張世湫

（昆明理工大學(xué)國土資源工程學(xué)院，昆明，650093）

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓登記中存在的問題與對策分析*
——以一個(gè)礦業(yè)權(quán)登記糾紛為例

張世湫

（昆明理工大學(xué)國土資源工程學(xué)院，昆明，650093）

由于礦業(yè)權(quán)的“一體兩面”性，使得法院囑托礦業(yè)權(quán)登記出現(xiàn)困難，本文擬從礦業(yè)權(quán)登記與不動(dòng)產(chǎn)登記的不同特點(diǎn)來分析這一困難的起因，進(jìn)而提出兩個(gè)解決方案：改良型方案為法院審理礦業(yè)權(quán)案件時(shí)引入國土資源部門專家建議，使判決得到配合執(zhí)行；改革性建議為對“一體兩面”礦業(yè)權(quán)進(jìn)行剝離，使其分解為屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)的礦業(yè)權(quán)和屬于行政許可的“勘查許可”、“采礦許可”。使它們分屬于不同的法律進(jìn)行調(diào)整，便捷法院囑托礦業(yè)權(quán)登記的執(zhí)行。

礦業(yè)權(quán)；囑托登記；司法優(yōu)先權(quán)；行政許可；財(cái)產(chǎn)權(quán)

本文作為例子的案件為云南省石林彝族自治縣人民法院審理的周某與梁某下部龍煤礦糾紛案①云南省石林彝族自治縣人民法院（2008）石民初字第263號《民事判決書》。。周某與梁某就該采礦權(quán)范圍內(nèi)下部龍煤礦的開采建立了合伙關(guān)系，2006年，周某與梁某簽署了《煤礦投資共有人退出協(xié)議》，該協(xié)議約定：梁某退出合伙，由周某向梁某分三期支付300萬元的轉(zhuǎn)償費(fèi)（實(shí)為退伙費(fèi)）；若周某逾期支付轉(zhuǎn)償費(fèi)，則按每日10萬元向梁某支付違約金，同時(shí)逾期支付超過5天的，周某須無條件退出煤礦，由梁某接手管理爭議煤礦，全部資產(chǎn)均歸梁某所有。2008年5月，梁某以周某逾期支付轉(zhuǎn)償費(fèi)，且目前仍欠其205萬元轉(zhuǎn)償費(fèi)為由訴請周某退出下部龍煤礦，全部資產(chǎn)歸梁某所有。石林法院認(rèn)為，雙方簽訂的《煤礦投資共有人退出協(xié)議》是原被告對二人共同所有的下部龍煤礦的財(cái)產(chǎn)權(quán)的歸屬協(xié)議；在協(xié)議履行過程中，被告周某未能按雙方約定付款期限支付，每次均超過5天，且至今未付清，已構(gòu)成根本違約。判決如下：下部龍煤礦的全部資產(chǎn)②法院列出資產(chǎn)清單中包括采礦許可證。歸原告梁某所有，被告周某自判決生效之日將下部龍煤礦交由原告經(jīng)營管理。該判決的出現(xiàn)，使我們思考兩個(gè)問題：如果該判決生效，梁某持該生效判決至云南省國土資源廳申請辦理采礦許可證變更登記，國土資源部門是否會登記？如果梁某申請法院執(zhí)行，法院開出協(xié)助執(zhí)行通知，國土資源部門是否就應(yīng)當(dāng)?shù)怯?？本文將從法院囑托登記與礦業(yè)權(quán)登記的特點(diǎn)入手，分析礦業(yè)權(quán)囑托登記的實(shí)現(xiàn)路徑。

一、不動(dòng)產(chǎn)登記、法院囑托登記、礦業(yè)權(quán)登記的厘清

（一）不動(dòng)產(chǎn)登記

不動(dòng)產(chǎn)登記是指不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)依當(dāng)事人的申請、有關(guān)國家機(jī)關(guān)的囑托或依法定職權(quán)，將不動(dòng)產(chǎn)的自然狀況、權(quán)利狀況及其他依法應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀氖马?xiàng)記載于不動(dòng)產(chǎn)登記簿而加以公示的活動(dòng)［1］（P41）。其有如下特征：一是國家專門部門（行政機(jī)構(gòu)）的活動(dòng)。縣級以上人民政府國土資源部門負(fù)責(zé)土地使用權(quán)、采礦權(quán)、探礦權(quán)的登記；縣級以上林業(yè)部門負(fù)責(zé)林權(quán)登記；房屋所在地的直轄市、市、縣人民政府建設(shè)部門或其設(shè)置的負(fù)責(zé)房屋登記工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)房屋產(chǎn)權(quán)的登記。二是登記機(jī)構(gòu)在不動(dòng)產(chǎn)登記法律法規(guī)的適用上沒有或較少有裁量的余地［2］（P31）。主要表現(xiàn)為：不動(dòng)產(chǎn)登記內(nèi)容與形式法定；不動(dòng)產(chǎn)登記程序法定；登記事項(xiàng)必須記載于不動(dòng)產(chǎn)登記簿。三是不動(dòng)產(chǎn)登記的最終表現(xiàn)形式為獲得不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證書，或在不動(dòng)產(chǎn)登記簿上進(jìn)行簽注。登記行為具有確定力、公定力。由此可見，不動(dòng)產(chǎn)登記是一種行政主體對行政相對人的現(xiàn)有法律關(guān)系或有關(guān)法律事實(shí)予以確定、證明的行政確認(rèn)行為［3］（P197）。

（二）法院囑托登記

法院囑托登記是指不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)依據(jù)法院的囑托對不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利變動(dòng)進(jìn)行的登記，其屬于不動(dòng)產(chǎn)登記的一個(gè)類型。在實(shí)踐中，法院通過給不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知來實(shí)現(xiàn)其囑托登記。一是法院囑托登記的權(quán)源是法律規(guī)定。只有依據(jù)法律法規(guī)的明確規(guī)定，法院的囑托登記才能得以實(shí)現(xiàn)。二是法院囑托登記時(shí)，登記機(jī)構(gòu)的審查權(quán)受到限制，因?yàn)榉ㄔ簢谕械怯浀臋?quán)力來源于法律規(guī)定，該權(quán)利取代了不動(dòng)產(chǎn)登記法關(guān)于登記條件的規(guī)定［1］（P6）。上述規(guī)定中均使用“應(yīng)當(dāng)”來規(guī)定登記機(jī)關(guān)的職責(zé)。所以，在囑托登記時(shí)，登記機(jī)構(gòu)無權(quán)也無需對登記事項(xiàng)進(jìn)行審查，登記機(jī)構(gòu)只需要將囑托事項(xiàng)登記于不動(dòng)產(chǎn)登記簿上即可。三是法院囑托登記大多起因于法院已經(jīng)生效的法律文書涉及不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的強(qiáng)制變動(dòng)。涉及我國有關(guān)法院囑托登記的規(guī)定主要有：2004年《最高人民法院、國土資源部、建設(shè)部關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和國土資源房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知》第一條、第三條；2008年建設(shè)部頒布的《房屋登記辦法》第三十五條第二款；2008年國土資源部《土地登記辦法》第六十四條；2010年《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見〉的通知》第二十條規(guī)定，有關(guān)部門收到協(xié)助執(zhí)行通知書或司法建議函后，應(yīng)當(dāng)在法定職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助采取執(zhí)行聯(lián)動(dòng)措施。

（三）礦業(yè)權(quán)登記

1、礦業(yè)權(quán)登記概念與特征。礦業(yè)權(quán)登記是縣級以上國土資源部門對礦業(yè)權(quán)的取得、變動(dòng)事項(xiàng)進(jìn)行審批并登記的活動(dòng)，登記是獲得勘查許可證或開采許可證、成為礦業(yè)權(quán)人的前置條件。其有如下特征：礦業(yè)權(quán)登記機(jī)構(gòu)是縣級以上國土資源部門，探礦權(quán)的登記機(jī)構(gòu)為國土資源部和省級國土資源廳；采礦權(quán)登記機(jī)構(gòu)則為縣級以上的國土資源部門；礦業(yè)權(quán)登記是通過對現(xiàn)存狀態(tài)的審查、確認(rèn)，來許可將來進(jìn)行礦產(chǎn)勘查、開采行為，其應(yīng)當(dāng)屬于行政許可行為［4］（P90）；礦業(yè)權(quán)登記以行政機(jī)關(guān)的行政審批為前提。

2、礦業(yè)權(quán)登記與不動(dòng)產(chǎn)登記區(qū)別。一是登記行為性質(zhì)不同，不動(dòng)產(chǎn)登記是行政確認(rèn)行為；礦業(yè)權(quán)登記是行政許可行為。二是登記目的不同，不動(dòng)產(chǎn)登記目的是服務(wù)，是為不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人的權(quán)利變動(dòng)提供證明以取得公信；礦業(yè)權(quán)登記的目的是管理，主要體現(xiàn)為國家對礦業(yè)權(quán)的動(dòng)態(tài)管理，如礦業(yè)權(quán)的取得、變更、注銷等的管理。三是從登記機(jī)構(gòu)審查登記資料的范圍看，不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)的審查職權(quán)審查的重點(diǎn)是不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人的身份是否真實(shí)、物權(quán)變動(dòng)的原因與事實(shí)是否相符等涉及交易安全的事項(xiàng)。礦業(yè)權(quán)登記機(jī)構(gòu)還要審查申請人的資金、資質(zhì)及相關(guān)礦產(chǎn)勘查計(jì)劃、開采計(jì)劃、報(bào)告等會對將來探采行為產(chǎn)生影響的因素，更具專業(yè)性與權(quán)威性。四是登記最終表現(xiàn)形式不同，不動(dòng)產(chǎn)登記是獲得不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)證書，如《土地使用權(quán)證》、《房產(chǎn)證》等具有前溯行的權(quán)利證明，礦業(yè)權(quán)登記是獲得《勘查許可證》或《開采許可證》這類具有后及性的許可證明。

二、法院囑托礦業(yè)權(quán)登記的難點(diǎn)

（一）法院囑托礦業(yè)權(quán)登記的規(guī)定不明確

由于法院囑托登記的權(quán)源來自于法律規(guī)定，而現(xiàn)行可能涉及到的有關(guān)礦業(yè)權(quán)囑托登記的法條僅有《民事訴訟法》第251條①在執(zhí)行中，需要辦理有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)的，人民法院可以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，有關(guān)單位必須辦理。涉及辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移的規(guī)定和2010年《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見〉的通知》第十一條關(guān)于“國土資源管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時(shí)查詢有關(guān)土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)及相關(guān)權(quán)屬等登記情況，協(xié)助人民法院及時(shí)辦理土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等的查封、預(yù)查封和輪候查封登記，并將有關(guān)情況及時(shí)告知人民法院。被執(zhí)行人正在辦理土地使用權(quán)、采礦權(quán)、探礦權(quán)等權(quán)屬變更登記手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，停止辦理相關(guān)手續(xù)。債權(quán)人持生效法律文書申請辦理土地使用權(quán)變更登記的，依法予以辦理?！钡囊?guī)定。從上述規(guī)定來看，并不能當(dāng)然得出國土資源部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法院的囑托進(jìn)行礦業(yè)權(quán)登記的結(jié)論。首先，囑托登記只適用于財(cái)產(chǎn)權(quán)證照登記。而表征礦業(yè)權(quán)的勘查許可證、開采許可證具有雙重性：財(cái)產(chǎn)性及行政許可性。國土資源部門更傾向于將礦業(yè)權(quán)登記看作是一種管理手段而非僅止于權(quán)利變動(dòng)的確認(rèn)與證明。其次，根據(jù)2010年《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見〉的通知》第十一條的規(guī)定，國土資源部門協(xié)助法院的事項(xiàng)為；1、及時(shí)查詢探礦權(quán)、采礦權(quán)、土地使用權(quán)的登記情況；2、及時(shí)辦理土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等的查封、預(yù)查封和輪候查封登記；3、停止辦理被執(zhí)行人的權(quán)屬變更登記。并沒有規(guī)定國土資源部門要協(xié)助法院辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)的變更登記手續(xù)。再次，根據(jù)2010年《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見〉的通知》第十一條最后一句關(guān)于“債權(quán)人持生效法律文書申請辦理土地使用權(quán)變更登記的，依法予以辦理”規(guī)定中并沒有提及探礦權(quán)、采礦權(quán)，這不應(yīng)該是遺漏，而應(yīng)該是刻意為之，因?yàn)楸緱l前面的規(guī)定均是將三者并列的。由此可見，探礦權(quán)、采礦權(quán)登記應(yīng)當(dāng)具有其特殊性而不能當(dāng)然適用法院囑托登記。最后，根據(jù)2010年《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見〉的通知》第二十條①2010年《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見〉的通知》第二十條：有關(guān)部門收到協(xié)助執(zhí)行通知書或司法建議函后，應(yīng)當(dāng)在法定職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助采取執(zhí)行聯(lián)動(dòng)措施。有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門不應(yīng)對生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書、司法建議函等進(jìn)行實(shí)體審查。對人民法院請求采取的執(zhí)行聯(lián)動(dòng)措施有異議的，可以向人民法院提出審查建議，但不應(yīng)當(dāng)拒絕采取相應(yīng)措施。規(guī)定來看，法院的生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書具有較強(qiáng)權(quán)威，接收到協(xié)助執(zhí)行通知的單位都應(yīng)當(dāng)協(xié)助。由此看來，法院囑托登記也應(yīng)當(dāng)適用于礦業(yè)權(quán)登記。上述認(rèn)知的差異及規(guī)定的不明確將會引致：法院認(rèn)為，礦業(yè)權(quán)登記應(yīng)適用法院囑托登記原則，法院針對礦業(yè)權(quán)權(quán)屬確認(rèn)、變更的協(xié)助執(zhí)行通知，對于礦業(yè)權(quán)登記機(jī)關(guān)當(dāng)然具有法律上的約束力；而礦業(yè)權(quán)登記機(jī)關(guān)則認(rèn)為，法院的判決僅是對于民事法律關(guān)系事實(shí)狀態(tài)的確認(rèn)，不能取代登記機(jī)關(guān)的審批程序②孔德峰：《礦業(yè)權(quán)囑托登記初論》，載于《山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報(bào)》2012年12期，第65頁。。

（二）法院在對礦業(yè)權(quán)做實(shí)體處分時(shí)，其審查的內(nèi)容與礦業(yè)權(quán)登記機(jī)構(gòu)審查的內(nèi)容不吻合

就以前引案例為例，石林法院將協(xié)助執(zhí)行通知及法院的生效判決一并交給縣國土資源部門，請國土資源部門進(jìn)行采礦許可證的變更登記，石林縣國土資源部門將陷入兩難：登記還是不登記？這是個(gè)問題！登記：因?yàn)檫@是法院囑托的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯?！但該轉(zhuǎn)讓不符合登記條件，怎么辦？不登記：因?yàn)槠洳痪邆涞V業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記的條件（梁某作為自然人，是不具備成為采礦權(quán)人的資格條件的；周某與梁某的協(xié)議名為投資退出協(xié)議，實(shí)為礦業(yè)權(quán)投資人的對采礦權(quán)的作價(jià)處分；當(dāng)周某違約時(shí)，會導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)人的變更，但這需要國土資源部門進(jìn)行審批）。但如果不依法院囑托進(jìn)行登記，將會有不尊重司法權(quán)之虞。這種兩難局面的出現(xiàn)，就是由于法院的對礦業(yè)權(quán)變動(dòng)的審查內(nèi)容與國土資源部門審查的重點(diǎn)不相吻合。法院審查重點(diǎn)為引起礦業(yè)權(quán)變動(dòng)的合同是否有效；國土資源部門審查合同當(dāng)事人的資格及能力，即合同當(dāng)事人是否具備礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的特別要求。關(guān)于合同有效與否的評判，屬于法院依職權(quán)審查的范圍，但“審慎穩(wěn)妥認(rèn)定合同效力，避免不當(dāng)否認(rèn)合同效力”的指引存在于法院內(nèi)部工作機(jī)制中。于是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓案件只需審查礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否滿足合同生效要件即可，無需對與案件有關(guān)的礦業(yè)權(quán)的運(yùn)作狀況進(jìn)行仔細(xì)審查。只需證明轉(zhuǎn)讓人對礦業(yè)權(quán)有處分權(quán)（采礦許可證登記的權(quán)利人內(nèi)容與轉(zhuǎn)讓人情況相符）及雙方當(dāng)事人意思表示真實(shí)。合同法規(guī)定違反法律和行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定中的效力性規(guī)范才能確認(rèn)合同無效。法院只能依據(jù)全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制訂的行政法規(guī)認(rèn)定合同無效，不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為合同無效的依據(jù)。根據(jù)作為部門規(guī)章的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓需要省級以上國土資源部門批準(zhǔn)才能生效的規(guī)定，由于位階未達(dá)到行政法規(guī)級別而不能當(dāng)然適用來否定礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議的效力。且《物權(quán)法》第十五條規(guī)定當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效的規(guī)定再次遭遇尷尬，所以法院當(dāng)然可以判決合同有效。但作為礦業(yè)權(quán)管理部門的國土資源部門，其審查的重點(diǎn)包括：權(quán)利轉(zhuǎn)讓人的勘查、開采義務(wù)履行狀況，如轉(zhuǎn)讓人是否按照規(guī)定進(jìn)行相關(guān)勘查、開采活動(dòng)，是否履行了繳費(fèi)義務(wù)，是否按時(shí)匯交地質(zhì)資料等；權(quán)利受讓人的資質(zhì)、資金、技術(shù)是否能夠滿足礦產(chǎn)勘查、開采的資金要求、技術(shù)要求及環(huán)境保護(hù)要求。屬于“兩頭（進(jìn)入和退出）設(shè)檻，中間監(jiān)管”的嚴(yán)控性審查。如果受讓人不滿足這些要求，國土資源部門就不會批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓。如果允許法院依據(jù)有關(guān)礦業(yè)權(quán)變動(dòng)生效法律文書發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，國土資源部門就必須登記，那就會出現(xiàn)一些本不具備受讓條件的當(dāng)事人通過法院判決來繞開國土資源部門的審批環(huán)節(jié)來獲得礦產(chǎn)勘查、開采的許可。這將會使審批形同虛設(shè)！對政府監(jiān)管礦產(chǎn)勘查與開采行為不利。并且那些潛在的、欲取得礦業(yè)權(quán)的當(dāng)事人的“道德風(fēng)險(xiǎn)”還有可能增加法院的收案數(shù)量，將有可能增加法院的負(fù)擔(dān)。

（三）對于國土資源部關(guān)于礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式、程序及場所的規(guī)定，法院在進(jìn)行礦業(yè)權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，是否遵照執(zhí)行？

首先，價(jià)高者得的拍賣方式是否適用于礦業(yè)權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行？法院在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，考慮的是最大程度保護(hù)債權(quán)人利益，所以會選擇拍賣這種“價(jià)高者得”的方式來實(shí)現(xiàn)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的變價(jià)。礦業(yè)權(quán)的變價(jià)，不能僅考慮“價(jià)高者得”，還要考慮受讓人持有礦業(yè)權(quán)后會產(chǎn)生何種后果？因?yàn)榈V產(chǎn)勘查與開采涉及較多技術(shù)因素與風(fēng)險(xiǎn)。如2011年國土資源部《關(guān)于進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)管理促進(jìn)整裝勘查的通知》就規(guī)定出讓探礦權(quán)應(yīng)遵循“三優(yōu)先”原則，即投入大、勇于進(jìn)行深部鉆探驗(yàn)證的優(yōu)先；國有地勘單位和社會資本聯(lián)合成立企業(yè)，實(shí)行資本和找礦技術(shù)相結(jié)合的優(yōu)先；勘查單位和礦山企業(yè)聯(lián)合成立企業(yè)，實(shí)行探采一體化的優(yōu)先。而這種理念在拍賣過程中是無法實(shí)現(xiàn)的。其次，對于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，國土資源部規(guī)定礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺上鑒證和公示，各地在建立公共資源交易市場后，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以在公共資源交易市場或在公共資源交易機(jī)構(gòu)提供的網(wǎng)絡(luò)交易平臺上進(jìn)行鑒證和公示。但法院強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)定是委托拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣，并未對進(jìn)入場所進(jìn)行規(guī)定。這樣的交易是否會得到國土資源部門的登記？這些規(guī)定的不一致，導(dǎo)致法院與國土資源部門的操作不一致與不協(xié)調(diào)，使得司法權(quán)與行政權(quán)出現(xiàn)沖突。

三、法院囑托礦業(yè)權(quán)登記的實(shí)現(xiàn)策略

（一）改良型策略：礦業(yè)權(quán)審判、礦業(yè)權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行引入專家建議

當(dāng)法院囑托礦業(yè)權(quán)登記的完成需要法院及國土資源部門配合才能完成時(shí)，溝通與尊重就顯得尤為重要。從現(xiàn)有的規(guī)定來看，已經(jīng)初見溝通與尊重。首先，法院在下判決前要去國土資源部門查詢權(quán)屬，以確保判決的正當(dāng)。2004年《最高人民法院、國土資源部、建設(shè)部關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和國土資源、房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知》第二條規(guī)定，人民法院對土地使用權(quán)、房屋實(shí)施查封或者進(jìn)行實(shí)體處理前，應(yīng)當(dāng)向國土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢該土地、房屋的權(quán)屬。其次，法院查詢，國土資源部門要給予協(xié)助。2010年《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見〉的通知》第十一條規(guī)定，國土資源管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時(shí)查詢有關(guān)土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)及相關(guān)權(quán)屬等登記情況，協(xié)助人民法院及時(shí)辦理土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等的查封、預(yù)查封和輪候查封登記，并將有關(guān)情況及時(shí)告知人民法院。被執(zhí)行人正在辦理土地使用權(quán)、采礦權(quán)、探礦權(quán)等權(quán)屬變更登記手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，停止辦理相關(guān)手續(xù)。但僅有這樣的規(guī)定并不足以使兩個(gè)部門間建立良好溝通，因?yàn)樵谏鲜鲆?guī)定中體現(xiàn)的都是法院的工作需要國土資源本部門的配合，但并未就如何配合進(jìn)行明晰規(guī)定，這將會使配合的效率大大降低：你要資料，給你便是，其余免談。礦業(yè)權(quán)從設(shè)置到注銷均需要較強(qiáng)的專業(yè)知識指引，如沒有專業(yè)人士的解析，其登記內(nèi)容所體現(xiàn)的權(quán)利大多數(shù)人是無法認(rèn)知的。所以，即使法官得到權(quán)屬資料，也只能知道該權(quán)利的權(quán)利人是誰，其余情況將無從知曉。

筆者建議，在涉及礦業(yè)權(quán)糾紛的案件時(shí)，引入國土資源部門的專家團(tuán)隊(duì)對案件的審理進(jìn)行專業(yè)解釋及提供專家建議。這樣法院與國土資源部門的關(guān)系不再是法院要求國土資源部門配合的單向關(guān)系，而是在法院尊重國土資源部門專家建議后其判決得到配合執(zhí)行的雙向互動(dòng)關(guān)系。這樣將會實(shí)現(xiàn)共贏：既不藐視司法權(quán)，也不難為行政權(quán)。筆者就國土資源部門專家的解釋與建議制度的主要內(nèi)容建議如下：由省級國土資源部門負(fù)責(zé)成立專家組，并保障在法院需要建議及咨詢時(shí)能及時(shí)提供專家服務(wù)。法院審理案件有審限限制，所以應(yīng)當(dāng)對專家提出建議的時(shí)限進(jìn)行規(guī)定。法院如果需要對當(dāng)事人釋明，則可邀請專家對案件的事實(shí)認(rèn)定提出專家建議，若有必要，可請專家共同出席釋明，以保障當(dāng)事人的知情權(quán)，使當(dāng)事人能夠了解那些與其所從事的訴訟活動(dòng)密切相關(guān)的、能夠?qū)Ξ?dāng)事人訴訟請求是否成立產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的信息。資源共享，在審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件過程中，法院可以利用國土資源部門的信息系統(tǒng)獲得相關(guān)資料，法院可以將其在審理案件過程中掌握的證據(jù)與國土資源專家進(jìn)行交流，這將可以提高辦案效率。當(dāng)?shù)V業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立而只需等待國土資源部門審批就可生效時(shí)，法院可以考慮訴訟中止，待國土資源部門審批結(jié)果明確后再繼續(xù)審判。當(dāng)?shù)V業(yè)權(quán)需要強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，法院不能只委托拍賣機(jī)構(gòu)一拍了事，需要尊重礦業(yè)權(quán)現(xiàn)有的交易方式，并請國土資源部門的專家對礦業(yè)權(quán)受讓人的勘查計(jì)劃或開采計(jì)劃進(jìn)行評估，以使礦業(yè)權(quán)落入恰當(dāng)?shù)氖茏屓耸种?，以?shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)效用最大化。

（二）改革型策略：剝離礦業(yè)權(quán)，將其一分為二

我國的礦業(yè)權(quán)是“一體兩面”的“怪物”，在權(quán)利人看來，它是財(cái)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)可以較自由地處分它①《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三條：探礦權(quán)、采礦權(quán)為財(cái)產(chǎn)權(quán)，統(tǒng)稱為礦業(yè)權(quán)，適用于不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)的調(diào)整原則。依法取得礦業(yè)權(quán)的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織稱為礦業(yè)權(quán)人。礦業(yè)權(quán)人依法對其礦業(yè)權(quán)享有占有、使用、收益和處分權(quán)。；在行政部門看來，它是行政許可，它是政府管理礦業(yè)權(quán)人的憑據(jù)。如果礦業(yè)權(quán)人不遵守相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷勘查許可證、開采許可證②《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十四條：未經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，由登記管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，沒收違法所得，處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷勘查許可證、采礦許可證。。而在中國只有取得勘查許可證、采礦許可證的人才能成為探礦權(quán)人、采礦權(quán)人③探礦權(quán)，是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。取得勘查許可證的單位或者個(gè)人稱為探礦權(quán)人。取得采礦許可證的單位或者個(gè)人稱為采礦權(quán)人。。

正是由于這種認(rèn)知的矛盾，會使法官認(rèn)為他所處分的僅僅是作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的礦業(yè)權(quán)，而在國土資源部門看來卻是行政許可怎么會通過民事判決來進(jìn)行處理？要解決這樣的認(rèn)知矛盾，也為了使法院囑托登記較為便捷施行，最好的辦法就是將這“一體兩面”的怪物進(jìn)行分解。將其財(cái)產(chǎn)屬性部分歸入《物權(quán)法》規(guī)范中，由于物權(quán)法已將探礦權(quán)、采礦權(quán)寫入法條，所以名稱繼續(xù)沿用為探礦權(quán)、采礦權(quán)，但此探礦權(quán)、采礦權(quán)就僅具有物權(quán)功效。也即持有探礦權(quán)、采礦權(quán)并不當(dāng)然能探礦、采礦。還需要得到國土資源部門的行政許可才能進(jìn)行礦產(chǎn)勘查與開采。所以，國土資源部門依然可以頒發(fā)行政許可，依然稱之為勘查許可證、采礦許可證。但這“權(quán)”與這“證”已相分離?！皺?quán)”是財(cái)產(chǎn)權(quán)，由《物權(quán)法》調(diào)整，“證”是許可證，由《行政許可法》調(diào)整，涇渭分明。

正如有學(xué)者指出的，礦業(yè)權(quán)行政許可與礦業(yè)權(quán)的關(guān)系就如機(jī)動(dòng)車牌照與機(jī)動(dòng)車的關(guān)系。買了車還不能上路，必須要辦理行駛證（上牌照）并由持有駕駛證的人駕駛才能上路行駛。機(jī)動(dòng)車是一項(xiàng)特殊的財(cái)產(chǎn)，它可能會給其他人帶來損害，要使該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)發(fā)揮其功效就需要一個(gè)許可［5］。同理，作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的探礦權(quán)與作為行政特許權(quán)的勘查許可證結(jié)合后，由具有礦產(chǎn)勘查資質(zhì)的主體進(jìn)行勘查才能開工。

對礦業(yè)權(quán)的剝離也需要進(jìn)行這樣的理解：礦業(yè)權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人當(dāng)然可以自由處分，法院也就可以就其處分進(jìn)行判決，礦業(yè)權(quán)的囑托登記就當(dāng)然適用不動(dòng)產(chǎn)登記的相關(guān)規(guī)定，這也符合當(dāng)今政府對不動(dòng)產(chǎn)統(tǒng)一登記的要求，也不會產(chǎn)生不尊重行政權(quán)的質(zhì)疑。對于礦產(chǎn)勘查許可、采礦許可，由于其有較多的公法義務(wù)及專業(yè)要求，應(yīng)當(dāng)由國土資源部門行使。

［1］程嘯.不動(dòng)產(chǎn)登記法研究［R］.法律出版社，2011.

［2］物權(quán)登記案件法律適用問題調(diào)研課題組.物權(quán)登記與司法審查及新司法解釋解讀［R］.人民出版社，2011.

［3］姜明安.行政法與行政訴訟法M［］.北京大學(xué)出版社，1999.

［4］王利明.中國物權(quán)法草案建議稿及說明［M］.中國法制出版社，2001.

［5］孔德峰.礦業(yè)權(quán)囑托登記初論［J］.山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（12）.

（責(zé)任編輯陳文興）

D915.2

A

1671-0681（2015）03-0149-05

張世湫，昆明理工大學(xué)國土資源工程學(xué)院博士研究生，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師。

2014-12-06

本文為國家社科基金項(xiàng)目《礦產(chǎn)勘查市場化運(yùn)作法律保障研究》（11CFX040）階段性成果。