胡江霞 羅玉龍 楊孝良

(1.重慶工商大學(xué)長江上游經(jīng)濟研究中心 重慶 400067；2.重慶三峽職業(yè)學(xué)院經(jīng)貿(mào)系 重慶萬州 404155)

我國未來十年基尼系數(shù)的預(yù)測及政策建議
——基于灰色預(yù)測模型的分析

胡江霞1,2羅玉龍2楊孝良1

(1.重慶工商大學(xué)長江上游經(jīng)濟研究中心 重慶 400067；2.重慶三峽職業(yè)學(xué)院經(jīng)貿(mào)系 重慶萬州 404155)

本文運用灰色理論建立我國居民收入基尼系數(shù)的灰色預(yù)測模型，同時運用該模型對未來10年的中國基尼系數(shù)進行了預(yù)測。結(jié)果表明：未來10年中國的基尼系數(shù)基本呈現(xiàn)逐年遞減的趨勢。最后，本文從狠抓發(fā)展這個環(huán)節(jié)，扶持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、切實增加農(nóng)民收入，實施若干強有力的惠民政策和加大教育支出四個方面,提出了相應(yīng)的建議。

居民收入；基尼系數(shù)；灰色預(yù)測模型；預(yù)測

基尼系數(shù)(Gini Coefficient)是意大利經(jīng)濟學(xué)家基尼于1922年提出的，它是現(xiàn)行較為通用的衡量一個國家收入分配差距的重要指標(biāo)?；嵯禂?shù)在0.25以下為平等程度較高狀態(tài)，在0.3—0.4之間為正常差距狀態(tài)，超過0.4為警戒狀態(tài)，接近0.6則屬于高危狀態(tài)。[1]目前，國際上用來分析和反映居民收入分配差距的方法和指標(biāo)很多?；嵯禂?shù)由于可以定量的反映居民之間貧富差異程度，可以較客觀、直觀地反映居民之間的貧富差距，預(yù)報、預(yù)警和防止居民之間出現(xiàn)貧富兩極分化，因此得到了世界各國的廣泛認(rèn)同和普遍采用。

灰色系統(tǒng)是既含已知信息又含未知信息的非確定的信息系統(tǒng)?；疑到y(tǒng)理論認(rèn)為，系統(tǒng)是否會出現(xiàn)信息不完全的情況,主要取決于認(rèn)識的層次、信息的層次以及決策的層次。對于城鄉(xiāng)居民收支樣本數(shù)據(jù)的采集以及基尼系數(shù)的計算，在中國統(tǒng)計系統(tǒng)中始終進行。由于原始數(shù)據(jù)的獲取難度較大，加上各個統(tǒng)計口徑的差異等等因素的制約，大大增加了基尼系數(shù)估算的難度。一直以來國家統(tǒng)計局都未正式公布我國居民收入的基尼系數(shù)，直到2014年1月國家統(tǒng)計局才公布了2003年至2012年全國居民收入基尼系數(shù)，這說明，關(guān)于基尼系數(shù)測算問題實際上是一個灰色系統(tǒng)問題。灰色系統(tǒng)理論認(rèn)為，對既含有已知信息又含有未知或非確定信息的系統(tǒng)進行預(yù)測，就是對在一定方位內(nèi)變化的、與時間有關(guān)的灰色過程的預(yù)測。盡管過程中所顯示的現(xiàn)象是隨機的、甚至是雜亂無章的，但是這些數(shù)據(jù)序列具有其潛在的規(guī)律?；疑A(yù)測就是利用這種規(guī)律建立灰色模型，對數(shù)據(jù)之間潛在的規(guī)律進行預(yù)測。本文運用灰色預(yù)測模型，對我國未來10年的居民收入的基尼系數(shù)進行預(yù)測，以期為有關(guān)部門今后制定調(diào)節(jié)收入分配差距的政策提供參考依據(jù)。

一、文獻綜述

王惠文、龍文、趙江濤[2](2003)利用洛倫茲曲線計算出基尼系數(shù)，并在成分?jǐn)?shù)據(jù)預(yù)測建模方法的基礎(chǔ)之上，提出洛倫茲曲線的預(yù)測模型，利用北京市城八區(qū)的人口和GDP數(shù)據(jù)，對城八區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡趨勢進行了預(yù)測，結(jié)論表明北京城八區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展是不平衡的。陳昌兵[3](2007)利用非參數(shù)計量經(jīng)濟模型中的分布密度函數(shù)估計方法，分析了1995—2006年城鄉(xiāng)居民基尼系數(shù)變化特征，并且對我國各地區(qū)居民的平均收入水平與城鄉(xiāng)居民收入平均基尼系數(shù)進行判別分析。徐劍、吳廣謀[4](2007)基于歷史數(shù)據(jù)，采用適用控制理論中的多層次遞階方法建立了模型，對江蘇省的基尼系數(shù)變化趨勢進行了預(yù)測。楊竹莘[5](2007)利用灰色預(yù)測模型，得出2005年基尼系數(shù)的預(yù)測值為0.471。2010年，中國的基尼系數(shù)可能臨近0.5，進而得出結(jié)論：中國的基尼系數(shù)仍然是逐年攀升的，進而分配差距的擴大也是逐漸擴大的。王祖祥、張奎、孟勇[6](2009)采用城鄉(xiāng)收入分配統(tǒng)計分布的構(gòu)造方法，利用《中國統(tǒng)計年鑒》(1995—2005)的收入分配數(shù)據(jù)估算了我國的基尼系數(shù)，結(jié)論表明：我國目前城鄉(xiāng)兩大部門內(nèi)部的基尼系數(shù)都不大，都沒有超過0.34，但是從2003年開始，我國加總的基尼系數(shù)已經(jīng)超過0.44。張煥、王錚[7](2010)通過對中國基尼系數(shù)的理論分析和實證研究，發(fā)現(xiàn)我國的城鎮(zhèn)化過程主導(dǎo)著我國基尼系數(shù)的變化，并且指出當(dāng)前我國基尼系數(shù)的發(fā)展已經(jīng)接近或達到U型曲線頂點的水平，我國最早在2005年，最晚到2010年，基尼系數(shù)開始下降。張君施[8](2010)首先以動態(tài)的方式，利用線性擬合方程，擬合并預(yù)測了我國居民的基尼系數(shù)，并詳細(xì)闡述了基尼系數(shù)變動的趨勢；其次，從歷史的、政策的角度，分析了我國基尼系數(shù)過高的原因；最后，作者指出要結(jié)合我國的國情，充分利用政策優(yōu)勢，改善城鄉(xiāng)收入分配格局，縮小城鄉(xiāng)間的收入差距，使我國居民收入差距處于合理的范圍，處在庫茲涅茨的倒U型的左半部分。史王民[1](2013)采用時間數(shù)列灰色預(yù)測模型，對我國的基尼系數(shù)進行了估算，預(yù)測出2007—2010年4年的基尼系數(shù)分別是0.5075、0.5265、0.5463、0.5668。

縱觀上述研究，在研究內(nèi)容上，研究者主要從以下兩個方面來分析：第一，從全國、區(qū)域或某一城市三個方面研究基尼系數(shù)，如楊竹莘(2007)，徐劍、吳廣謀(2007)；第二，在研究方法上，研究者主要用多種計量方法來研究基尼系數(shù),如非參數(shù)計量模型、線性擬合方程、洛倫茲曲線的預(yù)測模型等等。盡管大多數(shù)研究者從多個角度闡述了基尼系數(shù)，但是由于獲取的數(shù)據(jù)口徑的差異，所預(yù)測的基尼系數(shù)存在較大的差異，因此預(yù)測出的基尼系數(shù)在某種程度上難以科學(xué)地反應(yīng)我國居民收入水平的客觀差距。本文利用國家統(tǒng)計局公布的較為權(quán)威的基尼系數(shù)，采取灰色理論，從動態(tài)角度建立我國居民收入基尼系數(shù)的灰色預(yù)測模型，通過本研究能夠更加科學(xué)的對我國基尼系數(shù)進行預(yù)測。

二、灰色預(yù)測模型的建構(gòu)

灰色預(yù)測模型是于1982年由鄧聚龍教授提出來的，該理論提出之后在學(xué)術(shù)界引起了很大的反響，該方法被很快地運用于各類學(xué)科。[9]灰色預(yù)測理論主要是通過鑒別系統(tǒng)中各個因素之間發(fā)展趨勢的相似程度，做灰色關(guān)聯(lián)度分析，并通過對原始數(shù)據(jù)的累加生成新的數(shù)列，最后運用新的數(shù)列建立相應(yīng)的微分方程模型，從而預(yù)測研究對象未來的發(fā)展趨勢。[10]本研究主要采用GM(1,1)灰色預(yù)測模型，建立灰色預(yù)測模型的步驟如下：

1.構(gòu)建GM(1，1)原始數(shù)據(jù)序列。

按照所要預(yù)測的各項指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)如下：

X(0)(K)={X(0)(1),X(0)(2),X(0)(3)……X(0)(n)}

(1)

式中K=1,2,3…n,X(0)(1),X(0)(2),X(0)(3)…X(0)(n)為原始數(shù)據(jù)系列中的各個數(shù)字。

2.構(gòu)建GM(1，1)累加生成序列以及微分方程。

第一步，灰色生成。具體計算方法：對原始數(shù)據(jù)累加生成下式：

第二步，建立GM(1,1)的微分方程。式子如下：

(3)

3.運用最小二乘法求解參數(shù)向量a和u,計算方法如下：

(4)

4.建立時間響應(yīng)函數(shù)，其微分方程如下：

(5)

5.建立GM(1，1)預(yù)測模型。通過求導(dǎo)還原可以得出預(yù)測模型如下：

(6)

6.模型的精度檢驗。

殘差檢驗：

三、數(shù)據(jù)說明

2014年1月國家統(tǒng)計局公布的我國2003年至2012年全國居民收入基尼系數(shù)分別為：2003年是0.479，2004年是0.473，2005年是0.485，2006年是0.487，2007年是0.484，2008年是0.491。然后逐步回落，2009年是0.490，2010年是0.481，2011年是0.477，2012年是0.474。

四、實證分析

本部分主要根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的2003—2012年10年間全國居民收入的基尼系數(shù)，建立了基尼系數(shù)的灰色預(yù)測模型。其研究框架如下：

(一) 構(gòu)建原始數(shù)列

建立灰色預(yù)測模型的第一步，就是構(gòu)建原始數(shù)列，具體數(shù)據(jù)參見表1。

表1 2003—2012年國家統(tǒng)計局公布的全國居民收入基尼系數(shù)

(二) 構(gòu)建累加的生成數(shù)列

將表1中的全國居民收入基尼系數(shù)作為原始數(shù)據(jù)序列，累加構(gòu)建新的數(shù)列：

原始數(shù)據(jù)系列：X(0)(t)={0.479，0.473，0.485，0.487，0.484，0.491，0.490，0.481，0.477，0.474}

累加生成的數(shù)列：X(1)(t)={0.479，0.952，1.437，1.924，2.408，2.899，3.389，3.870，4.347，4.821}

(三) 計算灰數(shù)a,內(nèi)生控制灰數(shù)u

第一步，利用累計生成數(shù)列和原始數(shù)列分別構(gòu)建矩陣B以及數(shù)據(jù)向量Yn:

第二步，計算BTB，(BTB)-1，BTYn:

第三步，利用最小二乘法計算參數(shù)向量a和u,計算方法如下：

將上面計算的(BTB)-1，BTYn的值代入公式4：

因此，a=0.000892,u=0.4848。

(四) 構(gòu)建灰色預(yù)測模型

將a,u的值代入公式6，可以得出：

-543.019e-0.000892k+ 543.498

從而得出灰色預(yù)測模型為:

(五)模型的驗證

首先按照上述建立的預(yù)測模型，求出X′0(K)數(shù)列，再與原始數(shù)列X0(K)計算絕對殘差E(K)=X′0(K)-X0(K)，以及相對殘差β=[E(K)/X0(K)]·100%，計算數(shù)值參見表2。由于本文篇幅有限，具體計算過程詳見史王明[1](2013)、劉靜暖[11](2013)，對于本模型的殘差檢驗在此省略。通過計算可知絕對殘差為0.0003，相對殘差為1.0425%，這表示該模型的預(yù)測精度好。

表2 灰色預(yù)測模型的預(yù)測精度檢驗

(六) 未來10年的基尼系數(shù)的預(yù)測分析

根據(jù)建立的灰色預(yù)測模型，預(yù)測我國未來10年基尼系數(shù)的走向，詳情參見表3。

表3 2013—2022年我國居民收入基尼系數(shù)的灰色預(yù)測

五、結(jié)論及政策建議

(一) 研究結(jié)論

1.本文運用灰色系統(tǒng)理論建立了灰色預(yù)測模型?；疑A(yù)測模型經(jīng)過精度檢驗后，發(fā)現(xiàn)該模型的預(yù)測精度好，這說明本研究建立的灰色預(yù)測模型能夠較好地預(yù)測我國居民收入的基尼系數(shù)。

2.本文運用灰色預(yù)測模型對我國近十年來的全國居民收入水平的基尼系數(shù)進行測算。從表3顯示的未來10年我國基尼系數(shù)的走向來看，我國未來10年的基尼系數(shù)呈現(xiàn)是逐年遞減的狀態(tài)0.4803>0.4799>0.4794>0.4790>0.4786>0.4782>0.4777>0.4773>0.4769>0.4765,這表明隨著經(jīng)濟的發(fā)展，我國城鄉(xiāng)收入水平之間的差距將逐步趨向合理化，居民之間收入水平的差距會越來越小。但是，從表3中我們可以看到未來10年的基尼系數(shù)盡管是逐年下降的，但是下降幅度并不是很大，如2022年的基尼系數(shù)相比2013年而言，僅僅下降了0.0038，,而且未來10年的基尼系數(shù)均高于0.4，超過了國際警戒水平。這說明我國未來10年基尼系數(shù)穩(wěn)中有降，但是從總體而言，我國居民收入水平的差距還是較大的。

3.如何將多種計量方法相結(jié)合，通過對比分析，更加科學(xué)地預(yù)測我國居民收入的基尼系數(shù)，這是后續(xù)研究要進一步努力的方向。

(二)政策建議

根據(jù)上述研究結(jié)論，我們可以看出我國居民收入的基尼系數(shù)在未來10年之內(nèi)仍然高于國際警戒水平0.4，但是從總體而言呈現(xiàn)逐年下滑的趨勢，筆者認(rèn)為要想保障這種良性的趨勢，政府必須實行一系列強有力的措施，改善居民收入水平，從而縮小城鄉(xiāng)收入水平之間的差距。

1. 狠抓發(fā)展這個環(huán)節(jié)。切實提高國民的收入水平，必須狠抓發(fā)展這個環(huán)節(jié)。只有經(jīng)濟發(fā)展了,蛋糕做大了，才能為實現(xiàn)公平分配、縮小貧富差距打下牢固的物質(zhì)基礎(chǔ)。我國是一個典型的“二元”經(jīng)濟社會，農(nóng)村和城市經(jīng)濟發(fā)展水平存在較大的差異。正是基于這樣的現(xiàn)狀，目前我們應(yīng)該要特別重視農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展, 促進二元經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟的轉(zhuǎn)換。只有加速這一進程, 才能為縮小城鄉(xiāng)收入差別、地區(qū)收入差別創(chuàng)造必要的條件。只有把重視農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展要提到戰(zhàn)略的高度來認(rèn)識，才能為維持社會穩(wěn)定提供重要前提。

2. 扶持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，切實增加農(nóng)民收入。我國是一個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)民人口占了絕大多數(shù)。因此，切實提高農(nóng)民的收入，要想縮小城鄉(xiāng)收入差距，必須扶持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，切實增加農(nóng)民收入。從世界范圍來看，建立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是大勢所趨，我國農(nóng)業(yè)只有從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型，才能不斷提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，從而增加農(nóng)民收入。發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的途徑有：(1)增加對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度，同時加快農(nóng)業(yè)科技的研發(fā)和推廣，發(fā)展高效特色生態(tài)農(nóng)業(yè)；(2)加大對農(nóng)民生產(chǎn)技能以及經(jīng)營管理能力的培訓(xùn)，培養(yǎng)一批懂耕作、會經(jīng)營的新型職業(yè)農(nóng)民；(3)切實增加農(nóng)民收入，逐步提高農(nóng)作物價格，建立合理的價格形成機制，推動農(nóng)產(chǎn)品流通渠道的多元化；(4)加快農(nóng)村土地的流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營；(5)進一步優(yōu)化農(nóng)村經(jīng)濟結(jié)構(gòu),提升農(nóng)產(chǎn)品價值,拓寬農(nóng)民就業(yè)渠道,提高農(nóng)民政治地位和強化對農(nóng)民的公共服務(wù)等。[12]

3. 實施若干強有力的惠民政策。政府要實施若干強有力的惠民政策，增加國民的收入，這樣才能促進社會的和諧發(fā)展。重點實施以下惠民政策：(1)個人所得稅政策。政府要大力實施個人所得稅政策，大力調(diào)節(jié)高收入者與低收入者之間的差別。這是縮小高收入階層同一般人之間收入差距的一項重要政策措施。為了發(fā)揮這一政策的作用, 首先要提高收入的透明度, 其次還要讓人們樂于接受。(2)社會保障政策。社會保障政策要向農(nóng)村重點傾斜。這是解決因失業(yè)、疾病以及年老等原因所造成的貧富分配不均的最重要政策措施。(3)實行寬松的勞動力流動政策。在國家對城鄉(xiāng)勞動力流動采取比較寬松的政策的情況下，農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)的流動就不可避免。城鄉(xiāng)發(fā)展的差距越大，農(nóng)村勞動力向城市流動的愿望就越強烈，這樣大量富余的農(nóng)村的勞動力大量流入城市，不僅可以實現(xiàn)農(nóng)民增收，而且是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，建設(shè)社會主義新農(nóng)村的重要途徑。(4)實施積極的就業(yè)政策。政府要積極調(diào)整就業(yè)政策，包括清理和取消各種針對農(nóng)民工進城就業(yè)的歧視性規(guī)定，如對企業(yè)使用農(nóng)民工的內(nèi)政審批和行政收費，規(guī)定不得以解決城鎮(zhèn)勞動力為由清退和排斥農(nóng)民工。要將農(nóng)民工納入城市的公共服務(wù)體系，讓農(nóng)民工在就業(yè)服務(wù)、子女教育、居住以及疾病預(yù)防等公共服務(wù)方面享受與城鎮(zhèn)居民同等的待遇。(5)實施積極的金融政策。在金融發(fā)展方面應(yīng)積極發(fā)揮金融在農(nóng)村經(jīng)濟增長中所起到的作用與力量，促進更多的金融資本為農(nóng)村社會發(fā)展與建設(shè)提供資金支持。[13]

4. 加大教育支出。根據(jù)福利經(jīng)濟學(xué)的觀點，直接轉(zhuǎn)移支付對于縮小貧富差距的效果并不是很理想，無法發(fā)揮乘數(shù)效應(yīng)的作用。與直接補償?shù)褪杖胝呦啾龋雍侠淼姆绞骄褪羌哟蠼逃度肓Χ?，不斷提高勞動者的素質(zhì)，這樣才可以提高其收入水平，從而縮小貧富差距。因此，政府應(yīng)不斷加大教育投入力度，提高勞動者的整體受教育程度，切實提高勞動者的素質(zhì)，這樣才能滿足未來產(chǎn)業(yè)升級對人才的需求。只有這樣，才能逐步縮小我國居民之間的貧富差距。

[1] 史王明.基于基尼系數(shù)的時間灰色預(yù)測模型[J].統(tǒng)計與決策，2013(3)：17-20.

[2] 王惠文，龍文，趙江濤.基尼系數(shù)的預(yù)測建模方法及在北京市經(jīng)濟發(fā)展分析中的應(yīng)用[J].系統(tǒng)工程，2003(21)：11-18.

[3] 陳昌兵.各地區(qū)居民收入基尼系數(shù)計算及其非參數(shù)計量模型分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2007(3)：21-25.

[4] 徐劍，吳廣謀.基于歷史數(shù)據(jù)的江蘇省基尼系數(shù)變化趨勢預(yù)報——采用多層遞階方法對江蘇區(qū)域經(jīng)濟差異的模型分析[J].價值工程，2007(10)：68-73.

[5] 楊竹莘.中國收入分配差距預(yù)測的GM(1，1)模型[J].數(shù)學(xué)的實踐與認(rèn)識，2007(37)：33-39.

[6] 王祖祥，張奎，孟勇.中國基尼系數(shù)的估算研究[J].經(jīng)濟評論，2009(3)：54-58.

[7] 張煥，王錚.中國基尼系數(shù)預(yù)測及分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2010(4)：12-17.

[8] 張君施.基尼系數(shù)理論在我國的適用性[J].北京工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2010(2)：48-52.

[9] 胡江霞,羅玉龍，鄭宏偉.職業(yè)教育經(jīng)費投入與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的灰色關(guān)聯(lián)分析[J].教育學(xué)術(shù)月刊，2013(10)：20-24.

[10] 鄧聚龍.灰色預(yù)測與決策[M].武漢：華中理工大學(xué)出版社，1990.

[11] 劉靜暖，黃林，劉宇.基于灰色模型的碳減排壓力分析[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2013(3)：150-155.

[12] 于代松.推進城鄉(xiāng)一體化,建立農(nóng)民增收長效機制——對成都地區(qū)農(nóng)民增收的調(diào)查與分析[J].西華大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2005(2):30-33.

[13] 劉呂吉,鄭理.開放經(jīng)濟視角下的金融發(fā)展對城鄉(xiāng)收入差距的影響[J].西華大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2013(3):84-89.

[責(zé)任編輯 譚金蓉]

2014-10-20

本文獲得國家社科基金青年項目(14CJL031)的資助。

胡江霞(1980—)，女，重慶工商大學(xué)博士研究生，重慶三峽職業(yè)學(xué)院經(jīng)貿(mào)系講師，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟學(xué)。

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