張文風(fēng)+林梵

摘要：在廣東省公路路政執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)抽樣調(diào)查中，樣本的選擇和設(shè)計(jì)以及樣本容量的確定是關(guān)鍵。在界定抽樣調(diào)查與樣本容量確定基本原則的基礎(chǔ)上，針對廣東省存在的地域經(jīng)濟(jì)差異、文化觀念差異和交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革差異的現(xiàn)狀，提出了廣東省公路路政執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)抽樣調(diào)查中樣本選擇與設(shè)計(jì)的思路，并對廣東省公路路政執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)抽樣調(diào)查中樣本的實(shí)施進(jìn)行了較為簡明的闡述。

關(guān)鍵詞：公路路政執(zhí)法隊(duì)伍；抽樣調(diào)查；樣本；選擇；設(shè)計(jì)

中圖分類號：F22 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）12-0032-03

自2007年7月廣東省交通廳綜合行政執(zhí)法局掛牌成立始，至2010年8月，全省21個地級以上市、96個縣（市、區(qū)）的交通綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)全部掛牌成立，此舉標(biāo)志著廣東省各級交通綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革、人員編制核定、執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)等工作取得階段性成果。在交通綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革和交通綜合執(zhí)法制度體系建設(shè)取得巨大成就的同時(shí)，由于交通行政管理體制機(jī)制運(yùn)行的慣性使然，部分已成立機(jī)構(gòu)的內(nèi)部機(jī)制遠(yuǎn)未走上正軌，部分路政管理與路政執(zhí)法職能調(diào)整還在逐步理順中。與此同時(shí)，實(shí)際路政執(zhí)法人員身份仍然存在差異，交通綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)內(nèi)具有行政執(zhí)法專項(xiàng)編制身份、公路管理機(jī)構(gòu)內(nèi)具有事業(yè)編制身份、少部分屬于企業(yè)編制甚至“臨時(shí)工”身份同時(shí)存在。因此，要對廣東省公路路政執(zhí)法人員進(jìn)行素質(zhì)評估并對公路路政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)提出對策建議，廣東省公路路政執(zhí)法隊(duì)伍抽樣調(diào)查樣本的選擇與設(shè)計(jì)就成為重要環(huán)節(jié)。

一、抽樣調(diào)查與樣本容量確定的基本原則

（一）抽樣調(diào)查被公認(rèn)為是用來推算和代表“總體”的科學(xué)、合理的調(diào)查方法

抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)之所以能用來代表和推算“總體”，主要是因?yàn)槌闃诱{(diào)查本身具有其他非全面調(diào)查所不具備的特點(diǎn)：其一，調(diào)查樣本是按規(guī)范程序和一定原則抽取的，在“總體”中每一個單位被抽取的機(jī)會相對均等，不致出現(xiàn)傾向性誤差，具有較強(qiáng)的代表性；其二，以抽取的全部“樣本”作為代表“總體”的“代表團(tuán)”，不是用隨意挑選的個別“樣本”代表“總體”，具有較強(qiáng)的全面性；其三，所抽選的調(diào)查“樣本容量”，是根據(jù)調(diào)查誤差的要求經(jīng)過科學(xué)的計(jì)算確定的，“樣本”在數(shù)量上具有可靠性；其四，抽樣調(diào)查的誤差，在調(diào)查前可以根據(jù)調(diào)查“樣本容量”和“總體”中各單位之間的差異程度進(jìn)行計(jì)算，并控制在允許范圍以內(nèi)，調(diào)查結(jié)果具有較高的準(zhǔn)確性。

（二）影響樣本容量的主要因素

在抽樣調(diào)查中，樣本容量的研究是一個非常重要的問題。樣本容量又稱“樣本數(shù)”，指一個樣本的必要抽樣單位數(shù)目。確定樣本容量是抽樣方案的一個重要內(nèi)容，也是實(shí)施抽樣前必須解決的一個問題。樣本容量過大，會使調(diào)查成本增大，難以體現(xiàn)抽樣調(diào)查的優(yōu)越性；樣本容量過小，又會使樣本對總體的代表性降低，增大樣本誤差。[1]樣本容量和樣本精度以及調(diào)查費(fèi)用有密切的關(guān)系。第一，調(diào)研總費(fèi)用。就具體的調(diào)研項(xiàng)目而言，項(xiàng)目的總預(yù)算費(fèi)用又構(gòu)成了樣本容量的一個上限。容量過大就會突破預(yù)算約束，導(dǎo)致超支，這是受托方風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)經(jīng)費(fèi)總額為C，費(fèi)用函數(shù)可以表示為：c=c0+nc1。其中，c0為固定費(fèi)用，與樣本容量無關(guān)；c1為平均每一樣本單位元需要的調(diào)查經(jīng)費(fèi)，由此解出的樣本容量，可以作為經(jīng)費(fèi)約束的一個基本條件。第二，調(diào)查的精度。主要指抽樣誤差，抽樣誤差隨樣本量的增加而遞減，在樣本容量較少時(shí)，遞減的幅度是較大的，但隨著樣本容量的增加，遞減的幅度減少。樣本容量增加到一定的量時(shí)，需要增加很大的費(fèi)用，樣本誤差才能降低一點(diǎn)。這時(shí)，再增加樣本容量就“很不合算”了。這其實(shí)就是大數(shù)定律在抽樣調(diào)查中的反映。[2]第三，樣本的代表性與調(diào)查實(shí)施的可行性。一般而言，調(diào)查考慮的因素越多，樣本對“總體”的代表性越高，抽樣推斷的精度也就越高。但隨之帶來的問題是，需要獲取的信息就要更加充分，分配樣本量的工作也更加復(fù)雜。所以，實(shí)踐中“樣本容量”的確定還需要審視具體的條件、環(huán)境以及要達(dá)到的要求而定。例如，調(diào)查回收率所代表的實(shí)際樣本的大小，是衡量一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果所具有的代表性的最終指標(biāo)，因而回收率越高越好。但是，由于實(shí)際調(diào)查中存在著許多制約和影響回收率的因素，如果不切實(shí)際地單純追求高回收率可能會影響到調(diào)查資料的質(zhì)量，因此回收率并非越高越好。[3]因此，在調(diào)研中要盡可能地防止和避免低質(zhì)量的“樣本”。

（三）實(shí)際調(diào)查樣本容量的確定原則

樣本容量的確定通常是介于理論上的完善方案與實(shí)際上可行方案之間的一個折中方案。在實(shí)施抽樣調(diào)查時(shí)，抽樣誤差的大小直接影響樣本指標(biāo)代表性的大小，而必要的樣本單位數(shù)目是保證抽樣誤差不超過某一給定范圍的重要因素之一。通常而言，調(diào)查樣本容量的確定原則主要包括以下幾個方面：一是調(diào)查的主要目標(biāo)。一次調(diào)查中往往有多個目標(biāo)，目標(biāo)單一的調(diào)查的樣本容量往往可以很少，具有多個目標(biāo)的研究則要考慮那些變異程度最大、要求精度最高的目標(biāo)。二是分類比較的程度。分類是調(diào)查中一個最基本的方法，調(diào)查研究者往往是通過分類來發(fā)現(xiàn)細(xì)分調(diào)研對象，突出顯著性檢驗(yàn)。在抽樣調(diào)查中，樣本容量在各層的不同分配方法會對估計(jì)量的精度產(chǎn)生一定的影響。在樣本容量一定的條件下，需要考慮如何將“樣本”分配至各層中去的問題。樣本容量在各層中的分配方法不同會對估計(jì)量的精度產(chǎn)生一定的影響，并進(jìn)而影響分析者的預(yù)測和決策。[4]三是調(diào)查區(qū)域的大小。調(diào)查區(qū)域越大，所需要的樣本容量可能越大，因?yàn)榇髤^(qū)域內(nèi)的樣本變異程度通常較難掌握。因此，在實(shí)際調(diào)查中，需要對大區(qū)域進(jìn)行進(jìn)一步分類以尋求更加準(zhǔn)確的細(xì)分。

二、抽樣調(diào)查中樣本選擇與設(shè)計(jì)的思路

（一）明確對廣東省公路路政執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)抽樣調(diào)查的主要目標(biāo)

進(jìn)行廣東省公路路政執(zhí)法人員素質(zhì)評估與對策研究的主要目標(biāo)是，建立針對公路路政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)的科學(xué)、合理的指標(biāo)集，通過調(diào)研分析廣東省公路路政執(zhí)法人員的總量、結(jié)構(gòu)與素質(zhì)等基本情況，在此基礎(chǔ)上提出對策，為提升廣東省交通運(yùn)輸行業(yè)管理的針對性和有效性，為制訂省交通綜合行政執(zhí)法人員教育與培訓(xùn)、人才開發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃等決策行為提出參考依據(jù)和建議。因此，對公路路政執(zhí)法人員開展調(diào)研的主要目標(biāo)是素質(zhì)評估，其先決條件是界定公路路政執(zhí)法人員的范疇。根據(jù)《交通運(yùn)輸部關(guān)于加強(qiáng)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)的指導(dǎo)意見》（交政法發(fā)[2012]681號）和《廣東省交通綜合行政執(zhí)法方案》（粵機(jī)編[2006]1號）等文件要求，“到2020年，建立較為完善的交通運(yùn)輸行政執(zhí)法隊(duì)伍運(yùn)行機(jī)制和管理格局，使交通運(yùn)輸行政執(zhí)法隊(duì)伍數(shù)量適配、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)合格，理順編制性質(zhì)、經(jīng)費(fèi)渠道、執(zhí)法裝備等保障機(jī)制，基本適應(yīng)交通運(yùn)輸科學(xué)發(fā)展的新要求，滿足人民群眾安全便捷出行的新需求”。這些行業(yè)文件出臺的背景，是長期以來交通運(yùn)輸行政執(zhí)法存在主體混亂，多頭管理、各自為政等現(xiàn)象。實(shí)現(xiàn)管理和執(zhí)法的兩個“相對分開”、統(tǒng)一執(zhí)法主體、落實(shí)行政執(zhí)法專項(xiàng)編制，解決執(zhí)法人員的合法身份已成為交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革的主要訴求和發(fā)展方向。鑒于此，本文對“公路路政執(zhí)法人員”范疇的界定表述為：隸屬于交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法主管部門，依據(jù)《中華人民共和國公路法》《路政管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)章規(guī)定行使保護(hù)路產(chǎn)、維護(hù)路權(quán)、保障公路暢通職能，對公路使用者及其相對人采取直接產(chǎn)生法律效果的行政行為，且具有行政執(zhí)法專項(xiàng)編制的執(zhí)法人員。

（二）突出樣本選擇的層次性與代表性

根據(jù)對廣東省實(shí)際情況，以及廣東省交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革的實(shí)際狀況，對公路路政執(zhí)法人員進(jìn)行素質(zhì)評估可以采用分層抽樣，再按各層的比例隨機(jī)抽樣。此舉的優(yōu)勢在于，可以使每層中觀察值的變異度小些，樣本的代表性加強(qiáng)，各層之間還可作比較分析。突出公路路政執(zhí)法人員調(diào)查樣本的層次性，主要考慮影響公路路政執(zhí)法人員“素質(zhì)”的主要因素。在調(diào)研樣本設(shè)計(jì)中，珠三角、東西兩翼和粵北山區(qū)存在較為明顯的層次差異，這些差異體現(xiàn)在自然地理?xiàng)l件的差異、區(qū)位差異、地域經(jīng)濟(jì)差異、現(xiàn)行財(cái)政及行政體制的差異等。從公共管理學(xué)的角度而言，在現(xiàn)行行政管理體制一致的情況下，對于公路路政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)和治理能力而言，影響最為直接的因素主要是地域經(jīng)濟(jì)差異和文化觀念差異。

廣東省共21個省轄市，其中副省級城市兩個（廣州、深圳），地級市19個。根據(jù)區(qū)位分布以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度劃分為珠三角、東西兩翼和粵北山區(qū)四個經(jīng)濟(jì)區(qū)域。其中，珠三角包括廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州和肇慶九個市；東翼指汕頭、汕尾、潮州和揭陽四個市；西翼指湛江、茂名和陽江 三個市；粵北山區(qū)包括韶關(guān)、河源、梅州、清遠(yuǎn)和云浮五市。由于歷史、地理環(huán)境、發(fā)展基礎(chǔ)等諸多方面原因，廣東在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程呈現(xiàn)較為明顯的地域經(jīng)濟(jì)差異。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地級市主要集中在珠三角，東翼、西翼、粵北山區(qū)經(jīng)濟(jì)水平相對要低，且全省三分之二強(qiáng)地市低于全省平均水平。2012年，珠三角地區(qū)人均G D P分別是粵東、西、北的3.5、2.8和3.8倍。相關(guān)數(shù)字如下圖所示。

地方財(cái)政一般預(yù)算收支差距懸殊，珠三角的地方財(cái)政一般預(yù)算收入分別是東翼的21.14倍、西翼的22.84倍、粵北山區(qū)的16.64倍，珠三角的地方財(cái)政一般預(yù)算支出分別是東翼的 11.22倍、西翼的10.59 倍、粵北山區(qū)的7.65 倍。珠三角在財(cái)政收支這一層面上比起東西兩翼及粵北山區(qū)有著明顯的優(yōu)勢，而東西兩翼及粵北山區(qū)則表現(xiàn)出財(cái)政能力弱化的現(xiàn)象。日益弱化的財(cái)政狀況，必然會削弱欠發(fā)達(dá)地區(qū)地方政府社會治理能力。[5]

另一主要因素是地域文化觀念差異。所謂地域文化，是指一定地域內(nèi)歷史形成并被人們所感知和認(rèn)同的各種文化現(xiàn)象。地域文化的基本特征表現(xiàn)為歷史性、地域性和特殊性。廣東先進(jìn)文化的科學(xué)內(nèi)涵是嶺南風(fēng)格、廣東氣派、時(shí)代特征和實(shí)踐特色的嶺南文化，就其歷史構(gòu)成來說，主要是由本土文化（百越文化）、中原文化和外來文化凝聚而成的。廣東的漢族亞群有廣府人、潮汕人和客家人，他們都以從北方帶來的中原文化為基礎(chǔ)，與嶺南的越人文化相融合，并不斷吸收外來文化特質(zhì)，形成了各具特色的地方文化，即廣府文化、潮汕文化和客家文化。廣府文化是嶺南文化內(nèi)涵最集中、最典型的代表，在廣東各民系文化中占有突出的地位。廣東是全國客家民系居民最密集的省份，客家文化是嶺南最富中原文化特色的文化。潮汕文化是潮汕先民把中原文化同本土文化、海外文化相結(jié)合而形成的地域文化。[6]

（三）把握樣本容量的合理性

目前，國際上普遍接受和認(rèn)同的樣本容量分配方法主要有三種：按比例分配、最優(yōu)分配和內(nèi)曼最優(yōu)分配。其中，最優(yōu)設(shè)計(jì)，即在費(fèi)用一定的條件下，選擇使精度達(dá)到最高（即方差最?。┑脑O(shè)計(jì)?；蚴窃跐M足一定精度要求下，選擇盡可能使費(fèi)用節(jié)省的方案。最優(yōu)分配可以有效實(shí)施對廣東省公路路政執(zhí)法人員素質(zhì)的評估。從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度來看，影響樣本容量的因素主要包括置信和允許誤差。簡言之，置信度是對抽樣估計(jì)可靠性的度量，允許誤差是指事先要求與一定的置信概率相對應(yīng)的誤差的最大范圍，它是對抽樣估計(jì)的精確度提出的要求。對于樣本容量的分配，要遵循隨機(jī)抽樣的基本規(guī)律。在簡單隨機(jī)抽樣的條件下，確定調(diào)查樣本容量的公式為：n=Z2S2/d2，其中：n代表所需要樣本容量；Z表示置信水平下的Z統(tǒng)計(jì)量，如95%置信水平的Z統(tǒng)計(jì)量為1.96，如99%置信水平的Z統(tǒng)計(jì)量為2.68；S代表總體的標(biāo)準(zhǔn)差；d代表置信區(qū)間的1/2，在實(shí)際應(yīng)用中就是允許誤差或者調(diào)查誤差。[1]

因此，對廣東省公路路政執(zhí)法人員素質(zhì)評估的樣本容量的確定，主要依據(jù)是公路路政執(zhí)法人員的數(shù)量，根據(jù)《廣東省交通綜合行政執(zhí)法改革方案》精神，全省交通綜合執(zhí)法編制總數(shù)為10729名，擁有執(zhí)法專項(xiàng)編制的公路路政執(zhí)法人員2000余名。其次，要參考珠三角、東翼、西翼和粵北山區(qū)公路路政執(zhí)法隊(duì)伍的具體編制情況，確保各個區(qū)域抽取“樣本容量”的比例基本保持一致。此外，允許誤差的確定，主要取決于調(diào)研委托部門和調(diào)查實(shí)施方協(xié)商的共識。

三、抽樣調(diào)查中樣本的實(shí)施

抽樣調(diào)查是統(tǒng)計(jì)學(xué)中一種常用的調(diào)查方法，它按照一定的程序，從全體調(diào)查對象中抽取一部分進(jìn)行調(diào)查，然后根據(jù)樣本數(shù)據(jù)對總體目標(biāo)進(jìn)行估計(jì)。抽樣調(diào)查因其節(jié)約時(shí)間，節(jié)約花費(fèi)、高正確性和應(yīng)用領(lǐng)域廣等特性。[7]為確定調(diào)研樣本，具體實(shí)施步驟如下。

（一）以省轄市為單位確定初級抽樣單位

明確初級抽樣單位具體名錄，以及每個初級抽樣單位中被調(diào)查人員的具體數(shù)目，這個數(shù)目可以的估計(jì)的人數(shù)。如前文所述，廣東省共21個省轄市，其中副省級城市兩個，地級市19個。以省轄市為單位的主要原因在于，行政區(qū)劃相對固定，在交通行政管理體制和機(jī)制上相對系統(tǒng)具有地方特色，調(diào)研數(shù)據(jù)真實(shí)全面。在對廣東省公路路政執(zhí)法人員素質(zhì)評估的具體調(diào)研中，為進(jìn)一步使數(shù)據(jù)真實(shí)合理，既要了解公路路政執(zhí)法人員個體素質(zhì)狀況，還須準(zhǔn)確判斷公路路政執(zhí)法隊(duì)伍總體素質(zhì)水平。個體素質(zhì)可以通過素質(zhì)測評表、評價(jià)中心等測評方法進(jìn)行評估，群體素質(zhì)情況則可以在借鑒公務(wù)員考試檔案資料的基礎(chǔ)上，借助交通行政管理體制的優(yōu)勢予以實(shí)施。2010年底，廣東省交通行政執(zhí)法人員的考錄工作已全面完成。各省轄市下公路路政執(zhí)法人員的數(shù)量規(guī)模，以及公路路政執(zhí)法人員的年齡、性別、學(xué)歷、技術(shù)職稱或技術(shù)等級等分布情況等素質(zhì)指標(biāo)，可以以省轄市為初級抽樣單位，通過省交通運(yùn)輸廳綜合行政執(zhí)法局和省公路管理局的協(xié)助，通過交通行政管理渠道獲取正規(guī)、翔實(shí)和嚴(yán)肅的數(shù)據(jù)材料。

（二）兼顧地域經(jīng)濟(jì)差異、文化觀念差異和交通綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革差異，確定必須抽取的初級抽樣單位

如前文所述，廣東省省轄市之間的差異主要體現(xiàn)在地域經(jīng)濟(jì)、文化觀念和交通綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革上的差異，這也是影響公路路政執(zhí)法人員素質(zhì)最為顯現(xiàn)的因素。因此，確定必須抽取的初級抽樣單位必須兼顧這些最主要的影響因素，同時(shí)還要考慮同類初級抽樣單位數(shù)量上的比例。必須抽取的初級抽樣單位具體實(shí)施如下：第一，副省級城市廣州和深圳二選一，除地位特殊外，廣州和深圳更是廣東省交通綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)改革的“先行者”；第二，珠三角地區(qū)除廣州和深圳外，其余省轄市七選二。主要原因在于，兼顧珠三角地域經(jīng)濟(jì)因素和代表廣府文化，相比其他區(qū)域路產(chǎn)保護(hù)和路權(quán)維護(hù)的責(zé)任更加繁重，對于公路路政執(zhí)法人員的素質(zhì)要求更為全面，公路路政執(zhí)法隊(duì)伍和人員還具有“量”上的優(yōu)勢；第三、東西兩翼及粵北山區(qū)各選其一，同時(shí)兼顧文化觀念因素。

（三）在選取的初級抽樣單位中選擇具體的調(diào)查對象

初級抽樣單位確定后，主要隨機(jī)抽取公路路政執(zhí)法支隊(duì)為調(diào)查對象進(jìn)行全面的調(diào)研。在調(diào)研的實(shí)施過程中，主要考慮兩個方面的因素：一是相對于各個區(qū)域的初級抽樣單位公路路政執(zhí)法人員總量，具體調(diào)查對象在數(shù)量比例上大致相同，不能“厚此薄彼”；二是關(guān)注崗位分類上的差異。根據(jù)路政管理工作的實(shí)際，公路路政執(zhí)法崗位主要分為內(nèi)勤業(yè)務(wù)崗位、外勤執(zhí)法崗位、管理崗位，在具體抽樣調(diào)查中還應(yīng)避免“眉毛胡子一把抓”。

參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯：方 曉]