張建喜

(西北師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，甘肅蘭州 730070)

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論民主化背景下國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)

張建喜

(西北師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，甘肅蘭州 730070)

國(guó)家治理能力現(xiàn)代化是指在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面現(xiàn)代化的前提下，政治主體運(yùn)用公共權(quán)力及相應(yīng)方式從國(guó)家和社會(huì)公共性的層面通過對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的有效處理，以達(dá)到對(duì)國(guó)家和社會(huì)的有效管控和推進(jìn)過程的能力。但民主化背景下的國(guó)家治理顯示了其自身的特點(diǎn)，因?yàn)樗媾R著新的任務(wù)，即一方面必須積極回應(yīng)公民要求政治參與的熱情和需求，另一方面又要防止他們?cè)谝竺裰髌降鹊暮袈曋蟹忾]在狹隘的自我世界中而導(dǎo)致公共精神的喪失。故此，在民主化背景下推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化就必須要解決好這一問題，其解決的關(guān)鍵就在于創(chuàng)造制度條件讓公民進(jìn)行自主治理并提升其自主治理的能力，它同時(shí)也是民主化社會(huì)中推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。

民主化；治理；國(guó)家治理能力；自主治理

中共十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》為今后十年乃至更長(zhǎng)時(shí)期的改革和發(fā)展規(guī)劃了藍(lán)圖，提出了任務(wù)，其中將改革的總目標(biāo)設(shè)為“完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。這一提法中特別是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化在執(zhí)政黨以往的政治報(bào)告或政策文件中從未涉及而顯示了理論的新穎和創(chuàng)新。所以，中共中央總書記習(xí)近平同志在全會(huì)之后就此作了專門解釋，指出國(guó)家治理體系和治理能力是一個(gè)國(guó)家制度和制度執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)；國(guó)家治理體系是在黨領(lǐng)導(dǎo)下管理國(guó)家的制度體系，是一整套緊密相連、相互協(xié)調(diào)的國(guó)家制度；國(guó)家治理能力則是運(yùn)用國(guó)家制度管理社會(huì)各方面事務(wù)的能力。這二者相互聯(lián)系、相互促進(jìn)，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體。有了好的治理體系才能提高治理能力，提高治理能力才能充分發(fā)揮治理體系的效能。從這一解釋中我們可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)家治理體系與治理能力的關(guān)系“就是‘制度’與‘人’的關(guān)系”，[1]因?yàn)橹贫葐栴}具有根本性、全局性、穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性，而制度要運(yùn)轉(zhuǎn)要發(fā)揮實(shí)際的功用就需要一支素質(zhì)高、能力強(qiáng)、富有責(zé)任心的執(zhí)行制度的人才隊(duì)伍，這是制度執(zhí)行能力的關(guān)鍵。這一解釋也向我們展示了執(zhí)政黨、政府及其工作人員在國(guó)家治理能力現(xiàn)代化中居于的核心主導(dǎo)地位，無疑是十分重要和合理的。不過，根據(jù)治理理論的相關(guān)解釋和特別是民主化進(jìn)程中人自身出現(xiàn)的新情況以及社會(huì)環(huán)境的復(fù)雜多樣性的客觀特征，在我國(guó)大力發(fā)展社會(huì)主義民主政治的背景下推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化除了重視政府作為主要主體的核心主導(dǎo)地位外還應(yīng)重視公民自身在治理過程中的主體地位的作用，探討公民自身通過何種途徑和方法使國(guó)家治理能力現(xiàn)代化，這一問題更帶有基礎(chǔ)性的地位。

一 治理與國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)涵

自黨的全會(huì)決定將國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化列為全面深化改革的總目標(biāo)之一后，“治理”一詞便由政治學(xué)理論方面的學(xué)術(shù)熱詞變成了政治生活中的政治熱詞，或者說在這兩個(gè)鄰域中都更加熱了起來。然而，不管在政治學(xué)的學(xué)術(shù)界還是在當(dāng)前的政治生活討論中，人們對(duì)治理的理解都沒有形成一個(gè)清晰準(zhǔn)確的定義，大家更普遍的是從其與統(tǒng)治、管理這些傳統(tǒng)術(shù)語(yǔ)的對(duì)比當(dāng)中進(jìn)行理解和言說，并從中找尋治理作為一個(gè)新的概念和術(shù)語(yǔ)所具有的特點(diǎn)。

在政治學(xué)理論中，政治行為一般包括政治統(tǒng)治、政治管理和政治參與等行為，[2]其中前兩個(gè)特指統(tǒng)治階級(jí)的行為，而政治參與是作為普通公民的行為。政治統(tǒng)治指的是統(tǒng)治階級(jí)為了實(shí)現(xiàn)自己的特定統(tǒng)治目的而運(yùn)用國(guó)家暴力機(jī)器對(duì)被統(tǒng)治階級(jí)施行的強(qiáng)制、控制、影響等活動(dòng)過程。由此來看，統(tǒng)治所強(qiáng)調(diào)的特定語(yǔ)境是階級(jí)關(guān)系，是一種階級(jí)對(duì)立、斗爭(zhēng)和沖突的狀態(tài)，是一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的專政行為，其主體是統(tǒng)治階級(jí)，具體到特定的政治生活中就是作為統(tǒng)治階級(jí)工具和代表的國(guó)家與政府，其統(tǒng)治的方式是強(qiáng)制、命令——控制和壓迫等種種專政方式，而其所要達(dá)到的目的就是被統(tǒng)治者的服從和屈服。政治管理則是指統(tǒng)治階級(jí)為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自身的利益，運(yùn)用社會(huì)公共權(quán)力對(duì)事關(guān)整個(gè)社會(huì)有序和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等事務(wù)的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制活動(dòng)。在政治管理這一活動(dòng)中，統(tǒng)治階級(jí)可能就有關(guān)管理事務(wù)與社會(huì)進(jìn)行協(xié)調(diào)、互動(dòng)，從各方面聽取意見，然后形成決策。但是它仍然是統(tǒng)治階級(jí)為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自身利益的有目的的活動(dòng)，活動(dòng)的主體仍然是以統(tǒng)治階級(jí)的代表和工具的政府為主導(dǎo)，活動(dòng)方式可能少了許多強(qiáng)制、專政的色彩，但仍是政府自上而下的單向性的行為，整個(gè)社會(huì)和民眾的聲音依然非常有限，作用不大，管理社會(huì)依然是政府說了算。

這種情況可能在那種以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主、社會(huì)相對(duì)封閉、社會(huì)公共事務(wù)簡(jiǎn)單、政治專制力量強(qiáng)大、個(gè)人主體意識(shí)不強(qiáng)的古代傳統(tǒng)社會(huì)狀況下適用。但在當(dāng)今世界的新形勢(shì)下，一方面世界全球化趨勢(shì)深入推進(jìn)，人們的思想觀念日益多元，中國(guó)實(shí)行改革開放與國(guó)際接軌不僅獲得了高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且也激發(fā)了國(guó)家和社會(huì)的活力，國(guó)內(nèi)的社會(huì)流動(dòng)空前活躍；另一方面，與以往相比，社會(huì)的公共事務(wù)越來越復(fù)雜，人們的公共需要也越來越多樣化，如果僅憑政府一己的力量不僅無法滿足公民的需求，甚至還會(huì)阻礙需要的滿足和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因而必須轉(zhuǎn)變政府職能，政府不能壟斷對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理，不能大包大攬，而是管好政府應(yīng)該管的事務(wù)；最后，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)上形成了紛繁復(fù)雜的利益格局，紛紛涌現(xiàn)出了有不同利益訴求的利益主體，他們的主體意識(shí)和權(quán)利意識(shí)明顯增強(qiáng)，而為了維護(hù)他們的既得利益，其要求政治參與的愿望和動(dòng)機(jī)愈發(fā)強(qiáng)烈，希望能參與到國(guó)家法律政策的協(xié)商和制定過程中，以使其要求得到回應(yīng)和反映。正是在這方方面面變化的大背景下，單純依靠傳統(tǒng)的統(tǒng)治和管理行為就日益顯得不合時(shí)宜，新的形勢(shì)需要新的理論和理念。因而，治理這一符合當(dāng)今世界形勢(shì)的具有當(dāng)代政治學(xué)理論特點(diǎn)的理念和理論應(yīng)運(yùn)而生了。應(yīng)該說，從統(tǒng)治到管理再到治理的轉(zhuǎn)變，反映了時(shí)代的變化，展示了人類政治生活的進(jìn)步和文明，是一種積極健康的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

前文通過對(duì)統(tǒng)治和管理行為的分析可知，作為一種國(guó)家行為和活動(dòng)過程，不管是統(tǒng)治還是管理再到治理，它們都包含三個(gè)方面的基本因素，即政治主體、政治活動(dòng)方式和活動(dòng)效果。那么相比統(tǒng)治和管理，治理的主體更為廣泛和多元，既有統(tǒng)治階級(jí)層面的執(zhí)政黨和政府，更有各種社會(huì)組織和團(tuán)體、市場(chǎng)主體以及公民個(gè)人這些非傳統(tǒng)主體，而后者是我們?cè)谥卫碓捳Z(yǔ)中更加強(qiáng)調(diào)和突出的；其活動(dòng)方式除了必要的強(qiáng)制、支配和控制等專制手段外，更加強(qiáng)調(diào)政府與社會(huì)和個(gè)人之間的合作、協(xié)調(diào)、溝通以及社會(huì)組織和個(gè)人的參與；而達(dá)到的治理效果則是政府與社會(huì)和個(gè)人的互動(dòng)共治，強(qiáng)調(diào)共同解決所面臨的問題，共同推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)合作共贏，最終實(shí)現(xiàn)“善治”的理想目標(biāo)。所以，治理這一理論的突出特征，“就是要求將公共事務(wù)的管理權(quán)限和責(zé)任從傳統(tǒng)的‘政府’壟斷中解放出來，形成一種社會(huì)各單元(政府、市民社會(huì)組織、企業(yè)和個(gè)人)共治的局面”，[3]因而它是公民層面的政治參與要求的體現(xiàn)。至此，我們對(duì)治理理念產(chǎn)生的背景及其特征進(jìn)行了闡釋，在綜合以上分析的基礎(chǔ)上，同時(shí)參照徐勇教授的觀點(diǎn)，我們認(rèn)為治理就是政治主體運(yùn)用公共權(quán)力及相應(yīng)方式通過對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的處理以達(dá)到對(duì)國(guó)家和社會(huì)的有效管控和推進(jìn)過程，概況起來就是誰治理，如何治理，治理成效如何？[1]

自國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化一提出來，有人就將其與工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科學(xué)技術(shù)和國(guó)防現(xiàn)代化這“四化”并列且將其稱為中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化道路前進(jìn)中的第五個(gè)現(xiàn)代化，這一提法有一定的合理性，但也并不完全正確。實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”是改革開放三十多年來我國(guó)的奮斗目標(biāo)，經(jīng)過幾代人的努力，這“四化”總體上已經(jīng)有了非常大的發(fā)展，離最終實(shí)現(xiàn)也為期不遠(yuǎn)。當(dāng)然實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化是一個(gè)過程，它有比較明確的起點(diǎn)，但在當(dāng)今世界日新月異的大變革前提下還看不到其終點(diǎn)，不過還是可以拿某一個(gè)發(fā)展階段來加以衡量?！八幕敝刑貏e是工業(yè)、農(nóng)業(yè)和科學(xué)技術(shù)這三個(gè)方面作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)領(lǐng)域的現(xiàn)代化取得了舉世矚目的成就，目前我國(guó)已躍居世界第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)總量只在美國(guó)之下。馬克思主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，所以在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生重大變革的條件下，現(xiàn)在提出國(guó)家治理能力現(xiàn)代化這一政治的上層建筑可謂恰如其分，反映了調(diào)整上層建筑以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變革的觀點(diǎn)。從這個(gè)意義上來說，將其并列為第五化有其合理性。但是，我們應(yīng)該看到，雖然經(jīng)濟(jì)整體上有了質(zhì)的突破，可制約經(jīng)濟(jì)良性可持續(xù)發(fā)展以及威脅社會(huì)和諧穩(wěn)定的因素依然大量存在，發(fā)展的不平衡性和粗放性、貧富的兩極分化、生態(tài)的破壞等社會(huì)現(xiàn)實(shí)以及前面闡述的當(dāng)今世界的新情況都在考驗(yàn)著我們的現(xiàn)代化水平和質(zhì)量。因此，同樣根據(jù)馬克思主義的觀點(diǎn)，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，當(dāng)下提出國(guó)家治理能力現(xiàn)代化目的就是要上升到國(guó)家和社會(huì)公共性的層面來整合各方面的資源以從更大、更廣、更具公共性的角度解決這些制約發(fā)展的眾多問題。所以說，國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)涵更為豐富，范圍更為廣泛，角度更具公共性，將其與傳統(tǒng)“四化”并列為第五化并不妥。因而，我們理解的國(guó)家治理能力現(xiàn)代化，是指在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面現(xiàn)代化的前提下，政治主體運(yùn)用公共權(quán)力及相應(yīng)方式從國(guó)家和社會(huì)公共性的層面通過對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的有效處理，以達(dá)到對(duì)國(guó)家和社會(huì)的有效管控和推進(jìn)過程的能力。因而，提出國(guó)家治理能力現(xiàn)代化是對(duì)時(shí)代發(fā)展要求的回應(yīng)，是對(duì)發(fā)展中所面臨的深層次問題的一種更高層次也更具全面性的解決和處理，它的效果除了治理好整個(gè)國(guó)家和社會(huì)使其保持穩(wěn)定外，更加強(qiáng)調(diào)的是發(fā)展的高質(zhì)量和可持續(xù)性，以通過好的發(fā)展來達(dá)到長(zhǎng)治久安、和諧穩(wěn)定的目的。

二 民主化社會(huì)治理的特點(diǎn)和任務(wù)

在我們這個(gè)時(shí)代，民主平等成為人們普遍追求的價(jià)值目標(biāo)，大家都認(rèn)為人與人之間是平等的，再也沒有人公開聲稱因種族、階級(jí)、出身、地位、性別、財(cái)富等因素而人為劃分的高低貴賤，從而造成新的不平等。民主政治理所當(dāng)然地成為人們所認(rèn)可的唯一合理、合法、合道德的政治形態(tài)，建立民主政體也順理成章地成為人們奮斗的目標(biāo)。這種狀況早在一個(gè)半世紀(jì)前由一位法國(guó)的偉大政治哲學(xué)家托克維爾所敏銳的覺察到，并對(duì)其進(jìn)行了深入的探究。他認(rèn)為，新世界的新特征是身份平等，而“身份平等的逐漸發(fā)展，是事所必至，天意使然。這種發(fā)展具有的主要特征是：它是普遍的和持久的，它每時(shí)每刻都能擺脫人力的阻撓，所有的事和所有的人都在幫助它前進(jìn)。” “以為一個(gè)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的社會(huì)運(yùn)動(dòng)能被一代人的努力所阻止，豈非愚蠢！認(rèn)為已經(jīng)推翻封建制度和打倒國(guó)王的民主會(huì)在資產(chǎn)者和有錢人面前退卻，豈非異想！在民主已經(jīng)成長(zhǎng)得如此強(qiáng)大，而其敵對(duì)者已經(jīng)變得如此軟弱的今天，民主豈能止步不前！”[4]8托克維爾用如此生動(dòng)和振聾發(fā)聵的語(yǔ)言向我們展示了民主化的巨大力量，揭示了民主化是世界歷史發(fā)展的必然性，民主化潮流勢(shì)不可擋，必將一波接著一波地向前推進(jìn)，以致美國(guó)當(dāng)代政治學(xué)家塞繆爾·亨廷頓認(rèn)為自18世紀(jì)末19世紀(jì)初開始至今的民主化浪潮已經(jīng)推進(jìn)了三波，而當(dāng)今世界仍然處在第三波民主化浪潮的漩渦中。

毋庸置疑，當(dāng)今世界必然是托克維爾所定義的意義上的民主世界，我們的社會(huì)也是一個(gè)民主的社會(huì)，同時(shí)民主化還在繼續(xù)推進(jìn)中。我國(guó)早已確定了建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義民主政治的宏偉目標(biāo)，所以我們已然生活在民主的社會(huì)中而成為一個(gè)民主人，那么對(duì)于一個(gè)現(xiàn)代民主人來說首先必須正視這一生存現(xiàn)實(shí)，然后再認(rèn)真審視這個(gè)社會(huì)所呈現(xiàn)給我們的圖景，探究它的特征，以及它所塑造的現(xiàn)代民主人的本性，從而分析在這樣一個(gè)社會(huì)中進(jìn)行治理時(shí)治理本身所具有的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)良好治理所要具備的能力，以及應(yīng)該怎樣進(jìn)行治理。

托克維爾指出，新世界新社會(huì)的突出特征是身份平等，但它又不僅僅是一個(gè)特征甚至不是它的突出特征，而是一種社會(huì)狀況，是新世界新社會(huì)其它一切事物得以產(chǎn)生并區(qū)別于其反面社會(huì)即貴族制社會(huì)的“源發(fā)性事實(shí)”。這一狀況“一般說來是事實(shí)的產(chǎn)物，有時(shí)也是法律的產(chǎn)物，而更多的是兩者聯(lián)合的產(chǎn)物。但是，社會(huì)情況一旦確定，它又可以成為規(guī)制國(guó)民行為的大部分法律、習(xí)慣和思想的首要因素，凡非它所產(chǎn)生的，它都要加以改變?！盵5]58也就是說，身份平等的社會(huì)狀況是社會(huì)展現(xiàn)自身面貌的第一因，是決定性的因素，而法律、道德、習(xí)俗、政治活動(dòng)等方面是它的結(jié)果。托克維爾的這一論述很接近古典政治哲學(xué)中的指導(dǎo)性主題即政體問題。在古典政治哲學(xué)的視域中，政體“是秩序、形式，它賦予社會(huì)其特性。因此，政制是一種特定的生活方式”。[5]25“法律的起因是政制”。[5]25這是一種宏大的政體觀，它不僅指國(guó)家和政府形式，還包含了生活形式和風(fēng)格、道德習(xí)俗以及法律精神等方面，而現(xiàn)代政治學(xué)中的政體則僅指國(guó)家權(quán)力的分配與制衡，其范圍明顯縮小了。正是這一作為“源發(fā)性事實(shí)”、第一因的身份平等從根本上徹底改變了社會(huì)原有的面貌，它同時(shí)形塑了新社會(huì)，使其呈現(xiàn)出與原來的舊社會(huì)完全不同的特征，而且更重要的是塑造了一種新人，民主人。

在身份平等的強(qiáng)大力量面前，從前維持人們相互聯(lián)系的階級(jí)、家族、出身、地域等種種紐帶徹底崩潰了，人們從這些長(zhǎng)期束縛他們行動(dòng)和思想的桎梏中解脫出來，認(rèn)為不再有任何力量可以將他們限制，人人平等和自由，任何個(gè)人的高貴和卓越都將對(duì)他們失去影響，人人都可以運(yùn)用自己的才智和力量創(chuàng)造屬于自己的幸福而無需他人的引導(dǎo)，他們?cè)谧约旱念I(lǐng)地上享有完全的主權(quán)。在政治活動(dòng)領(lǐng)域，他們信奉人民主權(quán)學(xué)說，認(rèn)為國(guó)家的一切權(quán)力都是人民賦予的，其行使必須得到人民的同意，國(guó)家的法律政策必須體現(xiàn)人民的意志。人民有權(quán)參加國(guó)家的政治活動(dòng)，包括組織政府、挑選國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人、選舉執(zhí)行自己意志的代表、罷免不稱職的官員等等?？傊嗣褡约罕仨毲袑?shí)廣泛地參與到國(guó)家的各項(xiàng)管理活動(dòng)中，必須徹底體現(xiàn)民主平等的意志，如果不能這樣，他們就將視之為專制統(tǒng)治，必將發(fā)動(dòng)革命起而推翻現(xiàn)政權(quán)，重新建立符合他們意志和愿望的政權(quán)。貴族制社會(huì)是托克維爾分析民主制社會(huì)時(shí)經(jīng)常加以參照的對(duì)象，他認(rèn)為貴族制社會(huì)的典型特征是不平等，參與國(guó)家治理的是少數(shù)人，大多數(shù)人被排斥在政治生活之外也毫無怨言?？吹竭@個(gè)新的民主社會(huì)中的人民如此要求平等地參與國(guó)家政權(quán)，使托克維爾也將我們今天津津樂道的古典民主制的典型雅典民主毫不猶豫地放到貴族制社會(huì)的行列中，因?yàn)樗吹骄幼≈?0多萬人的雅典社會(huì)也只有近2萬人是自由公民，他們才能參與到政治生活中去，而其他的則沒有這個(gè)權(quán)利。

然而，托克維爾本人并不是一名狂熱的民主分子，而是一位具有敏銳的洞察力、旨在探究民主本性的政治哲人。他對(duì)民主持有一種審慎的和有節(jié)制的熱愛，因?yàn)樗挥袆?chuàng)建性的看到民主社會(huì)有可能走上專制道路的危險(xiǎn)，而這種民主的專制卻是前所未有并極具破壞性的。這是因?yàn)椋紫让裰髌降葘€(gè)人從傳統(tǒng)的社會(huì)紐帶中解放了出來，人人都成了一個(gè)個(gè)原子化的個(gè)體。同時(shí)身份平等的持續(xù)推進(jìn)使得每個(gè)人都認(rèn)為他人不具有凌駕于自己之上的特權(quán)，每個(gè)人之間都是平等的，任何人都不能強(qiáng)制他人服從，因?yàn)槿巳硕际且粯拥?，有一樣的知識(shí)、背景、習(xí)慣和信仰。這時(shí)人與人之間不再有像傳統(tǒng)的紐帶那樣能將他們聯(lián)合在一起而共同行動(dòng)，每個(gè)人都覺得自己作為獨(dú)立的個(gè)體可以生活下去，他人無權(quán)干涉，因?yàn)榇蠹沂且粯拥?。此刻，每個(gè)人便都生活在自己狹小的天地里而不再過問他人和社會(huì)的公共事務(wù)，只操心起自己的私人瑣事，公共精神由此喪失。但是這樣的個(gè)體是十分軟弱的，因?yàn)閷Ｖ凭鳉v來樂意培養(yǎng)和接受這樣的人。他們離群索居，沒有共同的利益和紐帶將他們團(tuán)結(jié)起來，他們無心過問公共事務(wù)而只是忙忙碌碌于自己的私人生活，專制君主可以高枕無憂的建立起他對(duì)這群可憐蟲的專制統(tǒng)治，而他們也將心甘情愿地順服。這種危險(xiǎn)在民主化的社會(huì)中依然存在。

不僅如此，民主化與現(xiàn)代化幾乎同時(shí)起步，現(xiàn)代化使得社會(huì)的生產(chǎn)力空前提高，人們獲得物質(zhì)財(cái)富的機(jī)會(huì)和能力也大大增多，而民主平等又使人人相似和同質(zhì)，任何人都沒有超越他人的影響和特權(quán)。在這樣的社會(huì)里，每個(gè)人都喪失了曾經(jīng)創(chuàng)造過輝煌成就的野心和抱負(fù)這兩大激情，人們只是醉心于物質(zhì)財(cái)富的享樂中，希望國(guó)家能夠給他們提供一個(gè)安全穩(wěn)定的環(huán)境和秩序使他們安心享樂。同時(shí)，身份平等傾向于使每個(gè)人都不相信他們中的任何一個(gè)人，因?yàn)槿巳讼嗨坪推降龋瑒e人不值得他去相信和依靠。但是他們每個(gè)人又都相信由他們的共同意志構(gòu)成、能夠代表他們集體利益的第三方，而這個(gè)第三方就是國(guó)家。他們認(rèn)為個(gè)人是不值得信賴的，可每個(gè)人的力量加在一起所形成的這個(gè)強(qiáng)大的集體是安全的，是完全可以信賴的。由此，他們便將他們的一切都?jí)涸趪?guó)家這個(gè)抽象的實(shí)體身上，同時(shí)這個(gè)國(guó)家還必須是一個(gè)強(qiáng)大的中央集權(quán)國(guó)家，這在于民主化社會(huì)中的人容易接受“關(guān)于由政府親自直接領(lǐng)導(dǎo)全體公民的單一的中央權(quán)力的觀念”，[4]915而且他們的思想和感情也一致引導(dǎo)他們走向中央集權(quán)。因?yàn)橹醒爰瘷?quán)國(guó)家有能力保證他們安心享樂所需要的秩序和穩(wěn)定，因而符合他們的利益。最終，民主化社會(huì)中的人就這樣心甘情愿地拜倒在中央集權(quán)國(guó)家的統(tǒng)治下，由它負(fù)責(zé)提供他們生活所需的一切，將他們視為未成年人而監(jiān)護(hù)和撫養(yǎng)起來，直至最后將手伸到他們的私人生活中去，使他們免于行動(dòng)和思想的煩惱。民主專制的威力如此強(qiáng)大，而民主人卻還自以為這是理所當(dāng)然，以為不過是在服從自己的意志而渾然不知。

這就是民主社會(huì)中專制的特點(diǎn)，它以另一種面貌出現(xiàn)而呈現(xiàn)出自己的性質(zhì)：“它的范圍將會(huì)很大，但它的方法將會(huì)很溫和；它只使人消沉，而不直接折磨人”。[4]945因?yàn)橛晒惨庵舅纬傻膹?qiáng)大公共輿論使任何人都無法逃脫，它不是采取強(qiáng)制性手段去直接摧殘人的身體，而是使人們的思想和精神萎靡不振。所以，民主社會(huì)最終將失去活力，以致使人類文明陷入危機(jī)之中。這也是民主社會(huì)的兩面性，即一方面公民有強(qiáng)烈參與政治的愿望和動(dòng)機(jī)，而另一方面也會(huì)有喪失公共精神的危險(xiǎn)。因而對(duì)這樣一個(gè)社會(huì)的治理便顯示出自己的特點(diǎn)，同時(shí)治理還得承擔(dān)起如何治理好它的責(zé)任。所以，那些懷有遠(yuǎn)大抱負(fù)、為人類社會(huì)的未來負(fù)起責(zé)任的統(tǒng)治者和公民們要治理這樣的社會(huì)，就必須同時(shí)考慮到這個(gè)社會(huì)的矛盾現(xiàn)實(shí)，從而找尋一條能夠有能力進(jìn)行治理它的道路。

三 公民的自主治理能力是民主化社會(huì)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)

前文所述是完全民主社會(huì)的一種極端圖景，民主社會(huì)的完全實(shí)現(xiàn)也將意味著人類社會(huì)乃至人類文明的毀滅，這絕非夸張之詞，因?yàn)榫幼≡谶@個(gè)民主社會(huì)里的人已經(jīng)失去了人之為人的本性，因此我們不期望這樣的民主社會(huì)會(huì)實(shí)現(xiàn)。但是這種極端圖景的某些部分在某種程度上已明顯的在當(dāng)今民主化的進(jìn)程中體現(xiàn)出來，我國(guó)在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義民主政治的道路上必須警惕這樣一種態(tài)勢(shì)的出現(xiàn)和發(fā)展，做到未雨綢繆，有備無患。因而對(duì)當(dāng)下的國(guó)家治理就提出了新的更高的要求，也要求國(guó)家治理有能力應(yīng)對(duì)這種訴求和挑戰(zhàn)，推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化刻不容緩。

民主社會(huì)或民主化的社會(huì)中人民是國(guó)家的主人，國(guó)家的一切權(quán)力都來源于人民的同意和授予，所以人民有權(quán)利也有義務(wù)參與到國(guó)家的政治活動(dòng)中去，以體現(xiàn)人民當(dāng)家做主的訴求。但是在像中國(guó)這樣的超大規(guī)模國(guó)家中人民直接參與政治生活有許多的不便和障礙，其實(shí)現(xiàn)具有很大的困難，而且作為對(duì)這一難題的解決途徑之一的現(xiàn)代代議制民主也出現(xiàn)了重大失誤而流于形式。同時(shí)，生活在這樣的社會(huì)中的人民也極容易沉睡在中央集權(quán)國(guó)家的懷抱中，由中央集權(quán)國(guó)家負(fù)責(zé)提供他們生活和享樂所需的一切，完全沉浸在個(gè)人的私人生活中而自愿把公共事務(wù)交給這個(gè)國(guó)家，不再聯(lián)合行動(dòng)也不去思考，公共精神喪失殆盡，社會(huì)自身也失去活力，人類文明深處危機(jī)之中。

面對(duì)這樣的兩難處境，民主化社會(huì)推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化就必須首先解決這個(gè)矛盾，而它的有效解決是推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵和基礎(chǔ)，我們認(rèn)為這個(gè)基礎(chǔ)性的解決之道在于公民的自主治理及其能力。從前文對(duì)治理的定義可知，治理就是政治主體運(yùn)用公共權(quán)力對(duì)國(guó)家和社會(huì)公共事務(wù)的處理，因此，治理的成效關(guān)鍵在于公共權(quán)力這一手段。長(zhǎng)期以來，人們習(xí)慣上偏狹地將公共權(quán)力簡(jiǎn)單地等同于國(guó)家，認(rèn)為國(guó)家是唯一合法的權(quán)力來源地和行使者，然而在治理這一話語(yǔ)背景下，政治主體不再僅僅是國(guó)家和政府，而更重要的是強(qiáng)調(diào)了公民作為政治主體的作用。因此，公共權(quán)力作為一個(gè)體系，“從治理的角度看，公共權(quán)力體系應(yīng)包括國(guó)家權(quán)力和社會(huì)自治權(quán)兩部分”，[6]只是在這一體系內(nèi)，國(guó)家具有最高權(quán)威和形式的公共權(quán)力。因而，從合法性的角度來說，公民自身有實(shí)行自治的權(quán)利，特別是公民在民主化社會(huì)中參與的治理。

公民有權(quán)進(jìn)行自主治理，不僅可以滿足他們?cè)诿裰骰鐣?huì)中要求參與國(guó)家政治生活的愿望和訴求，同時(shí)也能夠解決超大規(guī)模國(guó)家公民直接參政的困難，使他們?cè)谧灾髦卫淼沫h(huán)境中實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)這一民主社會(huì)中最耀眼也最具魔力的教義。當(dāng)然更為重要的是，與公民的自主治理相對(duì)應(yīng)的是國(guó)家對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治，而后者在民主社會(huì)中更為可怕，在民主化的社會(huì)中也會(huì)逐漸形成，因此，公民進(jìn)行自主治理，使他們能夠在事關(guān)每個(gè)人的共同事務(wù)上聯(lián)合行動(dòng)，養(yǎng)成關(guān)心和參與社會(huì)公共事務(wù)的習(xí)慣，并在對(duì)公共事務(wù)的共同處理中增加他們之間的相互信任和共同行動(dòng)的知識(shí)與相互理解，使他們認(rèn)識(shí)到聯(lián)合起來一起解決問題符合他們的利益，從而在他們中間形成共識(shí)，共同治理社會(huì)。而且還能激發(fā)起他們進(jìn)行自主行動(dòng)和思考的激情，以有效抵制國(guó)家權(quán)力對(duì)他們利益的侵害以及對(duì)他們生活的不當(dāng)干預(yù)。

另外，社會(huì)環(huán)境復(fù)雜多樣，每個(gè)地方也有它的特殊性，人們的公共需要也日益多樣化，而只有身處特定環(huán)境中的人們才知道最適合自己需要的公共服務(wù)。因而即使是最無所不能、最無所不包的中央集權(quán)國(guó)家也難以清楚地掌握每個(gè)地方的實(shí)際情況，以至不能合理提供符合公民需要的公共服務(wù)。但是公民進(jìn)行自主治理，可以減少對(duì)國(guó)家的依賴，最終實(shí)現(xiàn)他們的自我管理與自我服務(wù)，也有利于國(guó)家制度的執(zhí)行。因?yàn)檎麄€(gè)國(guó)家不需要那么多的制度框框去作用于廣大公民，他們也樂意遵守和貫徹很少干涉他們生活的法律和制度。概而言之，公民的自主治理就是公民群體運(yùn)用社會(huì)自治權(quán)就事關(guān)他們利益的公共事務(wù)的管控和推進(jìn)過程，以實(shí)現(xiàn)自我管理和自我服務(wù)。所以，統(tǒng)治者們接下來要做的是首先必須重視公民對(duì)國(guó)家和社會(huì)事務(wù)進(jìn)行治理的自治權(quán)，然后也是最為重要的是創(chuàng)新社會(huì)自治權(quán)的運(yùn)行方式，并建構(gòu)起自治權(quán)得以合理順暢運(yùn)行的組織載體和制度架構(gòu)，在實(shí)踐中提高公民的自主治理能力，為推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

溫家寶總理曾在多個(gè)場(chǎng)合談到，群眾能夠治理好一個(gè)村就能治理好一個(gè)鄉(xiāng)，同樣也能治理好一個(gè)縣。當(dāng)下積極賦予公民自主治理權(quán)及提高治理的能力，不僅是治理理論強(qiáng)調(diào)公民參與治理的意義和內(nèi)在邏輯，而且在民主化背景下還具有更深更特殊的意義與效果。由于民主社會(huì)或民主化社會(huì)的兩面性及其內(nèi)在矛盾，公民的自主治理及其能力不僅可以滿足民主公民的需求，同時(shí)也能有效解決它的問題，從而激發(fā)起民主社會(huì)或民主化社會(huì)的活力，使其保持健康發(fā)展，而這與國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的最終目的是一致的。因?yàn)閲?guó)家治理能力現(xiàn)代化所強(qiáng)調(diào)的也是發(fā)展，在良性可持續(xù)發(fā)展中維護(hù)穩(wěn)定，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)家的長(zhǎng)治久安和社會(huì)的和諧穩(wěn)定。所以說，在民主化背景下的社會(huì)中提高公民的自主治理能力是推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。

[1] 徐 勇，呂 楠.熱話題與冷思考——關(guān)于國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的對(duì)話[J].當(dāng)代世界與社會(huì)主義,2014(1):4-10.

[2] 王浦劬.政治學(xué)基礎(chǔ)[M].2版.北京：北京大學(xué)出版社,2006:114.

[3] 張康之,李傳軍.公共行政學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社,2007:195.

[4] 托克維爾.論美國(guó)的民主：珍藏本[M].董國(guó)良,譯.北京：商務(wù)印書館，2009.

[5] 列奧·施特勞斯.什么是政治哲學(xué)[M].李世祥,譯.北京：華夏出版社，2011.

[6] 徐 勇.治理的闡釋[J].政治學(xué)研究.1997(1):63-67.

責(zé)任編輯：李 珂

On Basis of Modernization of State Governance Capacity Under the Background of Democratization

ZHANG Jianxi

(School of Marxiosm Northwest Normal University , Lanzhou 412007,China)

The modernization of State governance capacity is that political subjects use public power and corresponding ways to deal with socials public affairs effectively from the public deck of state and society under the hypothesis of modernization of economy and society and so on,so that we can achieve the capacity which control and advance state and society effectively.But the state governance under the background of democratization shows its characteristic,because it faces new tasks,that one hand it must positively respond to the enthusiasm and demands of political participation of citizens; on the other hand, it also prevents citizens from closing in the narrow self-world and resulting in the loss of public spirit in the call for democracy and equality. So,in order to advance the modernization of state governance capacity under the background of democratization,we must solve the above problem, the key is to create the condition of system to allow citizens to govern themselves and to raise the self governance capacity of them, it is also the foundation to advance State governance capacity in the society of democratization.

democratization; governance;state governance capacity;self-governing

10.3969/j.issn.1674-117X.2015.03.018

2015-03-12

張建喜(1987-)，男，甘肅定西人，西北師范大學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)檎嗡枷胧贰?/p>

D033

A

1674-117X(2015)03-0089-06