn)確與否決定了港口國(guó)監(jiān)督檢查的質(zhì)量。如果船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及認(rèn)可組織對(duì)法定證書失去有效控制，在港口國(guó)監(jiān)督檢查過(guò)程中，船長(zhǎng)提供失效的法定證書，將嚴(yán)重干擾港口國(guó)監(jiān)督檢查官的判斷，從而影響港口國(guó)監(jiān)督檢查的客觀公正性。在檢查完成后，如果船旗國(guó)或相關(guān)方提供補(bǔ)充信息要求修改船舶法定證書信息，可能會(huì)導(dǎo)致港口國(guó)監(jiān)督檢查記錄管理混亂，甚至可能會(huì)給一些船舶或公司提供更改不良記錄的機(jī)會(huì)。

3.對(duì)認(rèn)可組織行業(yè)秩序的危害

簽發(fā)船舶法定證書是船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)的職責(zé)，但是船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)通常授權(quán)諸如船級(jí)社這樣的認(rèn)可組織代表其履行部分或全部法定證書簽發(fā)的職能。當(dāng)前全球范圍內(nèi)認(rèn)可組織數(shù)量眾多，水平參差不齊，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈[3]。個(gè)別認(rèn)可組織在殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，不惜降低船舶法定檢驗(yàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)張業(yè)務(wù)范圍，而其本身在技術(shù)、管理等方面資源不足，無(wú)法對(duì)船舶法定證書進(jìn)行有效的控制，嚴(yán)重影響了認(rèn)可組織的行業(yè)秩序。

4.對(duì)船旗國(guó)履約標(biāo)準(zhǔn)的危害

船旗國(guó)履約在保障船舶航行安全、海洋預(yù)防污染和船員體面就業(yè)等方面扮演著重要角色，但部分船旗國(guó)，尤其是方便旗國(guó)家，在執(zhí)行國(guó)際公約標(biāo)準(zhǔn)方面存在不去執(zhí)行、執(zhí)行不力或執(zhí)行效率不高等問(wèn)題[4]。在上述案例中，船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及認(rèn)可組織在船舶法定證書管理方面，未提供必要的資源和制定相應(yīng)的程序，導(dǎo)致對(duì)船舶法定證書失去了有效控制，反映了船旗國(guó)履約標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)格的問(wèn)題。

四、法定證書的監(jiān)管建議

當(dāng)前國(guó)際公約雖然規(guī)定了船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及授權(quán)的認(rèn)可組織對(duì)法定證書有效控制的義務(wù)，但在執(zhí)行過(guò)程中，缺少具體的操作程序和監(jiān)管機(jī)制，因此，有必要進(jìn)一步規(guī)范船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及認(rèn)可組織對(duì)船舶法定證書的管理，并通過(guò)港口國(guó)監(jiān)督手段加強(qiáng)法定證書的檢查，解決法定證書失控問(wèn)題。

1.規(guī)范船舶法定證書管理

船旗國(guó)及認(rèn)可組織應(yīng)建立法定檢驗(yàn)質(zhì)量管理體系，在注銷、變更船舶法定證書后，應(yīng)及時(shí)通知船公司并且采取適當(dāng)措施將失效證書收回，見圖2；倘若是證書簽發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更，新的簽發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快將新生效的法定證書原件交予船方。船旗國(guó)及認(rèn)可組織如果不能及時(shí)收回失效的法定證書，應(yīng)借助電子郵件、傳真、電話、網(wǎng)站信息等方式通報(bào)IMO 及各大港口國(guó)監(jiān)督備忘錄組織，確保各港口國(guó)與沿岸國(guó)能迅速獲悉相關(guān)船舶法定證書的最新情況。若由于船旗國(guó)及認(rèn)可組織對(duì)船舶法定證書未盡有效管理義務(wù)，后續(xù)的一切后果應(yīng)由船旗國(guó)及認(rèn)可組織承擔(dān)。

2.加強(qiáng)船舶法定證書監(jiān)督檢查

在實(shí)施港口國(guó)監(jiān)督檢查時(shí)，港口國(guó)監(jiān)督檢查官應(yīng)以船方提供的法定證書作為實(shí)施檢查的直接依據(jù)，根據(jù)專業(yè)判斷從紙張、水印、印章等方面關(guān)注證書原件的真實(shí)性，證書上記載的信息與公約要求及船舶實(shí)際情況的符合性，以及證書簽發(fā)機(jī)構(gòu)及簽發(fā)時(shí)效的有效性。如果在檢查中對(duì)證書有效性持異議時(shí)，應(yīng)與相關(guān)方及時(shí)溝通并留存證據(jù)。對(duì)于滯留缺陷涉及的法定證書，港口國(guó)監(jiān)督檢查官應(yīng)盡可能關(guān)注相關(guān)證書的有效性，并保證在與船旗國(guó)及認(rèn)可組織發(fā)生糾紛時(shí)進(jìn)行必要的佐證。港口國(guó)監(jiān)督檢查官如發(fā)現(xiàn)船舶持有失效的法定證書或多套法定證書，應(yīng)將相關(guān)情況通知船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)，如圖3所示。

圖2 失效法定證書管理流程

3.明確港口國(guó)監(jiān)督爭(zhēng)議處理程序

國(guó)際海事組織和各大港口國(guó)監(jiān)督區(qū)域組織，應(yīng)對(duì)船舶證書失控的問(wèn)題進(jìn)行關(guān)注，針對(duì)港口國(guó)與船旗國(guó)出現(xiàn)爭(zhēng)議的情況，明確相關(guān)的爭(zhēng)議處理程序。如果船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)及認(rèn)可組織在對(duì)船舶法定證書進(jìn)行了任何變動(dòng)，且未及時(shí)收回原失效證書并換發(fā)新證書，使得在PSC 檢查環(huán)節(jié)中出現(xiàn)船舶證書情況與船舶實(shí)際情況不符的情況，以及后續(xù)數(shù)據(jù)輸入過(guò)程中發(fā)生的問(wèn)題，其造成的不良后果應(yīng)由船旗國(guó)及認(rèn)可組織承擔(dān)。如果需要對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行更改，則應(yīng)由船旗國(guó)向港口國(guó)正式提出申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)提供切實(shí)充分的證據(jù)。港口國(guó)應(yīng)在充分審查證據(jù)的有效性后，視情況對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行更改。

五、結(jié)語(yǔ)

船舶法定證書反映了船舶的安全技術(shù)狀況，法定證書失控必然會(huì)對(duì)船舶航行安全和海洋環(huán)境構(gòu)成威脅。作為船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)，應(yīng)切實(shí)履行國(guó)際公約，規(guī)范法定證書的管理，對(duì)失效法定證書實(shí)施更為有效的控制。作為港口國(guó)主管機(jī)關(guān)，應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)法定證書的監(jiān)督檢查，切實(shí)維護(hù)法定證書的嚴(yán)肅性。只有雙方各盡其責(zé)，嚴(yán)格履約，才能徹底杜絕船舶法定證書失控的問(wèn)題。

[1]王德才,嚴(yán)旅寧.法定證書安全檢查缺陷案例分析[J].中國(guó)海事,2006(3)：35.

[2]王楠.誰(shuí)來(lái)控制已注銷的法定證書[N].中國(guó)交通報(bào)，2012-9-4（3）.

[3]傅俊杰,陳曉宇.船舶安全檢查機(jī)制現(xiàn)狀研究[J].中國(guó)海事,2011(3)：53-55.

[4]張忠海.淺議全面履行船旗國(guó)監(jiān)督的職能[J].中國(guó)水運(yùn),2008(6)：45-46.