馬勝利+姜博

[摘 ?要]本文在創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上提出并分析了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)涵，在現(xiàn)有創(chuàng)新資源基礎(chǔ)上，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，依照創(chuàng)新產(chǎn)生特點、過程、形式等規(guī)律，依托市場配置創(chuàng)新資源，形成大量創(chuàng)新型企業(yè)，政府進行制度創(chuàng)新促進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移擴散，通過一批創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)提升國家競爭力，進入創(chuàng)新型國家行列，依靠創(chuàng)新帶動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。本文提出了實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的四條路徑，分別為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、大企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、中小企業(yè)開放式創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系完善。

[關(guān)鍵詞]中國;創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展;內(nèi)涵

[中圖分類號]F204 ? ?[文獻標識碼]A ? ?[文章編號]1672-2426（2014）12-0059-04

改革開放以來，中國經(jīng)濟取得了巨大的發(fā)展，經(jīng)濟規(guī)模已躍居世界第二，但這些成就的取得主要依靠生產(chǎn)要素投入和大規(guī)模的投資拉動。近年來由于勞動力成本的不斷提升，中國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢下降，人口紅利出現(xiàn)了拐點，大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)造成了部分行業(yè)產(chǎn)能過剩，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級困難加大，部分高污染、高能耗型企業(yè)對資源利用不合理，降低碳排放任務(wù)嚴峻，要素驅(qū)動和投資驅(qū)動不能為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展提供動力，因此經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展就是在現(xiàn)有創(chuàng)新資源基礎(chǔ)上，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，依照創(chuàng)新的特點、過程、形式等，依托市場配置創(chuàng)新資源，形成大量創(chuàng)新型企業(yè)，政府進行制度創(chuàng)新，促進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移擴散，通過一批創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)提升國家競爭力，進入創(chuàng)新型國家行列，依靠創(chuàng)新帶動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。因此，選擇合適的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑是實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑選擇既要符合創(chuàng)新產(chǎn)生規(guī)律，也要與國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和企業(yè)全球化競爭需求相一致。

一、完善產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系，發(fā)揮基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新源作用

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是以企業(yè)、高校和科研機構(gòu)為核心，在政府、科技中介服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)等大力支持下，以優(yōu)勢互補和利益共享為基本原則，按照一定的機制和規(guī)則進行合作，形成某種聯(lián)盟乃至獨立的實體，合作開展新技術(shù)研究開發(fā)和應(yīng)用、人才培養(yǎng)、儀器設(shè)備共享、信息獲取等活動，以推動科技進步和加快經(jīng)濟社會發(fā)展的過程[1]。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的大學(xué)和企業(yè)對創(chuàng)新的需求分為兩個方面：一是大學(xué)需求推動型。研究型大學(xué)是推動基礎(chǔ)性知識創(chuàng)新的重要力量，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)需要研究型大學(xué)貢獻基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新源作用。我國教育投入每年都在增加，但是大學(xué)的基礎(chǔ)性研究受公共基金的約束，以及基礎(chǔ)研究的復(fù)雜性和長期性促使大學(xué)研究加強與產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，大學(xué)研究分散風(fēng)險的同時，更能積極主動地將研究成果“企業(yè)化”。二是產(chǎn)業(yè)需求推動型。產(chǎn)業(yè)是新技術(shù)商業(yè)化競爭的主要場所，我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級受制于核心技術(shù)靠國外引進和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)資源不足，這促進了產(chǎn)業(yè)與大學(xué)研究機構(gòu)的融合，借助大學(xué)研究基礎(chǔ)，克服了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)難題。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新促進了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)間的知識創(chuàng)新、共享、轉(zhuǎn)移和消化吸收。在企業(yè)創(chuàng)新過程中，知識轉(zhuǎn)移和共享顯然處于重要位置，大學(xué)的科研導(dǎo)向和企業(yè)的利潤導(dǎo)向使得各自對知識需求和掌握程度有所差別，知識互補激勵了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的合作，這表現(xiàn)在：一是大學(xué)為企業(yè)培養(yǎng)專業(yè)的研發(fā)人員，企業(yè)研發(fā)人員在大學(xué)進行科研過程中共享了隱形知識。二是大學(xué)研究人員私下里在企業(yè)兼職，這是知識在大學(xué)和企業(yè)間雙向轉(zhuǎn)移的一種渠道，企業(yè)家有機會了解到先進技術(shù)發(fā)展狀況與發(fā)展趨勢，研究人員也能夠?qū)嵉赜^測到產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的困境，并在與企業(yè)科研人員交流中獲知企業(yè)研究動態(tài)和所需知識。三是大學(xué)通過培養(yǎng)領(lǐng)先型畢業(yè)生為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)。大學(xué)培養(yǎng)的擁有新理念、新技術(shù)的實用型畢業(yè)生是企業(yè)自身難以完成的，這些畢業(yè)生融入企業(yè)之后就能發(fā)揮自身的創(chuàng)新價值。四是搭建知識共享平臺，產(chǎn)學(xué)研合作各方共同參與、維護平臺的正常運轉(zhuǎn)，借助平臺增強知識轉(zhuǎn)移和共享，保護各方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

二、構(gòu)建大企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)全球價值鏈高端嵌入

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實現(xiàn)只靠單個企業(yè)創(chuàng)新能力的提升是不夠的，以大企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力的提高是國家競爭力增強的重要表現(xiàn)，大企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)鏈高端嵌入GVC（全球價值鏈）是我國企業(yè)“走出去”、參與國際產(chǎn)業(yè)鏈分工的重要途徑。以技術(shù)研發(fā)強、品牌效應(yīng)好、資金雄厚的大企業(yè)為主導(dǎo)，帶動配套中小型零部件供應(yīng)商協(xié)同發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)集群的核心競爭力和完善的大企業(yè)主導(dǎo)型NVC（國內(nèi)價值鏈）體系，參與國內(nèi)和國外不同環(huán)境制度下的產(chǎn)業(yè)競爭，通過大企業(yè)對NVC的治理帶動產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力的提升，并促使NVC高端嵌入GVC，提升NVC競爭力，向GVC高端攀升。

我國企業(yè)要走產(chǎn)業(yè)鏈高端嵌入GVC之路，關(guān)鍵是構(gòu)建具有自主創(chuàng)新能力的完整NVC，核心競爭力的培育離不開占據(jù)市場領(lǐng)導(dǎo)地位的大企業(yè)，大企業(yè)依靠資源、技術(shù)和市場優(yōu)勢具有發(fā)展NVC高端環(huán)節(jié)的潛力，政府應(yīng)增加大企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入，積極為產(chǎn)業(yè)核心競爭力提供配套的體制機制和良好的合作競爭氛圍，完善的NVC是高端嵌入GVC的基礎(chǔ)。具體的嵌入路徑如圖1所示。

正如圖1所示，第一，打造大企業(yè)主導(dǎo)的NVC是高端嵌入GVC的起點，本土企業(yè)在NVC基礎(chǔ)上能夠獲得高端升級的機會，通過國家發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)和政策支持、拓寬金融融資渠道、上下游企業(yè)開放式協(xié)同創(chuàng)新等方式將大企業(yè)擁有的技術(shù)和市場勢力轉(zhuǎn)化為具有壟斷勢力的終端集成主導(dǎo)企業(yè)。第二，主動尋求參與國內(nèi)競爭，在NVC條件下與外國企業(yè)在國內(nèi)展開競爭，并取得國內(nèi)競爭優(yōu)勢。本土企業(yè)可以采用本地化產(chǎn)品創(chuàng)新策略謀求獲得國內(nèi)市場優(yōu)勢地位，整合產(chǎn)業(yè)集群本地化資源，通過競爭激發(fā)升級核心技術(shù)的動力，增強NVC治理能力，提升產(chǎn)業(yè)鏈成功嵌入GVC的概率。第三，在國內(nèi)市場取得競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)鏈參與國際競爭，爭取實現(xiàn)NVC和GVC的動態(tài)均衡。在與占據(jù)GVC主導(dǎo)地位的跨國公司競爭中，準確的市場定位、國際化人才引進、切入時機等是國內(nèi)大企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)鏈獲得與GVC均衡發(fā)展的重要因素。第四，在GVC體系下獲得突破，高端嵌入GVC。實現(xiàn)高端嵌入就要求具有國際競爭力的技術(shù)研發(fā)能力、標準制定的話語權(quán)、知名的國際品牌、引領(lǐng)時代的先進設(shè)計及銷售、物流等“全產(chǎn)業(yè)鏈”強大競爭力。

如上所述，為了實現(xiàn)我國大企業(yè)主導(dǎo)型“全產(chǎn)業(yè)鏈”高端嵌入GVC，提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。一方面，政府應(yīng)評估認證具有向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升潛質(zhì)的大型企業(yè)，通過補貼、稅收和技術(shù)等方面的政策重點扶植潛質(zhì)企業(yè)，鼓勵大企業(yè)主動承擔(dān)帶動配套型中小企業(yè)協(xié)同發(fā)展，滿足產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)原材料供應(yīng)和產(chǎn)品配套的需求。政府還應(yīng)完善技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺，通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新增強大企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)能力。另一方面，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部企業(yè)要增加交流合作，以提升國家競爭力為大局，在國內(nèi)與國外市場上與外國企業(yè)進行競爭，分階段、分層次地獲取競爭優(yōu)勢，在國內(nèi)市場上競爭應(yīng)注重利用本土資源、文化、制度等方面的優(yōu)勢，整合各種資源進行組織創(chuàng)新，提升治理NVC能力，在國際市場上競爭要擴展視野，“入鄉(xiāng)隨俗”是獲得國外客戶認可的國際經(jīng)驗，“走出去”的企業(yè)應(yīng)通過科學(xué)評估準確進行市場定位，加強與國際大公司研發(fā)合作、項目合作與人才交流合作，在競爭中學(xué)習(xí)國際經(jīng)驗，在抗衡中尋求突破，爭取“全產(chǎn)業(yè)鏈”嵌入高端GVC的早日實現(xiàn)。

三、加強中小企業(yè)開放式創(chuàng)新，提高中小企業(yè)創(chuàng)新績效

中小企業(yè)通過提高技術(shù)創(chuàng)新能力增強企業(yè)競爭力是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，但與大企業(yè)相比，中小企業(yè)創(chuàng)新資源不足、資產(chǎn)規(guī)模小、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和管理能力有限等主客觀因素，成為制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸，而加強中小企業(yè)開放式創(chuàng)新是突破上述瓶頸的一個途徑。

開放式創(chuàng)新超越了企業(yè)邊界，從企業(yè)內(nèi)部與外部發(fā)掘創(chuàng)新思想，充分發(fā)揮企業(yè)外部研發(fā)人員的創(chuàng)新能力，通過加強企業(yè)與縱向、橫向型企業(yè)的合作，增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。開放式創(chuàng)新將中小企業(yè)的“短處”變“長處”。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新存在資源和技術(shù)的“短處”，能夠在開放式創(chuàng)新下轉(zhuǎn)變?yōu)椤伴L處”。這表現(xiàn)在以下幾個方面：一是資產(chǎn)專用性。在技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)上，大企業(yè)普遍擁有自己的研發(fā)機構(gòu)，而中小企業(yè)缺乏資金和人才，更多依靠技術(shù)引進保持競爭力。在封閉創(chuàng)新環(huán)境下，大企業(yè)投入在研發(fā)機構(gòu)上的專用性資產(chǎn)為其技術(shù)創(chuàng)新提供了保障，同時大企業(yè)也占據(jù)了大部分市場份額，但中小企業(yè)正是在這些專用性資產(chǎn)上的“短處”，使中小企業(yè)在開放式創(chuàng)新下具有了更大的靈活性，更善于把握企業(yè)內(nèi)部和外部出現(xiàn)的創(chuàng)新思想、創(chuàng)新人才及組織創(chuàng)新等，大企業(yè)的“長處”使其專注于產(chǎn)品與工藝的漸進性創(chuàng)新，而中小企業(yè)的“短處”更有可能出現(xiàn)根本性創(chuàng)新。二是政府支持。我國的大企業(yè)大部分屬于國有企業(yè)，國家對國有大企業(yè)的研發(fā)補貼是一般中小企業(yè)可望而不可即的，但是，大企業(yè)的研發(fā)高補貼未必能提高技術(shù)創(chuàng)新效率，部分國有大企業(yè)憑借國內(nèi)壟斷地位缺乏創(chuàng)新動力，容易錯失良機。而中小企業(yè)的研發(fā)成敗直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡，在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)間的研發(fā)合作與人才交流更加頻繁，市場競爭下的優(yōu)勝劣汰逼迫企業(yè)提高創(chuàng)新研發(fā)效率，將政府補貼“短處”轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)效率“長處”。三是創(chuàng)新風(fēng)險。中小企業(yè)在創(chuàng)新資源上的不足直接提升了企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險，技術(shù)研發(fā)往往需要大量的資源投入，但創(chuàng)新的不確定性使得高投入未必能有高回報，大企業(yè)資源豐富，研發(fā)持續(xù)性投入能力強，創(chuàng)新風(fēng)險相對低點。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，中小企業(yè)主動尋求企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新有效資源，分散風(fēng)險，一旦發(fā)現(xiàn)用戶對新產(chǎn)品的反饋很差，企業(yè)容易“止損”，而大企業(yè)的“止損”能力就比不上中小企業(yè)。

中小企業(yè)開放式創(chuàng)新為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了多種選擇。中小企業(yè)在我國經(jīng)濟規(guī)模中所占的比例和吸納的勞動力人數(shù)代表了中小企業(yè)的重要地位，中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提高不僅增強了自身競爭力，還為國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整升級做出了基礎(chǔ)性貢獻。開放式創(chuàng)新在提高中小企業(yè)創(chuàng)新績效的同時，也為大企業(yè)技術(shù)升級提供了機會。中小企業(yè)開放式創(chuàng)新成果分為三種用途：一是中小企業(yè)憑借創(chuàng)新成果壯大自身競爭力，謀取先占性壟斷勢力，中小企業(yè)通過產(chǎn)品創(chuàng)新有可能催生一個大企業(yè)，進而形成一個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈，反過來憑借地位維護其優(yōu)勢。二是中小企業(yè)將創(chuàng)新成果專利轉(zhuǎn)讓給技術(shù)需求企業(yè)，收取專利轉(zhuǎn)讓費，通過成功研發(fā)經(jīng)驗和專利轉(zhuǎn)讓費進行新一輪的研發(fā)，保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。三是中小企業(yè)被大企業(yè)兼并，創(chuàng)新成果自然成為大企業(yè)的一部分，在更高平臺上發(fā)揮作用，提高了大企業(yè)競爭力，參與國際競爭。因此，中小企業(yè)開放式創(chuàng)新成果不管以何種方式轉(zhuǎn)移擴散，都符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的要求，有利于提高自主創(chuàng)新能力。

四、依靠國家創(chuàng)新體系，增強國家自主創(chuàng)新能力

國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建與完善是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、增強國家自主創(chuàng)新能力的重要路徑。國家創(chuàng)新體系作為一個開放式的動態(tài)系統(tǒng)，不僅能夠提升企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及科研院所等創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力，而且有利于促進創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與政府“三位一體”協(xié)同創(chuàng)新效率的發(fā)揮與提升。國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜，主要由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境以及創(chuàng)新制度等要素構(gòu)成，具體構(gòu)成要素如圖2所示，創(chuàng)新主體包括企業(yè)、大學(xué)、科研院所等研究機構(gòu);創(chuàng)新環(huán)境分為技術(shù)中介平臺、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)新文化以及市場化程度等方面;創(chuàng)新制度則主要由政府政策、知識產(chǎn)權(quán)保護、金融支撐等政策保障構(gòu)成。國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各要素間相互作用而形成的內(nèi)部競爭與外部協(xié)同雙動力運行機制是有效發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)的重要引擎。

創(chuàng)新不單單表現(xiàn)為一種現(xiàn)象，更是一系列高效的資源配置及其反應(yīng)過程。系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新資源與外部環(huán)境間的相互作用既是創(chuàng)新產(chǎn)生、擴散及其成果商業(yè)化的基礎(chǔ)，又是符合創(chuàng)新規(guī)律演化的必然結(jié)果。因而，任何孤立的、非系統(tǒng)化的創(chuàng)新均是低效的，國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施需要相應(yīng)的系統(tǒng)性創(chuàng)新體系建設(shè)與之配套。首先，國家創(chuàng)新體系內(nèi)的主體競爭機制促進了創(chuàng)新活動的發(fā)生，誘發(fā)了企業(yè)間技術(shù)領(lǐng)先權(quán)的爭奪以及科研成果“企業(yè)化”的競爭，從而進一步增強了企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新效率。其次，創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新成果擴散的保障，市場化程度的發(fā)展以及競爭機制的引入會加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，各類技術(shù)中介機構(gòu)的建設(shè)也能夠加速知識與技術(shù)的擴散，使其成為系統(tǒng)協(xié)同的保障。最后，知識產(chǎn)權(quán)保護、金融支撐等政策措施能夠為企業(yè)實施協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新成果順利轉(zhuǎn)化提供相應(yīng)的支持。

參考文獻：

[1]仲偉俊，梅姝娥，謝園園.產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新模式分析[J].中國軟科學(xué)，2009，8

[2]張來武.論創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展[J].中國軟科學(xué)，2013，1.

[3]劉志彪.從后發(fā)到先發(fā)：關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的理論思考[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2011，4.

[4]洪銀興.論創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略[J].經(jīng)濟學(xué)家，2013，1.

[5]夏天.創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的顯著特征及其最新啟示[J].中國軟科學(xué)增刊（下），2009.

責(zé)任編輯 ?宮秀芬