李金勇，范巧

基于超額利潤視角的企業(yè)技術(shù)刨新動力研究

李金勇，范巧

對技術(shù)創(chuàng)新動力的一元論、二元論、多元論等相關(guān)理論進行回顧和綜述。在此基礎(chǔ)上，從超額利潤的視角，論證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力來自于創(chuàng)新產(chǎn)品預(yù)期利潤率與現(xiàn)有產(chǎn)品利潤率的差額。遵循投入產(chǎn)出原則，從收益和成本出發(fā)，對激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提出一些可行的政策和措施。

技術(shù)創(chuàng)新；動力；超額利潤；激勵機制

技術(shù)創(chuàng)新是一個國家進步的靈魂，而動力問題又是創(chuàng)新活動能否發(fā)生的關(guān)鍵。從熊彼特提出創(chuàng)新的概念以來，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動力的研究一直就是學(xué)者們關(guān)注的熱點，但時至今日也未能形成統(tǒng)一的結(jié)論。我們試圖從超額利潤的視角對此問題做出新的探討，從而為進一步完善創(chuàng)新激勵機制提供一些可供參考的思路和建議。

一、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

經(jīng)濟學(xué)意義上的“創(chuàng)新”研究可以追溯至美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特，他在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次給出了創(chuàng)新的定義：創(chuàng)新就是將生產(chǎn)函數(shù)中的各種生產(chǎn)要素重新組合應(yīng)用的過程［1］。有觀點認(rèn)為，創(chuàng)新就是一項新發(fā)明被首次商業(yè)化的應(yīng)用［2］。這個經(jīng)典的表述被后續(xù)的大量研究者所認(rèn)可。傅家驥教授認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)為了獲取商業(yè)利益，重新組合生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素，建立效率更高、費用更低的生產(chǎn)經(jīng)呂系統(tǒng)［3］。我們認(rèn)為，企業(yè)用于生產(chǎn)的技術(shù)不但是指產(chǎn)品的設(shè)計和生產(chǎn)工藝，還包含了與生產(chǎn)相適應(yīng)的一系列組織管理方法和制度，所以，技術(shù)創(chuàng)新可以理解為：企業(yè)將新技術(shù)與生產(chǎn)相結(jié)合，形成新產(chǎn)品、新工藝或新的組織管理方法，進而開拓新的市場、降低運呂和生產(chǎn)成本的技術(shù)經(jīng)濟活動。即無論企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的具體內(nèi)容是什么，其結(jié)果主要有兩種形式：或是形成了能夠滿足特定社會需求的新產(chǎn)品，或是降低了現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。

二、技術(shù)創(chuàng)新動力研究綜述

技術(shù)創(chuàng)新動力研究的是技術(shù)創(chuàng)新起源的問題，即導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動發(fā)生的根本原因是什么。對于該問題的研究，學(xué)術(shù)界很早就已經(jīng)開始，成果也較為豐富。如果我們按照動力中所包含的具體因素的個數(shù)，可以將各種觀點分為一元論、二元論和多元論等。

一元論是指將創(chuàng)新動力歸結(jié)為某一種具體因素。它其實涵蓋了兩種在觀點上截然相反的理論：技術(shù)推動論和需求拉動論。技術(shù)推動論認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的動力源于科技發(fā)明，新技術(shù)的產(chǎn)生促使企業(yè)思考其經(jīng)濟應(yīng)用價值，然后通過產(chǎn)品化形成技術(shù)創(chuàng)新，從而為企業(yè)帶來商業(yè)利潤。這種觀點的代表人物是熊彼特，他將創(chuàng)新過程總結(jié)為“技術(shù)發(fā)明——技術(shù)創(chuàng)新——社會需求”，即科技成果主動創(chuàng)造社會需求，繼而推動社會產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長［1］。而需求拉動論則認(rèn)為，正是為了滿足市場成長過程中不斷產(chǎn)生的各種需求，才導(dǎo)致了企業(yè)有目的的開展技術(shù)創(chuàng)新活動。在這個過程中，或許有新技術(shù)的產(chǎn)生，也可能只是對原有技術(shù)的重新組合應(yīng)用，但不論采用什么方法，市場需求始終是引發(fā)創(chuàng)新的根本動力。根據(jù)學(xué)者研究，持這種觀點的經(jīng)濟學(xué)家主要有美國的施穆克勒和厄特巴克等人［4］。有學(xué)者通過實例研究發(fā)現(xiàn)，大約75%的技術(shù)創(chuàng)新都是由市場需求引發(fā)和導(dǎo)致的［5］。

雖然上述兩種理論差別迥異，但在現(xiàn)實中卻都能找到其各自成立的依據(jù)。例如蒸汽機、電動機、半導(dǎo)體、人造纖維、計算機以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中的各種超前應(yīng)用等，都是以科技發(fā)明為主導(dǎo)所形成的技術(shù)創(chuàng)新，并且這種創(chuàng)新往往是具有革命性質(zhì)的根本性創(chuàng)新。而在汽車、化工、服務(wù)性等產(chǎn)業(yè)，市場需求對技術(shù)創(chuàng)新的拉動作用則更為突出一些，并且從程度來看，多以漸進性的非根本性創(chuàng)新為主?？傮w而言，我們很難將整個社會的創(chuàng)新發(fā)展完全歸結(jié)為一種外在的客觀因素，因此，在一元論的基礎(chǔ)上，二元動力論就應(yīng)運而生。這種理論融合了一元論的兩種觀點，強調(diào)非單一因素論，即在現(xiàn)實過程中，技術(shù)創(chuàng)新更多的是由新科技成果和市場需求共同驅(qū)動產(chǎn)生的，兩者之間的配合和耦合對創(chuàng)新的發(fā)生至關(guān)重要。根據(jù)學(xué)者研究，這種觀點最早被莫厄里和羅森伯格提出［6］，并被加拿大學(xué)者摩羅和諾雷通過對900多家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的調(diào)查所證實［7］。

技術(shù)創(chuàng)新動力的多元論是指在二元論的基礎(chǔ)上，將政府的政策激勵、企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新精神等因素也包含進來，從而進一步擴展了動力研究的對象和范圍。有學(xué)者認(rèn)為，除上述理論外，較有影響的理論還有日本學(xué)者齋藤優(yōu)提出的“社會需求資源”（NeedResource）論和英國學(xué)者多西提出的“技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道”論［8］。前者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是為了不斷突破資源對社會需求的約束而產(chǎn)生的。后者的主要觀點則是，根本性的創(chuàng)新會產(chǎn)生技術(shù)規(guī)范，當(dāng)產(chǎn)業(yè)沿著技術(shù)規(guī)范固化而形成的技術(shù)軌道前進時，大量的技術(shù)創(chuàng)新就會隨之產(chǎn)生。這兩種理論實質(zhì)上并未突破前文所述的一元論，NR理論實際上是通過引入資源因素作為中介來解釋從市場需求到技術(shù)創(chuàng)新之間的傳導(dǎo)機制，而“技術(shù)規(guī)范技術(shù)軌道”論則可以理解為技術(shù)推動論的一種具體表現(xiàn)形式。

綜上所述，學(xué)者們對于創(chuàng)新動力的研究角度多變、因素各異，尚未有統(tǒng)一的定論。而我們認(rèn)為，所謂動力其實應(yīng)該理解為企業(yè)的一種主觀能動性，而技術(shù)創(chuàng)新動力則應(yīng)該是導(dǎo)致企業(yè)開展創(chuàng)新活動最原始的動機。所以對于動力的分析應(yīng)該更多地從企業(yè)內(nèi)部尋求答案。而現(xiàn)有的大多數(shù)理論則側(cè)重從外部因素討論動力，這樣就會很難在結(jié)論上取得統(tǒng)一。因此，在下文中我們將試圖從超額利潤的視角對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力進行分析。

三、基于超額利潤視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力分析

我們認(rèn)為，由于利潤最大化是企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)呂活動的根本出發(fā)點和最終歸宿，而技術(shù)創(chuàng)新活動的本質(zhì)就在于能夠為作為主體的企業(yè)帶來巨大的收益，所以，企業(yè)是否愿意創(chuàng)新，都必須以利潤為標(biāo)桿來做出權(quán)衡，并且將此原則在技術(shù)創(chuàng)新的所有環(huán)節(jié)和過程中貴穿始終。因此，從企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)的主觀性上而言，對超額利潤的追求才是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動唯一的動力。

但需要強調(diào)的是，我們所指的超額利潤并非通常意義上所理解的超額利潤。一般而言，人們提到超額利潤總是指的超出行業(yè)平均利潤水平的利潤率，在外在形式上通常表現(xiàn)為企業(yè)在行業(yè)中所取得的相對競爭優(yōu)勢。但我們認(rèn)為，如果將這種形式的超額利潤作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力未免有些過于狹隘，這是因為，企業(yè)在創(chuàng)新過程中的利潤權(quán)衡并不是以行業(yè)的橫向比較為主，而更多是以自身前后利潤水平的縱向比較為準(zhǔn)。所以，我們所說的超額利潤實際上是指創(chuàng)新產(chǎn)品的預(yù)期利潤率高于其所要替代的舊產(chǎn)品利潤率的差額。表示成公式如下：

MP=NEPR（pmd，rdi，tc）-OPR

MP（motive power）為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力，NEPR（new expected profit rate）指創(chuàng)新產(chǎn)品的預(yù)期利潤率，即新產(chǎn)品投放市場后可獲得的利潤率，OPR（old profit rate）為舊產(chǎn)品利潤率。當(dāng)?shù)仁接疫厼檎?，即新產(chǎn)品預(yù)期利潤率高于舊產(chǎn)品利潤率時，說明技術(shù)創(chuàng)新將會突破企業(yè)現(xiàn)有的利潤結(jié)構(gòu)，獲取高于原有利潤水平的超額利潤，所以此時企業(yè)將具有開展技術(shù)創(chuàng)新活動的動力。并且超額利潤越大，企業(yè)的動力和意愿也會越強烈。反之，如果NEPR小于或等于OPR，則企業(yè)將不會具有技術(shù)創(chuàng)新的動力。這是因為，NEPR取決于新產(chǎn)品潛在的市場需求規(guī)模（pmd，potential market demand）、研發(fā)投入（rdi，research and development investment），以及新產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)后的總成本（tc，total cost）等因素，如果新產(chǎn)品預(yù)期利潤率不能超過舊產(chǎn)品利潤率，說明或者新產(chǎn)品的rdi、tc太高，或者新產(chǎn)品不能得到市場認(rèn)可，pmd有限，難以代表產(chǎn)品未來發(fā)展的方向。所以此時，出于機會成本的考慮，企業(yè)會放棄技術(shù)創(chuàng)新，將資源用于舊產(chǎn)品生產(chǎn)，保持原有的利潤水平和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

上式所代表的邏輯關(guān)系說明了對超額利潤的追求才是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動最根本的動力。除此之外，根據(jù)上述公式還可以得出以下一些有意義的結(jié)論。

第一，如上文所述，大部分學(xué)者通常認(rèn)為超額利潤是指超出行業(yè)平均利潤水平的利潤率，并把技術(shù)創(chuàng)新的動力歸結(jié)為對超額利潤和行業(yè)競爭優(yōu)勢的追求。其實這種觀點與我們所設(shè)定的上述模型并不矛盾。當(dāng)舊有技術(shù)已經(jīng)完全普及、市場穩(wěn)定時，對于行業(yè)中的一般企業(yè)而言，其OPR基本等同于行業(yè)平均利潤率，而此時NEPR與OPR的差額也就變?yōu)榱送ǔＲ饬x上的超額利潤，企業(yè)創(chuàng)新的動力也直接表現(xiàn)為對競爭優(yōu)勢的追求。這種情況其實是上述模型的一個特例，而一般來說，只要新產(chǎn)品預(yù)期利潤率能夠高于現(xiàn)有舊產(chǎn)品，從而在整體上提升企業(yè)的利潤水平，那么企業(yè)就將會具有技術(shù)創(chuàng)新的動力。

第二，根據(jù)我們之前對技術(shù)創(chuàng)新的定義，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果主要表現(xiàn)為兩種形式：降低現(xiàn)有產(chǎn)品的成本，或者開發(fā)出具有創(chuàng)新功能的新產(chǎn)品。在前一種情況下，只要新產(chǎn)品tc的降低能夠促使NEPR大于OPR，則企業(yè)就將會具有開展此項創(chuàng)新的動力。而后一種情況下，由于產(chǎn)品是新型產(chǎn)品，沒有同類的舊產(chǎn)品可以比較，所以此時可以認(rèn)為OPR為0。這也意味著，只要新產(chǎn)品在pmd、rdi、tc的共同作用下使得NEPR為正值，企業(yè)就將會具有創(chuàng)新的動力。

第三，如前文所述，動力實際上是一種主觀上的意愿，而企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動的動力就是為了獲取超額利潤。以往研究者所認(rèn)為的新技術(shù)、市場需求、政府創(chuàng)新政策、企業(yè)的創(chuàng)新精神和內(nèi)外部資源等，其實可以統(tǒng)一理解為技術(shù)創(chuàng)新所需要具備的客觀條件，或者稱之為影響因素。這些客觀條件也是非常重要的，因為它們直接或間接地影響著新產(chǎn)品的pmd、rdi和tc，進而決定了NEPR和企業(yè)創(chuàng)新動力的產(chǎn)生。所以，客觀條件與主觀動力的關(guān)系是：客觀條件服務(wù)于主觀動力，主觀動力的產(chǎn)生有賴于客觀條件的具備。這也意味著，當(dāng)我們從創(chuàng)新激勵的角度來探討這些客觀條件時，應(yīng)該更多的從開發(fā)市場潛在需求（pmd）、降低成本（rdi、tc）等方面尋求一些方法。

四、總結(jié)與建議

與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)呂的其他環(huán)節(jié)類似，技術(shù)創(chuàng)新也是企業(yè)所開展的一種經(jīng)濟活動，它必然也要符合經(jīng)濟行為最基本的準(zhǔn)則，即投入產(chǎn)出原則。所以，對超額利潤的權(quán)衡和追求始終是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最根本的動力。也正因為如此，開發(fā)市場需求、提高預(yù)期利潤、降低研發(fā)與生產(chǎn)成本就應(yīng)該成為激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生最主要的策略和手段。

第一，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，管理者應(yīng)該樹立創(chuàng)新精神，要敢于冒險，勇于追求利潤。在互惠和成本降低的基礎(chǔ)上，廣泛開展與社會科研機構(gòu)的技術(shù)合作。大力宣傳產(chǎn)品，積極發(fā)掘和開發(fā)市場需求，同時還要實行嚴(yán)格的成本管理制度，努力控制產(chǎn)品研發(fā)和量產(chǎn)時期的成本。

第二，政府要對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目給予大力的支持，包括優(yōu)惠的稅收政策、財政補貼，各種科技獎勵，低成本的政府貸款擔(dān)保和專項資金，以及有傾向性的政府采購，從而增加企業(yè)創(chuàng)新收益，降低創(chuàng)新成本。另外，更為重要的是，要逐步完善和建立我國的市場經(jīng)濟體制，使市場能夠準(zhǔn)確反映產(chǎn)品和要素的價值，提高企業(yè)自主定價的權(quán)利，消除不合理的壟斷，建立適合技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)，減少行政計劃和科研攤派，將企業(yè)真正推向市場。最后還需要完善法制，保護知識產(chǎn)權(quán)，維護創(chuàng)新利益，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，并通過給予科技人員補貼等形式使企業(yè)能夠形成完善的、低成本的研發(fā)隊伍激勵和運用機制。

第三，中介結(jié)構(gòu)、金融機構(gòu)和風(fēng)險投資機構(gòu)等要與企業(yè)在互惠互利的基礎(chǔ)上，為企業(yè)提供低成本的技術(shù)信息交易和投融資服務(wù)，從而形成有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好的外部資金和信息市場。

［1］約瑟夫·煎彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論［M］.何畏，等譯.北京：商務(wù)印書館，1990.

［2］武春友，戴大雙，蘇敬勤.技術(shù)創(chuàng)新擴散［M］.北京：化學(xué)工業(yè)出版社，1997.

［3］傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］.北京：清華大學(xué)出版社，1998.

［4］陳晶瑩.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的研究綜述［J］.現(xiàn)代管理科學(xué)，2010（3）.

［5］李響，吳虹.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機制分析［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2010（4）.

［6］王海山.技術(shù)創(chuàng)新動力機制的理論模式［J］.科學(xué)技術(shù)與辨證法，1992（6）.

［7］胡虹文.農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究與實證分析［D］.武漢：武漢理工大學(xué)，2003.

［8］張國強，馮套柱，衛(wèi)聚金.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力理論探討［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2010（1）.

（編輯：唐龍）

F273.1

A

1673-1999（2015）03-0091-03

李金勇（1977），男，碩士，重慶科技學(xué)院（重慶沙坪壩401331）法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院經(jīng)濟系副教授，主要研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理、知識責(zé)本；范巧（1933），男，碩士，重慶科技學(xué)院法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院經(jīng)濟系講師，主要研究方向為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

2015-06-14

2013年重慶市社會科學(xué)規(guī)劃項目“技術(shù)創(chuàng)新擴散的動力系統(tǒng)研究”（2013PYYJ10）。