馮興元 翁一

翁一：哈耶克到底是新自由主義者，還是古典自由主義者？

馮興元：準(zhǔn)確地說(shuō)，哈耶克是當(dāng)代古典自由主義代表人物之一。他稱(chēng)自己是一位英國(guó)老輝格黨人意義上的自由主義者，而不是美國(guó)當(dāng)代左派意義上的自由主義者，也不是保守主義者。哈耶克在《為什么我不是一個(gè)保守主義者？》一文中解釋道：“老輝格黨人與某種宗教信仰有著極為密切的關(guān)系。就這個(gè)問(wèn)題而言，自由主義者與保守主義者之間的顯著區(qū)別，就在于前者從不認(rèn)為自己有權(quán)把自己的精神信仰強(qiáng)加于其他人，而不論他們的精神信仰有多么深?yuàn)W神圣，而且對(duì)于自由主義者來(lái)說(shuō)，精神領(lǐng)域和世俗領(lǐng)域乃是完全不同的領(lǐng)域，絕不應(yīng)當(dāng)加以混淆。”哈耶克進(jìn)而指出，“保守主義的態(tài)度的基本特征之一就是恐懼變化，怯于相信新事物，而自由主義者的立場(chǎng)則是基于勇氣和信心，基于一種充分的準(zhǔn)備，即使不能預(yù)知變化將導(dǎo)向何方也要任它自行發(fā)展?！?/p>

翁一：在很多左翼人士眼里，哈耶克是極端的自由放任主義者，而在很多無(wú)政府主義者眼里，哈耶克是干預(yù)主義者。他到底是那一類(lèi)人物？

馮興元：哈耶克反對(duì)政府干預(yù)，但并不代表他是一個(gè)無(wú)政府主義者或者極端的原教旨主義的自由放任主義者。他在《自由憲章》里就贊成適當(dāng)?shù)膯我欢惵实膫€(gè)人所得稅制，因?yàn)榧幢悴扇∫环N單一稅率，也就是比例稅率，高收入者所繳納稅收的絕對(duì)額也要高于低收入者，而且這種稅制有利于維護(hù)經(jīng)濟(jì)主體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自立、推進(jìn)創(chuàng)新、創(chuàng)造財(cái)富的積極性。但是考慮到民主社會(huì)難以實(shí)施這種稅制，哈耶克也愿意接受一種低累進(jìn)的個(gè)人所得稅制，體現(xiàn)了為維護(hù)一種自由社會(huì)秩序而愿意接受一定的妥協(xié)或者共和的氣度。正因?yàn)檫@樣，有些原教旨主義的自由放任主義者認(rèn)為他有著干預(yù)主義的思想，甚至把他視為干預(yù)主義者。

哈耶克主張消極自由，經(jīng)常對(duì)于政府政策的影響提出預(yù)警性建議。他崇尚作為自發(fā)秩序的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)秩序，在這種秩序下政府無(wú)可干預(yù)的內(nèi)容，它所扮演的只是一種維持秩序的角色。哈耶克在《通往奴役之路》里主張“為競(jìng)爭(zhēng)而計(jì)劃”和“為自由而計(jì)劃”，這說(shuō)明他并不贊成對(duì)經(jīng)濟(jì)完全放任自流，而是為競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造各種消極和積極的條件。比如保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)，契約自由的法規(guī)以及有關(guān)貨幣、市場(chǎng)和信息渠道等制度就屬于消極條件，公司法和專(zhuān)利法等方面的具體法律就屬于積極條件。他認(rèn)為創(chuàng)造適當(dāng)?shù)姆e極條件的目標(biāo)在于既維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，又使競(jìng)爭(zhēng)盡可能有利地發(fā)揮作用，而公司法和專(zhuān)利法規(guī)的嚴(yán)重缺陷不僅使競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)較可能運(yùn)行得糟糕，而且甚至到了在許多領(lǐng)域摧毀競(jìng)爭(zhēng)的地步。

翁一：哈耶克早年曾經(jīng)信仰費(fèi)邊社會(huì)主義，后來(lái)他遠(yuǎn)離了這種社會(huì)主義思潮站在了自由資本主義的一邊，他這種思想觀(guān)念上的轉(zhuǎn)變是如何發(fā)生的？

馮興元：事實(shí)上哈耶克早年同情左派，曾經(jīng)信仰類(lèi)似于費(fèi)邊社會(huì)主義的社會(huì)主義觀(guān)念，兩個(gè)人的啟蒙對(duì)于哈耶克的思想轉(zhuǎn)變起到了至關(guān)重要的作用。一位就是門(mén)格爾，哈耶克的一位大學(xué)老師曾經(jīng)推薦給哈耶克一本門(mén)格爾的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，該書(shū)直接影響了哈耶克的價(jià)值取向;另一位即米塞斯，他曾經(jīng)是哈耶克的老師，他直接引導(dǎo)了哈耶克思想的變化，尤其是米塞斯有關(guān)社會(huì)主義的理論對(duì)哈耶克的觀(guān)念轉(zhuǎn)變發(fā)揮了決定性的影響。但需要指出的是，哈耶克從未受到馬克思的社會(huì)主義理論的影響，也反對(duì)高度的計(jì)劃性。

經(jīng)濟(jì)學(xué)之外領(lǐng)域的評(píng)價(jià)

翁一：哈耶克的著作涉及廣闊的知識(shí)范圍，跨越了心理學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、政治哲學(xué)、思想史和社會(huì)科學(xué)方法論等眾多領(lǐng)域。如何評(píng)價(jià)他在這些經(jīng)濟(jì)學(xué)之外眾多領(lǐng)域的研究？

馮興元：哈耶克生于1899年，去世于1992年。他于1921年獲維也納大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位，1923年又獲政治學(xué)博士學(xué)位，1943年獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他在知識(shí)論方面的著述廣泛，貢獻(xiàn)突出，被美譽(yù)為“知識(shí)貴族”。哈耶克把科學(xué)視為一種整合的科學(xué)。他大學(xué)中最初的一年半時(shí)光用于鉆研心理學(xué)，20世紀(jì)20年代開(kāi)始形成一些有關(guān)感覺(jué)秩序的想法，曾想在一篇簡(jiǎn)短的論文中進(jìn)行解釋?zhuān)@篇論文最后沒(méi)有完成，后來(lái)他在倫敦和芝加哥繼續(xù)研究感覺(jué)秩序，才在1952年首次發(fā)表《感覺(jué)的秩序》一書(shū)。他自視這部著作為他后來(lái)許多方面的學(xué)術(shù)研究的靈感來(lái)源。在該書(shū)中，哈耶克談到：“我們的大腦就是一個(gè)分類(lèi)機(jī)構(gòu)。每種分類(lèi)機(jī)構(gòu)都要比它所要分類(lèi)的對(duì)象更復(fù)雜;因此，它永遠(yuǎn)不能對(duì)自己進(jìn)行歸類(lèi)。人腦不可能解釋自己的細(xì)節(jié)”。他認(rèn)為，人的感覺(jué)以“分類(lèi)”作為終結(jié)，而這種形式又是以現(xiàn)存的秩序模式作為前提條件。這樣，感覺(jué)就等于一種詮釋?zhuān)瑢儆趯?duì)各種印象的分門(mén)別類(lèi)。由于它始終只選擇某一特定情況的單個(gè)方面，它所把握的不是客觀(guān)事實(shí)存在本身，而只是形成一些抽象的關(guān)聯(lián)，需要借助現(xiàn)有的范疇來(lái)真正理解外部事物。這說(shuō)明感覺(jué)獲致的知識(shí)是主觀(guān)知識(shí)。一個(gè)人新獲得的經(jīng)驗(yàn)可以引發(fā)新的感覺(jué)，修正原先的分類(lèi)模式，由此啟動(dòng)一種試錯(cuò)學(xué)習(xí)過(guò)程。

哈耶克在30年代初以專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家面目出現(xiàn)，通過(guò)他在貨幣理論和商業(yè)周期理論方面所挑起的對(duì)凱恩斯的論戰(zhàn)而在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)界聲名鵲起。隨著他的經(jīng)濟(jì)學(xué)信徒的散失，他的興趣轉(zhuǎn)向了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)之外社會(huì)領(lǐng)域的研究。

他在1944年出版《通往奴役之路》，博取了通俗政治思想家的盛名，但同時(shí)也終結(jié)了其專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的職業(yè)。其后他出版了《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》（1948），《自由憲章》（1960），《法律、立法與自由》（1973/1976），總體上是《通往奴役之路》一書(shū)中所涉及論題的系統(tǒng)化和明晰化。比如《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》一些章節(jié)是對(duì)《通往奴役之路》一些觀(guān)點(diǎn)的進(jìn)一步澄清?！蹲杂蓱椪隆穭t系統(tǒng)闡明了19世紀(jì)英國(guó)古典自由主義的傳統(tǒng)。《法律、立法與自由》闡明了一個(gè)自由社會(huì)的規(guī)則體系。

哈耶克的社會(huì)理論是一種整合的體系，涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)，心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)等眾多方法論不同的領(lǐng)域，與其他學(xué)者強(qiáng)調(diào)學(xué)科中某一片段的特點(diǎn)不同，哈耶克的研究更像是在繪制一幅宏偉的社會(huì)科學(xué)畫(huà)卷。在學(xué)術(shù)高峰的攀登道路上，哈耶克所處的位置，即便難以用“前無(wú)古人，后無(wú)來(lái)者”來(lái)形容，仍罕有當(dāng)代人可以與其華山論劍，一爭(zhēng)高低。

經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的成就

翁一：哈耶克在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的成就主要體現(xiàn)在哪些方面？哈耶克對(duì)于經(jīng)濟(jì)理論的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)有哪些？

馮興元：20世紀(jì)20年代末和40年代初，哈耶克在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)Y本理論、貨幣理論與經(jīng)濟(jì)周期理論做了大量的理論研究，并因其在貨幣理論與經(jīng)濟(jì)周期理論方面的貢獻(xiàn)而獲得1974年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他在1976年提出了自由銀行業(yè)和貨幣競(jìng)爭(zhēng)方案。通過(guò)其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)體制、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和政府干預(yù)主義的研究，以及對(duì)自由社會(huì)秩序和規(guī)則的研究，哈耶克還間接地對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇理論與憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了貢獻(xiàn)。

他在經(jīng)濟(jì)學(xué)其他方面的貢獻(xiàn)還很多，包括以下幾方面：第一，哈耶克對(duì)競(jìng)爭(zhēng)體制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)等不同經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行效率進(jìn)行了比較，把局部知識(shí)和分散知識(shí)的概念引入到經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的分析中。他的結(jié)論是，只有通過(guò)具有競(jìng)爭(zhēng)和自由定價(jià)機(jī)制的市場(chǎng)體制，才能有效利用知識(shí)和信息。

第二，哈耶克提出價(jià)格機(jī)制可以協(xié)調(diào)不同個(gè)人的單獨(dú)經(jīng)濟(jì)行為的原創(chuàng)性理論，價(jià)格機(jī)制使得每個(gè)人都能夠利用自己在某一領(lǐng)域所掌握的信息和知識(shí)，協(xié)調(diào)每個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為。

第三，哈耶克區(qū)分了自發(fā)秩序和建構(gòu)秩序的概念。他解釋自發(fā)秩序是人的行為而非人為設(shè)計(jì)的結(jié)果，而市場(chǎng)體制也可被視為自發(fā)秩序，價(jià)格作為組織生產(chǎn)與消費(fèi)的信號(hào)，能夠充分解決分散知識(shí)的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率傾向于高。他認(rèn)為建構(gòu)秩序?qū)儆谝环N系統(tǒng)外部強(qiáng)加的秩序、人為的秩序， 一種計(jì)劃秩序，尤其是整體建構(gòu)秩序要求存在一個(gè)全知全能的計(jì)劃者，但這不符合人的本性，對(duì)個(gè)人自由造成了損害。他指出整體建構(gòu)秩序如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不能解決分散知識(shí)和信息的問(wèn)題，再伴之以計(jì)劃者個(gè)人偏好替代所有其他個(gè)體的偏好，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率明顯傾向于低。

第四，哈耶克認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)是一種發(fā)現(xiàn)程序，很多知識(shí)在競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)并創(chuàng)造和利用，而最重要的制度之一就是自由市場(chǎng)制度。

第五，哈耶克提出了知識(shí)分工的思想?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)分工，哈耶克則進(jìn)一步提出知識(shí)分工。比如市場(chǎng)過(guò)程就是最能夠有效利用知識(shí)分工的過(guò)程。

第六，哈耶克運(yùn)用了演化論的視角，把經(jīng)濟(jì)作為一種復(fù)雜現(xiàn)象、演化系統(tǒng)，并對(duì)經(jīng)濟(jì)和規(guī)則的演化進(jìn)行了精到的分析，對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

奧地利學(xué)派傳統(tǒng)

翁一：哈耶克的思想源于奧地利學(xué)派，他學(xué)術(shù)研究中沿襲了奧地利學(xué)派的哪些傳統(tǒng)？

馮興元：奧地利學(xué)派創(chuàng)始人門(mén)格爾對(duì)哈耶克有著重大的影響。哈耶克繼承了門(mén)格爾的眾多思想和方法論。門(mén)格爾的方法論也是奧地利學(xué)派所典型秉承的方法論，包括個(gè)體主義方法論、主觀(guān)主義方法論、主觀(guān)價(jià)值論、非均衡論等等。所謂方法論的個(gè)體主義，是指要把社會(huì)現(xiàn)象回歸到個(gè)體和個(gè)體之間的互動(dòng)層面來(lái)理解。比如政府發(fā)布報(bào)告，其實(shí)是政府中的某些人擬定了一個(gè)報(bào)告，由某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)發(fā)布。而政府本身并不是人，不會(huì)說(shuō)話(huà)。政府不過(guò)是一種指代，只是為了簡(jiǎn)單起見(jiàn)，才用這些指代。所有集合概念，比如集體、國(guó)家、組織、團(tuán)體等等，都是一種指代，其背后是一些具體的人在采取行動(dòng)和互動(dòng)。主觀(guān)主義方法論涉及到人們對(duì)事物的看法是經(jīng)過(guò)大腦的感知，必然帶有主觀(guān)成分。主觀(guān)價(jià)值論與上述主觀(guān)主義方法論有關(guān)。產(chǎn)品或者服務(wù)的價(jià)值取決于個(gè)人對(duì)其所作出的主觀(guān)評(píng)價(jià)。比如很多人愿意花上千元的錢(qián)買(mǎi)票去看劉德華的演唱會(huì)，就是基于對(duì)該演唱會(huì)的主觀(guān)評(píng)價(jià)。非均衡論是奧地利學(xué)派許多代表人物秉持的觀(guān)點(diǎn)。比如哈耶克反對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)范式，該范式就是均衡論范式。

哈耶克在30年代的研究涉及了理論模型研究和數(shù)學(xué)。他后來(lái)的研究基本上沿襲了奧地利學(xué)派不用數(shù)學(xué)的傳統(tǒng)。他在20世紀(jì)20年代初在美國(guó)學(xué)到了統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)。這為他回到奧地利與米塞斯一起創(chuàng)建奧地利經(jīng)濟(jì)周期研究所并擔(dān)任所長(zhǎng)一職奠定了基礎(chǔ)。哈耶克早期的經(jīng)濟(jì)周期理論基于他后來(lái)所反對(duì)的靜態(tài)均衡觀(guān)。嚴(yán)格而言，他當(dāng)時(shí)采用的是跨期均衡分析法。分析的成果仍然是不可低估的。他1974年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，就是因?yàn)樗谪泿爬碚摵徒?jīng)濟(jì)周期方面的早期研究貢獻(xiàn)。發(fā)展動(dòng)態(tài)的均衡理論是哈耶克追尋的目標(biāo)，不過(guò)他最終未能如愿完成。哈耶克除了關(guān)注市場(chǎng)演化之外，在晚年強(qiáng)調(diào)文化演化理論。他在《復(fù)雜現(xiàn)象理論》一文中特別指出，統(tǒng)計(jì)學(xué)在分析復(fù)雜現(xiàn)象方面難以發(fā)揮其作用。

與蘭格、凱恩斯的兩次論戰(zhàn)

翁一：哈耶克思想發(fā)展中的一條重要主線(xiàn)是與社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思潮進(jìn)行較量。他對(duì)關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)核算的大論戰(zhàn)做出了那些貢獻(xiàn)？有哪些重要觀(guān)點(diǎn)？

馮興元：20世紀(jì)20-30年代有關(guān)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)核算的大論戰(zhàn)，實(shí)質(zhì)上是關(guān)于中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能否有效運(yùn)行的辯論。僅僅在蘇聯(lián)十月革命后的第3年，米塞斯就于1920年春發(fā)表了一篇題為《社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)計(jì)算》的短文，從根本上懷疑乃至徹底否定在中央計(jì)劃中有實(shí)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算和合理配置資源的可能性。盡管該文篇幅不長(zhǎng)，卻言簡(jiǎn)意賅直指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的核心問(wèn)題，從而引發(fā)這場(chǎng)有關(guān)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)可行性的大論戰(zhàn)。以米塞斯為代表的一方認(rèn)為，在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，所有生產(chǎn)要素的公有制性質(zhì)決定了不存在它們的交易市場(chǎng)，不能成為交易對(duì)象的前提使生產(chǎn)要素的貨幣價(jià)值無(wú)法確定，喪失合理貨幣表現(xiàn)價(jià)格的經(jīng)濟(jì)制度最終指向的是社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的不可計(jì)算性。換言之，沒(méi)有自由市場(chǎng)就沒(méi)有價(jià)格機(jī)制，沒(méi)有價(jià)格機(jī)制就無(wú)法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算，經(jīng)濟(jì)核算的實(shí)質(zhì)并非在生產(chǎn)什么和生產(chǎn)多少，而是引導(dǎo)資源的最優(yōu)配置。

論戰(zhàn)的另一方奧斯卡·蘭格提出了競(jìng)爭(zhēng)性的社會(huì)主義解決方案，即“蘭格模式”，認(rèn)為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)可以通過(guò)試錯(cuò)的辦法獲得均衡的價(jià)格，從而社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)也可以實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。蘭格和勒納認(rèn)為歐洲社會(huì)主義國(guó)家的官員可以引入“市場(chǎng)社會(huì)主義”，他們可以模擬市場(chǎng)，尤其是現(xiàn)貨市場(chǎng)，從中取得的模擬價(jià)格可以作為國(guó)有企業(yè)成本收益計(jì)算的基礎(chǔ)。

哈耶克在1935年參與了論戰(zhàn)，當(dāng)時(shí)他編纂了一部書(shū)作，題目為《集體主義的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃》，其中包括了米塞斯1920年的文章《社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)計(jì)算》，還包括了自己的兩篇文章。哈耶克認(rèn)為“市場(chǎng)社會(huì)主義”在經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中存在知識(shí)問(wèn)題，而且對(duì)市場(chǎng)的模擬會(huì)失敗，其原因是這種“市場(chǎng)社會(huì)主義”缺乏真正的競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)家精神。他對(duì)蘭格的方案提出了三方面的批評(píng)：第一，信息問(wèn)題。他認(rèn)為中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在信息收集和處理上的困難。一是很多個(gè)體所擁有的眾多信息不能被其他主體收集和利用;二是即便能夠?yàn)槠渌黧w所收集和利用，他們也不一定感知這些信息的價(jià)值之所在;三是其中許多信息是短期的，而等到傳遞到計(jì)劃者環(huán)節(jié)，信息已經(jīng)過(guò)期作廢。第二，激勵(lì)問(wèn)題。他認(rèn)為中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在激勵(lì)方面的問(wèn)題，那些代理掌管資源的人缺乏做出有效決策的激勵(lì)。第三，靜態(tài)分析問(wèn)題。哈耶克指出蘭格等人的靜態(tài)分析方法錯(cuò)誤理解了價(jià)格機(jī)制的真正作用，資源和產(chǎn)品種類(lèi)的多樣性、市場(chǎng)的多變性會(huì)使試錯(cuò)來(lái)確定價(jià)格的辦法無(wú)所適從。若要理解價(jià)格的真正功能，必須把它視為一種傳遞信息的機(jī)制，當(dāng)價(jià)格更具剛性時(shí)便不能發(fā)揮出這種作用。與市場(chǎng)不同，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的中央計(jì)劃者缺乏必要的信息，有效配置資源所需的價(jià)格及成本信息又必須通過(guò)市場(chǎng)過(guò)程本身才可獲得。所以哈耶克認(rèn)為，從資源配置角度看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效率顯著優(yōu)于中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

翁一：從20世紀(jì)30年代以來(lái)，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論和政策強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)和相機(jī)抉擇，主導(dǎo)了整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)達(dá)40年左右。哈耶克持什么觀(guān)點(diǎn)？與凱恩斯的觀(guān)點(diǎn)有哪些分歧？

馮興元： 哈耶克在1929年發(fā)表了一篇有關(guān)儲(chǔ)蓄悖論的德文論文，劍指正在形成過(guò)程中的凱恩斯理論，引起了當(dāng)時(shí)的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家、倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任羅賓斯教授的注意。1931年初，哈耶克受到羅賓斯教授的邀請(qǐng)，到該學(xué)院就“價(jià)格與生產(chǎn)”這一主題做系列演講。哈耶克率先批評(píng)《貨幣論》的文章，由羅賓斯安排，發(fā)表在1931年8月號(hào)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》學(xué)報(bào)上，一個(gè)月后哈耶克就得到了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的教職。哈耶克的《價(jià)格與生產(chǎn)》一書(shū)也很快出版。凱恩斯對(duì)哈耶克的批評(píng)非常惱火，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上做了回應(yīng)，其中對(duì)哈耶克的《價(jià)格與生產(chǎn)》一書(shū)多有批評(píng)貶抑之處。凱恩斯在閱讀哈耶克的評(píng)論文章時(shí)在該文章末尾寫(xiě)了他的讀后感，認(rèn)為哈耶克并沒(méi)有帶著“善意”讀他的書(shū)。假如哈耶克確實(shí)有善意，那他起碼也沒(méi)有看明白凱恩斯的意思，或者不清楚凱恩斯是否正確。哈耶克則一再抱怨凱恩斯沒(méi)有讀懂自己的書(shū)。

哈耶克發(fā)展的貨幣理論和經(jīng)濟(jì)周期理論比同時(shí)代的人更為深入地分析了經(jīng)濟(jì)周期的發(fā)生機(jī)制，與凱恩斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期理論的“需要采取政府干預(yù)”這一潛臺(tái)詞不同，哈耶克一直持相反的意見(jiàn)，他認(rèn)為大蕭條或者衰退實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)恢復(fù)平衡的過(guò)程。對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期，最好的方式是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)機(jī)制來(lái)自發(fā)調(diào)節(jié)相對(duì)價(jià)格結(jié)構(gòu)，政府的干預(yù)會(huì)拖延經(jīng)濟(jì)周期并影響相對(duì)價(jià)格的調(diào)整，看似在醫(yī)治危機(jī)實(shí)際上卻加重了危機(jī)的復(fù)愈。哈耶克曾指出政府干預(yù)會(huì)導(dǎo)致采取進(jìn)一步干預(yù)的必要性，從而擴(kuò)大干預(yù)范圍，提高干預(yù)程度，否則最初的干預(yù)會(huì)由于市場(chǎng)主體的規(guī)避而失效。哈耶克所指出的發(fā)展趨勢(shì)實(shí)際上是一種干預(yù)程度不斷上升的“干預(yù)螺旋”。

大蕭條后，整個(gè)30年代凱恩斯的影響與日俱增。最初哈耶克作為挑戰(zhàn)者在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院贏(yíng)得了很多信徒，但是到了30年代末多數(shù)信徒已經(jīng)紛紛投奔到凱恩斯的門(mén)下。尤其是1936年凱恩斯發(fā)表著名的《就業(yè)、利息與貨幣通論》卷起一股“凱恩斯革命”的旋風(fēng)后，情況更為不可收拾。據(jù)說(shuō)連支持自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的羅賓斯教授也轉(zhuǎn)而參與解釋凱恩斯的理論。

在現(xiàn)代的民主政治框架下，沒(méi)有一個(gè)政府敢于在經(jīng)濟(jì)蕭條面前無(wú)所作為。市場(chǎng)的邏輯與政治的邏輯往往互相沖突。正是這樣的兩難困境，使得20世紀(jì)70年代歐美國(guó)家出現(xiàn)滯脹之前哈耶克更為純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)推理無(wú)法與凱恩斯具有政治實(shí)用主義特征的政策建議相抗衡。結(jié)果，哈耶克關(guān)于貨幣、資本、商業(yè)周期的研究成果曾長(zhǎng)期被很多人遺忘。往往是金融或者經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候，人們才又想到了哈耶克。20世紀(jì)70年代，西方國(guó)家出現(xiàn)滯脹問(wèn)題，也就是存在停滯增長(zhǎng)與通貨膨脹并存的局面，凱恩斯主義失靈，無(wú)法對(duì)付這一問(wèn)題。自由主義經(jīng)濟(jì)政策開(kāi)始復(fù)興。哈耶克的觀(guān)點(diǎn)重新獲得青睞，而且他還因此在1974年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

《通往奴役之路》與《貨幣理論與經(jīng)濟(jì)周期理論》

翁一：《通往奴役之路》是哈耶克最廣為流傳的一部著作，這部著作表達(dá)的主要思想是什么？您對(duì)這部著作有何評(píng)價(jià)？

馮興元：哈耶克的《通往奴役之路》著力于批判形形色色的集體主義等思潮，他認(rèn)為所有這些思潮無(wú)論是在社會(huì)主義國(guó)家還是在資本主義國(guó)家都有極權(quán)化的傾向，都會(huì)不可避免地邁向極權(quán)主義。哈耶克認(rèn)為，人們逐漸放棄了經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的自由，而離開(kāi)這種自由，就絕不會(huì)存在以往的那種個(gè)人的和政治的自由。哈耶克全書(shū)的出發(fā)點(diǎn)是，恰恰是自由主義所帶來(lái)的巨大的經(jīng)濟(jì)成就，會(huì)給自由主義帶來(lái)災(zāi)難。這是因?yàn)?，人們往往把因?yàn)樽杂芍髁x而獲致和享有的富足生活看作為保險(xiǎn)的、不可喪失之占有物，只對(duì)實(shí)現(xiàn)更多的、新的權(quán)利要求感興趣，而對(duì)原有的自由主義原則失去興趣，把這些原則看作為妨礙其實(shí)現(xiàn)新的權(quán)利要求的障礙。這里，福利國(guó)家就是一例。對(duì)于福利國(guó)家的公民們而言，財(cái)政負(fù)擔(dān)不堪重負(fù)。但是人們對(duì)享受福利國(guó)家的好處又不斷提出進(jìn)一步的訴求，反映了一種易進(jìn)難退的“棘輪效應(yīng)”。哈耶克的書(shū)以“通往奴役之路”為書(shū)名，實(shí)際上反映了他認(rèn)為上述發(fā)展相當(dāng)于在走一條下坡路，一條“通往奴役之路”，沿著這樣一條道路，個(gè)人自由會(huì)不斷喪失。

哈耶克提出，集中經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的實(shí)施依靠于作為少數(shù)的統(tǒng)治階層，他們?cè)跊](méi)有價(jià)格機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制的情況下決定資源和產(chǎn)品的分配和發(fā)放，無(wú)法依靠信息來(lái)做出正確的決策。對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃在實(shí)踐中的不同預(yù)見(jiàn)，加上計(jì)劃者在分配物資上的不斷犯錯(cuò)，最后會(huì)導(dǎo)致計(jì)劃者開(kāi)始運(yùn)用高壓強(qiáng)迫力量來(lái)維持計(jì)劃。哈耶克進(jìn)一步認(rèn)為，社會(huì)大眾會(huì)感覺(jué)計(jì)劃的失敗是因?yàn)閲?guó)家權(quán)力不夠、無(wú)法有效推行目標(biāo)所造成，這樣會(huì)使大眾開(kāi)始投票支持中央集權(quán)，支持某些人攫取政治權(quán)力，導(dǎo)致所謂“最壞者當(dāng)政”，而且計(jì)劃者的偏好將會(huì)替代民眾的偏好。

翁一：《貨幣理論與經(jīng)濟(jì)周期理論》是哈耶克關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期理論的第一本著作，他主要的觀(guān)點(diǎn)是什么？與凱恩斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的解釋框架相比，他們的區(qū)別與分歧在何處？

馮興元：哈耶克的《貨幣理論和經(jīng)濟(jì)周期理論》德文版在1929年發(fā)表，他的經(jīng)濟(jì)周期理論主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中生產(chǎn)和消費(fèi)的結(jié)構(gòu)，及其貨幣和時(shí)間因素：從投資到消費(fèi)，存在著多個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)環(huán)節(jié)，經(jīng)濟(jì)本身的自然利率維系著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正常的運(yùn)行。哈耶克沿用了門(mén)格爾的財(cái)貨理論：從投資到消費(fèi)環(huán)節(jié)，也是從高階財(cái)貨的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向低階財(cái)貨的過(guò)程，其中投資品是高階財(cái)貨，消費(fèi)品為低階財(cái)貨。但是，如果利用銀行信用體系作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段，就必須忍受由此帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)周期。這是因?yàn)閷?duì)銀行系統(tǒng)的政府干預(yù)影響了價(jià)格信號(hào)和利率，過(guò)低的利率刺激投資者把大量資本投入到遠(yuǎn)離消費(fèi)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)（高階財(cái)貨生產(chǎn)環(huán)節(jié)），經(jīng)過(guò)最初的持續(xù)繁榮后，用于消費(fèi)品的資金將發(fā)生萎縮，各個(gè)環(huán)節(jié)的相對(duì)價(jià)格發(fā)生扭曲，致使最初的投資熱潮退卻，隨之而來(lái)的便是衰退與危機(jī)的來(lái)臨。哈耶克的理論核心是使得經(jīng)濟(jì)中的自然利率和價(jià)格作為個(gè)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)機(jī)制發(fā)揮有效地作用。這個(gè)理論可以較好地用來(lái)理解2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

凱恩斯的經(jīng)濟(jì)周期理論主要區(qū)分經(jīng)濟(jì)周期四階段，即繁榮、恐慌、蕭條、復(fù)蘇，其中繁榮與恐慌是經(jīng)濟(jì)周期中兩個(gè)最重要的階段。在繁榮后期，投資者由于對(duì)未來(lái)收益的樂(lè)觀(guān)預(yù)期而追加投資，致使生產(chǎn)成本逐漸加大或利率上升，資本邊際效率下降到崩潰的邊緣，隨即帶來(lái)的是投資者信心的破滅，投資大幅度下降使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到蕭條與危機(jī)階段。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是以國(guó)民收入決定理論為中心，認(rèn)為國(guó)民收入的水平取決于總需求，危機(jī)的出現(xiàn)在于總需求不足，凱恩斯經(jīng)濟(jì)周期理論以投資分析為中心來(lái)探討經(jīng)濟(jì)周期形成的原因過(guò)程和影響。其政策藥方就是在經(jīng)濟(jì)衰退或者蕭條時(shí)期推行擴(kuò)張性貨幣政策和財(cái)政政策，增加政府投資，推動(dòng)總需求，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。但是，這種政策往往導(dǎo)致更大的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，推遲危機(jī)的爆發(fā)，延緩了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，而且下一次危機(jī)會(huì)趨向于更大更有害，有點(diǎn)像“飲鴆止渴”。

從上面可以看到，凱恩斯與哈耶克的解釋前提假說(shuō)不一樣，凱恩斯從總量的角度來(lái)說(shuō)明，強(qiáng)調(diào)總需求不足，哈耶克等奧地利學(xué)派則從真正的個(gè)體角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)相對(duì)價(jià)格扭曲的影響。

哈耶克思想的閱讀與影響

翁一：某種程度上，經(jīng)濟(jì)理論研究只有能夠指導(dǎo)實(shí)踐，才稱(chēng)得上是有價(jià)值的研究。哈耶克的自由主義思想對(duì)哪些國(guó)家、哪些人產(chǎn)生過(guò)影響？

馮興元：哈耶克對(duì)撒切爾夫人、美國(guó)里根總統(tǒng)以及當(dāng)代中國(guó)的一些著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家都有影響。事實(shí)上，《通往奴役之路》在某種程度上是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果。哈耶克批評(píng)形形色色的集體主義思潮和傾向，基本上是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支。哈耶克被譽(yù)為20世紀(jì)80年代里根—撒切爾主義的精神導(dǎo)師，撒切爾夫人在自己的回憶錄中評(píng)論說(shuō)，她年輕的時(shí)候讀過(guò)，后來(lái)又經(jīng)常重溫“對(duì)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)有力的批判”——《通往奴役之路》。她受到哈耶克著作的很大影響，包括《自由憲章》和《法律、立法與自由》，她稱(chēng)這些著作為杰作。哈耶克通過(guò)撒切爾夫人而結(jié)識(shí)了羅納德·里根。里根也曾表示從哈耶克的著作中受益匪淺。

撒切爾與里根很喜歡哈耶克的思想，同時(shí)也是哈耶克經(jīng)濟(jì)思想的實(shí)踐者，在他們的任期內(nèi)推行了很多減少管制的措施，包括在經(jīng)濟(jì)上削減賦稅、自由競(jìng)爭(zhēng)、放松管制、私有化和鼓勵(lì)個(gè)人財(cái)富的積聚等。隨著哈耶克思想對(duì)英美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生影響，它也對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生了直接或者間接的影響。

翁一：近年來(lái)，國(guó)人熱衷于讀哈耶克。而在前蘇聯(lián)和東歐等前社會(huì)主義轉(zhuǎn)型國(guó)家，哈耶克亦享有崇高的聲譽(yù)。中國(guó)為什么會(huì)與其他前社會(huì)主義轉(zhuǎn)軌國(guó)家一樣，形成“哈耶克熱”？國(guó)人讀哈耶克需要做些什么？

馮興元：目前世界各國(guó)存在“哈耶克”熱，很多地方存在“哈耶克咖啡”、“哈耶克俱樂(lè)部”、“哈耶克協(xié)會(huì)”、“哈耶克學(xué)會(huì)”。比如跟全球華人學(xué)者有關(guān)的松散組織為華人哈耶克學(xué)會(huì)。之所以在轉(zhuǎn)軌國(guó)家形成“哈耶克熱”，是因?yàn)檫@些國(guó)家都在極力回應(yīng)哈耶克窮其一生所探討的那個(gè)問(wèn)題：為什么必須相信市場(chǎng)、相信法治、相信有限政府。而對(duì)于轉(zhuǎn)軌國(guó)家來(lái)說(shuō)，再?zèng)]有比這更重要而繁難的知識(shí)命題了。

哈耶克的思想體系非常龐大，甚至很多學(xué)者也會(huì)望洋興嘆，望而卻步。閱讀哈耶克需要講方法論。一般讀者，可以先閱讀秋風(fēng)翻譯的《哈耶克傳》和馮克利翻譯的《哈耶克評(píng)傳》，同時(shí)閱讀我參與翻譯的《通往奴役之路》和《自由憲章》。對(duì)于這兩部哈耶克名著譯本，需要多閱讀，多品味，每讀一遍，會(huì)有新的體悟。英文好者，可以找一找原著，對(duì)著看，更方便理解和體悟。哈耶克是人，不是神，是人就會(huì)犯錯(cuò)。所以也沒(méi)有必要迷信哈耶克。尤其需要把他的思想和觀(guān)點(diǎn)分開(kāi)。思想往往是獨(dú)門(mén)的，觀(guān)點(diǎn)則每個(gè)人都可以有，只要不是經(jīng)過(guò)推理而來(lái)，是對(duì)是錯(cuò)都有可能。