萬新，黃勤挽

成都中醫(yī)藥大學專利申請及授權(quán)狀況分析

萬新1，黃勤挽2

本文通過檢索截至2014年9月底成都中醫(yī)藥大學提出的所有專利申請，對其申請及授權(quán)進行統(tǒng)計，分析其科研及知識產(chǎn)權(quán)的狀況和問題，并提出相關(guān)建議，同時可為其他中醫(yī)藥院校參考。

成都中醫(yī)藥大學；專利；發(fā)明；實用新型；知識產(chǎn)權(quán)

成都中醫(yī)藥大學是我國最早建立的四所中醫(yī)藥高等院校之一，其學科門類齊全，科研力量強大，不僅擁有多個國家級重點學科及特色專業(yè)，還擁有國家中藥GCP中心等多個科研機構(gòu)，是全國中醫(yī)藥院校科技創(chuàng)新的重要力量。專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標，醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)存在著高度依賴性。筆者通過對我國中醫(yī)藥院校的代表——成都中醫(yī)藥大學的專利申請及授權(quán)進行統(tǒng)計，分析其科研及知識產(chǎn)權(quán)的狀況和問題，提出相關(guān)建議，也可為其他中醫(yī)藥院校參考。

1 數(shù)據(jù)來源和方法

以中國專利文獻檢索系統(tǒng)(CPRS)為數(shù)據(jù)來源，檢索時間截止到2014年9月30日，檢索“申請人”包含“成都中醫(yī)藥大學”及其前稱“成都中醫(yī)學院”的所有專利，該檢索結(jié)果可同時囊括其附屬醫(yī)院、附屬針灸學校及成都中醫(yī)藥大學華神藥業(yè)有限責任公司申請的專利。根據(jù)上述來源獲得的數(shù)據(jù)，分別統(tǒng)計不同年度的專利申請量及授權(quán)量、申請領(lǐng)域、主要發(fā)明人和合作單位等狀況。

2 專利申請統(tǒng)計結(jié)果

2.1 申請量及授權(quán)量

截至2014年9月30日，除去未公開的申請，該校共申請專利538件，其中已獲得授權(quán)348件，授權(quán)率64.7%。其中發(fā)明申請384件（占總申請量71.4%，下同）,授權(quán)195件（占總授權(quán)量56%，下同）；實用新型149件（27.7%），授權(quán)149件（42.8%）；外觀設(shè)計4件（0.7%），授權(quán)4件（1.1%）（見圖1）。由于外觀設(shè)計和實用新型不經(jīng)實質(zhì)審查，滿足形式審查要求即可授權(quán)，該校的外觀設(shè)計和實用新型申請全部授權(quán)。而發(fā)明申請需要經(jīng)過實質(zhì)審查，技術(shù)創(chuàng)新要求較高，是科研實力和研究成果的重要指標，該校發(fā)明專利授權(quán)率為50.8%。此外，成都中醫(yī)藥大學附屬醫(yī)院在2001年有一件PCT國際申請WO2002092109“用于治療腦血管疾病的組合物及其制備方法和應(yīng)用”且已在國內(nèi)授權(quán)，發(fā)明人為陳紹宏。

圖1 申請及授權(quán)比例

我國專利申請始于1985年，成都中醫(yī)藥大學第一件專利申請是〇八一總廠第一設(shè)計所與成都中醫(yī)學院基礎(chǔ)理論研究室于1989年共同申請的“試驗動物三維空間位移活動傳感器”發(fā)明專利，此后申請及授權(quán)逐年增長，根據(jù)每年申請量大致分為三個階段：①1989-2004：0-4件；②2005-2010：14-33件（2008年較少，6件）；③2011-2014：61-159件（見圖2）。其中2012年的申請為159件，授權(quán)為131件，為最多年度，而2013年后的申請有些尚未公開，有些處于審查階段，不能檢索到，數(shù)據(jù)有一定出入。

圖2 申請及授權(quán)年度數(shù)量

2.2 申請技術(shù)領(lǐng)域

由于三種專利保護客體有所區(qū)別，通過瀏覽其申請內(nèi)容，將各自的技術(shù)領(lǐng)域分析如下。

2.2.1 發(fā)明可保護產(chǎn)品、方法、用途的主題，該校發(fā)明申請的主要是中藥領(lǐng)域，占總量70%，其中包括中藥復方（42%）、提取的天然產(chǎn)物（16%）、單味藥的新用途（12%）。體現(xiàn)了傳統(tǒng)與現(xiàn)代技術(shù)手段結(jié)合全方位開發(fā)中醫(yī)藥的格局。此外還涉及醫(yī)療器械（8%）、鑒定檢測（8%）、炮制（5%）、中藥制劑工藝（4%）等其他領(lǐng)域，技術(shù)領(lǐng)域較為廣泛。

圖3 發(fā)明申請技術(shù)領(lǐng)域比例

2.2.2 實用新型保護以形狀、構(gòu)造為特征的產(chǎn)品，該校的實用新型以醫(yī)療器械為主，占69%；另外生產(chǎn)實驗器械占23%，中藥制劑4%，種植采收1%；尚有3%的實用新型涉及計算機系統(tǒng)及檢測裝置。

圖4 實用新型申請技術(shù)領(lǐng)域比例

2.2.3 外觀設(shè)計保護對產(chǎn)品外觀的新設(shè)計，該校于2007年和2009年各申請兩件外觀設(shè)計專利，分別是中藥飲片和包裝盒的設(shè)計。

2.3 主要發(fā)明人

表1列出了申請量前十位的第一發(fā)明人及技術(shù)領(lǐng)域，他們申請量共計228件，占總申請量的42.4%。

表1 申請量前十位的第一發(fā)明人及技術(shù)領(lǐng)域

2.4 主要合作單位

該校與其他單位聯(lián)合申請專利的共有49件，表2列出了聯(lián)合申請2件以上的合作單位。

表2 主要合作單位及技術(shù)領(lǐng)域

3 專利申請狀況分析

3.1 申請量及授權(quán)量

有文獻[1]以沈陽藥科大學為代表研究我國藥學類院校專利申請情況，其年申請量2008年以前在80件以下，2009年以后為100-140件，其中發(fā)明專利占99.5%，發(fā)明授權(quán)率60.8%。成都中醫(yī)藥大學從1989年開始申請專利保護，知識產(chǎn)權(quán)保護意識產(chǎn)生較早。但在2010年之前申請量較少，而2011年以后申請量及授權(quán)量成倍迅猛增長，達到沈陽藥科大學的同期水平。體現(xiàn)了該校近年來科研發(fā)展迅速和對知識產(chǎn)權(quán)的日益重視。

不足之處在于實用新型占比較多，為27.7%，而如沈陽藥科大學的實用新型只占0.5%。雖然申請實用新型更容易獲得專利保護，是一種專利保護策略；但由于其不經(jīng)過實質(zhì)審查，權(quán)利很不穩(wěn)定，保護力度及社會認可度遠不及發(fā)明專利。同時發(fā)明授權(quán)率比沈陽藥科大學低十個百分點，有待進一步提高。

3.2 申請技術(shù)領(lǐng)域

成都中醫(yī)藥大學優(yōu)勢在于技術(shù)領(lǐng)域涉獵廣泛，從藥材種植到藥廠生產(chǎn)，從復方配伍到物質(zhì)基礎(chǔ)研究，以及醫(yī)療器械設(shè)施，基本涵蓋醫(yī)藥行業(yè)的各個環(huán)節(jié)。特別是一些只有兩三味藥的中藥復方發(fā)明申請，配伍精到，頗有新意，授權(quán)率較高。還有一些對單味藥新用途的開發(fā)和活性成分的研究，已達到國內(nèi)及國際先進水平，有利于資源開發(fā)及利用。

雖然該校技術(shù)領(lǐng)域廣泛，但有的領(lǐng)域申請量很少，如藥材種植、炮制方法、藥物制劑工藝等，專利申請尚有很大提升空間。此外，保健食品、化妝品領(lǐng)域僅各有1項發(fā)明專利（CN102138692A、CN102198062A），這些附加產(chǎn)值較高的產(chǎn)品在今后的科研方向中均可考慮。

3.3 主要發(fā)明人及合作單位

從上述主要發(fā)明人的統(tǒng)計可以看出，該校主要發(fā)明人大多形成自己的科研團隊，并在相關(guān)領(lǐng)域深入、系統(tǒng)研究，發(fā)揮學科所長，是一種可持續(xù)發(fā)展的良好模式。

該校與其他單位聯(lián)合申請專利較少，體現(xiàn)了其科研方面一定的獨立性。隨著該校與其他科研單位、種植基地、醫(yī)藥企業(yè)進一步緊密的合作，拓寬研發(fā)視野和能力，根據(jù)需求解決實際問題、開發(fā)新技術(shù)，也許聯(lián)合申請專利的數(shù)量會有所上升。

4 建議

4.1 科研人員需要了解專利常識，增強知識產(chǎn)權(quán)意識

我國高校和科研機構(gòu)往往關(guān)注于科研成果的發(fā)表及論證評獎，而對利用專利保護重視得不夠，導致專利轉(zhuǎn)化率不高。部分原因在于大部分科研工作者沒有受過專利知識培訓，缺乏相關(guān)常識及經(jīng)驗。常見例如有的科研成果公開發(fā)表后才申請專利，結(jié)果因技術(shù)方案不具備新穎性或創(chuàng)造性而無法授權(quán)；有的不了解專利不予保護的客體，將診療方法或計算機算法申請專利，結(jié)果白白損失了申請費用；有的不了解發(fā)明創(chuàng)造性的評判標準，認為沒有檢索到完全相同的現(xiàn)有技術(shù)就可以授權(quán)。因此，在科研實力提升的同時，向科研人員普及儲備相關(guān)專利常識很有必要，不僅加強科研人員的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，還能進一步提高申請的授權(quán)率。

4.2 利用資源優(yōu)勢，做好專利布局，擴大影響力

中醫(yī)藥是我國特有的醫(yī)藥體系，四川名醫(yī)輩出，中藥資源豐富，有很多道地藥、特色藥、民族藥有待深入挖掘。成都中醫(yī)藥大學擁有這種資源優(yōu)勢，具備產(chǎn)生具有地域資源特色的中醫(yī)藥知識產(chǎn)權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)，應(yīng)該對今后的專利布局有所規(guī)劃。筆者曾對熱門中藥石斛的專利進行過統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)從藥材種植采收、加工炮制到制成藥物、保健品、化妝品等產(chǎn)品的各色專利應(yīng)有盡有，例如種植采收方向就包括授粉、組培甚至種植大棚的設(shè)置等各種細枝末節(jié)的專利申請。而西南很多特色藥、民族藥尚缺乏認識，沒有深入開發(fā)。因此研究特色藥的配伍，對中藥復方推陳出新；完善地方藥的種植采收、炮制工藝；對于民族藥加強物質(zhì)基礎(chǔ)和用途的深入開發(fā)等等均是可占的先機。從成都中醫(yī)藥大學已授權(quán)專利就有很多成功案例，如對翼首草、鐘花報春花、皮寒藥等藥物的研究，別開生面，授權(quán)幾率大。在時機成熟可考慮申請PCT國際申請，擴大影響力，通過申請專利保護對自己特色的科研領(lǐng)域“跑馬圈地”。

4.3 加強合作，依據(jù)市場需求實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化

據(jù)報道，我國高校和科研機構(gòu)的科研項目中，真正由企業(yè)提出立項或者與企業(yè)共同申請專利的不到20%。清華大學與企業(yè)合作方面非常突出，也僅為25%。長期以來高校的研發(fā)體系中是以成果、知識為導向，而不是以商品、市場為導向[2]。導致很多科研成果沒有轉(zhuǎn)化成專利，即使轉(zhuǎn)化成專利也因無人問津而沒有轉(zhuǎn)化成實際商品，實在是資源浪費。因此，加強與種植、制藥等企業(yè)合作，了解他們的需求，不僅能拓展科研視野，還能一起量身定制出有經(jīng)濟和實用價值的專利，切實做到科研成果服務(wù)于社會。

綜上，成都中醫(yī)藥大學近年來的專利整體狀況發(fā)展態(tài)勢良好。建議在科研實力日益增強的同時，從技術(shù)和管理兩個方面進行著手，加強專利意識和專利成果的轉(zhuǎn)化，形成有自己特色的專利布局，為提升高校的創(chuàng)新能力提供良好的保障體系，同時可供我國其他中醫(yī)藥院校參考借鑒。

[1] 王鑫,路暢,焦士勇.我國藥學類院校的專利分析研究[J].生物技術(shù)世界,2014(3):195.

[2] 黃琦,萬新.論如何加強對高校和科研機構(gòu)的專利服務(wù)[C]. 2014年中華全國專利代理人協(xié)會年會第五屆知識產(chǎn)權(quán)論壇論文集(第一部分).

（責任編輯：陳思敏）

The analysis of patent applications and grants of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine

WAN Xin1, HUANG Qin-wan2//(1. Patent Examination Cooperation Center of the Patent Offce, SIPO, Beijing 100081,China; 2. School of Pharmacy, Chengdu University of Traditional Chinese Medicine; Key Laboratory of Standardization for Chinese Herbal Medicine, Ministry of Education; National Key Laboratory Breeding Base of Systematic Research, Development and Utilization of Chinese Medicine Resources, Chengdu 611137, Sichuan)

By searching all of the patent applications of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine before September 2014, the situation and problems of patent applications and grants were statistically analyzed, and the countermeasure was given. The result could be referred by other colleges of Traditional Chinese Medicine.

Chengdu University of Traditional Chinese Medicine; patent; invention; utility model; intellectual property

DF 523

A

1674-926X(2015)04-014-03

1.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心醫(yī)藥部，北京 100081； 2.成都中醫(yī)藥大學藥學院中藥材標準化教育部重點實驗室 中藥資源系統(tǒng)研究與開發(fā)利用省部共建國家重點實驗室培育基地，四川 成都 611137

萬新（1979-），男，碩士，從事發(fā)明專利實質(zhì)審查工作 Tel:010-62413764/13121098916 Email:wanxin@sipo.gov.cn

黃勤挽（1979-），男，博士，副教授，從事中藥炮制研究Tel:13982199974 Email:36190587@qq.com

2014-10-17