王金倩（北京市通州區(qū)人民檢察院，北京101101）

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檢察機(jī)關(guān)在附條件不起訴制度中的程序規(guī)范

王金倩
（北京市通州區(qū)人民檢察院，北京101101）

摘要：2012年我國(guó)未成年人刑事案件訴訟程序用3個(gè)條文對(duì)“附條件不起訴”的適用條件、程序設(shè)計(jì)、考察、法律后果進(jìn)行了規(guī)定，其中第272條規(guī)定“在附條件不起訴的考驗(yàn)期內(nèi)，由人民檢察院對(duì)被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行監(jiān)督考察”。在這一前提下，檢察機(jī)關(guān)作為實(shí)施監(jiān)督考察的主體，如何在附條件不起訴實(shí)施過(guò)程中履行職責(zé)，發(fā)揮作用，明確定位，是準(zhǔn)確落實(shí)附條件不起訴機(jī)制的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：附條件不起訴；檢察機(jī)關(guān)；程序規(guī)范

未成年人附條件不起訴制度是我國(guó)新修改的《刑事訴訟法》增設(shè)的內(nèi)容，是我國(guó)對(duì)犯罪的未成年人實(shí)施“教育、感化、挽救”方針的具體體現(xiàn)，也是恢復(fù)性司法理念在我國(guó)的實(shí)際運(yùn)用。這一制度的增設(shè)，既彰顯了我國(guó)對(duì)未成年人犯罪問(wèn)題的重視，同時(shí)賦予了檢察機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)新的內(nèi)容，是我國(guó)未成年人司法制度史上的一個(gè)重大里程碑。檢察機(jī)關(guān)在附條件不起訴實(shí)施過(guò)程中明確工作流程、規(guī)范程序，對(duì)于保證檢察機(jī)關(guān)在附條件不起訴中保證公平公正、矯治效果和檢察公信、防止不起訴裁量權(quán)不用或者濫用具有重要意義。

一、附條件不起訴的運(yùn)行程序

科學(xué)合理的程序是一切制度良好運(yùn)行的基礎(chǔ)。新修改的《刑事訴訟法》只對(duì)附條件不起訴制度作了籠統(tǒng)的規(guī)定，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)適用該項(xiàng)制度的具體程序沒有相應(yīng)要求。1陳珍建,趙云焱,《附條件不起訴制度的適用與完善—以人民檢察院刑事訴訟規(guī)則修改和司法實(shí)踐為視角》,《法治論壇》,2013 年1月.基于此，以下對(duì)實(shí)務(wù)部門在附條件不起訴具體操作中的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行討論。

（一）附條件不起訴的啟動(dòng)

對(duì)于附條件不起訴的決定，是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)檢委會(huì)，實(shí)踐中沒有統(tǒng)一的規(guī)定。筆者贊同應(yīng)當(dāng)提交檢委會(huì)而不是由檢察長(zhǎng)決定。新修改的《刑事訴訟法》第273條規(guī)定“被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人，在考驗(yàn)期內(nèi)沒有上述情況，考驗(yàn)期滿的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定”。在司法實(shí)踐中，對(duì)于“法定不起訴、存疑不起訴”一般由檢委會(huì)決定。舉輕以明重，附條件不起訴是對(duì)“符合起訴條件但有悔罪表現(xiàn)”的，可以作出附條件不起訴的決定，且對(duì)于附條件不起訴考驗(yàn)期滿后的處理，“應(yīng)當(dāng)”作出不起訴決定。在此情況下，相當(dāng)于擴(kuò)大了檢察機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，使得犯罪嫌疑人免于法院的審判而得到最終處理結(jié)果。為限制檢察機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)提交檢委會(huì)決定。

（二）附條件不起訴的考察期限

附條件不起訴的實(shí)施要求對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行監(jiān)督考察，設(shè)立一定的考驗(yàn)期。我國(guó)新修改的《刑事訴訟法》明確規(guī)定“附條件不起訴的考驗(yàn)期為六個(gè)月以上一年以下，由人民檢察院作出附條件不起訴的決定之日起計(jì)算”。具體考驗(yàn)期限由人民檢察院根據(jù)案件情況決定，應(yīng)當(dāng)具體考量案件的犯罪性質(zhì)、情節(jié)、犯罪嫌疑人的人身危險(xiǎn)性、認(rèn)罪悔罪態(tài)度、監(jiān)護(hù)矯正條件等。在實(shí)踐操作中，承辦人提出適用附條件不起訴決定并將該決定提交檢委會(huì)討論時(shí)，就已經(jīng)就附條件不起訴監(jiān)督考察方案包括考驗(yàn)期提出意見，在檢委會(huì)就附條件不起訴作出決定的同時(shí)，也就確定了考察期。但是在考驗(yàn)期內(nèi)是否可以調(diào)節(jié)、在多大幅度內(nèi)調(diào)節(jié)考驗(yàn)期限的長(zhǎng)短，該決定具體由誰(shuí)作出，尚存疑問(wèn)?！侗本┦猩孀镂闯赡耆烁綏l件不起訴監(jiān)督考察工作實(shí)施辦法（試行）》第4條規(guī)定“考驗(yàn)期的長(zhǎng)短應(yīng)與所犯罪行的情節(jié)和主觀惡性的大小相適應(yīng)，可以根據(jù)附條件不起訴涉罪未成年人在考驗(yàn)期間的表現(xiàn)情況在六個(gè)月至一年之間適當(dāng)?shù)目s短和延長(zhǎng)，但須經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)”。筆者認(rèn)為，對(duì)于考驗(yàn)期的調(diào)整，也應(yīng)當(dāng)由檢委會(huì)決定。這是因?yàn)?，考察?duì)象在監(jiān)督考察期內(nèi)必須履行監(jiān)督考察協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，如參加義務(wù)勞動(dòng)、接受培訓(xùn)教育、提交思想?yún)R報(bào)、接受心理矯治等，對(duì)于其工作、生活的安排具有很大影響。且對(duì)于考察對(duì)象來(lái)說(shuō)，根據(jù)刑訴法第273條的規(guī)定，違反相關(guān)規(guī)定后人民檢察院應(yīng)當(dāng)撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴，這無(wú)異于頭上隨時(shí)懸著“一把劍”。因此，為制約自由裁量權(quán)，對(duì)于延長(zhǎng)或者縮短考驗(yàn)期的，建議由檢委會(huì)決定。

（三）附條件不起訴的撤銷

對(duì)于附條件不起訴的撤銷，我國(guó)新修改的《刑事訴訟法》273條規(guī)定“被附條件不起訴人在考驗(yàn)期內(nèi)有下列情形之一的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴：（一）實(shí)施新的犯罪或者發(fā)現(xiàn)決定附條件不起訴以前還有其他犯罪需要追訴的；（二）違反治安管理規(guī)定或者考察機(jī)關(guān)有關(guān)附條件不起訴的監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的”。對(duì)于該條第一款規(guī)定，在實(shí)踐過(guò)程中易于掌握，因?yàn)榉缸飿?gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)明確。但對(duì)于該條第二款，“違反考察機(jī)關(guān)有關(guān)附條件不起訴的監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的”，在實(shí)踐操作過(guò)程中如何把握，存在爭(zhēng)議。附條件不起訴的監(jiān)督管理規(guī)定，現(xiàn)無(wú)具體的、明確的實(shí)施細(xì)則，由辦案單位自行掌握并針對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行個(gè)性化定制，本身所具有的隨意性決定“情節(jié)嚴(yán)重”這一同樣具有主觀性的考量因素，需要嚴(yán)格加以限制。因此，建議根據(jù)出現(xiàn)撤銷情形的不同，決定是否由檢察長(zhǎng)還是檢委會(huì)對(duì)撤銷附條件不起訴予以決定。

二、附條件不起訴的實(shí)施程序

附條件不起訴的終極目標(biāo)在于能否通過(guò)對(duì)涉罪未成年人的幫教、矯治，實(shí)現(xiàn)涉罪未成年人的正常、順利回歸社會(huì)，預(yù)防其再次犯罪。因此，“重幫教”，落實(shí)監(jiān)督考察工作，提高矯治效果，才是附條件不起訴的關(guān)鍵所在。

（一）強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)在考察幫教中的主體地位

附條件不起訴的監(jiān)督考察工作，是指檢察機(jī)關(guān)作為考察主體，聯(lián)合觀護(hù)單位、社會(huì)幫教機(jī)構(gòu)等，對(duì)附條件不起訴的涉罪未成年人在考驗(yàn)期間進(jìn)行考察、幫教和矯治，促進(jìn)涉罪未成年人順利回歸社會(huì)，并為下一步司法處理提供參考依據(jù)的有關(guān)活動(dòng)。1《北京市涉罪未成年人附條件不起訴監(jiān)督考察工作實(shí)施辦法（試行）》第三條.在這一過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)是實(shí)施附條件不起訴監(jiān)督考察的主體。也就是說(shuō)，在法律規(guī)定的考驗(yàn)期內(nèi)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)開展監(jiān)督、幫教、考察工作的法定責(zé)任，不得推卸和轉(zhuǎn)移。

以通州檢察院辦理的寇某故意傷害案，在對(duì)寇某作出附條件不起訴后，考慮到寇某家在外地，且已經(jīng)外出務(wù)工兩年有余，故聯(lián)系了北京市“新起點(diǎn)揚(yáng)帆觀護(hù)基地”，讓其在觀護(hù)單位內(nèi)接受矯治。但這并不是將附條件不起訴對(duì)象的監(jiān)督考察工作轉(zhuǎn)移給了觀護(hù)基地，而是檢察機(jī)關(guān)根據(jù)寇某的個(gè)人情況制定的最有利于寇某發(fā)展的考察計(jì)劃。檢察機(jī)關(guān)在作出附條件不起訴決定后，就牽頭成立了案件承辦人、涉罪未成年人的監(jiān)護(hù)人、觀護(hù)單位、司法社工等人員組成的考察小組，由檢察機(jī)關(guān)制定了書面考察協(xié)議，在協(xié)議中明確考察計(jì)劃和方案，約定各方責(zé)任，具體考察協(xié)調(diào)工作由檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)未成年犯罪嫌疑人履行義務(wù)、接受幫教的情況進(jìn)行監(jiān)督考察，在具體考察工作中發(fā)揮指導(dǎo)、協(xié)調(diào)作用，并對(duì)幫教檔案及時(shí)進(jìn)行整理匯總，單獨(dú)成冊(cè)。2《北京市涉罪未成年人附條件不起訴監(jiān)督考察工作實(shí)施辦法（試行）》第六條.

（二）督促監(jiān)護(hù)人及其他各方履行責(zé)任

檢察機(jī)關(guān)要檢查、監(jiān)督監(jiān)護(hù)人及其各方認(rèn)真履行幫教、監(jiān)管責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)要定期與考察對(duì)象及其監(jiān)護(hù)人、觀護(hù)對(duì)象、司法社工、所在社區(qū)或者學(xué)校進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)，了解考察對(duì)象的思想及其表現(xiàn)狀況。在考察過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)要與監(jiān)護(hù)人、觀護(hù)單位、社工簽訂四方協(xié)議，在協(xié)議中明確各方責(zé)任，并督促各方履行職責(zé)。明確檢察機(jī)關(guān)的督促義務(wù)，可以避免以下兩個(gè)問(wèn)題：一是考察幫教小組成員均為兼職，本身沒有法定責(zé)任和義務(wù)開展幫教考察工作，且不熟悉案情和考察對(duì)象的特點(diǎn)，難以達(dá)到矯治效果；二是協(xié)調(diào)工作難以開展，附條件不起訴難度加大。3劉雅清,《對(duì)未成年人刑事訴訟程序特別條款的解讀—結(jié)合檢察監(jiān)督工作實(shí)踐》,《預(yù)防青少年犯罪研究》，2012年7月.

以通州檢察院開展附條件不起訴監(jiān)督考察工作為例，將考察對(duì)象分為在校生和非在校生、本地戶籍和外地戶籍，并針對(duì)考察對(duì)象的現(xiàn)實(shí)情況制定個(gè)性化、有針對(duì)性的監(jiān)督考察方案。在考察方案中，會(huì)對(duì)監(jiān)護(hù)人、觀護(hù)單位（包括學(xué)校、工作單位等）、司法社工的權(quán)利義務(wù)予以明確。具體來(lái)說(shuō)，針對(duì)監(jiān)護(hù)人，要求其承擔(dān)起家庭幫教責(zé)任，督促考察對(duì)象完成監(jiān)督考察內(nèi)容；如發(fā)現(xiàn)考察對(duì)象有反常跡象，要及時(shí)向其他各方通報(bào)，定期與檢察官進(jìn)行溝通、面談；積極參加檢察機(jī)關(guān)安排的家長(zhǎng)課堂活動(dòng)等。針對(duì)司法社工，要求其提供遠(yuǎn)程及面談幫教記錄表及心理輔導(dǎo)記錄；結(jié)合考察對(duì)象書面思想小結(jié)、參與青少年活動(dòng)和檢察機(jī)關(guān)安排法制活動(dòng)情況，書寫幫教評(píng)估報(bào)告；定期聯(lián)系觀護(hù)單位、監(jiān)護(hù)人了解考察對(duì)象的具體幫教情況。針對(duì)觀護(hù)單位，要求其負(fù)責(zé)考察對(duì)象的日常勞動(dòng)、技能培訓(xùn)、教育活動(dòng)，指派專門觀護(hù)員對(duì)考察對(duì)象進(jìn)行指導(dǎo)、教育，并制作幫教檔案，將日?；顒?dòng)情況在幫教檔案中記錄；配合檢察機(jī)關(guān)在監(jiān)督考察中期和期滿時(shí)召開考察訓(xùn)誡會(huì)，適時(shí)對(duì)考察對(duì)象的近況進(jìn)行監(jiān)督考察；考察對(duì)象如遇突發(fā)事件，應(yīng)及時(shí)通知檢察機(jī)關(guān)。

（三）認(rèn)真開展考察期滿后的綜合考察

附條件不起訴考驗(yàn)期滿后，考察對(duì)象要提交書面總結(jié)和思想?yún)R報(bào)，對(duì)自己在考驗(yàn)期內(nèi)的整體情況進(jìn)行總結(jié)并對(duì)今后工作、生活進(jìn)行規(guī)劃，提交給檢察機(jī)關(guān)。觀護(hù)單位（包括考察對(duì)象所在社區(qū)、學(xué)校）要提交考察對(duì)象在考驗(yàn)期內(nèi)的綜合表現(xiàn)情況報(bào)告，包括技能學(xué)習(xí)、思想轉(zhuǎn)變、日常生活等。司法社工也要通過(guò)持續(xù)的跟蹤考察，針對(duì)考察對(duì)象的轉(zhuǎn)變情況進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)考察對(duì)象的再犯風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。目前，通州檢察院在開展附條件不起訴考察期滿的評(píng)估工作時(shí)，通知監(jiān)督考察小組的成員參加檢察機(jī)關(guān)組織的聽證會(huì)，由各方人士面對(duì)面發(fā)表意見，聽取他們對(duì)考察結(jié)果的意見，檢察機(jī)關(guān)形成一份綜合考察報(bào)告。最終，承辦檢察官根據(jù)考驗(yàn)期及綜合考察的情況，匯總后制作《附條件不起訴考察意見書》。

三、 附條件不起訴的監(jiān)督制約

附條件不起訴是檢察機(jī)關(guān)不起訴裁量權(quán)的擴(kuò)大，既要規(guī)范有序開展，又要加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督，以維護(hù)司法公正，防止檢察權(quán)的不用或者濫用，提升檢察公信力。

（一）操作規(guī)范的制約

目前，北京市檢察機(jī)關(guān)出臺(tái)了《未成年人涉罪案件相對(duì)不起訴和附條件不起訴適用標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，為嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為，明確未成年人涉罪案件適用相對(duì)不起訴、附條件不起訴的界限提供了標(biāo)準(zhǔn)。該規(guī)定是參照最高法、北京市高法關(guān)于常見犯罪量刑指導(dǎo)意見的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合未成年人犯罪特點(diǎn)及北京市實(shí)際制定的標(biāo)準(zhǔn)，就附條件不起訴的適用范圍、條件進(jìn)行了明確規(guī)定。同時(shí)，北京市檢察院、共青團(tuán)北京市委員會(huì)、首都綜治委預(yù)防青少年違法犯罪專項(xiàng)組出臺(tái)了《北京市涉罪未成年人附條件不起訴監(jiān)督考察工作實(shí)施辦法》，明確了附條件不起訴監(jiān)督考察的適用范圍、程序、條件、考察內(nèi)容、期限、處理決定等，為推動(dòng)完善附條件不起訴監(jiān)督考察工作機(jī)制提供了依據(jù)。明確、可行的操作規(guī)范，是強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)督、從實(shí)體和程序上確保合法有序有效、防止檢察權(quán)擴(kuò)張濫用的有力保障。

（二）法律規(guī)定的制約

根據(jù)新修改的《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)附條件不起訴的法定制約包括三個(gè)方面：一是被害人的制約。決定附條件不起訴之前要聽取被害人的意見，被害人不同意的一般不宜適用；檢察機(jī)關(guān)決定附條件不起訴后要及時(shí)告知被害人，被害人可以申訴；考驗(yàn)期滿要聽取被害人的意見，如果不服不起訴決定可以申訴或者直接向法院起訴。1四川省資陽(yáng)市檢察院課題組，《附條件不起訴的適用、規(guī)范與推進(jìn)—以司法實(shí)務(wù)為視角》，《法治論壇》2013年7月.二是公安機(jī)關(guān)的制約。檢察機(jī)關(guān)在決定附條件不起訴前要聽取公安機(jī)關(guān)的意見，公安機(jī)關(guān)不服附條件不起訴決定的，可以要求檢察機(jī)關(guān)復(fù)議、復(fù)核。2同上.三是犯罪嫌疑人及其法定代理人的制約。如果其對(duì)附條件不起訴有異議，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)直接提起公訴。落實(shí)法定制約的關(guān)鍵，在于作出決定之前的告知、溝通和充分的釋法說(shuō)理，在于認(rèn)真聽取并尊重各方意見，并依據(jù)法律規(guī)定作出最終的決定。3同上.

需要指出的是，如果未成年犯罪嫌疑人同意附條件不起訴而無(wú)法聯(lián)系到法定代理人或法定代理人不明確表示同意，此種情況下，檢察機(jī)關(guān)是否可以徑行作出附條件不起訴的決定，尚需討論。我國(guó)刑事法律規(guī)定凡是未滿十八周歲的均屬于未成年人，而民事法律規(guī)定“對(duì)于十六周歲以上不滿十八周歲的公民，以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的，視為完全民事行為能力人”。此種情況下，對(duì)于已滿十六周歲未滿十八周歲的未成年犯罪嫌疑人，能否在其法定代理人沒有同意的情況下，適用附條件不起訴程序，需要探討。目前檢察機(jī)關(guān)在實(shí)踐過(guò)程中嚴(yán)格遵守法條的規(guī)定。

（三）加強(qiáng)社會(huì)制約

檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要的，在決定附條件不起訴之前，可以舉行聽證會(huì)?？简?yàn)期滿后，可以邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員等一起參與綜合考察，提高附條件不起訴的公信力。1王紅梅，李菲《附條件不起訴制度的理解與適用》,《法制與社會(huì)》，2013年7月.除舉辦聽證會(huì)，還可以邀請(qǐng)人民監(jiān)督員介入附條件不起訴。人民監(jiān)督員制度作為一種外部監(jiān)督方式，是我國(guó)檢察工作的重要組成部分。人民監(jiān)督員有著廣泛的群眾基礎(chǔ)，將附條件不起訴案件納入人民監(jiān)督員的監(jiān)督范圍，是目前加強(qiáng)對(duì)附條件不起訴自由裁量權(quán)監(jiān)督切實(shí)可行的做法。2楊帥，《淺談附條件不起訴制度在我國(guó)的司法適用》，《法制與社會(huì)》，2011.08（中）.檢察機(jī)關(guān)在作出附條件不起訴決定前，應(yīng)邀請(qǐng)人民監(jiān)督員列席檢委會(huì)，聽取人民監(jiān)督員關(guān)于是否適用附條件不起訴的意見。檢委會(huì)根據(jù)事實(shí)和法律討論決定是否采納意見，并將檢委會(huì)的最終結(jié)論、答復(fù)意見以書面形式及時(shí)反饋給人民監(jiān)督員。如果人民監(jiān)督員不同意檢委會(huì)決定，可向上一級(jí)人民檢察院要求復(fù)議。

（四）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督

上級(jí)檢察院對(duì)下級(jí)檢察院的監(jiān)督。對(duì)于基層檢察院決定附條件不起訴的，承辦部門應(yīng)當(dāng)在作出決定后七日內(nèi)向上級(jí)主管部門備案相關(guān)材料；考驗(yàn)期滿作出起訴或者不起訴決定的，基層檢察院也應(yīng)當(dāng)將綜合考察情況和處理結(jié)果上報(bào)上級(jí)檢察院主管部門。上級(jí)檢察院認(rèn)為下級(jí)檢察院作出的附條件不起訴決定或者最終處理決定不適當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)依法予以撤銷，下級(jí)檢察院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。3鐘圖，雷紅英，陳珍建，《附條件不起訴制度的實(shí)證考察、適用及規(guī)范》，《中國(guó)檢察官》2013年第4期.

檢察機(jī)關(guān)各部門之間的制約。在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部，通過(guò)部門間的相互監(jiān)督，提高檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部糾錯(cuò)能力。未檢部門的檢察官提出附條件不起訴意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)附條件不起訴的理由說(shuō)明和分析。4吳青澤，劉艷紅，《對(duì)未成年人附條件不起訴自由裁量權(quán)監(jiān)督救濟(jì)機(jī)制的完善》，《法制與社會(huì)》2013.1（中）.案件提交檢委會(huì)討論時(shí)，檢委會(huì)要著重從適用附條件不起訴的條件、犯罪事實(shí)、犯罪情節(jié)、犯罪嫌疑人的悔罪表現(xiàn)、被害人及社會(huì)公眾對(duì)該案的反應(yīng)等方面審查承辦人是否全面、深入的對(duì)適用附條件不起訴理由進(jìn)行審查。5姜琰，《未成年人附條件不起訴制度的探索》，《法制與經(jīng)濟(jì)》，2012年10月.

作者簡(jiǎn)介：王金倩,北京市通州區(qū)人民檢察院未成年人檢察處助理檢察員。

收稿日期：2015-10-10