劉俊利

關(guān)鍵詞 1787年憲法，制憲會(huì)議，旨趣，聯(lián)邦政府

中圖分類(lèi)號(hào) G63 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 B 文章編號(hào) 0457-6241（2014）23-0009-05

《1787年憲法》，不僅規(guī)劃了美國(guó)聯(lián)邦政府的政治框架，而且其形成過(guò)程中代表們的旨趣，也成為美國(guó)精神的重要內(nèi)容之一。弄清楚制憲會(huì)議上，代表們?yōu)楹胃试负沽鳑驯扯鴺?lè)此不疲，怎樣反復(fù)激辯而最終達(dá)成一致，出于何種考慮設(shè)計(jì)聯(lián)邦政府的架構(gòu)等問(wèn)題，是理解《1787年憲法》、感悟美國(guó)精神的重要載體。然而，由于課程標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的概括性特征，使得很多教師在引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)《1787年憲法》的過(guò)程中，僅僅關(guān)注憲法內(nèi)容，而忽視憲法背后蘊(yùn)含的思想觀念。為實(shí)現(xiàn)從歷史學(xué)視角理解美國(guó)精神的課程目標(biāo)，本文試簡(jiǎn)單梳理1787年制憲會(huì)議的相關(guān)史實(shí)，以求為開(kāi)拓教學(xué)視野，確定教學(xué)主題，提高歷史課程的教育價(jià)值，提供一點(diǎn)啟示。

1787年的費(fèi)城制憲會(huì)議，不僅以時(shí)間長(zhǎng)，成效大而聞名于世，更是以其116天（1787年5月25日至9月17日）的激辯而名垂史冊(cè)。與會(huì)的55位代表，各懷歧見(jiàn)，力圖制訂一部國(guó)家級(jí)的憲法。他們往復(fù)論辯，在關(guān)鍵問(wèn)題上相持不下，甚至以離會(huì)威脅和抗議。但最終卻拿出了讓世人瞠目的憲法。費(fèi)城制憲會(huì)議創(chuàng)造了“奇跡”，更創(chuàng)造了“奇跡”背后的思想和精神。這些思想和精神，構(gòu)成了美國(guó)精神的重要組成部分。

會(huì)議伊始，代表們一致決定會(huì)議議程嚴(yán)格保密。研究1787年費(fèi)城制憲會(huì)議的權(quán)威史料，就是代表們的筆記。馬克斯·法蘭德的三卷本《1787年聯(lián)邦制憲會(huì)議記錄匯編》，被美國(guó)史學(xué)界、法學(xué)界、書(shū)評(píng)界公認(rèn)為“研究制憲過(guò)程的權(quán)威讀本”，另一部研究制憲會(huì)議的史料，則是麥迪遜的筆記，書(shū)名是《辯論：美國(guó)制憲會(huì)議記錄》，①然后就是美國(guó)學(xué)者鮑恩的《民主的奇跡：美國(guó)憲法制定的127天》。此外，美國(guó)史家喬治·布朗·廷德?tīng)?、大衛(wèi)·埃默里·施合著、宮齊等譯的四卷本《美國(guó)史》（南方日?qǐng)?bào)出版社出版），都是重要參考資料。

制憲會(huì)議，以討論《弗吉尼亞方案》進(jìn)入正題。這說(shuō)明，會(huì)議由修改和完善《邦聯(lián)條例》，轉(zhuǎn)向制定新的憲法。會(huì)議最終的文本，就是著名的《1787年憲法》草案，“這部憲法經(jīng)久不衰和靈活適用的特性，證明了其撰寫(xiě)人非凡的素質(zhì)”。華盛頓作為主席，主持了會(huì)議，他和81歲的富蘭克林，雖很少發(fā)表意見(jiàn)，但作用不言而喻，“他的沉默中蘊(yùn)含著他的力量，他的坐鎮(zhèn)使得聯(lián)邦大會(huì)不致解體，議事得以進(jìn)行”。“只要華盛頓在場(chǎng)，‘一定會(huì)嚇倒并鎮(zhèn)住那些惡魔。而且他也深信，將軍在新憲上的簽署，‘必將保證聯(lián)邦各地順利通過(guò)”。②而被后人稱(chēng)為“憲法之父”的麥迪遜，則常常是會(huì)議的中心人物，“在辯論的任何關(guān)頭，他總是作為一個(gè)最了解情況的人，走在前面，展現(xiàn)出他深明事理而又善于運(yùn)用的突出特點(diǎn)”。①他是討論方案的起草人之一，又是沒(méi)有缺席會(huì)議的為數(shù)很少的代表之一，更是準(zhǔn)備充分且全面地記錄會(huì)議內(nèi)容的代表?！耙皇躯湹线d的記錄，我們今天對(duì)于這次大會(huì)的所能擁有的記載將非常有限”。②

1787年的5—9月，費(fèi)城全市籠罩在一片溽熱的暑氣中?！睹裰鞯钠孥E》開(kāi)章就用細(xì)節(jié)性描寫(xiě)，刻畫(huà)了費(fèi)城的炎熱：“老人家說(shuō)，這是1750年以來(lái)最糟糕的一個(gè)夏天。有人在日記上記道，平常消暑去熱的雷雨也沒(méi)有往常那么頻繁猛烈……法國(guó)來(lái)的旅人，寫(xiě)信回家抱怨說(shuō)熱得不能呼吸了：‘每吸一口氣，你就得為下一口發(fā)愁，稍稍動(dòng)一下就難過(guò)得要命?！雹劬褪窃谶@樣一個(gè)夏天，被杰斐遜稱(chēng)為“半神”的12個(gè)州的代表們，制定了舉世聞名的《1787年憲法》。

這份文字簡(jiǎn)潔的憲法草案，僅列入基本的必要原則，標(biāo)示出一般性的主張。“他們?nèi)〉妹鞔_一致的看法，體現(xiàn)為憲法中的剛性條文；取得大體共識(shí)的部分，體現(xiàn)為憲法中的柔性條文；取得初步共同意向的部分，體現(xiàn)為憲法中留待聯(lián)邦議會(huì)完成和繼續(xù)發(fā)揮的條文；達(dá)不成一致看法的部分，一律在憲法中隱去；此外，他們?yōu)楹笕诵薷膽椃粝驴尚?、但不易?shí)現(xiàn)的途徑”。④由此，代表們創(chuàng)制出一種新的政府框架，開(kāi)創(chuàng)了一種“靈活的政府體制，使總統(tǒng)、立法者、司法者和人民大眾去適應(yīng)不斷變化著的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境”。⑤

綜觀會(huì)議的過(guò)程，我們可以體會(huì)到，當(dāng)時(shí)美國(guó)的精英們制訂《1787年憲法》的主要旨趣。

1.動(dòng)力：追求自由與幸福

代表們追求自由與幸福的價(jià)值觀，明確體現(xiàn)在憲法序文中。憲法提出，組織聯(lián)邦政府的目的，是“增進(jìn)全民福利和確保我們自己及我們后代能安享自由帶來(lái)的幸?！薄＿@也代表了當(dāng)時(shí)美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)的自由和幸福。他們是“擁有自己土地的人，打過(guò)獨(dú)立革命戰(zhàn)役的人、坐鎮(zhèn)在地方議會(huì)或市政廳里的人，或是授權(quán)代表為他們出席的人”，“認(rèn)為政府的目的在于追求幸福——或按照亞當(dāng)斯的說(shuō)法，最好的政府就是‘為最大多數(shù)人帶來(lái)最大程度的安逸、舒適、安全，或一言以蔽之，幸?！?。如在麥迪遜眼中，自由與幸福，就是“擁有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利、保有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，以及在任何能夠決定稅金的團(tuán)體中擁有代表的權(quán)利——乃是自由與公共幸福的精義”。⑥

托克維爾認(rèn)為，當(dāng)時(shí)美國(guó)倡導(dǎo)的自由，是“一種公民或道德的自由，它的力量在于聯(lián)合，而政權(quán)本身的使命則在于保護(hù)這種自由。凡是公正的和善良的，這種自由都無(wú)所畏懼地予以支持。這是神圣的自由，我們應(yīng)當(dāng)冒著一切危險(xiǎn)去保護(hù)它，如有必要，應(yīng)當(dāng)為它獻(xiàn)出自己的生命”。⑦這種自由和幸福精神，形成了美國(guó)精神。如漢密爾頓就“試圖培育出一種喧囂忙碌、勤奮務(wù)實(shí)且又充滿(mǎn)遠(yuǎn)大抱負(fù)的精神，即他所認(rèn)為的獨(dú)特的美國(guó)精神。正因?yàn)樗救顺錾碡毢?，飽受屈辱，卻能飛黃騰達(dá)，他想借此證明，每一個(gè)美國(guó)人都會(huì)擁有同樣的機(jī)遇”。⑧

追求自由與幸福，將55位代表匯集于費(fèi)城，并為之而努力。正如北卡羅來(lái)納的代表，在信中所說(shuō)：“雖然每天我們不停地開(kāi)會(huì)，連星期六也不例外，卻沒(méi)法知道到底眼前的大事什么時(shí)候才能完了。舉目是一片曠野，不見(jiàn)一條任何國(guó)度足跡行過(guò)的直路或正道。一個(gè)由獨(dú)立州共同組成的聯(lián)盟，各自保有其公民自由，卻又互相聯(lián)結(jié)以保眾政府之長(zhǎng)久與效力——如此體制，史不曾書(shū)；如此情況，人類(lèi)歷史未之有也。大會(huì)代表諸君中，其中數(shù)位的夫人已抵此地，余者亦紛紛派人接來(lái)眷屬?？磥?lái)苦戰(zhàn)一夏，勢(shì)不可免。我們這些一時(shí)可以放下私事留在此地的人，只要為吾州與吾國(guó)聯(lián)盟作貢獻(xiàn)的一絲可能，就必將堅(jiān)持下去?！雹?

2.難題：尋求第三條道路

1787年，制憲會(huì)議的代表們面臨著兩難選擇。為反對(duì)英國(guó)的暴政，他們選擇了革命；革命后建立了以州為主權(quán)代表的松散聯(lián)盟，以避免暴政。但這個(gè)松散邦聯(lián)，卻無(wú)力保證各州的自由與幸福。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后，“讓各州自個(gè)兒管自個(gè)兒的事”，成為各地的普遍觀念。各州以大肆宣揚(yáng)主權(quán)為旗幟，為所欲為。華盛頓曾寫(xiě)道：“十三個(gè)獨(dú)立主權(quán)，彼此攻訐，互相競(jìng)爭(zhēng)，馬上就會(huì)把全體毀于一旦?！薄俺蔷拖裰菡恼羁梢杂行ㄐ腥菀话?，我們?cè)O(shè)立一個(gè)能將號(hào)令施行全邦聯(lián)的中心權(quán)力，否則我真不敢想象我們還能夠作為一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)久存在下去?！薄翱纯次覀兡壳八幍目蓱z境地”，來(lái)自弗吉尼亞的代表倫道夫在制憲會(huì)議上說(shuō)，“我們欠下法國(guó)多少恩惠榮譽(yù)，當(dāng)初我們需要之時(shí)向人家借來(lái)的大筆款子，到現(xiàn)在仍然分文未還。而我們那些奮勇作戰(zhàn)得勝的官兵將士，以及慷慨借款給公家的債權(quán)人，他們都仰望諸君解救他們脫離困境……我們部隊(duì)的英勇，卻被我們政府的軟弱無(wú)能給羞辱了”。②

正是這兩難選擇，讓代表們游走在集權(quán)與分權(quán)的糾結(jié)中。有學(xué)者將這兩難選擇，歸納為亟待解決的兩個(gè)問(wèn)題，一是，“能否不通過(guò)武力，而通過(guò)談判，通過(guò)立法，把革命和戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)團(tuán)結(jié)攏來(lái)、勝利后卻分道揚(yáng)鑣、各自愈益伸張主權(quán)和獨(dú)立的13個(gè)邦聯(lián)合起來(lái)，組成一個(gè)國(guó)家，建立一個(gè)‘全國(guó)‘最高政府？”二是，“如果能聯(lián)合，能否把這個(gè)政府設(shè)計(jì)得盡量合理，讓組成政府的人們，如麥迪遜所說(shuō)，各以自己的野心去制約他人的野心，達(dá)到一種接近平衡的狀態(tài)，把政府難以避免的惡，抑止在一定限度以?xún)?nèi)，至少，是個(gè)共和國(guó)，永遠(yuǎn)埋葬君主制？”③

可見(jiàn)，制憲會(huì)議的具體目標(biāo)是，將各州部分主權(quán)賦予中央政府，并保證這一政府永遠(yuǎn)不能實(shí)施暴政。這是前無(wú)古人的事業(yè)，既不能照搬英國(guó)等現(xiàn)成的政體，也不能延續(xù)《邦聯(lián)條例》下各州各自為政的現(xiàn)狀，應(yīng)該走第三條道路?！啊栋盥?lián)條例》的實(shí)施過(guò)程使代表們相信，一個(gè)有別于邦聯(lián)政府形式而有效運(yùn)行的中央政府必須有權(quán)征稅、規(guī)范商業(yè)行為、征募海陸軍隊(duì)以及制訂約束公民個(gè)人行為的法律。……為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一和秩序穩(wěn)定，必須廢止各州某些權(quán)力：發(fā)行貨幣、廢除合約、簽訂條約、宣戰(zhàn)和征收關(guān)稅等”。④

3.規(guī)則：最大限度反映代表們的意見(jiàn)

制憲會(huì)議的最大魅力，在于讓每位代表充分、反復(fù)表達(dá)自己的意見(jiàn)。這種魅力，來(lái)源于代表們的規(guī)則意識(shí)，他們首先制定會(huì)議程序，然后嚴(yán)格遵循議程，表達(dá)訴求，反映意愿。

開(kāi)會(huì)伊始，代表們即制定了議事規(guī)則：“開(kāi)會(huì)議事，出席者不得少于7個(gè)邦的代表；一切問(wèn)題，由出席代表足夠的各邦投票，由多數(shù)邦作出決定；出席者不足以代表7個(gè)邦時(shí)，得逐日休會(huì)?！薄按砥鹆l(fā)言，需先向主席致意；代表發(fā)言時(shí)，其他人不得中途走動(dòng)，不得交頭接耳，不得讀書(shū)、讀小冊(cè)子、讀印刷或手寫(xiě)的文件；若兩名代表同時(shí)起立，由主席決定先聽(tīng)取誰(shuí)的發(fā)言。未經(jīng)特別許可，一名代表不得就同一議題發(fā)言?xún)纱我陨希蝗粢幻頉Q定就同一議題作第二次發(fā)言，需等在座靜聽(tīng)的其他代表把他們對(duì)這個(gè)議題的意見(jiàn)全部說(shuō)完之后，才能開(kāi)始第二次發(fā)言?！薄疤岢鰟?dòng)議，表示附議，都需要重復(fù)一遍，若有代表要求書(shū)面發(fā)言，應(yīng)由秘書(shū)朗讀，再開(kāi)始辯論；宣布表決結(jié)果以前的任何時(shí)候，都可以收回自己的動(dòng)議或附議?！雹佟皩?duì)一項(xiàng)議題作出決定之前，即使已經(jīng)經(jīng)過(guò)充分辯論，只要有一個(gè)邦堅(jiān)持要求，即應(yīng)推遲到次日再議?！薄霸O(shè)立委員會(huì)需由投票決定；得票最多的代表，即當(dāng)選為委員，即使得票未超過(guò)半數(shù)；兩人或多人得票數(shù)字相等時(shí)，唱票時(shí)排名在前者優(yōu)先。”“若要申傷一名代表，也應(yīng)允許他解釋自己的行為，表述自己的想法。一切由規(guī)則引起的問(wèn)題，均由主席裁定，不必征求會(huì)議同意，不再辯論?！薄皶?huì)議當(dāng)中的任何發(fā)言，未經(jīng)許可，不得付印，不得發(fā)表，不得傳播?！雹?/p>

美國(guó)學(xué)者鮑恩評(píng)價(jià)道：“會(huì)議的議事規(guī)則很簡(jiǎn)單，兼顧禮貌和方便兩大原則?！薄八硎玖藳Q心：這將是一場(chǎng)正式、具有國(guó)會(huì)性質(zhì)、經(jīng)過(guò)授權(quán)前來(lái)議事的集會(huì)?！薄耙仓挥羞@么一群深富經(jīng)驗(yàn)的老到之士，才敢實(shí)行這么簡(jiǎn)單的規(guī)則，不受囿于種種枝微末節(jié)的限制，敢于讓眾人各抒己見(jiàn)，甚至容許他們改變主意。讀著這些規(guī)則，我們看見(jiàn)這里聚集的是一批講理的人，他們?yōu)閳?jiān)守理性原則不以退讓為怯。”③

事實(shí)證明，會(huì)議議程得到了很好的落實(shí)。如“大會(huì)進(jìn)行了不下六十次的表決，才決定總統(tǒng)的選舉辦法。代表們一再回頭討論，每次都好像從來(lái)不曾討論過(guò)一般。大會(huì)曾五次投票贊成由國(guó)會(huì)任命總統(tǒng)人選，一次反對(duì)。還有一次，又贊成由各州議員選派的選舉人負(fù)責(zé)，同樣建議也遭到過(guò)兩次反對(duì)。然后眾人又再度投票，把整件事情重新考慮一次。麥迪遜始終反對(duì)普選，其中一個(gè)理由是大家往往會(huì)偏愛(ài)本州出來(lái)的候選人，這樣一來(lái)小州就又吃虧了”。④

4.成效：不滿(mǎn)意中的最好選擇

憲法的最大特點(diǎn)是妥協(xié)。因?yàn)槭歉鞣酵讌f(xié)的產(chǎn)物，所有各個(gè)派別都不滿(mǎn)意憲法。但大多代表認(rèn)為憲法是當(dāng)時(shí)最好的選擇?！凹幢闶敲绹?guó)憲法的支持者，也很少有人對(duì)它絕對(duì)滿(mǎn)意；但大部分人都相信，這是目前最好的選擇；同樣，即便是反對(duì)者，也少有人對(duì)它全盤(pán)否定”。⑤富蘭克林在憲法簽署前的發(fā)言，也提出：“這部憲法中的若干部分，我現(xiàn)在還不能同意，但我沒(méi)有把握說(shuō)，我將來(lái)永不同意這些部分?！薄拔彝膺@部憲法，連同它所有的瑕疵，如果它們確是瑕疵；因?yàn)?，我認(rèn)定我們需要一個(gè)總體政府，而現(xiàn)在還沒(méi)有政府的形式，可是人民如能得到良好治理，或許是他們的福音。”“我同意這部憲法，因?yàn)槲也恢竿€能更好，因?yàn)槲乙矝](méi)有把握說(shuō)，現(xiàn)在這部憲法就不是最好的。為了公益，我犧牲我認(rèn)為憲法中還有謬誤的私人之見(jiàn)?！雹?/p>

總體而言，各州都同意出讓部分主權(quán)，以建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府，并且它需要有獨(dú)立的財(cái)政收入來(lái)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。同時(shí)，代表都堅(jiān)信，人民必須建立對(duì)抗暴政、乃至大多數(shù)人的暴政的防衛(wèi)系統(tǒng)。他們的分歧主要表現(xiàn)為“國(guó)會(huì)代表人數(shù)的問(wèn)題、奴隸制和貿(mào)易規(guī)則問(wèn)題”?！皯椃ㄖ幸?guī)定的政府架構(gòu)的細(xì)節(jié)并沒(méi)有引起多大的爭(zhēng)議，爭(zhēng)議的核心多集中于一些根本問(wèn)題，結(jié)果大州與小州、北方與南方各州之間出現(xiàn)了分歧”。⑦