成建軍

（山東中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，濟(jì)南250355）

科技期刊通信作者署名和標(biāo)注規(guī)范化探析

成建軍

（山東中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，濟(jì)南250355）

對(duì)科技期刊論文署名和標(biāo)注通信作者的規(guī)范化進(jìn)行了探討。對(duì)“通信作者”與“通訊作者”進(jìn)行了辨析，認(rèn)為應(yīng)統(tǒng)一使用“通信作者”進(jìn)行標(biāo)注。就科技期刊論文中通信作者的地位和作用進(jìn)行了分析，認(rèn)為通信作者承擔(dān)了兩個(gè)基本功能：一是通信功能，二是責(zé)任作者的功能，只有同時(shí)具備了這兩個(gè)功能的作者才能署名通信作者。建議通信作者標(biāo)注統(tǒng)一位于作者署名的末位，并一定要標(biāo)出通信作者的電子郵箱（QQ號(hào)），以便于編輯、作者、讀者相互聯(lián)系。

通信作者；通訊作者；責(zé)任作者；規(guī)范化

“通信（訊）作者”是對(duì)corresponding author一詞的翻譯，因而是一個(gè)外來(lái)詞，國(guó)外又稱(chēng)責(zé)任作者（responsible author）。最初，corresponding author被譯為“通訊作者”。隨著國(guó)家對(duì)科學(xué)技術(shù)名詞術(shù)語(yǔ)的逐步規(guī)范，“通訊”一詞被“通信”取代。全國(guó)科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會(huì)審定的《通信科學(xué)技術(shù)名詞》（科學(xué)出版社2007年5月）對(duì)“通信”的釋義是：“按照達(dá)成的協(xié)議，信息在人、地點(diǎn)、進(jìn)程和機(jī)器之間進(jìn)行的傳送。曾稱(chēng)‘通訊’?！薄冬F(xiàn)代漢語(yǔ)詞典（第6版）》（商務(wù)印書(shū)館2012 年6月）中“通信”的釋義是：“①用書(shū)信互通消息，反映情況等……②利用電波、光波等信號(hào)傳送文字、圖像等……舊稱(chēng)通訊?！边@兩種釋義表明：“通信”是規(guī)范用法，“通訊”是舊用法，在現(xiàn)時(shí)就是不規(guī)范用法。相應(yīng)地，“通訊作者”也應(yīng)被“通信作者”代替，這才是規(guī)范用法。目前，《編輯學(xué)報(bào)》等編輯學(xué)期刊已采取這一做法。然而，秦小川等2007—2009年對(duì)國(guó)內(nèi)414種標(biāo)注通信（訊）作者的生物醫(yī)學(xué)期刊進(jìn)行調(diào)查，僅有28種使用“通信作者”進(jìn)行標(biāo)注，365家雜志用“通訊作者”進(jìn)行標(biāo)注，其余則有“責(zé)任作者”“聯(lián)系人”等［3］。筆者2014年隨機(jī)抽取查閱26種醫(yī)學(xué)期刊，有7種使用“通信作者”，其余均為“通訊作者”?？梢?jiàn)，對(duì)使用“通信作者”還是“通訊作者”進(jìn)行標(biāo)注，不同雜志社仍存在較大分歧。

目前，使用“通信作者”進(jìn)行標(biāo)注的期刊數(shù)量雖少，然而，“通信作者”應(yīng)是規(guī)范化標(biāo)注，“通訊作者”則亟須統(tǒng)一用“通信作者”進(jìn)行替代，這是署名規(guī)范化工作的需要。

2　通信作者的作用與地位

通信作者，顧名思義，是可以與編輯、讀者聯(lián)系的作者，這是通信作者設(shè)置的基本作用。通常，一篇正式發(fā)表的學(xué)術(shù)文章，每位作者的工作單位和郵政編碼都是明確標(biāo)注的，可以通信聯(lián)系，為什么又要設(shè)置通信作者呢，這不是多此一舉嗎？筆者分析，有以下幾個(gè)方面的因素。

其一，現(xiàn)代社會(huì)，普遍是以課題組的形式進(jìn)行科學(xué)研究，課題組是一個(gè)團(tuán)隊(duì)，其中的成員各司其職，其核心則是課題組長(zhǎng)。由課題組完成的學(xué)術(shù)文章，一般是多作者署名，文章的第一作者多是執(zhí)筆者，卻不一定就是課題組長(zhǎng)。高校課題組發(fā)表的論文，其第一作者還經(jīng)常是研究生，而研究生常因?qū)W習(xí)、就業(yè)等原因聯(lián)系方式經(jīng)常變動(dòng)。這樣，編輯或讀者就論文方面有需要與課題組聯(lián)系時(shí)，就得有一個(gè)能對(duì)文章進(jìn)行“負(fù)責(zé)”地解釋?zhuān)冶阌诼?lián)系的人來(lái)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，這個(gè)人就是通信作者。通信作者要求其聯(lián)系方式相對(duì)固定，并能對(duì)文章內(nèi)容進(jìn)行解釋。國(guó)際上，部分設(shè)置通信作者的期刊，基本要求通信作者首先必須是論文署名作者中的一位，其作用則是與之進(jìn)行通信聯(lián)系［4］。國(guó)內(nèi)大部分期刊對(duì)通信作者也是如此。

在高?？蒲袑?shí)踐中，研究生作為課題參與者，以其為第一作者的科研論文，大多為課題的階段性成果的總結(jié)。因?qū)W術(shù)水平較低、研究經(jīng)驗(yàn)不足以及對(duì)課題整體的把握度較差等多方面的原因，研究生可能對(duì)所發(fā)表論文的一些關(guān)鍵技術(shù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及研究背景并不是很了解。如讀者和編輯對(duì)這些方面的問(wèn)題有進(jìn)一步了解的需求時(shí)，也需要一個(gè)能對(duì)這些內(nèi)容負(fù)責(zé)的人來(lái)進(jìn)行溝通，這就涉及通信作者的責(zé)任了。

其二，在國(guó)際上，通信作者還應(yīng)是責(zé)任作者（responsible author），通信作者要向采用論文的編輯部提供材料證實(shí)文章的所有作者同意文章出版，確保署名順序能適當(dāng)體現(xiàn)每位合作者的貢獻(xiàn)而不致出現(xiàn)署名糾紛，完成并提交投稿和修改稿。通信作者還有權(quán)代表文章所有作者簽署版權(quán)協(xié)議。一旦論文出現(xiàn)抄襲、造假等違背學(xué)術(shù)道德規(guī)范的問(wèn)題時(shí)，除了要追究第一作者的責(zé)任外，通信作者也得承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?？梢哉f(shuō)，通信作者的設(shè)置在署名權(quán)和版權(quán)方面的意義是很重要的。

其三，在國(guó)內(nèi)，盡管對(duì)通信作者的地位和作用的認(rèn)識(shí)仍存在分歧，實(shí)際工作中卻對(duì)通信作者的地位和重要性拔得越來(lái)越高。在職稱(chēng)評(píng)審、科研工作量量化打分、教師崗位聘任、科研課題評(píng)審中，通信作者的作用均相當(dāng)突出，甚至有的科研課題評(píng)審，要求申請(qǐng)者必須提供作為通信作者撰寫(xiě)的科研論文。這里面包含的共識(shí)是，通信作者是論文所屬課題的負(fù)責(zé)人（研究生導(dǎo)師），因而也是研究成果（論文）的真正擁有者。一篇科研論文的第一作者如果是研究生，而不是課題組負(fù)責(zé)人（導(dǎo)師），設(shè)置通信作者就突出了課題負(fù)責(zé)人（導(dǎo)師）的地位和作用。現(xiàn)實(shí)狀況是，高校對(duì)研究生進(jìn)行科研考核時(shí)，要求其必須有署名第一作者的論文發(fā)表，而科研主管部門(mén)對(duì)課題進(jìn)行鑒定（結(jié)題）審核時(shí)，又要求課題負(fù)責(zé)人（導(dǎo)師）要有發(fā)表的科研論文。通信作者的設(shè)置也恰當(dāng)?shù)亟鉀Q了這個(gè)矛盾。

第四，設(shè)置通信作者，便于編輯部遴選同行審稿專(zhuān)家。當(dāng)今信息化時(shí)代，科技論文無(wú)論是投稿數(shù)量還是發(fā)表數(shù)量均急速上升。科技部中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《2014年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果》顯示，2013年SCI數(shù)據(jù)庫(kù)2013年收錄中國(guó)作為第一作者發(fā)表的論文共計(jì)20.41萬(wàn)篇，是10年前（2003年）的4倍?？梢酝茰y(cè)，論文投稿數(shù)量可能至少是發(fā)表數(shù)量的3～4倍，這個(gè)數(shù)字是相當(dāng)巨大的。面對(duì)如此之多的稿件，每個(gè)編輯部最需要的是建立一個(gè)有效的同行審稿專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)專(zhuān)家審稿對(duì)稿件進(jìn)行甄別。要建立同行審稿專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)，遴選眾多專(zhuān)業(yè)審稿人顯非易事，設(shè)置通信作者，則可以方便、快速、準(zhǔn)確、有針對(duì)性地遴選本專(zhuān)業(yè)的審稿人。編輯部可以通過(guò)通信作者所提供的電子郵箱、QQ號(hào)、微信號(hào)，快捷方便地進(jìn)行交流，完成審稿工作。這里有個(gè)前提，就是通信作者署名不得濫用，如果署名的通信作者只是為了掛名取得其他利益，而不是同行專(zhuān)家，那么，通過(guò)通信作者遴選同行審稿專(zhuān)家就毫無(wú)意義了，這也是設(shè)置通信作者需要注意的問(wèn)題。

綜上，通信作者的設(shè)置是有其合理性和必要性的。設(shè)置通信作者，最大的作用是突顯其責(zé)任作者的功能，這就要求論文在署名時(shí)，不能隨意標(biāo)注通信作者，而必須是責(zé)任作者，也就是能對(duì)論文和論文所屬的課題進(jìn)行負(fù)責(zé)的人，否則，就容易出現(xiàn)署名糾紛。

3　通信作者的署名位置和介紹內(nèi)容

在具體進(jìn)行署名標(biāo)注時(shí)，通信作者應(yīng)放在哪個(gè)位置比較合適呢？秦小川等對(duì)國(guó)內(nèi)外 538種期刊調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)期刊集中于第一（21.70%）、第二（31.80%）和末位（36.97%），而國(guó)外則集中于第一位（50.11）和末位（35.35%），其他位置進(jìn)行標(biāo)注的也有，但占比較少。

在編輯實(shí)踐中，第一作者同時(shí)要求標(biāo)注為通信作者也較常見(jiàn)，由于第一作者的對(duì)文章所負(fù)責(zé)任和通信作者基本上是重合的，作者簡(jiǎn)介的標(biāo)注內(nèi)容也基本相同，如果第一作者又標(biāo)注為通信作者，顯得重復(fù)、啰嗦，建議可以省略通信作者的標(biāo)注。

通信作者放在第二位或第三位，在國(guó)內(nèi)期刊也不少見(jiàn)，這樣可以防止在文獻(xiàn)引用時(shí)被“等”（et al）掉，因?yàn)橛行┱n題負(fù)責(zé)人（導(dǎo)師）是很看重其在文章中的排名的。

筆者建議通信作者的標(biāo)注最好是放在末位，這樣做基于以下幾點(diǎn)考慮：①通信作者標(biāo)注于第一位，和第一作者作用重復(fù)，僅是為了標(biāo)注而標(biāo)注，建議省略。②通信作者的價(jià)值和地位的重要性，現(xiàn)在學(xué)術(shù)界已基本得到公認(rèn)，無(wú)論標(biāo)注在哪個(gè)位置，都不妨事。如果放在第二、三位，反而有礙于在課題實(shí)施中做了實(shí)際工作且需要排在前幾位作者的排序。③既然通信作者的作用和地位的重要性已得到確認(rèn)，那就不妨將其置于末位，這樣做也符合國(guó)內(nèi)慣例。另外，把通信作者標(biāo)注和排序的位置固定到末位，也避免了標(biāo)注位置混亂而不統(tǒng)一的缺陷，對(duì)作者署名的規(guī)范化工作也是有相當(dāng)大的貢獻(xiàn)的。

對(duì)通信作者進(jìn)行介紹的內(nèi)容可以參同于第一作者的“作者簡(jiǎn)介”格式，不能缺項(xiàng)，且要求必須提供通信作者的電子郵箱（或QQ號(hào)）。這個(gè)郵箱應(yīng)是真實(shí)可用的，且在相對(duì)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)不會(huì)變更或廢棄，這樣才能真正發(fā)揮通信作者的“通信”作用。

［1］高曉培，潘云濤，馬崢.科技期刊論文署名規(guī)范化探討與實(shí)踐研究［J］.編輯學(xué)報(bào)，2012，24（1）：30-33.

［2］顏巧元.科技期刊論文通信作者署名濫用現(xiàn)象分析與對(duì)策［J］.編輯學(xué)報(bào)，2013，25（5）：460-462.

［3］秦小川，方紅玲，劉雪立.國(guó)內(nèi)外生物醫(yī)學(xué)期刊通訊作者標(biāo)注情況的調(diào)查分析［J］.中國(guó)科技期刊研究，2010，21（6）：786-789.

［4］孫麗娟.科技論文作者署名排序與通訊作者［J］.中國(guó)科技期刊研究，2005，16（2）：242-244.

與通訊作者

據(jù)調(diào)查，國(guó)內(nèi)各家科技期刊對(duì)通信（訊）作者署名和標(biāo)注的要求并不一致［1］。同時(shí)，對(duì)于通信（訊）作者作用和地位認(rèn)識(shí)，國(guó)際學(xué)術(shù)界和國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界也不盡相同。另一方面，國(guó)內(nèi)在各級(jí)科研計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審和教師職稱(chēng)晉升中，領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家們對(duì)通信作者又相當(dāng)推崇，在將發(fā)表論文定量化核算分?jǐn)?shù)時(shí)，把通信（訊）作者放到了相當(dāng)重要的位置，這又導(dǎo)致了通信（訊）作者的種種不當(dāng)使用現(xiàn)象［2］。目前來(lái)看，對(duì)科技期刊通信（訊）作者署名和標(biāo)注進(jìn)行規(guī)范是相當(dāng)必要的。