馬琳

（武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢，430072）

新時(shí)期職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展路徑探析

馬琳

（武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢，430072）

職務(wù)犯罪不同于普通的刑事犯罪，在偵查主體、線索來源、偵查方式、獲取證據(jù)以及偵查阻力等方面，職務(wù)犯罪偵查工作都有其自身的特色。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)職務(wù)犯罪偵查工作的特殊性，應(yīng)對(duì)新時(shí)期職務(wù)犯罪的犯罪趨勢，破解新時(shí)期出現(xiàn)的偵查難題，需要在職務(wù)犯罪偵查工作中轉(zhuǎn)變偵查觀念、改變偵查模式、創(chuàng)新偵查機(jī)制、鍛造偵查人才。

職務(wù)犯罪；檢察機(jī)關(guān)；偵查；發(fā)展路徑

職務(wù)犯罪并不是刑法學(xué)上的概念，而是理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)貪污賄賂、瀆職侵權(quán)等這一類犯罪約定俗成的統(tǒng)稱。根據(jù)犯罪主體是否為國家公職人員，職務(wù)犯罪有不同的界定，就檢察機(jī)關(guān)的自偵案件而言，本文所指的職務(wù)犯罪主要是狹義的職務(wù)犯罪。正如孫謙所說：“所謂職務(wù)犯罪，是指國家工作人員褻瀆職守，利用職務(wù)上的便利，以貪污受賄等手段非法牟取經(jīng)濟(jì)利益，或者濫用職權(quán)，玩忽職守，侵犯公民人身權(quán)利和民主權(quán)利，破壞國家對(duì)公務(wù)活動(dòng)的管理職能，破壞國家管理秩序，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的犯罪行為的總稱?！保?］在狹義職務(wù)犯罪概念的基礎(chǔ)上，“職務(wù)犯罪偵查，是指檢察機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件過程中依照相關(guān)法律規(guī)定而進(jìn)行的專門調(diào)查工作和采取的有關(guān)強(qiáng)制措施”［2］。

一、“五大特殊性”在職務(wù)犯罪偵查工作中的體現(xiàn)

職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)有其自身的特色，著重體現(xiàn)在偵查主體、線索來源、偵查方式、獲取證據(jù)及偵查阻力等方面。從職務(wù)犯罪偵查工作中的這些特點(diǎn)入手，有利于及時(shí)應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)中出現(xiàn)的問題和挑戰(zhàn)。

（一）職務(wù)犯罪的偵查主體為檢察機(jī)關(guān)

檢察機(jī)關(guān)是我國的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，監(jiān)督法律的正確適用是其主要職責(zé)。作為我國的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)也有權(quán)對(duì)行使公權(quán)力的國家公職人員進(jìn)行監(jiān)督，以保證國家公職人員正確行使國家權(quán)力，從而實(shí)現(xiàn)“以權(quán)力制約權(quán)力”的監(jiān)督職能。所以，檢察機(jī)關(guān)享有的職務(wù)犯罪偵查權(quán)，既是其作為監(jiān)督者的角色使然，也是其履行監(jiān)督職能的方式所在?！皺z察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪的偵查，無論從偵查對(duì)象的國家工作人員身份來看，還是從這類犯罪案件所具有的職務(wù)性特點(diǎn)來看，都與法律監(jiān)督的主旨具有高度的契合性?！保?］

（二）職務(wù)犯罪的偵查線索以舉報(bào)為主

普通刑事案件的線索來源多為被害人的控告或有關(guān)知情者的報(bào)案，除少數(shù)出于個(gè)人安全考慮不愿透露姓名外，一般為實(shí)名報(bào)案或控告。但職務(wù)犯罪的線索來源主要為公民舉報(bào)，通常是舉報(bào)者發(fā)現(xiàn)了有些官員有貪污受賄、有巨額存款、買豪宅、購豪車等不良跡象時(shí)，往往是以一封匿名舉報(bào)信作為檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪的線索來源，所以職務(wù)犯罪不同于普通的刑事犯罪，其線索來源具有極強(qiáng)的隱匿性。

（三）職務(wù)犯罪的偵查方式為“由人到事”

普通刑事犯罪往往會(huì)留下可供勘察的犯罪現(xiàn)場以及各種犯罪證據(jù)，還有相關(guān)的被害人，根據(jù)被害人陳述和犯罪留下的各項(xiàng)證據(jù)，偵查機(jī)關(guān)就可以初步確定出相關(guān)的犯罪事實(shí)，進(jìn)而根據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)和線索，繼續(xù)開展偵查工作，這顯然是一種“由事到人”的偵查方式。而職務(wù)犯罪，因犯罪主體作案手段隱蔽，從案發(fā)到被揭露，往往有很長的潛伏期，加上職務(wù)犯罪一般沒有直接的被害人或受侵害的物，所以偵查機(jī)關(guān)很難從物證入手，找尋偵查的突破口。正如王定順文中所說：“因而對(duì)職務(wù)犯罪的偵查，只能從所掌握的案件線索和犯罪嫌疑人的職務(wù)行為入手，廣泛收集有關(guān)證據(jù)，查出犯罪事實(shí)，故偵查進(jìn)路一般是‘由人查事’。”［4］12

（四）職務(wù)犯罪偵查獲取的證據(jù)以言詞證據(jù)、書證為主

普通刑事犯罪的偵查活動(dòng)主要以各種各樣的實(shí)物，如：犯罪后遺留下的犯罪工具、毛發(fā)、指紋、腳印、血跡等作為證實(shí)犯罪的主要證據(jù)，在這些物證的基礎(chǔ)上，進(jìn)而與被害人陳述、證人證言、鑒定意見、有關(guān)書證等證據(jù)進(jìn)行比對(duì)和銜接，從而形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈條，以證明整個(gè)犯罪事實(shí)。但是職務(wù)犯罪一般沒有直接的被害人，也不會(huì)留下可供勘察的犯罪現(xiàn)場，獲取的證據(jù)主要是犯罪嫌疑人的陳述、證人證言等言詞證據(jù)，以及與案件有關(guān)的會(huì)議記錄、轉(zhuǎn)賬記錄、收受憑證等書證，物證較少或沒有。

（五）職務(wù)犯罪偵查阻力大，外界干擾強(qiáng)

作為國家公職人員的犯罪主體大多接受了一定的教育，也熟知相關(guān)的法律規(guī)范、行業(yè)或部門規(guī)范，一旦思想出現(xiàn)偏差，就會(huì)利用自身的這些優(yōu)勢，走向職務(wù)犯罪的道路。犯罪實(shí)施前，多會(huì)做好縝密的計(jì)劃；犯罪實(shí)施過程中，多采用不易被他人察覺的作案手法；犯罪過后，往往利用職位或權(quán)力之便，銷毀犯罪證據(jù)，轉(zhuǎn)移贓款至境外，整個(gè)作案過程不留痕跡，給檢察機(jī)關(guān)帶來一定的偵查阻力。同時(shí)，職務(wù)犯罪的犯罪主體也會(huì)利用各種關(guān)系，給自己形成“關(guān)系網(wǎng)”或“保護(hù)傘”，一旦犯罪行為敗露，就會(huì)利用這些“關(guān)系網(wǎng)”“保護(hù)傘”干擾偵查機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)。此外，一些單位或部門即使發(fā)現(xiàn)有職務(wù)犯罪嫌疑之人，也往往出于“部門或單位保護(hù)主義”思想，而不主動(dòng)移送檢察機(jī)關(guān)；一些案件證人因畏于權(quán)勢，而不愿作證或證言反復(fù)不定，造成偵查機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)極易受外界的干擾。

二、新時(shí)期職務(wù)犯罪偵查工作的發(fā)展路徑

（一）轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪偵查工作的偵查觀念

1.“保障人權(quán)”

保障人權(quán)的觀念應(yīng)貫穿于刑事訴訟的始終，與人權(quán)保障最密切的偵查階段更應(yīng)該時(shí)刻堅(jiān)持這一偵查理念，偵查機(jī)關(guān)無論是采取強(qiáng)制措施還是進(jìn)行專門的調(diào)查活動(dòng)，都要把保障人權(quán)放在重要的位置。由于職務(wù)犯罪的特殊性，與案件有關(guān)的證據(jù)多以犯罪嫌疑人供述、證人證言等言詞證據(jù)為主，一旦偵查機(jī)關(guān)濫用權(quán)力，就會(huì)出現(xiàn)刑訊逼供、暴力取證等侵犯人權(quán)的非法行為。懲罰職務(wù)犯罪，保證國家權(quán)力正確行使固然重要，但保障好職務(wù)犯罪嫌疑人的人權(quán)也是偵查活動(dòng)中一個(gè)重要方面，這也與《刑事訴訟法》再修改后一再強(qiáng)調(diào)的“尊重和保障人權(quán)”相一致?！霸谑褂脗刹槭侄螘r(shí)，盡可能符合比例性原則，即偵查措施的強(qiáng)度要適當(dāng)，力求合法與效果之間的均衡。”［5］

2.“由表及里”

新時(shí)期，職務(wù)犯罪的犯罪趨勢之一就是多種職務(wù)犯罪相互交織，表面上是一種職務(wù)犯罪，實(shí)則背后隱藏著多種職務(wù)犯罪，其中，以權(quán)力換取金錢，或以金錢牟取私利最為常見?！盀^職失職掩蓋權(quán)錢交易，權(quán)錢交易助長濫用職權(quán)、玩忽職守，二者相伴發(fā)生。”［6］這就要求檢察機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪案件時(shí)，不僅要看到表面已經(jīng)呈現(xiàn)出的職務(wù)犯罪，更要深挖隱藏在其背后的其他職務(wù)犯罪，由表及里，一并查處，以此嚴(yán)厲懲處權(quán)權(quán)交易、權(quán)錢交易等相互交織的各種職務(wù)犯罪行為。

3.“信息導(dǎo)偵”

由于職務(wù)犯罪從犯罪主體到作案手段都異于其他類型的犯罪，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)的偵查取證工作難以深入開展。通過建立各種信息平臺(tái)，廣泛收集有關(guān)的情報(bào)信息可以為偵查取證工作帶來便利?！靶畔⒁龑?dǎo)職務(wù)犯罪偵查機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)樹立‘大檢察，大信息’的理念，實(shí)現(xiàn)全國檢察機(jī)關(guān)‘縱向貫通、橫向集成、互聯(lián)互通’的整體布局，把偵查信息工作貫穿于職務(wù)犯罪偵查的全過程。”［7］通過利用各種網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，收集犯罪嫌疑人的各種活動(dòng)軌跡，再通過對(duì)信息的儲(chǔ)存、整理、研判和運(yùn)用，進(jìn)而獲取更多的犯罪線索，為下一步的偵查工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）改變職務(wù)犯罪偵查工作的偵查模式

1.嚴(yán)格規(guī)范和制約初查行為

由于職務(wù)犯罪的線索多來源于公民舉報(bào)，而且舉報(bào)內(nèi)容往往并不具體，檢察機(jī)關(guān)一般無法直接得出是否立案的論斷。所以，實(shí)務(wù)中，檢察機(jī)關(guān)的通常做法是，先進(jìn)行初步調(diào)查，即初查，進(jìn)而決定是否立案。由于初查行為尚未確立在《刑事訴訟法》中，與初查有關(guān)的具體程序、實(shí)施期限、法律監(jiān)督及違法救濟(jì)等相關(guān)內(nèi)容尚不明確，所以，檢察機(jī)關(guān)在開展初查行為時(shí)，要嚴(yán)格按照現(xiàn)有的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范行使初查行為，嚴(yán)禁初查行為的濫用。

2.推行“證-供-證”的偵查取證模式

“口供至上”在我國的偵查取證活動(dòng)中一直居于主導(dǎo)。由于職務(wù)犯罪的證據(jù)主要以言辭證據(jù)為主，而過多依賴言詞證據(jù)不僅容易導(dǎo)致刑訊逼供等非法取證行為，而且因職務(wù)犯罪牽涉人員多，關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜，不同犯罪主體之間基于利益關(guān)系、人情困擾，往往出現(xiàn)相互包庇的現(xiàn)象，導(dǎo)致口供獲取難度大，犯罪嫌疑人供述或證人證言不穩(wěn)定，不利于偵查工作的正常開展。這就要求檢察機(jī)關(guān)，確立由“口供為主”轉(zhuǎn)向“物證為主，口供為輔”的偵查模式，在“信息導(dǎo)偵”的指引下，廣泛利用各種信息平臺(tái)，收集、獲取、固定各種物證、書證和電子證據(jù)，實(shí)現(xiàn)由“供-證-供”向“證-供-證”偵查模式的轉(zhuǎn)變。

3.以“原案”作為偵查活動(dòng)受阻時(shí)的突破口

如前所述，多種職務(wù)犯罪相互交織已成為當(dāng)前職務(wù)犯罪的犯罪趨勢之一。一種職務(wù)犯罪背后，往往隱藏著與之相關(guān)的“原案”，以“原案”作為偵查破案的切入口，才能循序漸進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣，偵破案件。所以，在職務(wù)犯罪偵查受阻的情況下，可以從與之相關(guān)的“原案”入手，深度挖掘其中的利害關(guān)系，不僅可以獲取與正在查辦的職務(wù)犯罪相關(guān)的證據(jù)和線索，還切合了“由表及里”的偵查理念，推進(jìn)檢察機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)順利、深入地開展。

（三）創(chuàng)新職務(wù)犯罪偵查工作的偵查機(jī)制

1.整合檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部力量和辦案資源，形成上下聯(lián)動(dòng)的縱向偵查協(xié)作機(jī)制

（1）上級(jí)檢察機(jī)關(guān)要充分統(tǒng)籌好各項(xiàng)檢察工作?！吧霞?jí)檢察機(jī)關(guān)交辦給下級(jí)院的各項(xiàng)任務(wù)，要想得到圓滿的完成效果，就必須得到下級(jí)院的支持，而這種支持又來源于上級(jí)檢察院要在平日的工作中，積極為下級(jí)院提供必要的幫助與扶持?！保?］249對(duì)于一些重大、疑難、復(fù)雜的職務(wù)犯罪案件，下級(jí)檢察院自行查處難度較大時(shí)，上級(jí)檢察院既可以提辦，以及時(shí)排除各項(xiàng)阻力，集中力量偵破案件；也可以通過參辦，以指導(dǎo)下級(jí)院的偵查工作順利進(jìn)行；或通過交辦其他下級(jí)檢察院，以破除辦案阻力，保證案件及時(shí)、順利偵破。

（2）下級(jí)檢察機(jī)關(guān)要積極履行好作為“主戰(zhàn)場”的重要職責(zé)。下級(jí)檢察院要在上級(jí)檢察院統(tǒng)一指導(dǎo)、統(tǒng)一調(diào)度下，積極發(fā)揮好自身作為查辦職務(wù)犯罪“主戰(zhàn)場”的重要作用，履行好自身應(yīng)盡的各項(xiàng)職責(zé)，積極按照上級(jí)檢察院的安排部署，穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)職務(wù)犯罪的偵查取證工作。

（3）上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)要形成良好的上下聯(lián)動(dòng)關(guān)系，形成打擊合力?！盎鶎訖z察院由于辦案資源、辦案力量有限，經(jīng)費(fèi)緊張，大量的偵查取證工作如果沒有上級(jí)檢察院的出面與協(xié)調(diào)，就很難順利開展。”［8］因此，上級(jí)檢察院不僅要積極參與下級(jí)各院開展的與所辦案件有關(guān)的活動(dòng)、工作或會(huì)議，還應(yīng)該為其提供一定的幫助，以促進(jìn)案件的偵破，推動(dòng)工作的開展。下級(jí)檢察院也應(yīng)該積極參與上級(jí)檢察院查辦的重大職務(wù)犯罪案件，不斷積累辦案經(jīng)驗(yàn)，開闊辦案視野。通過上下聯(lián)動(dòng)關(guān)系的建立，不僅可以形成打擊職務(wù)犯罪的合力，還可以避免各級(jí)檢察院成為各自為戰(zhàn)的小集體。

2.加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)以外的機(jī)關(guān)或部門的合作，形成良好的橫向偵查協(xié)作機(jī)制

一方面，要加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與紀(jì)檢、公安機(jī)關(guān)的協(xié)作，既要各司其職，也要互通有無，及時(shí)移送案件線索，加強(qiáng)工作交流，形成良好的辦案銜接機(jī)制；另一方面，也要做好檢察機(jī)關(guān)與海關(guān)、工商、稅務(wù)、審計(jì)等機(jī)關(guān)或部門的協(xié)作工作，建立良好的信息共享、案件協(xié)查、證據(jù)銜接機(jī)制，促進(jìn)職務(wù)犯罪偵查工作順利開展。

（四）鍛造職務(wù)犯罪偵查人才，提升偵查隊(duì)伍整體水平和實(shí)力

1.豐富專業(yè)知識(shí)與增強(qiáng)實(shí)戰(zhàn)技能

首先，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步豐富辦案人員的專業(yè)知識(shí)。既可以派送偵查人員到專業(yè)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或高等院校進(jìn)行法律知識(shí)、業(yè)務(wù)技能、不同領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，也可以定期邀請(qǐng)高等院校的教授或公安、海關(guān)、稅務(wù)、工商等機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)骨干或知名專家到檢察系統(tǒng)內(nèi)部開設(shè)講座或研討會(huì)，以此豐富辦案人員的專業(yè)知識(shí)，拓寬辦案人員的辦案視野，推動(dòng)辦案進(jìn)程。

其次，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步鞏固辦案人員的實(shí)戰(zhàn)技能。“偵查能力的提高，固然需要有一定的理論知識(shí)和法律知識(shí)作基礎(chǔ)，但是，對(duì)大多數(shù)偵查人員來說，更為重要的是實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練?！保?］在加強(qiáng)對(duì)偵查人員理論知識(shí)培養(yǎng)的同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化其偵查實(shí)戰(zhàn)技能，這也是新時(shí)期職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展的需要。

2.建立健全職務(wù)犯罪偵查人才庫

首先，通過有效的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，建立能為偵破案件而發(fā)揮其才的偵查人才庫。及時(shí)錄入已經(jīng)選中的人員的各項(xiàng)信息，重點(diǎn)是對(duì)案件偵破有促進(jìn)作用的相關(guān)信息。然后，“在建立檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部偵查人才庫的同時(shí)，還要注重從專業(yè)院校及審計(jì)、金融、財(cái)稅、證券、外匯、計(jì)算機(jī)等系統(tǒng)內(nèi)選拔一批專家、學(xué)者型專業(yè)人才，解決困擾偵查的專業(yè)性問題”［10］。最后，還要及時(shí)更新人才庫中的相關(guān)信息，避免因信息更新不及時(shí)，而耽誤了偵查工作的順利開展。

3.提供偵查設(shè)備和偵查技術(shù)等方面的物質(zhì)保障，全面提升偵查隊(duì)伍的整體水平和實(shí)力

先進(jìn)的偵查設(shè)備和偵查技術(shù)，不僅可以提升偵查隊(duì)伍的整體實(shí)力和水平，還可以提高偵查效率，解決偵查難題，破解偵查阻力。因此，應(yīng)進(jìn)一步加大職務(wù)犯罪偵查工作中的設(shè)備和技術(shù)投入，以先進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)提升整個(gè)職務(wù)犯罪偵查隊(duì)伍的辦案水平，進(jìn)而充分應(yīng)對(duì)偵查過程中的各項(xiàng)挑戰(zhàn)，解決可能出現(xiàn)的各種難題，化解各種阻力，為以后的偵查工作鋪平道路。

［1］孫謙.檢察：理念、制度與改革［M］.北京：法律出版社，2004：376.

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［3］談信友.職務(wù)犯罪偵查的特征與措施［J］.人民檢察，2011（23）：55.

［4］王定順，陳祖德.職務(wù)犯罪偵查機(jī)制的實(shí)踐與反思［M］.北京：中國檢察出版社，2012.

［5］陳衛(wèi)東.論法治理念下的檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查權(quán)［J］.人民檢察，2005，7（上）：19.

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［7］北京市人民檢察院課題組.信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查機(jī)制研究［J］.國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（1）：125.

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D925.2

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馬琳（1990-），女，碩士，研究方向?yàn)樾淌略V訟法。