馮曉青++喬文鑫

摘 ?要？演近年來，在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的環(huán)境下，驅(qū)動創(chuàng)新的技術(shù)導(dǎo)向機制使得我國專利數(shù)量激增，數(shù)字的背后是我國自主創(chuàng)新能力和國家核心競爭力的展示。但是，在過度重視專利數(shù)量的情況下，專利質(zhì)量發(fā)展水平滯后成為制約國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的瓶頸。為此，十八屆三中全會明確提出建立技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機制。文章在剖析現(xiàn)實中技術(shù)導(dǎo)向機制的缺陷以及市場導(dǎo)向機制在推動創(chuàng)新方面的優(yōu)勢基礎(chǔ)上，提出如何建立技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向體系，并進一步分析知識產(chǎn)權(quán)的市場取向，明確市場與政府在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的相互關(guān)系及各自發(fā)揮的作用。

關(guān)鍵詞？演技術(shù)創(chuàng)新;市場導(dǎo)向;創(chuàng)新驅(qū)動;知識產(chǎn)權(quán)取向

[中圖分類號]F270 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號]1673-0461（2015）01-0013-08

一、引 言

21世紀(jì)是以科學(xué)技術(shù)為主導(dǎo)的時代，經(jīng)濟社會發(fā)展中的科技含量不斷提升，技術(shù)創(chuàng)新越來越成為推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的關(guān)鍵因素。數(shù)據(jù)表明，2013年全國技術(shù)合同成交額達7 469億元，年增長16%;全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營收入預(yù)計突破11萬億元，同比增長10%[1]。國家高度重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鼓勵和支持高等院校等在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動，推動技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向。這樣的理念指導(dǎo)下的專利制度對于促進科技進步和創(chuàng)新發(fā)揮了很大作用，極大程度促進了專利申請量的增加。2013年我國發(fā)明專利申請受理量達到82.5萬件，同比增長26.3%，連續(xù)三年居世界首位;同期，我國發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利申請的總受理量更是高達237.7萬件，同比增長15.9%[2]。

這些數(shù)據(jù)表明，我國自主創(chuàng)新能力已經(jīng)得到了很大程度的提升，科教興國戰(zhàn)略取得了顯著成就。但不容忽視的是，從我國目前情況來看，大多數(shù)高科技企業(yè)市場觀念不強，品牌建設(shè)能力不足，技術(shù)優(yōu)勢不能發(fā)揮突出作用。專利質(zhì)量發(fā)展水平也較為低下，國內(nèi)發(fā)明專利的有效率較低，專利的維持時間短，PCT國際專利申請量少于其他發(fā)達國家，專利等知識產(chǎn)權(quán)的市場化水平較低，制約了知識產(chǎn)權(quán)的有效利用。

總體上，我國技術(shù)創(chuàng)新的市場價值難以實現(xiàn)，在發(fā)揮促進經(jīng)濟發(fā)展作用方面并不能達到預(yù)期效果。為了扭轉(zhuǎn)這樣的局面，黨和國家對驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新的思路及時作出調(diào)整，十八屆三中全會明確提出，要“健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用”[3]。

二、技術(shù)導(dǎo)向與市場導(dǎo)向的創(chuàng)新機制

1. 技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新機制

近年實行的科技政策是一種帶有很強剛性色彩的技術(shù)導(dǎo)向型機制。在十七大明確提出的“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”原則指導(dǎo)下，為早日實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中發(fā)揮主導(dǎo)作用的目標(biāo)，不論從國家層面還是具體到各部門、地方，都制定了促進科技創(chuàng)新的相關(guān)政策。這些政策的內(nèi)容含蓋了從科技人才培養(yǎng)到科技項目審批、經(jīng)費投入與資助、科技成果評價以及相應(yīng)財政、金融、稅收等方面，其制定許多情況下都帶有急功近利的色彩，以技術(shù)為導(dǎo)向的創(chuàng)新驅(qū)動機制表現(xiàn)明顯。

技術(shù)導(dǎo)向是高度重視高新技術(shù)的發(fā)明及應(yīng)用，通過高新技術(shù)提高企業(yè)和區(qū)域競爭力，滿足社會發(fā)展進步需求。這種理念以預(yù)設(shè)社會和顧客需求的是技術(shù)含量高的產(chǎn)品和服務(wù)為基礎(chǔ)，通過高新技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進社會經(jīng)濟發(fā)展從勞動力密集型及資源密集型到技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化實施?？傊?，技術(shù)導(dǎo)向的創(chuàng)新驅(qū)動機制，追求發(fā)揮高新技術(shù)促進經(jīng)濟社會發(fā)展的作用，出臺和落實的措施積極促使研發(fā)部門將注意力集中于高新技術(shù)。

近年實施的科技政策，通常帶有明顯的技術(shù)導(dǎo)向色彩，這種驅(qū)動創(chuàng)新機制特點通常表現(xiàn)為以下幾個方面：

第一，高度強調(diào)技術(shù)的作用，這種作用被提升到足以決定經(jīng)濟社會和企業(yè)發(fā)展命運的高度。技術(shù)導(dǎo)向建立在對新技術(shù)的認(rèn)可和追求上，倡導(dǎo)技術(shù)在促進國民經(jīng)濟發(fā)展和提高企業(yè)競爭力方面發(fā)揮至關(guān)重要作用，在高新技術(shù)創(chuàng)新方面注入資金與提供政策支持，給予了技術(shù)以其他因素難以比擬的評價。

第二，忽視市場經(jīng)濟客觀規(guī)律，政策的制定及實施帶有很強主觀色彩。技術(shù)導(dǎo)向?qū)?chuàng)新定位于新的技術(shù)，這種模式下往往忽視市場需求和品牌建設(shè)，在此基礎(chǔ)上的技術(shù)發(fā)明與市場嚴(yán)重脫鉤，不能滿足人們生活的現(xiàn)實需求，因此不能實現(xiàn)持久的生產(chǎn)和創(chuàng)造能力，無法積聚廣泛的客戶資源，也難以獲取充分的后續(xù)資金支持。

第三，將注意力集中于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，往往忽視基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和人才培養(yǎng)。目前我國的科技發(fā)展表現(xiàn)出濃厚的急功近利色彩，忽視科學(xué)發(fā)展進步的一般規(guī)律，希望通過高投入在較短時間內(nèi)擺脫我國在高科技技術(shù)領(lǐng)域的桎梏，這些政策的制定往往帶有很大的主觀隨意性，忽視市場和群眾的實際需求以及基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)，導(dǎo)致這些政策往往不科學(xué)、不合理，可操作性也較差。

第四，重視微觀角度的技術(shù)投入，忽視配套制度建設(shè)，技術(shù)發(fā)明難以實現(xiàn)轉(zhuǎn)移。在技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制下，許多走在前沿的技術(shù)從發(fā)明之日起就被束之高閣，最新的調(diào)查表明，高校專利的平均轉(zhuǎn)化率不到20%[4]。技術(shù)導(dǎo)向的創(chuàng)新驅(qū)動模式在集中解決技術(shù)落后的問題時，忽視了實現(xiàn)技術(shù)工業(yè)化和商業(yè)化的制度建設(shè)，對權(quán)利沒有進行有效的配置。與此種模式相比對的是，美國通過1980年的《拜杜法案》以及后續(xù)一系列法律文件，構(gòu)建實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道和途徑，很好地解決了技術(shù)轉(zhuǎn)化問題。

2. 市場導(dǎo)向創(chuàng)新機制

本文所探討的市場導(dǎo)向是從國家到各地方、企業(yè)層面，技術(shù)創(chuàng)新立項和投入著眼于市場需求，追求在適應(yīng)市場需求的方面具有競爭力，對品牌、顧客等外部無形資產(chǎn)予以重視，技術(shù)創(chuàng)新活動是對市場信息作出的反應(yīng)。面向市場的技術(shù)創(chuàng)新，著力于實現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)化和市場化，從而為下一步的創(chuàng)新活動積累更加廣泛的資金支持和社會資源，為持續(xù)創(chuàng)新活動提供有力保障。通過技術(shù)、品牌和客戶關(guān)系積累，以積累高附加值無形資產(chǎn)價值，形成高層次市場競爭優(yōu)勢[5]。endprint

技術(shù)創(chuàng)新的價值應(yīng)當(dāng)通過市場來實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場在技術(shù)研發(fā)方向、資金投入、技術(shù)方案選擇、技術(shù)要素價格制定方面的創(chuàng)新資源配置的基礎(chǔ)導(dǎo)向作用，以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機制的特點具體表現(xiàn)為：

第一，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制定位于市場和用戶需求，重視經(jīng)濟效益的實現(xiàn)和品牌等無形財產(chǎn)的價值積累。與技術(shù)導(dǎo)向不同的是，這種機制是在現(xiàn)實地考察市場及用戶對新技術(shù)的需求之后，由市場決定創(chuàng)新立項及其實施，其評價最終也是由市場決定。越來越多面向市場的技術(shù)成果可以更好地實現(xiàn)其轉(zhuǎn)化，為轉(zhuǎn)型升級、驅(qū)動創(chuàng)新提供強有力的持續(xù)支撐，實現(xiàn)技術(shù)的價值和效益。

第二，以市場導(dǎo)向的創(chuàng)新機制遵循市場經(jīng)濟客觀規(guī)律，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體。企業(yè)是溝通技術(shù)創(chuàng)新與市場的橋梁，最能把握市場現(xiàn)實需求，同時也最可能實現(xiàn)技術(shù)工業(yè)化和商業(yè)化。促使高校等研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合協(xié)同發(fā)展的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制，這也是《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的明確要求。此種機制的技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)要善于調(diào)查了解本行業(yè)國內(nèi)外市場對所在領(lǐng)域技術(shù)產(chǎn)品的需求，從而確定技術(shù)創(chuàng)新的主攻目標(biāo)。

第三，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制著力于基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)建設(shè)與人才培養(yǎng)，遵循科學(xué)發(fā)展一般規(guī)律。技術(shù)導(dǎo)向機制中，為實現(xiàn)在高新技術(shù)領(lǐng)域的突破，制定政策強調(diào)先進性，忽視基礎(chǔ)學(xué)科的教育和發(fā)展，沒有形成完整穩(wěn)定的科學(xué)技術(shù)研究結(jié)構(gòu)。薄弱的基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)不僅制約著技術(shù)進一步創(chuàng)新，也使企業(yè)商品化生產(chǎn)更容易遭受來自擁有完整技術(shù)體系國家的專利狙擊。市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制重視對科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的遵循，制定完善和發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)和人才教育，努力建立完整的科學(xué)技術(shù)體系，保障對基礎(chǔ)研究的資金投入和政策支持，避免國家經(jīng)費過度傾斜于高精尖人才培養(yǎng)，保障技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)良性進行。

第四，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機制重視配套制度建設(shè)，技術(shù)創(chuàng)新活動是一個系統(tǒng)工程。技術(shù)創(chuàng)新價值和經(jīng)濟效益的實現(xiàn)，離不開一整套市場評價、相應(yīng)財政、金融、稅收制度的建立和完善。從配套法律、法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個層面開展配套制度的研究制定工作，借助眾多制度的有機配合，確保技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)，為這些成果開拓寬闊的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用渠道，有效提高企業(yè)的核心競爭力和經(jīng)濟效益，追求給企業(yè)和市場購買者帶來實實在在利益，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功。

三、技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新機制的癥結(jié)和瓶頸

長期以來，政府制定科技政策、產(chǎn)學(xué)研從事技術(shù)創(chuàng)新往往按照自己的思維活動，市場和用戶處于被動接受的局面。盲目的做法在發(fā)明與市場之間人為設(shè)立了一道阻隔：技術(shù)創(chuàng)新與尋找市場的錯位使得已經(jīng)具備工業(yè)化生產(chǎn)條件的技術(shù)成果因不是根據(jù)潛在市場開發(fā)而難以轉(zhuǎn)化，造成技術(shù)資源浪費。技術(shù)導(dǎo)向型創(chuàng)新機制隨著國家科技發(fā)展態(tài)勢變化以及我國在科學(xué)技術(shù)方面經(jīng)驗積累適時改變，這也是由此種機制自身缺陷導(dǎo)致，這些問題具體體現(xiàn)在：

1. 技術(shù)導(dǎo)向機制片面追求數(shù)量的增加，以專利為代表的技術(shù)的質(zhì)量和經(jīng)濟價值較低，創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達國家水平

目前，我國專利申請量已經(jīng)達到世界第一，但是不容忽視的是，我國存在嚴(yán)重的專利質(zhì)量低、經(jīng)濟價值小的問題，突出表現(xiàn)在：

第一，發(fā)明專利所占比重小，在關(guān)鍵領(lǐng)域的發(fā)明專利少。2012年，我國發(fā)明專利申請比例僅為13.9%①，專利布局有待加強。發(fā)明專利是最能體現(xiàn)國家、地區(qū)和企業(yè)競爭力的核心因素，雖然今年我國發(fā)明專利申請和授權(quán)比重不斷提高，但是發(fā)明專利所占比重仍然很低，許多專利申請是基于職稱評選、課題經(jīng)費申請等目的，這些非以生產(chǎn)為目的的專利申請增長中存在大量“泡沫”，質(zhì)量發(fā)展水平滯后，專利制度難以激勵創(chuàng)新。此外，體現(xiàn)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然比較少，我國發(fā)明專利的技術(shù)含量、復(fù)雜程度還比較低，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)擁有的發(fā)明專利還比較少，改進型發(fā)明占多數(shù)[6]。

第二，專利維持時間短。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2012年我國專利維持率為1.39%②，有效發(fā)明專利中，國內(nèi)維持時間10年以上的僅有5.5%，而國外則有26.1%[2]。專利維持時間體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體的專利運用和管理能力，也是評價一個國家和地區(qū)專利制度的好壞和技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。我國專利維持率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國家，技術(shù)創(chuàng)新資助政策及評價體系的不科學(xué)導(dǎo)致不當(dāng)?shù)牡唾|(zhì)量申請現(xiàn)象突出，技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的動因并非是面向市場的應(yīng)用，市場在技術(shù)創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用沒有得到發(fā)揮，知識產(chǎn)權(quán)申請的高質(zhì)量要求未得到充分考量。

第三，專利市場化水平低，運用情況不佳。以專利申請為代表的技術(shù)創(chuàng)新的目的應(yīng)當(dāng)主要面對市場的運用活動，創(chuàng)新動力原本應(yīng)當(dāng)主要源于創(chuàng)新的利益機制和對創(chuàng)新成功的預(yù)期，但是在技術(shù)導(dǎo)向機制下，高校為代表的研究機構(gòu)將專利與職稱、工資等掛鉤，成果評價機制不完善、技術(shù)成果運用的獎勵措施不健全。同時，產(chǎn)學(xué)研運用體系未完整建立，技術(shù)創(chuàng)新整體規(guī)劃和策略安排欠缺，低水平重復(fù)專利層出，推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的配套制度沒有建立起來，這些問題導(dǎo)致技術(shù)成果轉(zhuǎn)化失靈，技術(shù)創(chuàng)新活動沒有實現(xiàn)經(jīng)濟效益，造成技術(shù)資源的嚴(yán)重浪費。究其原因，是因為在技術(shù)導(dǎo)向機制下，發(fā)明創(chuàng)新活動的直接目的在許多情況下并非以實現(xiàn)轉(zhuǎn)移為目的：高校和企業(yè)為獲取資金支持，研發(fā)人員希望通過增加專利數(shù)量提高職稱和工資待遇。產(chǎn)學(xué)研之間沒有建立起有效的合作機制，成果運用水平自然低下。2012年知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展報告數(shù)據(jù)顯示，我國31個省市中，知識產(chǎn)權(quán)運用發(fā)展指數(shù)高于80的僅有上海和北京，而低于60的有16個省市[7]，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移問題在不面向市場的機制下很難得到解決，必須通過新的驅(qū)動方式解決這個問題，并且通過轉(zhuǎn)移獲取的資金促進新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動。

2. 急功近利導(dǎo)致基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究與人才培養(yǎng)薄弱，關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達國家

為改變長久以來科學(xué)技術(shù)落后的局面，縮小與技術(shù)發(fā)達國家之間的差距，我國在實施促進科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策時，跨過基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和人才教育培訓(xùn)，片面強調(diào)科學(xué)技術(shù)的先進性。政策制定者制定政策時違背科學(xué)發(fā)展規(guī)律，摻雜強烈的主觀意志，使這些政策不能做到科學(xué)合理，實施起來穩(wěn)定性也不足。此外，作為技術(shù)創(chuàng)新成果實施者的企業(yè)很難享受到這些政策的激勵，中小企業(yè)能夠從中獲取的支持就更小了，這又嚴(yán)重限制基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)體系發(fā)展。endprint

雖然我國近些年來在航空航天等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了質(zhì)的飛躍，但基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展卻始終受到知識密集型國家的制約?？鐕緫{借其嚴(yán)密的知識產(chǎn)權(quán)體系，利用在電子、汽車、通信等領(lǐng)域的專利技術(shù)，不僅獲取了豐厚利潤，而且也制約了我國在這些領(lǐng)域的發(fā)展。關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達國家，往往使我國在國際合作和競爭中處于劣勢地位，IDC嚴(yán)重違反FRAND原則，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利授權(quán)中對華為公司以歧視待遇就是我國關(guān)鍵領(lǐng)域缺乏技術(shù)支持的結(jié)果。雖然華為公司獲得司法上的保護，但我國企業(yè)整體面臨著技術(shù)專利脅迫的困境的局面仍未發(fā)生根本改變，要想破解這一難題，就必須強化基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展和人才培訓(xùn)。技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展是一個持久的活動，僅僅依靠單項高新技術(shù)不能扭轉(zhuǎn)不利局面，必須建立科學(xué)完整的技術(shù)研究體系，以技術(shù)為導(dǎo)向的驅(qū)動機制應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變。

3. 技術(shù)創(chuàng)新資源分配不均，中小企業(yè)融資困難，舉步維艱

影響技術(shù)創(chuàng)新的條件包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新激勵以及創(chuàng)新資源配置。在從事技術(shù)創(chuàng)新的主體當(dāng)中，企業(yè)是最面向市場、也是最具有創(chuàng)新活力的主體，但是在目前激勵創(chuàng)新的國家支持規(guī)劃中，未能對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動給予足夠支持，直接從事關(guān)乎國計民生的中小企業(yè)的創(chuàng)新活動就更難獲取政策資源分配。在技術(shù)導(dǎo)向機制下，國家規(guī)劃主要是科技規(guī)劃，在政策分配體制上，政府管理部門偏重于項目而忽視產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，偏重于專門研發(fā)機構(gòu)與大型企業(yè)而忽視中小企業(yè)創(chuàng)造活力的激發(fā)，政策體系存在不夠配套的問題，國家創(chuàng)新資源難以落實到中小企業(yè)中，市場與政策未能實現(xiàn)統(tǒng)一。

知識產(chǎn)權(quán)資本運營是發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價值，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值變現(xiàn)的重要形式，就政府而言，需要從政策層面鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的資本運營活動[8]。技術(shù)創(chuàng)新需要足夠人才、技術(shù)、資金等資源支持，而獲取資金是實現(xiàn)其他資源配置的必要手段。但是對我國中小企業(yè)來說，風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)資本等融資方式不健全，企業(yè)籌措資金的條件有待改進，我國目前的資本體系尚不能適應(yīng)企業(yè)在不同發(fā)展階段的創(chuàng)新需求，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中陷入融資困境。目前政策支持的創(chuàng)新項目大量流向研發(fā)高新技術(shù)的大型企業(yè)和高校等機構(gòu)，這些研究往往不面向市場化生產(chǎn)活動，許多技術(shù)在實現(xiàn)創(chuàng)新后擱淺。而對從事商品化生產(chǎn)的中小企業(yè)來說，缺乏資金支持的困境使這些創(chuàng)新主體一方面缺少支撐研發(fā)的資金，另一方面，這些企業(yè)難以承受研發(fā)失敗的壓力，雙重問題使這些能夠盡快將知識產(chǎn)權(quán)運用的企業(yè)艱難甚至沒有能力從事技術(shù)創(chuàng)新活動。

4. 技術(shù)創(chuàng)新成果評價機制不科學(xué)，資源浪費嚴(yán)重

建立科學(xué)合理的技術(shù)成果評價體系對推動技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大的現(xiàn)實意義。這不僅關(guān)系到對技術(shù)創(chuàng)新成果價值的正確認(rèn)識，還關(guān)系到對技術(shù)創(chuàng)新主體的正確評價、創(chuàng)新資源分配、科研價值取向等。但是，目前我國技術(shù)導(dǎo)向機制下，成果評價機制顯現(xiàn)出僵化的局面，技術(shù)項目評估在不同程度上存在誤區(qū)。首先，績效指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)不一致，許多指標(biāo)在設(shè)置時將課題級別、經(jīng)費與申請人的職稱、學(xué)歷等掛鉤，重視數(shù)量輕視質(zhì)量，重視形式輕視技術(shù)創(chuàng)新水平，往往應(yīng)用性很強的創(chuàng)新項目因未能獲取政策支持而流產(chǎn)。其次，評價方法不透明，不科學(xué)的評價指標(biāo)體系會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)費用機制失靈，從而導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生。我國的科研計劃評價理論上采取科學(xué)計量的方式，但在操作過程中缺乏一個透明的陽光標(biāo)準(zhǔn)，一些管理者常常暗箱操作，對技術(shù)成果的不科學(xué)評價導(dǎo)致費用機制不能有效發(fā)揮激勵創(chuàng)新的作用。最后，技術(shù)評價的行政化明顯，按照行政標(biāo)簽判別項目的質(zhì)量和級別，忽視技術(shù)創(chuàng)新的實際貢獻，創(chuàng)新成果的運用價值不能得以體現(xiàn)和發(fā)揮。知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)及相關(guān)行業(yè)主管部門如果不能改變不科學(xué)的政府介入行為，尊重和發(fā)揮市場機制在技術(shù)創(chuàng)新和評價中的作用，就不能實現(xiàn)科研項目對技術(shù)創(chuàng)新的激勵效果。

技術(shù)導(dǎo)向機制下決定技術(shù)創(chuàng)新立項、實施和評價的主體是行政部門，這些部門在評價時拋開市場和用戶，忽視技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及其帶動性，不能把握市場對創(chuàng)新的需求，容易造成資源浪費。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)注重其實際貢獻，將論文專利、項目經(jīng)費等與科研人員的評價掛鉤的方法不能形成正確評價導(dǎo)向，技術(shù)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力得不到激發(fā)，大量發(fā)明被閑置，造成資源的極大浪費。

四、如何建立和完善技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機制

黨的十八屆三中全會中明確，要建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的體制機制，健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制[3]。技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機制的改革創(chuàng)新對解決目前技術(shù)研發(fā)中存在的諸多問題，推進科技實力和市場化水平提高，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強國有極強的現(xiàn)實意義。建立健全技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機制，是驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新的制度保障，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略能否得到順利實施，關(guān)系到新一輪科技革命中我們國家及企業(yè)核心競爭力能否得以有效提高，是關(guān)乎國家命運和前途的關(guān)鍵策略。為此，我國在新一輪機制調(diào)整中，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮市場機制在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新中的作用，具體應(yīng)當(dāng)做到：

1. 轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新思路，實施市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)作用

黨的十四大明確建立中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制，市場在資源配置中起主導(dǎo)作用，政府僅從宏觀角度對經(jīng)濟建設(shè)進行調(diào)控、監(jiān)管。但是，在以往的技術(shù)創(chuàng)新過程中，行政機關(guān)及業(yè)務(wù)主管部門仍然過多介入微觀創(chuàng)新活動，不科學(xué)的科研立項、評價導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成果市場化水平低，急需資金支持的項目因得不到原本應(yīng)當(dāng)由市場和用戶評價的科研體系的支持而致使知識產(chǎn)權(quán)費用機制失靈。建立市場導(dǎo)向機制，就必須明確市場在技術(shù)創(chuàng)新機制資源配置中的主導(dǎo)地位，著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位、知識產(chǎn)權(quán)保護不力的問題。

改變行政機關(guān)及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門不科學(xué)不合理的行政介入行為，必須尊重和發(fā)揮市場機制驅(qū)動創(chuàng)新的作用，轉(zhuǎn)變政府職能，處理好市場與政府在技術(shù)創(chuàng)新活動中的關(guān)系。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對照其應(yīng)有職能，對于市場能夠獨立解決的問題，就要將權(quán)力放掉，而對遵循了市場規(guī)律并且市場因其自身局限而不能解決的問題，行政機關(guān)及主管部門就應(yīng)妥善做好監(jiān)管和調(diào)控工作，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，構(gòu)建崇尚創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，確保技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利人的合法權(quán)益，激勵和保障創(chuàng)新活動的合法有序進行。endprint

2. 建立以企業(yè)為主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、高校與研究機構(gòu)之間在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，通過教育、研發(fā)、生產(chǎn)的不同社會分工在資源優(yōu)化和功能實現(xiàn)上協(xié)同化、集成化，從而確保技術(shù)創(chuàng)新活動的高效順利進行。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是技術(shù)創(chuàng)新不同環(huán)節(jié)的有效銜接，是技術(shù)創(chuàng)新的基本形式，對提高技術(shù)創(chuàng)新能力、促進科技成果轉(zhuǎn)化、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、提高核心競爭力有積極作用，已經(jīng)成為知識轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟最有效的途徑，為世界各科技發(fā)達國家所認(rèn)可。企業(yè)是溝通研發(fā)和市場的橋梁，應(yīng)當(dāng)是開展技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，發(fā)達國家企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用已是常態(tài)，甚至有企業(yè)從事基礎(chǔ)研究。調(diào)查表明，美國企業(yè)的研究開發(fā)人員約占全國研究開發(fā)人員的80%，日本占67%，而我國僅占20%左右，我國近2/3的大中型企業(yè)還沒有研究開發(fā)機構(gòu)，近一半的大中型企業(yè)還沒有開展創(chuàng)新活動[9]，國家的技術(shù)研發(fā)力量集中在高校和科研院所，這些情況嚴(yán)重制約我國的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。提升技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，就必須突出企業(yè)在創(chuàng)新中的地位和作用，以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，將國家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合在一起，以國家政策支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)有重點地支持一些有競爭優(yōu)勢的大企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，突出大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的骨干作用;同時重視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場運用能力，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。大型企業(yè)憑借其雄厚的資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢在加快集成創(chuàng)新方面有突出作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組、國家投資、技術(shù)支持、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護等措施應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)綜合構(gòu)建，推動大型企業(yè)加快創(chuàng)新。中小企業(yè)有著非常敏銳的市場觀察力，是積極從事創(chuàng)新活動的主體，應(yīng)當(dāng)著力激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。中小企業(yè)雖然在實力、競爭力、創(chuàng)新力方面要弱于大型企業(yè)，但是中小企業(yè)通常更加關(guān)注市場的現(xiàn)實需求，有很強創(chuàng)新意識。幫助中小企業(yè)提高基本創(chuàng)新能力，提供必要的補貼貸款、技術(shù)信息、減免稅費、教育培訓(xùn)、產(chǎn)權(quán)保護，將中心企業(yè)的創(chuàng)新壓力和風(fēng)險控制到最低，對其技術(shù)創(chuàng)新成果加強知識產(chǎn)權(quán)保護，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用的同時實現(xiàn)技術(shù)、資金資源優(yōu)化配置的有效途徑，是調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化失調(diào)的有效手段，是科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展結(jié)合的有效形式。實施專項及綜合措施鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在政府的支持和幫助下，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，推動企業(yè)、高校、研究機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新。首先，企業(yè)加強與高校、科研機構(gòu)的聯(lián)系，利用學(xué)研提供的高素質(zhì)人才和信息技術(shù)，實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)資料的結(jié)合，采取科學(xué)的生產(chǎn)方式和管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)力，提高企業(yè)核心競爭力，使企業(yè)掌握應(yīng)用技術(shù)和信息，提高生產(chǎn)工藝和抵御風(fēng)險的能力，穩(wěn)定企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。其次，高等院校在人才資源和智慧成果方面擁有優(yōu)勢，決定其應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起提高我國自主創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的責(zé)任。高等院校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮學(xué)科綜合優(yōu)勢，在教學(xué)上致力于培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高質(zhì)量人才，充分發(fā)揮其發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)理論和探索高新前沿技術(shù)的作用;在科研活動中，緊緊聯(lián)系市場和企業(yè)，豐富技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，促進科研和人才向產(chǎn)業(yè)輸出，推動技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，體現(xiàn)出高校與市場、企業(yè)密切結(jié)合的優(yōu)越性。再次，科研機構(gòu)在專門技術(shù)人才和設(shè)備中具備優(yōu)勢，擁有雄厚的科技實力。在協(xié)同創(chuàng)新活動中，應(yīng)建立建成高校人員技術(shù)實踐基地和企業(yè)技術(shù)支持基地，使其成為信息、知識、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的溝通地，應(yīng)當(dāng)使科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新活動更加面向市場和需求，推動成果產(chǎn)業(yè)化，使創(chuàng)造發(fā)明轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高生產(chǎn)水平。最后，政府應(yīng)當(dāng)在推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中積極發(fā)揮作用，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的平臺，變產(chǎn)學(xué)研間自發(fā)合作為系統(tǒng)有規(guī)劃的戰(zhàn)略性一體化創(chuàng)新合作。政府實現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，在產(chǎn)學(xué)研間架起合作的橋梁，制定科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，指導(dǎo)一體化創(chuàng)新活動，推動各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系與合作。同時，政府要將眼光放遠(yuǎn)，為產(chǎn)學(xué)研合作尋找契機的同時，也要為技術(shù)成果的實現(xiàn)和市場開拓提供幫助，既做好宏觀調(diào)控，又為技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展提供服務(wù)。

3. 完善創(chuàng)新配套制度建設(shè)，改革技術(shù)評價體系

落實技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向驅(qū)動機制，需要完善相關(guān)配套制度建設(shè)，落實技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計，細(xì)化抽象規(guī)定，形成一個有效制度體系，實現(xiàn)政策與資源配置的優(yōu)化結(jié)合。同時，針對我國目前技術(shù)評價體系僵化的情況，應(yīng)當(dāng)建立一套以市場導(dǎo)向為基礎(chǔ)的綜合評價方法，客觀、科學(xué)地評價技術(shù)創(chuàng)新，側(cè)重強調(diào)實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益。

美國在20世紀(jì)70年代也存在技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，由政府資助的科研項目產(chǎn)生的專利權(quán)因復(fù)雜的審批程序很少向私人部門轉(zhuǎn)移，政府沒有動力和能力將技術(shù)發(fā)明產(chǎn)業(yè)化。1980年美國國會通過的《拜杜法案》使這一情況發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變，該法案明確了政府資助研發(fā)成果專利權(quán)的歸屬，完善相關(guān)配套制度建設(shè)，建立政府、產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)之間的相互協(xié)作機制，并建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。在《拜杜法案》頒布之后，美國又制定了一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律，如1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、1984年的《商品澄清法》、1984年的《全國合作研究法》、1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1988年的《綜合貿(mào)易與競爭力法》、1989年的《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1991年的《國防授權(quán)法》、1992年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃》、1995年的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓和發(fā)展法》等，這一系列的立法構(gòu)建了一個比較完善的技術(shù)創(chuàng)新法律體系。為了促進科學(xué)技術(shù)進步，推動科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)，我國制定了《科學(xué)技術(shù)進步法》，但是這一文件的規(guī)定相對抽象，缺乏相關(guān)配套制度的支持，例如仍缺少政府資助研發(fā)專利的歸屬的具體規(guī)定，法律的可訴性受到削弱;兼顧國家利益、社會公共利益與項目承擔(dān)者利益，確保資金投入得到妥善利用的監(jiān)管制度仍然沒有建立起來;為避免重復(fù)發(fā)明和資源浪費的協(xié)調(diào)各技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的預(yù)見性科學(xué)規(guī)劃整合體制沒有構(gòu)建，政府部門協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新機制應(yīng)得以建立;我國目前沒有建立技術(shù)創(chuàng)新項目的公開透明機制，提高資源使用效率和技術(shù)開發(fā)水平的資源共享平臺應(yīng)當(dāng)適時建立起來。此外，針對《科學(xué)技術(shù)進步法》所確立的基礎(chǔ)性制度，對照科技事業(yè)發(fā)展的制度需求和科技工作的規(guī)范化要求，從配套法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個層面開展配套制度的研究制定工作，其他一些相關(guān)配套制度制度也需要進一步細(xì)化，使《科技進步法》的規(guī)定通過配套制度得到落實。endprint

科學(xué)的技術(shù)成果評價體系對推動技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大現(xiàn)實意義，我們必須改變技術(shù)驅(qū)動機制下僵化的評價體系，改革和完善技術(shù)創(chuàng)新成果的評價體制，提供利于實用人才培養(yǎng)的條件。首先，應(yīng)當(dāng)改變評價體系過度強調(diào)高新技術(shù)的傾向，良好的評價和激勵體系應(yīng)當(dāng)更加側(cè)重于產(chǎn)業(yè)化，重視市場在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用。其次，改變成果評價與科研人員的職稱、層級、薪資掛鉤的錯誤，在評價體系上形成正確的導(dǎo)向和驅(qū)動機制，增加創(chuàng)新成果運用能力在評價體系中的比重。再次，成果評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)作出科學(xué)調(diào)整，改變以往過度追求科研成果數(shù)量而嚴(yán)重忽視質(zhì)量的情況，今后更加強調(diào)高質(zhì)量技術(shù)成果對現(xiàn)實推動經(jīng)濟社會效益提高的意義。最后，成果評價體系的程序應(yīng)當(dāng)予以完善，使其更加透明陽光，擴大考核范圍，將更多高質(zhì)量、應(yīng)用性成果納入體系當(dāng)中。

4. 提高技術(shù)質(zhì)量，增強創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)運用

我國技術(shù)創(chuàng)新整體質(zhì)量較差，發(fā)明所占比重較小，原創(chuàng)性技術(shù)少，申請專利質(zhì)量低并且存在泡沫，PCT國際申請比例低。這種局面從長遠(yuǎn)來看會制約我國技術(shù)創(chuàng)新，綜合技術(shù)導(dǎo)向機制下的其他一些問題，進一步限制了技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化運用。

為扭轉(zhuǎn)我國目前高數(shù)量下低質(zhì)量的尷尬局面，必須走出重視數(shù)量而輕視質(zhì)量的誤區(qū)，調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，綜合其他措施，提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，這些措施具體包括：第一，明確專利申請質(zhì)量優(yōu)先，確保專利申請質(zhì)量提升。首先，嚴(yán)格專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，提高發(fā)明、實用新型及外觀設(shè)計的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵真正的發(fā)明創(chuàng)造，提高我國專利申請質(zhì)量。其次，避免對實質(zhì)上同樣的發(fā)明創(chuàng)造重復(fù)授權(quán)，防止僅僅字面有差異、缺乏創(chuàng)造性的技術(shù)成果造成資源浪費。最后，規(guī)范專利代理行業(yè)經(jīng)營活動，努力營造專利代理行業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境。做好專利代理行業(yè)申請工作，引導(dǎo)專利代理從業(yè)人員合法從事代理業(yè)務(wù)，防止不適格技術(shù)獲取授權(quán)或者重復(fù)申請。第二，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新面向市場和用戶，針對性地從事開發(fā)活動。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系下，通過敏銳的市場嗅覺，發(fā)掘市場和用戶現(xiàn)實需求的技術(shù)，根據(jù)科學(xué)的市場評估確定技術(shù)科研項目。第三，加強基礎(chǔ)科學(xué)研究和實用人才培養(yǎng)，奠定技術(shù)創(chuàng)新長久進行的基礎(chǔ)。從長期來看，過度強調(diào)高校技術(shù)發(fā)展而輕視基礎(chǔ)科學(xué)研究和實用人才培養(yǎng)的技術(shù)策略具有很強危害性，這種行為無異于殺雞取卵。應(yīng)當(dāng)在尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，基礎(chǔ)研究在這個規(guī)劃中應(yīng)當(dāng)占據(jù)重要地位。國家政策、項目支持與稅收優(yōu)惠等應(yīng)當(dāng)鼓勵基礎(chǔ)研究的進行，確?？蒲谢顒娱L久穩(wěn)定進行。實用人才是國家創(chuàng)新體系的后備儲蓄，過度重視高精尖人才培養(yǎng)而忽視基礎(chǔ)和實用人才培養(yǎng)，將會導(dǎo)致人才資源的極大浪費，市場驅(qū)動機制下，應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)和實用人才的培養(yǎng)及機會創(chuàng)造。第四，加強品牌建設(shè)，提高技術(shù)產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟效益。市場驅(qū)動機制下，技術(shù)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢資源與品牌結(jié)合，以知識產(chǎn)權(quán)支撐品牌發(fā)展，同時又通過品牌引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、商標(biāo)注冊、產(chǎn)品銷售等，實現(xiàn)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的知名企業(yè)的強大競爭力，實現(xiàn)品牌與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，變知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢為市場和品牌優(yōu)勢，提高和實現(xiàn)技術(shù)成果價值。第五，拓寬技術(shù)創(chuàng)新融資渠道，推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)。推動技術(shù)創(chuàng)新與金融結(jié)合，加大對企業(yè)補貼扶持力度，支持天使投資、風(fēng)險資本、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行、評估作價參股融資[10]等途徑，建立健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式，鼓勵、引導(dǎo)金融機構(gòu)對科技研發(fā)與應(yīng)用的信貸支持，放寬資本進入技術(shù)創(chuàng)新融資領(lǐng)域的條件。推動促進科技成果轉(zhuǎn)化立法完善以及相關(guān)制度建設(shè)，加大技術(shù)交易平臺建設(shè)，積極發(fā)展技術(shù)市場，鼓勵技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、集成化服務(wù)等技術(shù)交易，不斷提高技術(shù)交易質(zhì)量[11]。

五、確立以市場為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)取向

黨的十八大報告明確提出加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，全面深化經(jīng)濟體制改革，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系[12]，十八屆三中全會進一步提出全面深化經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是發(fā)揮“使市場在資源配置中起決定性作用”[3]，通過市場交換形成社會生產(chǎn)領(lǐng)域的分工協(xié)作，以競爭激勵生產(chǎn)創(chuàng)新、淘汰落后生產(chǎn)技術(shù)和方式，以價格條件機制調(diào)解供求關(guān)系，引導(dǎo)以最小投入實現(xiàn)最大產(chǎn)出，發(fā)揮價值、競爭、供求規(guī)律在配置資源中的決定作用。以市場為導(dǎo)向的經(jīng)濟體制對推動市場主體創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高生產(chǎn)力和技術(shù)水平具有積極的現(xiàn)實意義。

信息時代的知識產(chǎn)權(quán)正由傳統(tǒng)意義上的私權(quán)蛻變?yōu)橐环N私權(quán)公權(quán)化的權(quán)利[13]，作為一種特殊的無形商品，知識產(chǎn)權(quán)從本質(zhì)上講仍屬于民事權(quán)利，產(chǎn)權(quán)特征仍是私有性和獨占性，具有私權(quán)屬性。吳漢東教授也認(rèn)為，“私權(quán)性是知識產(chǎn)權(quán)的基本屬性，是知識產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)所具有的共同屬性”[14]。知識經(jīng)濟時代，信息技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素中重要一環(huán)，其創(chuàng)造活動日益專業(yè)化及規(guī)?；?，無形財產(chǎn)的增加及智力成果在市場中的傳播交流，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者、使用者自發(fā)地通過市場條件資源配置以實現(xiàn)效益最大化，使知識產(chǎn)權(quán)逐漸成為獨立社會生產(chǎn)部門。作為市場經(jīng)濟產(chǎn)物的知識產(chǎn)權(quán)制度，植根于市場經(jīng)濟土壤，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而逐步完善，作為市場經(jīng)濟體制的一個重要組成部分，仍應(yīng)以市場為導(dǎo)向，遵循市場經(jīng)濟的客觀規(guī)律。

確立知識產(chǎn)權(quán)的市場導(dǎo)向，就應(yīng)當(dāng)正確處理市場與政府在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的關(guān)系，尊重并發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，確保市場對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與發(fā)展的激勵作用。

首先，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場配置資源的決定性作用，改變政府違反市場規(guī)律的介入行為。新一輪經(jīng)濟體制改革，破除政府不當(dāng)干擾知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的關(guān)鍵在于對政府的簡政放權(quán)。為了快速提升科學(xué)技術(shù)水平，我國行政機關(guān)，特別是地方知識產(chǎn)權(quán)主管部門，往往不當(dāng)?shù)亟槿爰夹g(shù)創(chuàng)新活動，不科學(xué)的項目支持及評價體系造成激勵知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的政策失靈，權(quán)力錯位導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新中前述的諸多問題。知識產(chǎn)權(quán)作為具有明顯公權(quán)特征的私權(quán)，其發(fā)展與保護與行政機關(guān)有著密不可分的關(guān)系，但在這一領(lǐng)域仍不能放任政府的職能錯位行為，改革行政審批制度，放掉法律法規(guī)沒有明確授予的權(quán)力，發(fā)揮市場通過價值、供求、競爭調(diào)節(jié)資源配置的作用，更好地激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與發(fā)展。endprint

其次，發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的宏觀調(diào)控作用，彌補市場調(diào)節(jié)不足。市場調(diào)節(jié)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域仍具有自發(fā)滯后盲目的特點，必須發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，確保市場調(diào)節(jié)的實現(xiàn)，推動知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新發(fā)展。政府在放掉該放的權(quán)力的同時，應(yīng)當(dāng)著力運用好應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)力。面對目前我國嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護行政執(zhí)法行為，打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，加強監(jiān)管活動，保障智力成果權(quán)利人的合法利益，糾正市場調(diào)節(jié)過程中的違法行為。此外，政府應(yīng)該盡力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展提供良好的條件，為積極從事技術(shù)創(chuàng)新活動的主體創(chuàng)造積極有益的發(fā)展環(huán)境，為知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化提供良好的經(jīng)濟環(huán)境和平臺。而在一些民營資本難以承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新壓力的領(lǐng)域，如國防事業(yè)和航空航天技術(shù)等，政府要主動承擔(dān)這些領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)運用，確保國家知識產(chǎn)權(quán)體系的完整。

總之，確立知識產(chǎn)權(quán)的市場導(dǎo)向，就應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，同時實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮政府宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、社會管理以及提供公共服務(wù)的作用，正確處理市場與政府在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運用、保護中的關(guān)系，提高產(chǎn)權(quán)意識，在全社會形成崇尚創(chuàng)新、積極從事創(chuàng)新的良好氛圍，發(fā)揮市場激勵知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的作用。

收稿日期：2014-06-21

網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http：//www.cnki.net/kcms/doi/10.13253/j.cnki.ddjjgl.2015.01.003.html 網(wǎng)絡(luò)出版時間：2014-11-25 ?10：07：57

基金項目：國家社會科學(xué)基金重點項目《中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系研究》（11AZD047）階段性成果;北京市社會科學(xué)基金項目《我國小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究》（14FXB019）階段性成果;中國政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理交叉學(xué)科規(guī)劃項目階段性成果。

作者簡介：馮曉青 （1966-），男，湖南長沙人，中國政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)法研究所教授、博士生導(dǎo)師、法學(xué)博士，中國政法大學(xué)無形資產(chǎn)管理研究中心主任，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)管理;喬文鑫（1989-），男，山東煙臺人，中國政法大學(xué)法律碩士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法。

[注 釋]

① 詳見國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心.2012年全國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r報告：發(fā)明專利申請比例是當(dāng)年發(fā)明專利年度申請受理量/當(dāng)年三種專利年度申請受理量。從技術(shù)層面表征地區(qū)專利產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)與質(zhì)量。

② 詳見國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心.2012年全國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r報告：專利維持率是截當(dāng)年年末五年以上發(fā)明專利維持率×50%+截至當(dāng)年年末三年以上實用新型專利維持率×30%+截至當(dāng)年年末三年以上外觀設(shè)計專利維持率×20%。表征地區(qū)已授權(quán)專利的質(zhì)量。

[參考文獻]

[1] 董碧娟.科技體制改革瞄準(zhǔn)十大重點——技術(shù)創(chuàng)新突出市場導(dǎo)向[N].經(jīng)濟日報，2014-01（06）.

[2] 鄭紅蕾.專利數(shù)量、專利質(zhì)量與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的辯證思考[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報，2014-04（08）.

[3] 中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定[R].2013：11.

[4] 趙建國.高校創(chuàng)新：向質(zhì)量和效益華麗轉(zhuǎn)身[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報，2014-04.

[5] 馮曉青.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、市場競爭優(yōu)勢與自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)研究[J].中國政法大學(xué)學(xué)報，2012（2）.

[6] 張紅兵.關(guān)鍵技術(shù)國內(nèi)發(fā)明專利偏少[N].法制日報，2013-02（06）.

[7] 國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心.2012年全國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r報告[M].2013：33.

[8] 馮曉青.我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資本運營策略探討[J].上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2012，12（6）.

[9] 賴馨正.產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟模式[D].長沙：中南大學(xué)，2005：1.

[10] 王淑敏.我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)籌融資方式分析[J].經(jīng)濟師，2014（3）：61.

[11] 王志剛.健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制[J].求是，2013（23）：18.

[12] 堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗（胡錦濤在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會上的報告）[R].2012 .

[13] 馮曉青.試論知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性及其公權(quán)化趨向[J].中國法學(xué)，2004（1）：61.

[14] 吳漢東.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的再認(rèn)識[J].社會科學(xué)，2005（10）：58.

A Study on the Market-oriented Mechanism of Technological Innovation

and the Orientation of Intellectual Property

Feng Xiaoqing，Qiao Wenxin

（China University of Political Science and Law， Beijing 100088，China）

Abstract： From a global perspective，science and technology has become a major power to stimulate the development of economic society. With the implementation of national intellectual property strategy in recent years，the technology-oriented mechanism of innovation-driven makes a boom in the number of patents，which vividly demonstrates the capability of independent innovation and core competitiveness of our country. However，in condition of the excessive attention on quantity，extremely retardant improvement of quality of intellectual property has imposed restrictions on the capability of independent innovation，which can be specifically inflected by the low proportion of domestic effective invention，short maintaining of patents，low level of marketization and so on. Therefore，The Third Plenary Session of the 18th Central Committee stated clearly that we should establish a market-oriented mechanism of technological innovation. On the basis of demonstration of defect and superiority of this mechanism，this paper explained how to set it up，further analyzed the orientation of intellectual property，and clarified the relationship between market and government，as well as their respective functions in the area of intellectual property.

Key words： technology-orientation; market-orientation; the orientation of intellectual property

（責(zé)任編輯：張丹郁）endprint