后金融危機(jī)時代國外基礎(chǔ)科學(xué)研究政策的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向及啟示

丁大尉1,李正風(fēng)2,高璐3

(1.煙臺大學(xué)人文學(xué)院，山東煙臺264005;

2.清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會研究所，北京 100084;

3.中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所，北京100190)

摘要：在分析2008年金融危機(jī)后若干典型國家基礎(chǔ)科學(xué)研究戰(zhàn)略規(guī)劃的先進(jìn)理念、規(guī)劃模式、戰(zhàn)略思路及發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，認(rèn)為：后金融危機(jī)時代國外的基礎(chǔ)科學(xué)研究政策已經(jīng)呈現(xiàn)出功能目標(biāo)、價值判斷和治理路徑三個方面的明顯轉(zhuǎn)向。進(jìn)而指出，典型國家基礎(chǔ)研究政策的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向給我們帶來了建立服務(wù)多元社會目標(biāo)的基礎(chǔ)研究體系、培育應(yīng)對社會風(fēng)險的公共科技體系、構(gòu)建治理視域下的基礎(chǔ)研究政策環(huán)境、參與全球化范圍內(nèi)基礎(chǔ)研究的競爭與合作等四個方面的啟示。

關(guān)鍵詞：后金融危機(jī)；基礎(chǔ)科學(xué)研究；科學(xué)政策；治理

收稿日期：2014-07-20修回日期：2014-12-30

基金項目：國家自然科學(xué)基金“國外基礎(chǔ)研究(科學(xué))戰(zhàn)略規(guī)劃的特點與趨勢研究”(項目批準(zhǔn)號：L0922106)。

作者簡介：丁大尉(1977-)，男，山東招遠(yuǎn)人，煙臺大學(xué)人文學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：科學(xué)社會學(xué)、科技政策。

中圖分類號：G301

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)02-0065-09

Abstract:Basing on analyzing advanced concepts,planning model,strategic thinking and development trend of basic scientific research of some typical countries after the 2008 financial crisis,this paper points out that the foreign basic research policy in the post-crisis era have shown three clear turns of function goals, value judgment and governance path.Then it points out that the basic research policy of typical countries have brought us four enlightenments:building up the system of basic research for multiple social goals,fostering public science and technology system to deal with social risk,constucting basic research environment under governance vision and participating in global competing and collaborating of basic research.

The Strategic Turn in Basic Research Policy of Foreign Countries

in the Post Financial Crisis Era and Its Implications

DING Da-wei1,LI Zheng-feng2,GAO Lu3

(1.CollegeofHumanities,YantaiUniversity,Yantai264005,China;

2.InstituteofScience,TechnologyandSociety,TsinghuaUniversity,Beijing100084,China;

3.TheInstitutefortheHistoryofNaturalSciences,ChineseAcademyofSciences,Beijing100090,China)

Key words: post financial crisis;basic science research;science policy; governance

一、后金融危機(jī)時代國外基礎(chǔ)研究政策的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向

2008年的金融危機(jī)給全球經(jīng)濟(jì)帶來了巨大破壞，很多國家在推出經(jīng)濟(jì)救市計劃的同時，還紛紛出臺了新的科學(xué)政策報告，制定了新的科技戰(zhàn)略規(guī)劃。后金融危機(jī)時代，面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩、政府財務(wù)緊縮等問題，如何通過加強(qiáng)科學(xué)特別是基礎(chǔ)科學(xué)研究來尋求經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的新機(jī)遇，為經(jīng)濟(jì)振興奠定新的基礎(chǔ)，成為世界各國高度重視的重要問題。

盡管基礎(chǔ)科學(xué)研究活動一般被理解為“沒有應(yīng)用目標(biāo)”、“不確定性較強(qiáng)的”、“好奇心驅(qū)使的”的科學(xué)探索行為，但面臨危機(jī)后更為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會問題，很多國家的基礎(chǔ)研究活動也被賦予了新的功能，特別是在解決能源、氣候、衛(wèi)生等問題上更是被寄予新的期望。重新認(rèn)識基礎(chǔ)科學(xué)研究的現(xiàn)實作用，已成為當(dāng)前政府投入基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要理論預(yù)期。

從布什的線性模式到斯托克斯的非線性模式再到OECD對于基礎(chǔ)研究的分類*經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)(1994)的弗拉斯卡蒂(Frascati)認(rèn)為，基礎(chǔ)研究包括兩類：一類是純粹性的基礎(chǔ)研究，其目標(biāo)不是為了長期的經(jīng)濟(jì)或社會利益而試圖解決實際問題，也不需要迎合投資機(jī)構(gòu)的利益訴求而進(jìn)行研究成果的轉(zhuǎn)化；另一類是導(dǎo)向性的基礎(chǔ)研究，指為了夯實堅實的知識基礎(chǔ)并形成解決問題能力的研究，其中的問題涵蓋了已有的或未來可預(yù)期的、現(xiàn)在或?qū)砜赡墚a(chǎn)生的認(rèn)識。，人們對于基礎(chǔ)研究的理解正呈現(xiàn)出“多元化”趨勢。同時，基礎(chǔ)科學(xué)研究與國家目標(biāo)之間的關(guān)系，也經(jīng)歷了從“松散”到“緊密”的認(rèn)識轉(zhuǎn)變。有學(xué)者甚至指出，新形勢下，“國家在科學(xué)政策中的新角色已經(jīng)變成與科學(xué)家合作，共同確保其資助的科學(xué)研究的誠信與產(chǎn)出率”[1]。金融危機(jī)后，對于基礎(chǔ)科學(xué)研究的地位和作用的重新判斷已成為科技政策的熱點問題，“基礎(chǔ)研究是什么”、“基礎(chǔ)研究到底能給我們帶來什么”等根本性問題更是重新成為政府的政策設(shè)計中必須直面的問題。

從金融危機(jī)后國外典型國家的科學(xué)政策設(shè)計中可以看出，對基礎(chǔ)研究的投資負(fù)載了解決危機(jī)帶來的社會問題的新期望，對于基礎(chǔ)研究功能的“廣泛化”與價值的“多元化”理解已成為當(dāng)前基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略決策的重要特征。與應(yīng)對傳統(tǒng)的氣候變化、食品安全、能源枯竭等問題一樣，基礎(chǔ)研究的突破甚至被視為推動經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)機(jī)會的有力工具。國外很多國家的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略規(guī)劃不僅體現(xiàn)了對于基礎(chǔ)研究內(nèi)涵及其戰(zhàn)略地位的新認(rèn)識，也反映了對于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、戰(zhàn)略研究、技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的新理解。正確、系統(tǒng)地分析研究新形勢下基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展的新特點和新趨勢，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對于經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的巨大推動作用，同樣也是新時期正確制定我國基礎(chǔ)科學(xué)研究政策的關(guān)鍵所在。

二、后金融危機(jī)時代國外基礎(chǔ)研究的政策轉(zhuǎn)向分析

深受金融危機(jī)重創(chuàng)的各國普遍面臨財政緊縮的問題，在這種局面下，基礎(chǔ)研究的政策制定和戰(zhàn)略規(guī)劃中顯示出對于基礎(chǔ)研究求“真”和求“新”雙重維度新的價值考量，各國普遍希望通過推進(jìn)基礎(chǔ)研究為危機(jī)后的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供更多的“源頭”創(chuàng)新。這在承認(rèn)基礎(chǔ)研究的高度“不確定性”和“風(fēng)險性”的同時，也暗含著政府對于高水平知識創(chuàng)新能力的追求，生產(chǎn)能夠應(yīng)對危機(jī)的“卓越的”和“有影響的”基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的新目標(biāo)正推動著基礎(chǔ)研究的功能目標(biāo)、價值判斷和治理路徑等方面的政策轉(zhuǎn)向。

(一)基礎(chǔ)研究政策的功能目標(biāo)轉(zhuǎn)向

從萬尼瓦爾·布什的著名報告《科學(xué)——沒有止境的前沿》開始，基礎(chǔ)研究作為“國家的興旺、繁榮和安全保障”以及“公共福利基礎(chǔ)”的觀點便已成為國際社會公認(rèn)的科技政策制定法則，“一個在新的基礎(chǔ)科學(xué)知識方面依靠別國的國家，其工業(yè)發(fā)展將是緩慢的”[2]。20世紀(jì)80年代以后，科技活動與經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會進(jìn)步之間的關(guān)系日益緊密，科技創(chuàng)新推動創(chuàng)新型國家建設(shè)更是成為很多國家的共同選擇。但是近些年對于科技發(fā)展線性模式的批判以及美國對于基礎(chǔ)研究溢出效應(yīng)的“國家主義”保護(hù)，使得一些國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)一度緊縮；同時對于很多科學(xué)研究所引發(fā)的社會風(fēng)險的擔(dān)憂使得美國甚至一度中止了類似干細(xì)胞之類的基礎(chǔ)科學(xué)研究。但以2008年金融危機(jī)為轉(zhuǎn)折點，世界主要發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)科學(xué)研究政策呈現(xiàn)出明顯的功能目標(biāo)轉(zhuǎn)向，基礎(chǔ)研究的投資更加傾向于那些前瞻性的、卓越的、具有化解危機(jī)能力的研究領(lǐng)域。

實際上，早在2004年美國政府發(fā)布的《創(chuàng)新美國》戰(zhàn)略報告中就曾指出，國家的創(chuàng)新投資應(yīng)聚焦的三個優(yōu)先領(lǐng)域之一便是那些風(fēng)險性較高的、需要進(jìn)行長期投資的基礎(chǔ)研究。2007年8月美國國會眾議院以絕對優(yōu)勢通過的《美國競爭法》也指出，創(chuàng)新活動的重中之重便是基礎(chǔ)研究的突破，并要求聯(lián)邦政府通過資助那些高風(fēng)險、高回報的基礎(chǔ)研究項目而達(dá)到創(chuàng)新的目的。金融危機(jī)后，奧巴馬于2009年2月簽署了《美國復(fù)興與再投資法案》，該法案已成為奧巴馬新政后重要的經(jīng)濟(jì)刺激計劃，該計劃試圖通過基礎(chǔ)研究的突破改變整個美國的科技發(fā)展方式，比如新能源和環(huán)保產(chǎn)業(yè)、信息和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、生物和醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、空間產(chǎn)業(yè)和海洋產(chǎn)業(yè)等。2009年4月奧巴馬在國家科學(xué)院發(fā)表演說時也突出了基礎(chǔ)研究對于新時期的國家安全、公眾健康、能源及環(huán)境的重要性，“我們這一代為了21世紀(jì)的發(fā)展和繁榮所能做的工作，將始于對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的歷史性承諾，涵括有聲望的大學(xué)實驗室到提供創(chuàng)新型企業(yè)的生長土壤”[3]。2009年9月美國政府發(fā)布的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》中更是指出，為了確保投入效益的最大化，美國政府將對高風(fēng)險、高回報、跨學(xué)科研究以及科研和工程的新從業(yè)人員提供更多的支持。而剛發(fā)布的2014聯(lián)邦政府預(yù)算草案中對于NSF、DOE、NIST等三個主要科學(xué)機(jī)構(gòu)的資助則比2013年增長了8%，達(dá)到了135億美元[4]。

英國在布朗政府時期也早已意識到，“一切的關(guān)鍵是確認(rèn)英國的科學(xué)和技術(shù)正處于這場即決定21世紀(jì)命運(yùn)的工業(yè)革命的中心”[5]。金融危機(jī)之后，英國于2009年4月發(fā)布了名為《新產(chǎn)業(yè)，新工作》的政府報告，認(rèn)為基礎(chǔ)研究能夠創(chuàng)造新的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是解決未來就業(yè)問題的根本途徑，并指出政府“在2010年即將發(fā)布的新的《杰出研究框架》(Research Excellence Framework)中，將加大對于研究經(jīng)濟(jì)價值的考量”[6]。同年6月英國的創(chuàng)新、大學(xué)與技能部(DIUS)與商業(yè)企業(yè)及改革部(BERR)合并，組成所謂的“超級”部門——商業(yè)、創(chuàng)新與技能部(BIS)。可見，危機(jī)后英國政府正在不斷尋求新的科學(xué)技術(shù)與社會發(fā)展相結(jié)合的模式，將基礎(chǔ)科學(xué)研究視為新形勢下推動整個英國社會發(fā)展的動力源。而這一切均源于危機(jī)后英國政府對于基礎(chǔ)科學(xué)研究態(tài)度的轉(zhuǎn)變，從最初英國的“強(qiáng)盛之本”，到新時期推動英國走出危機(jī)、打造新國家的“利器”，基礎(chǔ)研究被賦予了新的功能目標(biāo)。危機(jī)后的英國創(chuàng)新文化中，基礎(chǔ)研究已經(jīng)實現(xiàn)了為創(chuàng)新和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的角色轉(zhuǎn)化，成為社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力。

危機(jī)后，基礎(chǔ)研究甚至負(fù)載了解決環(huán)境、健康甚至失業(yè)等社會問題的新目標(biāo)。歐盟在《第七框架計劃》(FP7)中，不但在四大專項中專門設(shè)立了原始創(chuàng)新計劃專項以資助那些前瞻性的基礎(chǔ)研究項目，而且突破了原有框架計劃的招標(biāo)模式，允許科研團(tuán)隊不拘泥于已設(shè)定的十大主題研究領(lǐng)域，自由地提出前沿性的研發(fā)課題。在合作計劃的十個主題研究領(lǐng)域中，還專門設(shè)立了鼓勵原始創(chuàng)新的部分，計劃每年拿出ICT計劃中10%的預(yù)算，鼓勵那些高風(fēng)險、高潛力的基礎(chǔ)研究項目。

關(guān)于危機(jī)后基礎(chǔ)研究負(fù)載的新的功能目標(biāo)，日本的做法尤其引人注目。早在2006年3月日本政府就通過了第三期“科學(xué)技術(shù)基本計劃”，提出要將科學(xué)技術(shù)的成果回饋社會，并為基礎(chǔ)研究提出了著名的“生產(chǎn)人類的智慧、創(chuàng)造國力的源泉、守護(hù)健康與安全”三大基本理念。后來日本內(nèi)閣通過了著名的《創(chuàng)新25》計劃，生動地展望了2025年日本社會生活的前景，并提出了兩條具體的實現(xiàn)路徑，一是進(jìn)行社會系統(tǒng)的改革，二是實施強(qiáng)化基礎(chǔ)研究以推動整個技術(shù)革新的戰(zhàn)略。從中可以看出日本的基礎(chǔ)研究規(guī)劃對于科技、社會和公眾之間緊密關(guān)系的強(qiáng)調(diào)，著眼于社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的科學(xué)政策將科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新與社會進(jìn)步緊密地關(guān)聯(lián)了起來。

(二)基礎(chǔ)研究政策的價值判斷轉(zhuǎn)向

金融危機(jī)后，人們對于基礎(chǔ)研究活動的價值判斷發(fā)生了明顯變化。在強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的人類福祉作用的同時，突出基礎(chǔ)研究應(yīng)對社會風(fēng)險、變革技術(shù)創(chuàng)新模式等多元價值判斷儼然成為近期科技政策中的亮點。各國政策報告中都體現(xiàn)出強(qiáng)調(diào)高風(fēng)險型研究的投入以及追求高水平知識創(chuàng)新能力的政策傾向，生產(chǎn)“卓越的”、“有影響力的”科學(xué)知識產(chǎn)品已成為各國基礎(chǔ)研究的直接目標(biāo)。新的政策設(shè)計在發(fā)揮基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新作用的同時，希望將基礎(chǔ)研究從全社會的經(jīng)濟(jì)引擎擴(kuò)展到國家發(fā)展的動力源，尤其是危機(jī)后亟待解決的諸如健康、就業(yè)等社會問題。

危機(jī)后，美國政府越來越突出基礎(chǔ)研究的革新關(guān)鍵技術(shù)、發(fā)展清潔能源、保證公民健康、保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)等新目標(biāo)，奧巴馬政府曾明確聲稱，當(dāng)前的科學(xué)政策是將“科學(xué)恢復(fù)到了它正當(dāng)?shù)奈恢蒙稀盵7]，并且指出，“我們只有通過加強(qiáng)科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新，才能實現(xiàn)事關(guān)大局的各項國家目標(biāo)”[8]。實際上，美國聯(lián)邦資助的基礎(chǔ)研究工作，從宇宙到亞原子，從化學(xué)反應(yīng)到持續(xù)的生態(tài)系統(tǒng)，都已經(jīng)被證明在過去50年的經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮了重要的作用。盡管有些項目的潛在后果是非預(yù)期的，但是基礎(chǔ)研究基本上被視為新知識的一個值得信賴的來源，與經(jīng)濟(jì)利益大體呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，在促進(jìn)新工業(yè)發(fā)展的同時，還制造了更多就業(yè)機(jī)會?！睹绹鴦?chuàng)新戰(zhàn)略》中更是反省了過去美國將其發(fā)展過多的依賴技術(shù)泡沫以及技術(shù)泡沫破滅后帶來嚴(yán)重的金融危機(jī)的事實，認(rèn)為短視的經(jīng)濟(jì)增長觀點遮蔽了投資于具有可持續(xù)發(fā)展能力的部門的做法，并指出教育、基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療、能源等研究領(lǐng)域長期以來存在投入不足的狀況。該報告甚至指出，基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新是保持美國的全球競爭力、提供新工作的基礎(chǔ)，呼應(yīng)了奧巴馬“新的醫(yī)療方法、新的高效能源、新的建筑材料等等對于我們至關(guān)重要的技術(shù)成果，都從基礎(chǔ)研究中產(chǎn)生”[9]的提法。面對金融危機(jī)后刺激經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)崗位等巨大挑戰(zhàn)，新政府重點確定了幾個研究領(lǐng)域，比如開發(fā)與利用清潔能源、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高醫(yī)療健康水平、推進(jìn)納米技術(shù)等計劃。直至2014年的總統(tǒng)預(yù)算中，“美國國家科學(xué)委員會都將繼續(xù)增加在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的投資”[10]。體現(xiàn)了新時期政府對于基礎(chǔ)研究的多元價值判斷。相對于布什政府而言，奧巴馬政府已將基礎(chǔ)研究的資助重點從國防和基礎(chǔ)工業(yè)轉(zhuǎn)至解決當(dāng)前所面臨的經(jīng)濟(jì)和社會問題上來。同時，美國“新的科技政策的要點之一，就是恢復(fù)科學(xué)政策的誠信和健全，以確保決策基于科學(xué)信息，建立在最強(qiáng)有力證據(jù)的基礎(chǔ)之上”[11]。

危機(jī)后歐盟的科學(xué)政策中也隱含著對于基礎(chǔ)研究的多元價值判斷。近些年，歐盟的科技政策基點是培育“學(xué)習(xí)型經(jīng)濟(jì)方式”，并且促進(jìn)整個社會的復(fù)興。實際上，早在2000年3月歐盟委員會發(fā)布的《里斯本戰(zhàn)略》中就曾指出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)、環(huán)境保護(hù)、戰(zhàn)勝貧困以及提高生活質(zhì)量，都是以科學(xué)發(fā)展為基礎(chǔ)的。危機(jī)后，歐盟于2010年3月發(fā)布的《歐洲2020戰(zhàn)略》中明確提及整個歐洲的整合科技資源尤其是平衡基礎(chǔ)研究投資的計劃，以打造世界級的科學(xué)研究中心；同時提出了基于基礎(chǔ)研究的突破來解決危機(jī)后的環(huán)境、健康、就業(yè)、安全等諸多問題的新思路。

盡管《德國高技術(shù)戰(zhàn)略》是危機(jī)前即2006年發(fā)布的，但危機(jī)后該戰(zhàn)略報告仍得到了持續(xù)的實施，報告指出：“現(xiàn)代化的基礎(chǔ)研究對于社會和工業(yè)的創(chuàng)新來說即是基礎(chǔ)，又是發(fā)動機(jī)”[12]，明確強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)研究對于社會與創(chuàng)新的雙重價值，其價值目標(biāo)已經(jīng)擴(kuò)展至為全人類的健康和發(fā)展服務(wù)，政府須重點資助與那些民生相關(guān)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。

后金融危機(jī)時代發(fā)達(dá)國家對于基礎(chǔ)研究的價值判斷發(fā)生變化的原因主要有兩個，一是危機(jī)后基礎(chǔ)研究的議題被不約而同地擱置到了各國政府科技政策的核心，二是由于作為公共投資的基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出效應(yīng)難以估量，更容易成為危機(jī)后政府“低投資風(fēng)險”的最佳選擇。同時，由于當(dāng)前社會正處在與戰(zhàn)后布什時期相似的社會轉(zhuǎn)型期的政策語境中，重提基礎(chǔ)研究的重要性并加大對其投資不僅是科學(xué)家影響科技政策以保證其科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)供給的政策結(jié)果，也是被歷史證明了的興盛之路。金融危機(jī)后，對基礎(chǔ)研究意義的認(rèn)識已經(jīng)由一種經(jīng)濟(jì)動力源的概念上升到社會、環(huán)境、衛(wèi)生和人類社會共同問題的層面上。從歷史維度看，服務(wù)于社會進(jìn)步的基礎(chǔ)科學(xué)研究再次回到了新時期科學(xué)政策的話語中心。

(三)基礎(chǔ)研究政策的治理路徑轉(zhuǎn)向

“治理”概念源起于制度經(jīng)濟(jì)、國際關(guān)系等學(xué)科領(lǐng)域，指通過行動者的自我規(guī)制實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果[13]，強(qiáng)調(diào)用多個參與者情境化的“行動權(quán)”(power to)取代政府作為中心角色的傳統(tǒng)的“控制權(quán)”(power over)[14]。長期以來，科學(xué)共同體一直希望通過同行評議、霍爾丹原則等方式在隔離外界干擾因素的同時實現(xiàn)科學(xué)研究中的“自我規(guī)制”。但在金融危機(jī)后科學(xué)與社會之間的關(guān)聯(lián)更為緊密的大背景下，國外的基礎(chǔ)研究政策正呈現(xiàn)出明顯的治理路徑轉(zhuǎn)向，非政府行動者在科學(xué)決策中的作用明顯增強(qiáng)，包括社會公眾在內(nèi)的更多利益相關(guān)者開始關(guān)注基礎(chǔ)研究的資助規(guī)劃。

以美國為例，近幾年在NSF的監(jiān)督與管理體系中，諸多評價機(jī)構(gòu)和委員會都開始強(qiáng)調(diào)科學(xué)政策的公眾參與，例如審查委員會(COV)、咨詢委員會(AC)中的很多評估專家都開始從NSF以外的大學(xué)、研究所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)甚至企業(yè)界聘請，具有不同利益和價值取向的行動者開始參與基礎(chǔ)研究政策的制定，而NSF也正試圖通過與企業(yè)、公眾等行動者的互動建立新的“政策共同體”。近些年，在強(qiáng)調(diào)科學(xué)政策制定中多元行動者參與的同時，NSF還強(qiáng)調(diào)不做資源的擁有者，而是希望通過強(qiáng)大的組織調(diào)控能力優(yōu)化科技資源的使用。實際上，早在《2006-2011戰(zhàn)略規(guī)劃》中，NSF就將“核心價值”的解釋中加入了“廣泛的包容性”準(zhǔn)則，即要使得全美科學(xué)家、企業(yè)家、工程師、教育者、學(xué)生甚至社會大眾廣泛參與政府代表社會所支配的科學(xué)資源的配置。

在英國，霍爾丹原則一方面界定了政府與研究理事會之間的基本關(guān)系，另一方面也確定了以同行評議為基礎(chǔ)的科學(xué)治理機(jī)制。然而，傳統(tǒng)的“霍爾丹原則”被認(rèn)為過分強(qiáng)調(diào)科學(xué)共同體的“自治”，并未在新的經(jīng)濟(jì)形勢下考慮國家與社會的需求。金融危機(jī)之后，英國開始注重尋求新的基礎(chǔ)研究治理機(jī)制，進(jìn)而希望擴(kuò)大基礎(chǔ)研究的社會目標(biāo)。2008年10月，英國生物技術(shù)與科學(xué)研究理事會(BBSRC)發(fā)表了新的同行評議方法，宣示了新的治理理念。BBSRC聲稱不會改變政府指令型與自由申請型項目的份額比例，同時，評議委員會中還增加了經(jīng)濟(jì)學(xué)家與社會學(xué)家的席位。這樣的變革是“希望新的系統(tǒng)能夠鼓勵研究者在應(yīng)用研究的過程中著眼于戰(zhàn)略重點，以此來保證我們在支持高水平科學(xué)研究的同時也促進(jìn)了未來可能的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步”[15]。2008年12月，英國國家科技和藝術(shù)基金會(NESTA)發(fā)表的《應(yīng)對衰退：創(chuàng)新如何拯救低靡》報告中也指出：危機(jī)便是新的機(jī)遇，大衰退意味著大創(chuàng)新。金融危機(jī)在震動經(jīng)濟(jì)甚至整個社會的同時，必將不斷催生各種創(chuàng)新，重組社會結(jié)構(gòu)，使得整個社會在危機(jī)中得以進(jìn)化和發(fā)展[16]。2010年7月9日，英國科學(xué)大臣大衛(wèi)·威利斯(David Willetts)的講話中也提出，“英國將確保對于基礎(chǔ)研究的雙重資助的完成以及霍爾丹原則(自治與同行評議)的實施”[17]。另外，在優(yōu)先領(lǐng)域問題上，政府僅傾向于設(shè)置寬泛的領(lǐng)域，后面的事情交給科學(xué)家自己來處理?？傊?，修正的霍爾丹原則在運(yùn)用“大同行”為科學(xué)共同體自治進(jìn)行辯護(hù)的同時，也為多元主體參與基礎(chǔ)研究提供了制度保障，從而更好地回應(yīng)了多元主體的差異性利益訴求。

近些年，產(chǎn)業(yè)界、公眾、媒體正作為相關(guān)行動者參與到基礎(chǔ)研究的治理中來，這也反映了基礎(chǔ)研究政策制定過程中權(quán)力關(guān)系的改變。歐盟作為“超國家”機(jī)構(gòu)的典范，正不斷瓦解著與治理相對應(yīng)的基礎(chǔ)研究政策的“統(tǒng)治”范式，“從根本上說，歐盟的研究與技術(shù)開發(fā)政策基于兩個‘孿生原則’，即科學(xué)技術(shù)優(yōu)勢和歐盟的政策目標(biāo)”[18]。近些年，歐盟基礎(chǔ)研究的新目標(biāo)不僅只服務(wù)于知識生產(chǎn)，還希望通過推動多個利益方的相互認(rèn)同來增強(qiáng)各國間的聯(lián)盟關(guān)系?！稓W洲2020戰(zhàn)略》中提出，歐盟需要均衡及協(xié)調(diào)國家目標(biāo)與組織目標(biāo)之間的關(guān)系以達(dá)到科學(xué)“治理”的目標(biāo)，并且提出了其基礎(chǔ)研究政策的兩個戰(zhàn)略核心：加強(qiáng)從基礎(chǔ)到產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化以及通過研發(fā)合作達(dá)成歐盟經(jīng)濟(jì)一體化。

當(dāng)前階段基礎(chǔ)研究政策治理路徑的轉(zhuǎn)向反映了新形勢下國外對于基礎(chǔ)研究活動的新認(rèn)識，新形勢下政府已經(jīng)不能擔(dān)當(dāng)科學(xué)研究政策的唯一制定者，將利益相關(guān)者引入基礎(chǔ)研究的決策過程已成為各界共識。同時，隨著前沿基礎(chǔ)研究的不確定性甚至風(fēng)險性的日益凸顯，多元行動者的共同參與攤薄了基礎(chǔ)研究政策制定中的風(fēng)險，也令決策過程更加公平和透明。

三、國外基礎(chǔ)研究的政策轉(zhuǎn)向?qū)ξ覈膯⑹?/p>

金融危機(jī)后國外基礎(chǔ)研究政策的轉(zhuǎn)向反映了各國對于新形勢下基礎(chǔ)研究在國家整體戰(zhàn)略中地位與作用的新認(rèn)識，在推進(jìn)基礎(chǔ)研究工作的同時充分實現(xiàn)其社會功能已然成為各國化解危機(jī)的重要舉措。盡管我國基礎(chǔ)研究的制度安排和政策保障日趨完善，但長期以來一直存在基礎(chǔ)研究投入偏低、學(xué)科分布不均衡的問題。金融危機(jī)后，我國的基礎(chǔ)研究工作同樣面臨新的國際環(huán)境，在遭遇新挑戰(zhàn)的同時也面臨新的發(fā)展契機(jī)?？偲饋砜?，國外基礎(chǔ)研究發(fā)展思路的調(diào)整和戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)計為我國帶來了如下啟示：

(一)建立服務(wù)多元社會目標(biāo)的基礎(chǔ)研究體系

新形勢下，各國政府正通過重新認(rèn)識基礎(chǔ)研究的社會功能為基礎(chǔ)研究的投資與規(guī)劃爭取更多的政策空間。金融危機(jī)后，奧巴馬指出，“對于我們的繁榮、安全、健康、環(huán)境和生活質(zhì)量而言，科學(xué)比以往變得更加必不可少”。并且，經(jīng)歷了《美國競爭法》及《美國復(fù)興與再投資計劃》的改革后，美國的科學(xué)政策在強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究廣泛的經(jīng)濟(jì)、社會、文化功能的同時，甚至已經(jīng)開始強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的教育與人才培養(yǎng)功能。相對于英國對于基礎(chǔ)研究在解決環(huán)境、健康甚至失業(yè)等社會問題上展現(xiàn)出的新期望而言，歐盟的基礎(chǔ)研究政策則顯現(xiàn)出更為多元的社會目標(biāo)?！稓W洲2020戰(zhàn)略》指出必須建立基于知識和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長，其“創(chuàng)新聯(lián)盟”計劃更是聚焦于氣候變化、能源利用效率、人居條件等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究。發(fā)展“學(xué)習(xí)型經(jīng)濟(jì)”已成為當(dāng)前歐盟科學(xué)政策的重要基點，“2010年必須是一個新的開端，整個歐洲必須從這場經(jīng)濟(jì)和財政危機(jī)中復(fù)蘇，必須依靠科學(xué)研究的突破來解決危機(jī)帶來的大量失業(yè)等問題”[19]。英國2013年10月發(fā)布的戰(zhàn)略報告《投資于未來的研究》中更是指出，“基礎(chǔ)研究項目的創(chuàng)新是培育經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇環(huán)境的關(guān)鍵所在”。[20]日本的科技政策也開始強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)“生產(chǎn)人類的智慧、創(chuàng)造國力的源泉、守護(hù)健康與安全”等多元社會目標(biāo)的實現(xiàn)。

結(jié)合新形勢下我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展現(xiàn)狀，我們應(yīng)該平衡好基礎(chǔ)研究的長期和短期效應(yīng)，充分認(rèn)識到基礎(chǔ)研究所擔(dān)負(fù)的多元社會目標(biāo)，在強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究“物化”功能的同時發(fā)揮其教育和文化功能。另外，還要深刻認(rèn)識基礎(chǔ)研究厚積薄發(fā)的特點，防止片面追求簡單量化的科研“政績”的做法，科技投入中避免急功近利、急于求成的傾向，理解基礎(chǔ)研究對刺激經(jīng)濟(jì)增長、提高公眾健康和發(fā)揮社會福利的潛在作用。實際上，當(dāng)前我國R&D經(jīng)費(fèi)的支出結(jié)構(gòu)并不合理，“分配于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)比例過少，而分配于試驗發(fā)展領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)比例過大”[21]。同時，要意識到在未來更為嚴(yán)峻的國際競爭形勢下，發(fā)達(dá)國家將為基礎(chǔ)科學(xué)研究成果的共享設(shè)置更多壁壘，我們不可能輕易分享國外的前沿科學(xué)成果。建立符合當(dāng)前我國實際情況的服務(wù)于多元社會目標(biāo)的基礎(chǔ)研究體系，既是解決危機(jī)后我國經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展中同樣面臨的諸多問題的重要舉措，也是開展我國國家戰(zhàn)略以及科技規(guī)劃層面的基礎(chǔ)研究工作的重要目標(biāo)，更是當(dāng)前階段我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要組成部分。

(二)培育應(yīng)對社會風(fēng)險的公共科技體系

“風(fēng)險社會”已經(jīng)成為當(dāng)前科技發(fā)展中的一個熱點問題，科學(xué)研究的“不確定性”甚至“風(fēng)險性”帶有全球性和不可逆性特征。OECD于2005年發(fā)布的《面向更加安全的社會的科學(xué)技術(shù)》的報告就曾指出，“現(xiàn)代社會正面臨著很多來自自然和人為的災(zāi)難，各國政府已經(jīng)敏銳地感覺到了這種災(zāi)難并力圖將其危害降低到最低水平”[22]。報告同時認(rèn)為，基礎(chǔ)科學(xué)研究仍是現(xiàn)代風(fēng)險的有效控制手段。

實際上，各國政府均表示了對于現(xiàn)代科技引發(fā)的社會問題的擔(dān)憂，該問題在金融危機(jī)后的科學(xué)政策中表現(xiàn)得更為明顯。2008年日本政府第三期《科學(xué)和技術(shù)基本計劃》指出，科學(xué)研究必須采取“負(fù)責(zé)任的手段以解決科技發(fā)展所帶來的倫理、法律和社會等深層次問題”[23]。英國政府也指出必須增加科學(xué)政策的透明性，以正確評估技術(shù)發(fā)展中的不可控因素，從而將社會風(fēng)險降到最低。BBSRC和EPSRCD在資助新興技術(shù)領(lǐng)域時規(guī)定拿出大約5%的經(jīng)費(fèi)用于進(jìn)行與科技相關(guān)的倫理、法律及社會等問題的研究(ELSA)的研究。奧巴馬政府新政后，即著手準(zhǔn)備十年內(nèi)籌集1500億美元用于新型能源的研發(fā)，計劃2025年前25%的電力將來源于新型能源。新政府同時指出，源于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用是不可預(yù)測的，所以必須加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作以獲得新的醫(yī)療方法、新的高效能源、新的建筑材料以及新的抗干旱糧食作物，“具有應(yīng)用目標(biāo)的科學(xué)研究，以及科學(xué)與創(chuàng)新的結(jié)合，成為這種以應(yīng)對社會風(fēng)險為指向的公共科技關(guān)注的重點”[24]。

鑒于科技發(fā)展與社會風(fēng)險的伴生關(guān)系以及“風(fēng)險社會”帶給我們的恐慌，培育應(yīng)對社會風(fēng)險的公共科技體系已成為當(dāng)前階段包括我國在內(nèi)的政府發(fā)展前沿基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要目標(biāo)。事實上，該目標(biāo)已被納入到當(dāng)前主要國家的國家戰(zhàn)略和科技規(guī)劃的制定過程中。依靠基礎(chǔ)科學(xué)研究成果從根本上去規(guī)避和化解社會風(fēng)險，必須克服當(dāng)前基礎(chǔ)研究活動中經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的短視性，從經(jīng)濟(jì)效益、公共安全、社會風(fēng)險等多視角審視當(dāng)前的基礎(chǔ)研究活動。為了從源頭上規(guī)避科技發(fā)展可能帶來的社會風(fēng)險，必須為基礎(chǔ)研究增加相應(yīng)的倫理、法律、道德等方面的社會研究。建立有效應(yīng)對社會風(fēng)險的公共科技體系，是現(xiàn)階段科技政策制定中的新趨勢，也是未來國際上包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的科學(xué)政策的重要目標(biāo)。

(三)構(gòu)建治理視域下的基礎(chǔ)研究政策環(huán)境

生產(chǎn)有影響力的科學(xué)知識產(chǎn)品，作為化解危機(jī)的重要手段，已成為政策界的共識。為基礎(chǔ)研究活動構(gòu)建恰當(dāng)?shù)闹卫憝h(huán)境，建立來自于政府同時又超越政府的多元行動者集體參與的基礎(chǔ)研究平臺，是當(dāng)前很多國家的新做法。其中，英國是構(gòu)建治理視域下的基礎(chǔ)研究政策環(huán)境最為典型的國家。英國《2004-2014投入框架》中重點探討了科學(xué)與社會之間的關(guān)系問題，認(rèn)為政府必須通過與公眾展開對話、規(guī)范研究規(guī)制等方式取得公眾對于科學(xué)和技術(shù)的更大信任。BBSRC在2008年發(fā)布的合成生命學(xué)報告中也提出：“倫理與社會問題在合成生命學(xué)的發(fā)展早期被辨認(rèn)確定出來時十分重要的，在新產(chǎn)品與新技術(shù)發(fā)生前，社會科學(xué)家的參與就應(yīng)該參與其中，使研究的資助者與研究者考慮這些問題”[25]。英國的醫(yī)學(xué)研究理事會(MRC)在2009-2014規(guī)劃中設(shè)立的四個戰(zhàn)略目標(biāo)之一便是“基于人的研究”，其特點是廣泛引入病患群體、公眾、政策制定者甚至制藥公司、生物技術(shù)公司等利益相關(guān)者的參與，試圖通過與利益相關(guān)者之間的互動幫助MRC更好地確定未來的重點研究領(lǐng)域。

我國長期以來一直實施自上而下的政府管理科學(xué)研究的“統(tǒng)治”模式，政府之外的行動者參與基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略制定的空間不大。然而，隨著危機(jī)后我國基礎(chǔ)研究資助的跨越式增長*以我國國家自然科學(xué)基金委面上項目的資助為例，2010至2012三年中的資助金額由45.245億增至124.8億，幾乎翻了兩番(數(shù)據(jù)來源：國家自然科學(xué)基金委員會網(wǎng)站)。，結(jié)合基礎(chǔ)研究活動所產(chǎn)生的潛在社會影響以及新形勢下基礎(chǔ)研究所負(fù)載的更多社會目標(biāo)，亟需構(gòu)建適合我國國情的基礎(chǔ)研究政策治理環(huán)境。一方面，新形勢下，單一的行動者已無法預(yù)測乃至承擔(dān)基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)展所帶來的全部后果，需要主動吸引政府之外的科學(xué)共同體、高新企業(yè)甚至社會公眾參與基礎(chǔ)研究的政策決策，開展積極有效的對話，獲取不同利益相關(guān)者的態(tài)度；另一方面，在我國特殊的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展時期，仍需繼續(xù)發(fā)揮政府在基礎(chǔ)研究中的“軟性監(jiān)管”角色，政府不可或缺的引領(lǐng)作用是確定基礎(chǔ)研究投資、優(yōu)化研究路徑的重要基礎(chǔ)?？傊跒槎嘣袆诱呒w參與諸如納米技術(shù)、核能開發(fā)、新一代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等基礎(chǔ)研究工作創(chuàng)造政策空間的同時，政府仍應(yīng)該負(fù)擔(dān)起制定恰當(dāng)?shù)幕A(chǔ)研究戰(zhàn)略規(guī)劃、設(shè)置優(yōu)先資助領(lǐng)域、有效監(jiān)管基礎(chǔ)研究工作的重任。

(四)參與全球化范圍內(nèi)基礎(chǔ)研究的競爭與合作

“知識”作為公共產(chǎn)品是能夠跨越國界的。當(dāng)前的全球化背景下，科學(xué)知識的各種生產(chǎn)性要素得以通過多種形式在全球范圍內(nèi)重新整合，發(fā)達(dá)國家尤其表現(xiàn)出了尋求科學(xué)研究國際合作的強(qiáng)烈愿望。實際上，強(qiáng)調(diào)科研活動的國際化已成為解決能源、氣候等全球性問題的關(guān)鍵所在，而關(guān)于基礎(chǔ)研究邊界的模糊和資助環(huán)境的變化，“認(rèn)為應(yīng)用性壓力的增加是一個很重要的看法”[26]，這也間接說明了基礎(chǔ)研究全球競爭與合作的必然性?；A(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的全球參與體現(xiàn)在大型項目的國際合作上，在歐洲內(nèi)部，研究人員因項目而流動的情況極其常見，如英國的《與環(huán)境變化共生》的項目便吸引了大量來自德國、法國和北歐國家研究者的參與，這類項目同時也培育了大量的新型跨學(xué)科人才。

德國聯(lián)邦政府教育與科學(xué)研究部于2008年2月發(fā)布了旨在加強(qiáng)德國在全球知識社會中地位的報告，報告指出：科學(xué)進(jìn)步以及技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴于全球化的發(fā)展，并且首次提出了德國科學(xué)研究的國際化戰(zhàn)略，并將其視為應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)的重要舉措。日本學(xué)術(shù)振興會(JSPS)已經(jīng)與44個國家的86個科學(xué)促進(jìn)機(jī)構(gòu)以及2個國際組織建立了合作關(guān)系，一直致力于為本國的科研人員創(chuàng)造更好的國際合作環(huán)境。英國2007年的《高端逐鹿》白皮書中也多次強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前的基礎(chǔ)研究已成為全球性的事業(yè)，甚至提出要將與美國的合作延伸到中國、印度等科學(xué)后發(fā)國家。歐盟同樣非常注重與第三國(歐盟成員國以外的國家)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，從而促進(jìn)歐盟國的國際競爭力。據(jù)統(tǒng)計，歐盟的FP6中項目承擔(dān)團(tuán)隊的參與單位平均數(shù)增加到了14個，項目規(guī)模也增加為460萬歐元。

面對基礎(chǔ)科學(xué)研究國際化的新趨勢，我們要以自主、自立的姿態(tài)積極參與到基礎(chǔ)研究的全球競爭與合作之中。特別是對于諸如能源、健康、教育、環(huán)境等關(guān)系到國家可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力的重要領(lǐng)域，更應(yīng)該加強(qiáng)國際合作。盡管大多數(shù)發(fā)達(dá)國家還是傾向于在科學(xué)先行國家中尋找合作者，而且國際合作中仍廣泛存在知識交流中的各種障礙甚至壁壘，但是對于我國這樣的發(fā)展中國家來說，積極參與全球范圍內(nèi)的科研競爭與合作無疑是提升我國的科學(xué)創(chuàng)新能力的重要途徑。特別值得注意的是，我國目前參與的許多基礎(chǔ)研究國際合作項目中，大多數(shù)項目并沒有充分發(fā)揮我們自己的研究優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家與我們的合作多是利用我國目前較為低廉的研究素材以及人力成本。所以，我們應(yīng)該在積極參與科學(xué)研究的國際競爭與合作的同時，努力提高我國的科學(xué)創(chuàng)新能力，加速國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)，從而在全球科學(xué)治理的語境中增強(qiáng)我們的話語權(quán)。

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(本文責(zé)編：王延芳)