李忠良

（長沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南長沙 410004）

依法治國背景下的社區(qū)循證矯正初探
——以湖南長沙市雨花區(qū)岳麓區(qū)為例

李忠良

（長沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南長沙 410004）

循證矯正即遵循證據(jù)的矯正，是“Evidence—based corrections”(“以證據(jù)為本的矯正”)融入了中國文化元素后的意譯詞。其源于20世紀(jì)70年代西方的循證醫(yī)學(xué)（Evidence—based medicine，EBM），20世紀(jì)末該理念進(jìn)入矯正領(lǐng)域并在美、加等國得到廣泛研究與應(yīng)用。2012年9月，我國司法界正式引入這一理念。在依法治國深化司法體制改革的背景下，我國的社區(qū)矯正起步晚且存在著社區(qū)矯正管理的粗放性、矯治方法的主觀化、矯正工作者的本位化、監(jiān)獄與社區(qū)的錯位性等諸多不足。借鑒西方的循證矯正理論，對于探索具有中國特色的社區(qū)循證矯正的理論依據(jù)、基本原則、實踐模式，完善社區(qū)循證矯正這一新的司法改革模式，意義重大。

社區(qū)矯正；循證矯正；證據(jù)

循證矯正，簡言之，就是遵循證據(jù)的矯正，是指矯正工作者遵循循證實踐原理、運用專業(yè)知識與技能、針對矯正對象的具體情況、個別化犯因和矯正意愿、尋找、篩選并基于有效的事實和最佳證據(jù)、整合矯正資源和技術(shù)手段實施的消除現(xiàn)實危險或再違法的可能因素的矯正活動。其源于20世紀(jì)70年代西方的循證醫(yī)學(xué)（Evidence—based medicine，EBM）。20世紀(jì)90年代的美國和加拿大等國，為解決重新犯罪率居高不下的現(xiàn)狀，切實提高矯正效果，引進(jìn)循證理念，形成全新的循證矯正實踐。循證矯正包括監(jiān)獄矯正和社區(qū)矯正，我國的社區(qū)矯正2003年開始試點，2011年正式寫入刑法修正案。2012年9月，司法部犯罪改造研究所在江蘇省宜興市首次召開了循證矯正研討會，明確提出在我國監(jiān)獄、社區(qū)矯正機構(gòu)和勞教機關(guān)（戒毒所）開展循證矯正試點實踐。循證矯正在我國是一種全新的矯正理念和方法。

據(jù)統(tǒng)計，截至2014年11月底，全國累計接收社區(qū)矯正人員218.9萬人，累計解矯145.9萬人，在冊73萬人。至2014年底，湖南省已累計接收社區(qū)矯正人員6.7萬余人，累計解除矯正3.1萬余人，現(xiàn)在冊3.6萬余人。到2015年1月，湖南長沙市雨花區(qū)共接收社區(qū)矯正人員896人，依法解矯551人；岳麓區(qū)共接收社區(qū)矯正人員975人，依法解矯638人。

一、循證視角下的社區(qū)矯正現(xiàn)狀分析

我國的社區(qū)矯正制度起步晚、發(fā)展慢，從循證視角看，目前的社區(qū)矯正存在著諸多問題。

（一）社區(qū)矯正管理的粗放性

社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正同為刑罰執(zhí)行的兩部分，猶如車之兩輪、鳥之雙翼。因而應(yīng)當(dāng)是國家的刑事執(zhí)法機關(guān)。但目前司法所的主要職責(zé)包括人民調(diào)解、法制宣傳、法律服務(wù)、法律援助、安置幫教、司法信訪等，工作任務(wù)繁重且大多數(shù)司法人員缺乏刑事執(zhí)法方面的專業(yè)知識。社區(qū)矯正實際工作中，往往是入矯前，缺乏系統(tǒng)的風(fēng)險評估；矯正中，重懲罰輕獎勵，重監(jiān)管輕幫扶，注重體力勞動忽視心理矯治；解矯后，缺乏跟蹤回訪和效果評價。

（二）社區(qū)矯治方法的主觀化

目前社區(qū)矯正的基本方法仍然是管控監(jiān)督、公益勞動、教育學(xué)習(xí)等傳統(tǒng)項目，而且?guī)缀跏菍γ總€矯正對象千篇一律的適用，矯正方法既沒有經(jīng)過驗證也沒有科學(xué)化的犯因性分析，因而矯正效果不明顯，更缺少個性化的矯正方案。這些傳統(tǒng)的矯正方法屬于經(jīng)驗性矯正，缺乏差異性管理，千篇一律，完全是來自社區(qū)矯正工作者片面的經(jīng)驗體會，因而具有主觀性特征。

（三）矯正工作者的本位化

目前的社區(qū)矯正機構(gòu)，矯正工作者與矯正對象存在不平等甚至對立關(guān)系。矯正工作者沒有考慮到矯正對象的矯正意愿、價值觀等，矯正工作者“本位化”色彩濃厚。矯正工作者一直主導(dǎo)整個矯正過程，是絕對的監(jiān)督者、控制者，矯正對象必須服從。如此，非常不利于矯正對象的“恢復(fù)治療”，挫傷了其積極性，甚至極易出現(xiàn)反叛心理，進(jìn)而影響矯正效果。美國曾經(jīng)嘗試的軍訓(xùn)矯正模式，就被證明是失敗的。

（四）監(jiān)獄與社區(qū)的錯位性

社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正，性質(zhì)上同屬于刑事執(zhí)法活動,依據(jù)刑事執(zhí)行一體化原則,多數(shù)國家都是將兩項工作放在同一個系統(tǒng)進(jìn)行管理。目前世界上許多國家的非監(jiān)禁刑已大大超過監(jiān)禁刑。我國是個具有重刑傳統(tǒng)的國家,長期以來很少適用非監(jiān)禁刑。如前所述，至2014年11月底，全國累計接收社區(qū)矯正人員218.9萬人。如此龐大的矯正對象轉(zhuǎn)移到社區(qū)矯正，任務(wù)十分艱巨。司法實踐中，雖然倡導(dǎo)監(jiān)獄與社區(qū)的無縫銜接，但實際上是各自為營，資源、信息上沒有提供幫助與支持，也沒有矯正技術(shù)的交流與矯正項目的銜接。監(jiān)獄矯正與社區(qū)矯正銜接錯位甚至斷鏈。

二、社區(qū)循證矯正的理論依據(jù)及其基本原則

（一）社區(qū)循證矯正的理論依據(jù)

循證矯正作為一種全新的理論與實踐（盡管在我國還未作為一個學(xué)科），同其他學(xué)科一樣，依然有其理論支撐。循證矯正興起的哲理基礎(chǔ)追溯，概括起來有三。

1、實證主義（Positivism）：是一種以“實際驗證”為中心的哲學(xué)思想，其創(chuàng)始人為法國哲學(xué)家、社會學(xué)家孔德。實證主義強調(diào)獲取經(jīng)驗證據(jù)需要采用實驗、調(diào)查、訪問、系統(tǒng)觀察、文獻(xiàn)考察等方法。實證主義是循證醫(yī)學(xué)乃至整個循證實踐運動的基礎(chǔ)性哲學(xué)?！把C矯正”是“Evidence—based corrections”(“以證據(jù)為本的矯正”)融入了中國文化元素后的意譯詞。

2、實用主義 （Pragmatism）：是從希臘詞“πραγμα”（行動）中派生出來的，是產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代的現(xiàn)代哲學(xué)流派，在20世紀(jì)的美國成為主流思潮，代表人物有杜威、詹姆斯等，強調(diào)實際經(jīng)驗最為重要，強調(diào)行動優(yōu)于教條、經(jīng)驗優(yōu)于僵化的原則，認(rèn)為“最佳”的證據(jù)就是“最適用”的證據(jù)，最有效的方法就是最實用的方法，并提出了“實驗——探索的五階段”理論。

3、理性主義（Rationalism）與經(jīng)驗主義(Empiricism)：理性主義的代表人物為法國的笛卡爾，經(jīng)驗主義認(rèn)為理論應(yīng)建立在對于事物的觀察而不是直覺。20世紀(jì)經(jīng)驗主義與理性主義走向融合而發(fā)展成經(jīng)濟(jì)理性主義，認(rèn)為矯正資源的配置應(yīng)建立在對矯正對象的風(fēng)險級別與犯因性需求的嚴(yán)密評估之上，強調(diào)成本——效益原則。

（二）社區(qū)循證矯正的基本原則

循證矯正原則是貫穿整個循證矯正過程，具有指導(dǎo)和制約全部循證矯正活動作用的根本準(zhǔn)則。借鑒西方循證理論，筆者認(rèn)為我國社區(qū)循證矯正應(yīng)遵循以下基本原則。

1、精準(zhǔn)評估原則：是指循證矯正過程中，矯正工作者采用精算工具對矯正對象的危險性、證據(jù)優(yōu)化、矯正項目（矯正方案）的實施效果等進(jìn)行評估，以確保評估的一系列環(huán)節(jié)、程序、結(jié)果可靠。這些環(huán)節(jié)包括建立證據(jù)數(shù)據(jù)庫、評估、提出問題、檢索證據(jù)、項目選擇、遷移證據(jù)、資源配置、社會支持等。要求過程與系統(tǒng)、定性與定量、動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合，風(fēng)險與資源配置相對應(yīng)。

2、證據(jù)優(yōu)先原則：是指循證矯正過程中，矯正工作者選擇被證明為有效的證據(jù)進(jìn)行留存與共享，選擇與矯正對象相匹配的真實、可靠、有效的最佳證據(jù)進(jìn)行運用。證據(jù)優(yōu)先是循證矯正活動的前提和基礎(chǔ)，是循證矯正科學(xué)性的重要體現(xiàn)，是循證矯正有效性和持續(xù)性的有力保證。其要求做到：采集證據(jù)的有效性、檢索證據(jù)的針對性、選擇證據(jù)的匹配性和適用證據(jù)的時效性。

3、目標(biāo)引導(dǎo)原則：是指循證矯正過程中，幫助矯正對象設(shè)定矯正目標(biāo)，正面強化其內(nèi)在動機，用矯正目標(biāo)引導(dǎo)矯正對象接受自覺矯正，以矯正對象的意愿代替矯正工作者和矯正管理者的權(quán)威或命令，讓矯正對象主動參與矯正過程，發(fā)揮其主體作用。目標(biāo)引導(dǎo)為整個循證矯正活動指明方向，有利于激發(fā)矯正對象的矯正動力。其要求矯正目標(biāo)的設(shè)定符合SMART原則，即Specific（明確性）、Measurable（可衡量性）、Attainable（可達(dá)成性）、Relevant（相關(guān)性）和Time—based（時限性）。

4、持續(xù)改進(jìn)原則：是指針對循證矯正的方法、理念、思路、目標(biāo)、策略等進(jìn)行持續(xù)不斷改進(jìn)的準(zhǔn)則。持續(xù)改進(jìn)是循證矯正實踐的內(nèi)在要求，是循證矯正實踐的發(fā)展路徑。持續(xù)改進(jìn)原則的基本路徑是PDCA，即Plan(計劃)—Do（實施）—Check（檢查）—Adjust（調(diào)整）。

5、助人自助原則：是指矯正工作者尊重矯正對象的特點和意愿，提供相應(yīng)的資源、方法和技術(shù)，引導(dǎo)和幫助矯正對象自決自愿參與矯正活動，實現(xiàn)矯正效果的最佳。助人體現(xiàn)的是對矯正對象的引導(dǎo)和幫助；自助強調(diào)的是尊重人、相信人、平等待人，是“以人為本”理念的落實。其要求轉(zhuǎn)變矯正思維，普及循證理念，優(yōu)化矯正方式，激發(fā)矯正對象的主觀能動性。

6、社會支持原則：是指循證矯正過程中，要充分發(fā)揮社會公眾的積極性，整合可利用資源，為循證矯正提供必要的制度支持、人員支持、政府和社會組織支持系統(tǒng)。其要求循證矯正過程中，公安、司法、民政、社區(qū)、學(xué)校、工會、團(tuán)委、婦聯(lián)、志愿者及勞動與社會保障部門實行聯(lián)動。

三、社區(qū)循證矯正的實踐探索

2012年7月10日，在湖南長沙召開的全國司法廳局長座談會提出要探索中國特色的“循證矯治”方法，有條件的省市開始試點。同年9月16日，司法部犯罪改造研究所在江蘇省宜興市首次召開了“循證矯正”研討會，明確提出在我國監(jiān)獄、社區(qū)矯正機構(gòu)開展循證矯正試點實踐。湖南省長沙市經(jīng)過三年的實踐，初步形成了管理模式精細(xì)化、矯正過程規(guī)范化、矯正關(guān)系平等化的社區(qū)循證矯正模式。

（一）實施風(fēng)險評估，篩選矯正對象

對矯正對象的風(fēng)險進(jìn)行精確評估是科學(xué)矯正的前提。我國尚未建立統(tǒng)一規(guī)范有效的罪犯風(fēng)險評估體系。借鑒江蘇省宋行教授2012年研制出的再犯風(fēng)險評估表（CRA量表,Crime risk assessment table again），此表涵蓋刑滿年齡、受教育情況、婚姻家庭、經(jīng)濟(jì)狀況、成癮情況、社會交往、生理心理情況、離軌情況、社會保障、犯罪情況和思維情況11個預(yù)測因子，其效果得到了實證檢驗。還可借鑒江蘇省監(jiān)獄管理局的XRX (WXRX)量表，其由心理健康、認(rèn)知水平和行為傾向三個分量表組成，共31個預(yù)測因子。亦可參考英國的暴力危險表（VRS，Violence Risk Scale），評估工具包括6個靜態(tài)因素和20個動態(tài)因素。通過分析評估，依據(jù)矯正對象的分值，將其再犯風(fēng)險區(qū)分為低度危險、中度危險和高度危險三個等級。

（二）開展犯因分析，檢索最佳證據(jù)

犯罪學(xué)把個體犯罪行為劃分為生因性犯因類（含遺傳、疾病、自然因素和后天損傷等）、心因性犯因類（含動機、需要、意志、情緒、人格障礙、精神疾病和變態(tài)心理等）、社因性犯因類（含環(huán)境、文化、群體和家庭等）和綜合性犯因類（社會、心理和生理綜合犯因）四種類型。依據(jù)矯正對象的犯因類型，利用西方發(fā)達(dá)國家的文獻(xiàn)、專著、期刊與國際互聯(lián)網(wǎng)專業(yè)資料，以及中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方數(shù)據(jù)庫和百度文庫進(jìn)行證據(jù)檢索，依據(jù)證據(jù)分級評價體系，選擇與矯正對象個案相似度和相配度高的證據(jù)，篩選出最佳證據(jù)，制定出科學(xué)的矯正方案。心因性犯因類循證矯正可結(jié)合個案實施合理情緒療法；社因性犯因類循證矯正則可選用認(rèn)知療法和行為療法。

（三）采用分級管理，實行個案矯正

證據(jù)搜索鑒定后，要制定具體的循證矯正方案，并設(shè)定矯正總目標(biāo)和階段性目標(biāo)，評估篩選的最佳證據(jù)是否有效矯正了矯正對象的犯因性問題，是否存在風(fēng)險。雨花區(qū)司法局建立了區(qū)、街道、社區(qū)三級預(yù)警機制，實施分級管理（嚴(yán)管、普管、寬管）。雨花區(qū)圭塘司法所依據(jù)矯正對象的犯因性類型及個性特點、文化背景、職業(yè)特長、興趣愛好等，實現(xiàn)“一人一檔、分類管理”，實行符合矯正對象意愿的個案矯正。健全制度，賞罰分明。2014年11月，長沙市雨花區(qū)人民法院開庭審理了全省首例社區(qū)矯正變收監(jiān)案，反響強烈。

（四）強化心理矯治，實施親情幫扶

強化對矯正對象的心理矯治，是社區(qū)循證矯正的重要內(nèi)容。雨花區(qū)司法局建立了心理矯治工作室，開展門診咨詢、家庭咨詢和QQ、短信、微信咨詢，對新入矯對象進(jìn)行心理測評和風(fēng)險評估，并通過心理宣泄、心理拓展訓(xùn)練，幫助他們增強心理調(diào)節(jié)能力。截至目前，中心已先后對212名矯正對象進(jìn)行心理測試，對317名矯正對象進(jìn)行風(fēng)險評估。同時，社區(qū)矯正堅持“教育為主、懲罰為輔”的原則，推行“教育、感化、挽救”的方針，廣泛發(fā)動社區(qū)矯正對象所在單位、學(xué)校、家庭參與社區(qū)矯正工作,通過“老師管學(xué)生”、“父母管子女”、“妻子管丈夫”等方式,融法律約束、道德引導(dǎo)、親情感化為一體,實施親情幫扶，增強社區(qū)矯正效果。岳麓區(qū)的“向日葵”陽光家園，讓矯正對象在傾聽和傾訴的同時，完成心理修復(fù)。雨花區(qū)的“孟媽媽青護(hù)園”，對全區(qū)服刑人員未成年子女開展幫扶幫教活動，社會效果良好。

（五）完善勞動矯正，加強技能培訓(xùn)

社區(qū)矯正機構(gòu)通過有計劃的生產(chǎn)勞動，有利于矯正對象消除貪圖享樂、好逸惡勞心理、樹立勞動觀念、增強紀(jì)律約束、強化內(nèi)控能力、增加行為理性。矯正機構(gòu)有計劃地開展電腦、電工、廚藝、插花、養(yǎng)殖等職業(yè)技能的培訓(xùn)，增強矯正對象回歸社會后的就業(yè)謀生能力。雨花區(qū)建立了“晴天就業(yè)援助中心”，作為社區(qū)矯正人員社會服務(wù)基地，進(jìn)行過渡性安置幫教服務(wù)，并對有就業(yè)需求的矯正對象和刑釋解矯人員提供就業(yè)培訓(xùn)。雨花區(qū)還建立了社區(qū)矯正公益勞動基地，組織開展“百家企業(yè)愛心幫教”活動。全區(qū)建立社區(qū)服務(wù)基地13個，組織社區(qū)矯正人員開展社區(qū)服務(wù)4140人次。

（六）利用科技監(jiān)管，整合社會資源

大數(shù)據(jù)時代，應(yīng)充分利用現(xiàn)代科技手段，樹立矯正工作信息化理念,確保及時有效掌握矯正對象各類基礎(chǔ)信息，提高依法監(jiān)管水平。雨花區(qū)、岳麓區(qū)司法局加強社區(qū)矯正手機定位監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)，實行GPS手機定位管理、電子腕帶監(jiān)管，建立頭像采集、指紋考勤、語音匯報等系統(tǒng)，所有在矯人員的基本信息全部錄入系統(tǒng)。

鼓勵引導(dǎo)社會組織、企事業(yè)單位參與社區(qū)矯正工作，通過捐贈物資、提供工作崗位、提供技能培訓(xùn)、提供專業(yè)服務(wù)等方式，為社區(qū)矯正人員回歸社會提供幫助。雨花區(qū)圭塘司法所的“4對1”幫教小組、洞井司法所“動態(tài)監(jiān)測表”具有代表性。雨花區(qū)的“方圓幫教中心”，圍繞過渡安置、就業(yè)指導(dǎo)、法制教育、人性關(guān)懷、職業(yè)技能等培訓(xùn)教育，形成了教育、監(jiān)管、幫扶“三位一體”的社區(qū)矯正工作格局。岳麓區(qū)利用高校集中，法律、社工人才豐富的優(yōu)勢，開展志愿者社區(qū)服務(wù)。循證矯正中，公安、檢察、司法、民政、學(xué)校、工會、醫(yī)療、團(tuán)委、婦聯(lián)、志愿者及勞動與社會保障部門實行聯(lián)動。

四、完善社區(qū)循證矯正的幾點建議

循證矯正是我國近年從西方國家引進(jìn)的最新矯正理念和模式，由于國情、省情不同，文化背景差異，實踐中不能照搬照抄，也不能搞“一刀切”，有條件的局所可先行先試。綜合我國近年社區(qū)循證矯正實踐，為完善社區(qū)循證矯正，提出幾點建議。

（一）打造信息平臺，建設(shè)社區(qū)循證矯正數(shù)據(jù)庫

循證矯正數(shù)據(jù)庫是實行社區(qū)循證矯正的基礎(chǔ)。建議國家盡快出臺《社區(qū)矯正法》，借鑒德、日、俄做法，省司法廳下設(shè)社區(qū)矯正局，建設(shè)統(tǒng)一、規(guī)范、科學(xué)的循證矯正數(shù)據(jù)庫（包括證據(jù)庫、專家?guī)旌桶咐龓欤?/p>

（二）拓寬服務(wù)渠道，向社會購買社區(qū)矯正服務(wù)

積極響應(yīng)2014年11月司法部、中央綜治辦、教育部、民政部、財政部、人力資源社會保障部《關(guān)于組織社會力量參與社區(qū)矯正工作的意見》，開展社區(qū)矯正購買社會組織服務(wù)試點。

（三）充實矯正人才，增設(shè)社區(qū)矯正司法警察隊伍

社區(qū)循證矯正與監(jiān)獄矯正同屬刑罰的執(zhí)行方法，必須具有專業(yè)知識的專門人才。建議省司法廳增設(shè)社區(qū)矯正司法警察總隊，市局設(shè)支隊，縣區(qū)司法局設(shè)社區(qū)司法警察大隊。

（四）注重效果評價，實行定期回訪制度

改變過去重矯正、輕評價的現(xiàn)狀，健全效果評價機制。矯正工作人員可通過節(jié)日慰問、上門拜訪、就業(yè)指導(dǎo)等形式，評估矯正效果（時間一般為5年），作為循證矯正信息庫案例。

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D926.8

A

1671-5136(2015)04-0071-04

2015-11-27

本文是“2015年湖南省情與決策咨詢課題”立項課題（2015BZZ093）的階段性成果。

李忠良（1966-）男，湖南華容人，長沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院法律事務(wù)專業(yè)講師，碩士，研究方向：中國司法制度。