徐荷生 ，王超強(qiáng)

論風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下公訴案件審查觀(guān)
——以法治思維為視角

徐荷生 ，王超強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下，公眾強(qiáng)烈訴求更高質(zhì)量的司法公正，傳統(tǒng)公訴案件審查觀(guān)已難符合時(shí)代法治需求，檢察機(jī)關(guān)面臨如何提升司法公信力等問(wèn)題。法治思維是一種合法性思維，以其正當(dāng)性，即政治理性、合憲性與民主性等特征，彰顯著其合理性、道德性和科學(xué)性，承載著其在法治領(lǐng)域的思維上的引領(lǐng)效能，從而其作為公訴案件科學(xué)規(guī)范的審查觀(guān)成為必然選擇。

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；公訴案件審查；法治思維；合法性；正當(dāng)性

貝卡里亞在其所處時(shí)代刑事制度存在著種種黑暗、殘酷和蒙昧的境況下，于1764年提出了非常有見(jiàn)地的刑事案件證據(jù)審查觀(guān)。貝卡里亞指出，援引的證據(jù)越多，事件的或然性就越小。相反，如果某一事件的各個(gè)證據(jù)是互相獨(dú)立的，即各個(gè)嫌疑被單個(gè)地證實(shí)，那么，援引的證據(jù)越多，該事件的或然性就越大①[意]貝卡里亞著：《論犯罪與刑罰》，黃風(fēng)譯，法制出版社2005年版，第23頁(yè)。。貝卡里亞之所以強(qiáng)調(diào)刑事案件證明的必然性，乃因?yàn)楸厝恍约纯隙ㄐ?，而“證實(shí)某人是否犯罪所要求的肯定性，是一種對(duì)于每個(gè)人生命攸關(guān)的肯定性。”②同上書(shū)，第24頁(yè)?？梢?jiàn)，貝卡里亞對(duì)證實(shí)犯罪的證據(jù)審查持有相當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)、慎重和科學(xué)的態(tài)度。在貝卡利亞看來(lái)，涉案的各個(gè)證據(jù)的價(jià)值和犯罪事件的或然性與該案中證據(jù)的數(shù)量及一定量的證據(jù)之間的關(guān)系，有著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的自身規(guī)律：對(duì)于證據(jù)之間能夠相互印證的案件，犯罪是成立的，除非有新證據(jù)予以排除或推翻原論證結(jié)論；具體事件構(gòu)成犯罪的或然性的增加或減少，與相關(guān)證據(jù)數(shù)量的多或少，沒(méi)有直接的、必然的關(guān)系；他甚至試圖將構(gòu)罪或然性的證據(jù)說(shuō)理，以可運(yùn)算的公式進(jìn)行量化處理和固定。③同上書(shū)，第23頁(yè)。

在筆者看來(lái)，貝卡里亞在衡量犯罪嫌疑確實(shí)程度觀(guān)點(diǎn)中所蘊(yùn)含的法律思維，應(yīng)該更值得關(guān)注。貝卡利亞闡述犯罪問(wèn)題時(shí)，在通過(guò)運(yùn)用數(shù)學(xué)算式的自然科學(xué)思維的論證方法和過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)構(gòu)罪與否必須依靠證據(jù)。這就映射出其認(rèn)定犯罪思維的法治化，對(duì)當(dāng)前司法者選擇以何種科學(xué)、合理的思維方式評(píng)價(jià)涉案證據(jù)和運(yùn)用構(gòu)罪理論，仍然具有重要的指導(dǎo)價(jià)值。對(duì)檢察機(jī)關(guān)而言，特別是在當(dāng)下風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)時(shí)期，為了保障人權(quán)、維護(hù)社會(huì)公平正義，公訴人在公訴案件審查中應(yīng)當(dāng)選擇并貫徹科學(xué)的法律思維，以保證案件質(zhì)量，防止發(fā)生冤假錯(cuò)案。由此，什么樣的公訴案件審查思維更適合？雖然這是一個(gè)尚未引起足夠重視的重要問(wèn)題，但是法治思維以其合憲性、科學(xué)性、合理性和政治理性等特征表明，其可以承載這一法治領(lǐng)域思維的引領(lǐng)性效能。

一、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)視域中的刑事司法

（一）風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)刑事司法的影響

近些年來(lái)，我國(guó)刑事法律頻繁地進(jìn)行修改完善，比如從《刑法修正案（一）》到《刑法修正案（八）》，再到兩個(gè)證據(jù)規(guī)則和新刑事訴訟法的實(shí)施。這一方面反映出我國(guó)刑事法律發(fā)展的“與時(shí)俱進(jìn)”性，另一方面也反映其深刻的綜合社會(huì)環(huán)境背景，尤以各種利益格局重新分化組合、社會(huì)矛盾更加多元化和復(fù)雜化、刑事犯罪持續(xù)高發(fā)以及刑事司法面臨各種棘手問(wèn)題而引人注目。在各種刑事犯罪中，暴力犯罪、侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪和擾亂公共秩序犯罪始終占著較大比重，而且暴力犯罪經(jīng)常與侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪和擾亂公共秩序犯罪相交織而變得更加錯(cuò)綜復(fù)雜，其隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展日益囂張和蔓延，并延伸到社會(huì)的各個(gè)角落。社會(huì)不穩(wěn)定因素增加，人民群眾安全感遭受到很大沖擊，刑事司法環(huán)境更加復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)由此進(jìn)一步滲入刑事司法視域。國(guó)內(nèi)有的學(xué)者指出：“經(jīng)濟(jì)的急速發(fā)展與社會(huì)關(guān)系的高度分化使社會(huì)呈現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)的特征，我國(guó)刑事立法不得不緊跟社會(huì)形勢(shì)頻繁擴(kuò)張，以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)隱藏的巨大風(fēng)險(xiǎn)。”①高銘暄：《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中刑事立法正當(dāng)性理論研究》，載《法學(xué)論壇》2011年第4期，第5頁(yè)。在刑事司法視域中，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)不僅表現(xiàn)在犯罪率的攀升，更表現(xiàn)在打擊犯罪的刑事司法過(guò)程中所存在的司法風(fēng)險(xiǎn)和困惑。

在某種程度或意義上，我國(guó)刑事法律的發(fā)展或繁榮，與世界許多他國(guó)一樣，有的條文內(nèi)涵和精神已超越了一定時(shí)期國(guó)民平均文化素質(zhì)所能理解和接受的范疇，甚至可以說(shuō)有的立法已經(jīng)超越了當(dāng)前社會(huì)生活的物質(zhì)條件“懸空而立”。具言之，有些法律技術(shù)上的進(jìn)步和指標(biāo)，在一定程度上已將偵查技術(shù)、審查判斷技能和審判技能拋于其后，甚至是遠(yuǎn)拋于其后。如按刑事證據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)立法規(guī)定，司法實(shí)務(wù)中相關(guān)證據(jù)很難獲取甚或無(wú)從獲取，這可以說(shuō)是有些條款在證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)上的“超前立法”。而與立法超前形成反差的是，在此種情形下，刑事司法人員難以正確理解或從容適用相關(guān)法律。譬如，在科技進(jìn)步面前，尤其是高科技被犯罪分子作為犯罪手段或工具時(shí)，刑事司法人員因不懂相關(guān)高科技知識(shí)而發(fā)生運(yùn)用法律技術(shù)不當(dāng)?shù)那闆r并非少數(shù)，在試圖將構(gòu)罪要件適用于“無(wú)知領(lǐng)域”犯罪事實(shí)時(shí)往往表現(xiàn)為“無(wú)從下手”進(jìn)而“束手無(wú)策”。因?yàn)槠鋵?duì)科技知識(shí)的無(wú)知或知之甚少而不得不退而求其次，要么以輕罪論之，要么以“法無(wú)明文規(guī)定不為罪”而予以放縱，這本身也是一種司法風(fēng)險(xiǎn)。如果我們把這些理解為社會(huì)法治發(fā)展和進(jìn)步的“對(duì)價(jià)”或必然“付出”，那么由其構(gòu)成的司法風(fēng)險(xiǎn)也幾乎無(wú)處不在。

（二）公訴案件審查面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)

法治原則的推行和演進(jìn)，與傳統(tǒng)刑事司法領(lǐng)域的司法行為和司法觀(guān)念產(chǎn)生了巨大碰撞，沖擊并修正著傳統(tǒng)刑事司法行為與觀(guān)念向現(xiàn)代型法治轉(zhuǎn)變。法治原則對(duì)司法實(shí)踐的深刻影響，一方面表現(xiàn)在正確實(shí)施現(xiàn)行良法、摒棄惡法；另一方面表現(xiàn)在對(duì)重大冤假錯(cuò)案的糾正。近些年來(lái)，一批影響重大的錯(cuò)案被媒體公之于眾，如社會(huì)已耳熟能詳?shù)馁芟榱职浮②w作海案，以及近期被廣泛宣傳的浙江張氏叔侄強(qiáng)奸案和河南村民李懷亮強(qiáng)奸殺人案，等等。這些錯(cuò)案的糾正和疑難案件的無(wú)罪推定處斷，加速了對(duì)舊法的修繕，推進(jìn)了新法的出臺(tái)，其當(dāng)然是法治原則彰顯其價(jià)值功能和我國(guó)當(dāng)前法治進(jìn)步的實(shí)證。然而，對(duì)錯(cuò)案糾正的法律效果和社會(huì)效果并非一致向好，它同時(shí)也直接掀開(kāi)了司法不公的面紗，使得公檢法等機(jī)關(guān)被推至負(fù)面輿論的風(fēng)口浪尖，呈現(xiàn)著我國(guó)法治行程中的挫折和代價(jià)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，在今后法治建設(shè)新時(shí)期，司法機(jī)關(guān)在面對(duì)社會(huì)矛盾多元而易發(fā)、犯罪猖獗以及社會(huì)公眾對(duì)刑事司法水準(zhǔn)要求不斷增高并嚴(yán)格執(zhí)行新法的境況下，刑事司法的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)將與日俱增。

檢察機(jī)關(guān)作為憲法規(guī)定的專(zhuān)門(mén)的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，行使著重要的司法職權(quán)，自然也時(shí)刻面臨著司法風(fēng)險(xiǎn)。檢察機(jī)關(guān)公訴部門(mén)依法履行公訴職能和法律監(jiān)督職能，其應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格以現(xiàn)行的法律法規(guī)為依據(jù)審查案件，這看似是個(gè)簡(jiǎn)單的法律適用問(wèn)題，其實(shí)則不然，因?yàn)樗涑庵蓛r(jià)值選擇、各種效益關(guān)系對(duì)比以及法律技術(shù)維度對(duì)罪與非罪、罪輕或罪重的高度專(zhuān)業(yè)性的審查判斷。按照新《刑事訴訟法》關(guān)于案件起訴的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，只有已經(jīng)查明犯罪事實(shí)，達(dá)到犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，才能提起公訴，即審查起訴的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與審判的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是完全一致的。因此，隱藏在公訴案件審查中的各種風(fēng)險(xiǎn)，在形式上體現(xiàn)為刑事訴訟中對(duì)證明責(zé)任的承擔(dān)和無(wú)罪判決結(jié)果責(zé)任的承擔(dān)；而在更深層次上，風(fēng)險(xiǎn)已醞釀并形成于對(duì)刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的思維判斷和把握過(guò)程之中。

我國(guó)刑事起訴的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于其他國(guó)家。比如，英國(guó)、美國(guó)和日本對(duì)刑事起訴的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求是，應(yīng)有足夠的證據(jù)證明某一犯罪事實(shí)，但不要求完全達(dá)到有罪判決所需要的證明程度，起訴的證據(jù)要求低于判決的要求。而我國(guó)對(duì)刑事起訴和判決的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性，決定了我國(guó)檢察機(jī)關(guān)公訴部門(mén)審查案件的責(zé)任負(fù)擔(dān)強(qiáng)度要大于世界其他國(guó)家。另外，新《刑事訴訟法》對(duì)訴訟程序和庭審方式作了進(jìn)一步重大修改，擴(kuò)大了律師辯護(hù)權(quán)，增強(qiáng)了對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利保護(hù)，并更加嚴(yán)格了偵查階段和審查起訴階段的證據(jù)質(zhì)量和要求，從而增強(qiáng)了訴訟的對(duì)抗性，致使起訴中的不確定性因素大為增加，起訴后果的不確定性也隨之增大。此時(shí)，起訴的證明標(biāo)準(zhǔn)就與審判的證明標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生差異和沖突，如果檢察機(jī)關(guān)公訴部門(mén)不能補(bǔ)充有效證據(jù)或作出合理性說(shuō)明以消除證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)之間的矛盾，公訴風(fēng)險(xiǎn)則將由潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）化解公訴案件審查風(fēng)險(xiǎn)的思維路徑選擇

化解公訴案件審查風(fēng)險(xiǎn)的思維路徑，似乎沒(méi)有最好的思維，而只有 “更好”的思維。以何種更好的思維指導(dǎo)或引領(lǐng)公訴案件審查觀(guān)，是檢察機(jī)關(guān)公訴人主觀(guān)能動(dòng)性在刑事司法中運(yùn)行的體現(xiàn)，在思維層面決定著對(duì)涉案犯罪嫌疑人犯罪性質(zhì)和犯罪情節(jié)的認(rèn)定，潛移默化地牽動(dòng)著案件審查的全局。因而，公訴人審查案件需要積極發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，確立一種恰當(dāng)?shù)陌讣彶樗季S，而此思維應(yīng)是“十八大報(bào)告”所強(qiáng)調(diào)的“法治思維”。

法治思維有其高度理性而又符合科學(xué)的法治精神內(nèi)涵，是法律之治的當(dāng)然思維。這一理性的法律思維，是在以人為本的科學(xué)發(fā)展觀(guān)指導(dǎo)下形成的，創(chuàng)新了法律對(duì)社會(huì)調(diào)整機(jī)制的思維方式，故無(wú)疑屬于法治領(lǐng)域的創(chuàng)新思維。一位從事心理學(xué)研究的臺(tái)灣學(xué)者指出：“所謂創(chuàng)新思維（creative thinking），是指面對(duì)問(wèn)題情境時(shí)，個(gè)人在思維上擺脫傳統(tǒng)窠臼、超越成規(guī)限制以及突破習(xí)慣約束的認(rèn)知心理歷程?！雹?gòu)埓号d著：《心理學(xué)原理》，浙江教育出版社2012年版，第283頁(yè)?？梢?jiàn)，創(chuàng)新思維強(qiáng)調(diào)超常與創(chuàng)新兩種認(rèn)知心理特征。因此，法治思維對(duì)公訴案件審查觀(guān)而言，就具有了特別的意義。它利于擺脫審查案件的傳統(tǒng)思維窠臼，能夠超越或突破舊的審查習(xí)慣的約束，因而成為化解公訴案件審查風(fēng)險(xiǎn)思維路徑的應(yīng)然選擇。

把法治思維定位為化解公訴案件審查風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)然思維路徑選擇，絕非空洞或空想?；诜ㄖ嗡季S的創(chuàng)新性，以此觀(guān)念引領(lǐng)公訴案件審查，是公訴人運(yùn)用法律思維的更高境界，能夠超越原有思維而實(shí)現(xiàn)化解風(fēng)險(xiǎn)的效果。歷來(lái)科學(xué)家、思想家、藝術(shù)家之所以能夠有空前的貢獻(xiàn)，就是經(jīng)由創(chuàng)造思維得到的結(jié)果。比如生物學(xué)界的美國(guó)的華升（JamesWatson）和英國(guó)的柯利克（Francis Crick），就是以超越前人的探索方法，于1953年發(fā)現(xiàn)了一切生命的本元DNA，從而獲得生物遺傳理論的突破性發(fā)現(xiàn)。這一發(fā)現(xiàn)也被創(chuàng)造性地運(yùn)用到刑事司法領(lǐng)域，利用DNA技術(shù)形成的鑒定結(jié)論或鑒定意見(jiàn)是刑事司法的常見(jiàn)證據(jù)，其證明力之高在很大程度上對(duì)證明案件事實(shí)起著無(wú)可替代的作用，特別是有助于重大、疑難、復(fù)雜刑事案件的偵查、審查和審判。

二、法治思維的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)

（一）法治思維的內(nèi)涵及其對(duì)公訴案件審查的意義

法治思維作為標(biāo)準(zhǔn)用語(yǔ)，曾在兩個(gè)正式文件中使用：一是在國(guó)務(wù)院2010年發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），該《意見(jiàn)》要求行政機(jī)關(guān)工作人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部要切實(shí)提高運(yùn)用“法治思維”和法律手段解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中突出矛盾和問(wèn)題的能力；二是胡錦濤總書(shū)記在十八大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，今后將提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用“法治思維”和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定能力。這似乎可以表明，中國(guó)法治進(jìn)程已站在歷史新高度和發(fā)展新起點(diǎn)之上。但同時(shí)也需要思考新的問(wèn)題，即如何準(zhǔn)確理解法治思維，它的內(nèi)涵是什么？

首先，搞懂法治思維要先搞懂什么是思維（thinking）。有學(xué)者給思維下的定義是：“思維是內(nèi)在的心理認(rèn)知?dú)v程，在此歷程中，個(gè)體將心理上所認(rèn)知的事件，經(jīng)表象過(guò)程予以抽象化，以便在心理上運(yùn)作處理，從而對(duì)事件的性質(zhì)得以理解并獲知其意義?！雹?gòu)埓号d著：《心理學(xué)原理》，浙江教育出版社2012年版，第249頁(yè)。而根據(jù)新華字典解釋?zhuān)八季S”有三重含義：一指人腦對(duì)客觀(guān)事物間接的概括的反映，是認(rèn)識(shí)的理性階段，是在實(shí)踐的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的，以語(yǔ)言為物質(zhì)外殼，只有借助于語(yǔ)言工具才能進(jìn)行；二指哲學(xué)范疇；三指進(jìn)行思維活動(dòng)②《新華字典》，商務(wù)印書(shū)館出版2001年版，第927頁(yè)。。依前述解釋?zhuān)ㄖ嗡季S應(yīng)包含以“法治”為定語(yǔ)的多層遞進(jìn)式語(yǔ)義：法治思維既具有抽象的哲學(xué)范疇特征，也是借助于語(yǔ)言工具在實(shí)踐基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的對(duì)法治認(rèn)識(shí)的理性階段，也還是圍繞法治為中心運(yùn)行的思維活動(dòng)，從而獲知思維如何遵循法律之治。概而言之，法治思維與法治國(guó)家緊密相連，是以建設(shè)和實(shí)現(xiàn)法治國(guó)家為目標(biāo)，在踐行法治實(shí)踐過(guò)程中所運(yùn)行的思維活動(dòng)。

其次，法治思維與人治思維完全不同，二者相互對(duì)立，不可調(diào)和。前者既倡導(dǎo)形式法治思維，也倡導(dǎo)實(shí)質(zhì)法治思維；而后者意在樹(shù)立和維護(hù)“一人之治”或“幾人、少數(shù)人之治”的思維模式，其推崇個(gè)人崇拜，服務(wù)于個(gè)人或少數(shù)人獨(dú)裁統(tǒng)治。二者在質(zhì)上的不同，反證著法治思維是人關(guān)于社會(huì)治理方式的思維進(jìn)化。所以，法治思維要求法律的精神內(nèi)在地堅(jiān)持“法律至上”，即在多層次的價(jià)值位階中堅(jiān)持法律位階的至上性。這是法治思維內(nèi)涵的重要內(nèi)容之一。

再次，法治思維對(duì)公訴案件審查的理念具有特別重要的意義。公訴人審查案件，思維經(jīng)常過(guò)濾、取舍大量具有外在性矛盾的證據(jù)材料，當(dāng)某一證據(jù)材料陷入合法性與客觀(guān)性沖突之時(shí)，若公訴人堅(jiān)持證據(jù)須合法而舍棄缺乏合法性的客觀(guān)事實(shí)，則其審查案件的觀(guān)念遵循了法治思維的要求。因?yàn)楦鞣N證據(jù)基本是在偵查人員履行職責(zé)過(guò)程中調(diào)取，而偵查權(quán)在實(shí)施中最容易發(fā)生擴(kuò)張、膨脹并被濫用。偵查人員普遍存在彌求事實(shí)真相的偵查思維，偵查人員違法調(diào)取了證據(jù)后，即便證據(jù)完全客觀(guān)真實(shí)，其也與證據(jù)的合法性產(chǎn)生了矛盾。司法的終極目標(biāo)是客觀(guān)公正，這種公正要求證據(jù)的合法性?xún)?yōu)先于證據(jù)的客觀(guān)性，從而客觀(guān)真實(shí)的證據(jù)未必有效，合法的才有效。

法治思維堅(jiān)持證據(jù)的合法性?xún)?yōu)先，即重視司法的程序價(jià)值，這在一定程度上限制了偵查取證中對(duì)查明真相的過(guò)度、無(wú)序追求，也在一定范圍內(nèi)遏制了違法取證現(xiàn)象的發(fā)生，使得司法更加貼近保障人權(quán)的憲法價(jià)值。同時(shí)不可否認(rèn)的是，合法性?xún)?yōu)先于客觀(guān)性的要求可能有損于個(gè)案正義，但這是一個(gè)社會(huì)走向法律之治的代價(jià)，最終則有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體的公平正義。在法治思維之下，法治國(guó)家絕不允許為了追求正當(dāng)?shù)哪康?，就可以?shí)施無(wú)制約的手段，否則無(wú)益于避免風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下冤假錯(cuò)案的發(fā)生。

（二）法治思維的實(shí)質(zhì)

法治思維意在把某種科學(xué)、合法、合理、人道的觀(guān)念貫徹到法律對(duì)權(quán)力的限制性行使過(guò)程中，要求權(quán)力機(jī)關(guān)及其工作人員在思維深處認(rèn)識(shí)到司法和執(zhí)法應(yīng)該以權(quán)利為導(dǎo)向，改變傳統(tǒng)以權(quán)力為導(dǎo)向的習(xí)慣和思維，而不能是迎合個(gè)案的特殊需求、公眾特定時(shí)期的呼吁和傾向，或僵硬地只為完成司法、執(zhí)法職責(zé)和任務(wù)。法治思維的運(yùn)用有益于堅(jiān)定和堅(jiān)守法治信念，推進(jìn)深化司法體制改革，推動(dòng)司法方式方法科學(xué)發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)矛盾化解，提升司法公信力，維護(hù)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。在此意義上，可以認(rèn)為法治思維是法治意識(shí)形態(tài)上關(guān)于實(shí)現(xiàn)一國(guó)法治的思維方法論。

作為法治意識(shí)形態(tài)的思維方法論，法治思維在思維意識(shí)層面表達(dá)著當(dāng)前我國(guó)的法治理念。由于我國(guó)法治理念具有社會(huì)主義性，因而可以說(shuō)法治思維是中國(guó)特色社會(huì)主義的系統(tǒng)化的法治意識(shí)形態(tài)在思維領(lǐng)域的展現(xiàn)，它反映著社會(huì)主義法治的性質(zhì)、功能、目標(biāo)、價(jià)值取向和實(shí)現(xiàn)途徑。法治思維符合馬克思主義法律思想觀(guān)，是我國(guó)社會(huì)主義法治事業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)性思維。在司法實(shí)務(wù)層面上，法治思維以其思維的法治性推動(dòng)刑事司法的公正和司法為民，切實(shí)推進(jìn)我國(guó)依法治國(guó)方略的實(shí)施。

三、公訴案件審查的法治思維的正當(dāng)性

不論從法律政治學(xué)或法律社會(huì)學(xué)等角度加以審視，選擇運(yùn)用法治思維指引公訴案件審查都有著正當(dāng)性。具言之，法治思維利于修正有罪推定的思維定勢(shì)，其政治理性、合憲性與民主性等特征，彰顯其合理性、道德性和科學(xué)性，發(fā)揮著法治思維在法治領(lǐng)域的引領(lǐng)性效能，從而其引領(lǐng)公訴案件審查觀(guān)由“理性抽象的可能”轉(zhuǎn)至“理性現(xiàn)實(shí)的必然”。

（一）公訴案件審查的法治思維有利于拒斥有罪推定的思維定勢(shì)

在實(shí)務(wù)中，一方面，公訴人通常對(duì)偵查部門(mén)移送的案件小心翼翼地審查判斷，極力避免先入為主的入罪思維；另一方面，雖然許多案件在證據(jù)上或證據(jù)鏈上有各種瑕疵，但絕大多數(shù)案件入罪并無(wú)疑義，在此種情形下公訴人則又不自覺(jué)地產(chǎn)生某種程度的思維定勢(shì)，即公訴人對(duì)案件材料的確信多于懷疑，于是有罪推定的思維悄然潛入。

公訴案件審查法治思維的提倡，意味著在案件審查中保持懷疑精神和批判態(tài)度。在一定意義上，沒(méi)有懷疑就沒(méi)有真正的審查，沒(méi)有批判從而就難以發(fā)現(xiàn)真相。公訴案件審查中持有的懷疑和批判的態(tài)度，能夠確保審查判斷結(jié)論的客觀(guān)和公正。公訴案件審查的法治思維與有罪推定的思維定勢(shì)格格不入，它猶如一道過(guò)濾器能夠把有罪推定的思維定勢(shì)嚴(yán)格地拒之于外，最大限度地避免冤假錯(cuò)案在審查起訴階段發(fā)生。

（二）公訴案件審查的法治思維的政治理性、合憲性、民主性

1．公訴案件審查的法治思維的政治理性。國(guó)外有學(xué)者說(shuō)：“每項(xiàng)法規(guī)都追求一定的法律政治目標(biāo)。它的目的在于在社會(huì)中產(chǎn)生特定的影響和塑造市民的共同生活。因此，法律的目的對(duì)于人們對(duì)它的理解也是至關(guān)重要的。19世紀(jì)末，耶林指出了這是老生常談并引起了很大的共鳴。每個(gè)立法建議都附有立法理由，以解釋法律政治的意圖和目標(biāo)?！雹賉德]N·霍恩著：《法律科學(xué)與法哲學(xué)導(dǎo)論》，羅莉譯，法律出版社2005年版，第83頁(yè)。這一觀(guān)點(diǎn)指出了法律和政治的內(nèi)在聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)了法律的政治功能，即法律的政治性。那么，法治思維作為一國(guó)運(yùn)行法律之治的思維方式，它有著自己鮮明的政治性。胡錦濤總書(shū)記以政治家立場(chǎng)在十八大報(bào)告中所強(qiáng)調(diào)和倡導(dǎo)的法治思維，便在其中貫穿著已上升為國(guó)家意志的政治因素，其內(nèi)含的政治性是明確的。

如同特定國(guó)度或社會(huì)中的法律有其政治性或政治立場(chǎng)和目標(biāo)，我國(guó)法治思維的政治立場(chǎng)和目標(biāo)因其建立在社會(huì)主義初級(jí)階段的社會(huì)物質(zhì)生活條件基礎(chǔ)上，決定了它的政治文明傾向是科學(xué)而理性的。一方面，法治思維的政治理性體現(xiàn)在與之相適應(yīng)并在根本上決定它的一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件之上，這是其政治理性賴(lài)以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。另一方面，由于法治思維又受制于本國(guó)的社會(huì)性質(zhì)、政治制度和其他社會(huì)條件，這便決定了法治思維是與我國(guó)當(dāng)前實(shí)際相適應(yīng)的，其政治理性?xún)?nèi)在地與作為上層建筑的政治法律制度相輔相成，服務(wù)于依法治國(guó)和維護(hù)人民主權(quán)和利益至上的目標(biāo)。也可以說(shuō)，法治思維是對(duì)法治的核心內(nèi)容、本質(zhì)要求、價(jià)值追求、重要使命以及根本保證等法治基本問(wèn)題的集中的邏輯思維反映，是謀劃法治戰(zhàn)略的思維基準(zhǔn)，是制定法律的思維指南，是實(shí)施法律的思維指導(dǎo)。因此，從政治理性角度來(lái)看，法治思維引領(lǐng)公訴案件審查觀(guān)有利于切實(shí)保障人民的各項(xiàng)民主權(quán)利。所以，將法治思維引入公訴案件審查觀(guān)，符合我國(guó)當(dāng)前上層建筑層面與社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的現(xiàn)實(shí)狀況和實(shí)際的需要，在刑事司法領(lǐng)域迎合并應(yīng)和著我國(guó)執(zhí)政黨的當(dāng)下治國(guó)理政理念。

2．公訴案件審查的法治思維的合憲性。我國(guó)憲法在1999年《憲法修正案》中確立了法治原則，即明確了我國(guó)實(shí)行依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的憲政目標(biāo)，在全社會(huì)倡導(dǎo)并貫徹國(guó)家的法律之治，通過(guò)法律使權(quán)力和權(quán)利得到合理配置。那么，憲法的法治原則與法治思維是什么關(guān)系？

法治原則的確立，是立法者作為法律經(jīng)驗(yàn)人通過(guò)法定程序?qū)⑵浞伤季S的結(jié)晶達(dá)致紙面化的結(jié)果。從這一過(guò)程來(lái)看，法治原則是立法者代表國(guó)民表達(dá)整體意志的體現(xiàn)；但透過(guò)形式過(guò)程觀(guān)其實(shí)質(zhì)時(shí)則不難發(fā)現(xiàn)，雖然立法者是經(jīng)驗(yàn)人，但其始終受到人的思維的某種至上性的限制，其意思或意志的最終表達(dá)和實(shí)現(xiàn)都離不開(kāi)某種思維的指引。在這個(gè)意義上，法治思維先于法治原則，前者在一定程度上決定了后者，而法治原則是法治思維的反映。所以，法治思維是“合法性思維”，也為其“合憲性”奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

將法治思維的“合法性”提升至“合憲性”，意味著法治思維在公訴案件審查中的運(yùn)用將獲得一種高屋建瓴的主觀(guān)能動(dòng)性。具言之，檢察機(jī)關(guān)公訴部門(mén)以法治思維的主觀(guān)能動(dòng)性進(jìn)行案件審查，能夠有效避免機(jī)械地適用法律，檢察刑事司法主要職能不再囿于對(duì)犯罪的報(bào)應(yīng)、懲罰或鎮(zhèn)壓，走出“無(wú)為的”刑事司法程式。菲利曾指出：“如果從社會(huì)鎮(zhèn)壓職能中排除刑罰是犯罪的報(bào)應(yīng)這一道德觀(guān)念，如果我們認(rèn)為社會(huì)的這一鎮(zhèn)壓職能僅僅是一種通過(guò)法律而實(shí)施的防衛(wèi)權(quán)力，那么刑事司法便不再符合對(duì)犯罪道義責(zé)任和可罰性的精密計(jì)算。除了首先證明被告人是犯罪人，然后證明他屬于哪一種犯罪，最后證明他通過(guò)其生理和心理特征所表現(xiàn)出來(lái)的反社會(huì)的墮落程度及其對(duì)社會(huì)的再適應(yīng)性程度之外，刑事司法便不能再產(chǎn)生其他任何結(jié)果?！雹伲垡鈃恩里科·菲利著；《犯罪社會(huì)學(xué)》，郭建安譯，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1990年版，第113頁(yè)。因此，法治思維的合憲性助益于檢察刑事司法中法治原則的實(shí)施，推動(dòng)了檢察刑事司法達(dá)到法律效果、政治效果和社會(huì)效果三者的統(tǒng)一。

3．公訴案件審查的法治思維的民主性。關(guān)于民主的本質(zhì)，國(guó)外有學(xué)者認(rèn)為，“民主是一種社會(huì)管理體制”，“以社會(huì)為范圍的自治或自主就是民主”②［美]科恩著：《論民主》，聶崇信、朱秀賢譯，商務(wù)印書(shū)館2007年版，第9頁(yè)。。此學(xué)者又說(shuō)：“ 如果要實(shí)行并保持民主，必須滿(mǎn)足五類(lèi)條件，即物質(zhì)的、法制的、智力的、心理的、防衛(wèi)的條件?！雹弁蠒?shū)，第107頁(yè)。據(jù)此觀(guān)點(diǎn)，實(shí)行和保持一種自治或自主的社會(huì)管理體制的民主，應(yīng)當(dāng)建立在這五類(lèi)條件基礎(chǔ)上。民主的智力條件與其他條件大不相同，其涉及履行民主賦予的各種任務(wù)的智能，而民主的知識(shí)條件是不穩(wěn)定的，其標(biāo)準(zhǔn)需要隨著人類(lèi)知識(shí)和控制力量的發(fā)展?fàn)顩r而不斷提高。在我國(guó)當(dāng)前法治發(fā)展階段，法治思維已達(dá)到了“民主的智力條件”的標(biāo)準(zhǔn)，具備調(diào)控法治發(fā)展的控制力量，但問(wèn)題關(guān)鍵在于如何推行這一思維在法治發(fā)展中的運(yùn)用。

如前所述，胡錦濤同志強(qiáng)調(diào)的“法治思維”是社會(huì)主義性質(zhì)的法治思維，而社會(huì)主義法治思維與社會(huì)主義法治密切相連，旨在貫徹人民主權(quán)精神，服務(wù)于推進(jìn)社會(huì)主義民主法治建設(shè)。簡(jiǎn)言之，法治思維貫徹著社會(huì)主義的特定的民主性。如果從社會(huì)整體而言，法治思維堅(jiān)持人民在國(guó)家中的主體地位，服務(wù)于發(fā)展更加廣泛、更加充分、更加健全的人民民主，從而保障人民依法享有廣泛權(quán)利和自由，促進(jìn)人的全面發(fā)展，維護(hù)社會(huì)公平正義。從刑事司法而言，公訴案件審查法治思維是科學(xué)推行依法治國(guó)理念的重大民主司法舉措，它有助于促進(jìn)充分尊重憲法和法律的權(quán)威，有助于確保在刑事司法過(guò)程中嚴(yán)格司法，有助于提升司法公信力、尊重和保障人權(quán)，即保障民主。

（三）公訴案件審查的法治思維的道德性、科學(xué)性和合理性

1．公訴案件審查的法治思維的道德性。作為客觀(guān)存在，公訴案件審查法治思維和法同樣地在某種程度上滿(mǎn)足或契合著人類(lèi)對(duì)道德的追求。從發(fā)生學(xué)角度而言，法與道德都由原始習(xí)慣脫胎而來(lái)，并在發(fā)生和發(fā)展中永恒地相互轉(zhuǎn)化，它們之間有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。從內(nèi)容上而言，法與道德都蘊(yùn)含和體現(xiàn)一定的社會(huì)價(jià)值，其整體精神和內(nèi)容相互重疊滲透。邊沁曾指出：“一切法律所具有或通常應(yīng)具有的一般目的，是增長(zhǎng)社會(huì)幸福的總和，因而首先要盡可能排除每一種趨于減損這種幸福的東西，亦即排除損害。”①[英]邊沁著：《道德與立法原理導(dǎo)論》，時(shí)殷弘譯，商務(wù)印書(shū)館2006年版，第216頁(yè)。公訴案件審查的法治思維內(nèi)在的張力和影響力的目的之一，也正是為了增長(zhǎng)社會(huì)的幸福，而道德正是為人的幸福而存在和發(fā)展。

正義和道德是建設(shè)法治國(guó)家所不可或缺的因素，二者存在極為密切的聯(lián)系，而公訴案件審查的法治思維的人道性和合理性正是建立在它的道德性和正義性基礎(chǔ)之上。國(guó)外有學(xué)者說(shuō)：“正義問(wèn)題實(shí)際上是一個(gè)與法律問(wèn)題有關(guān)的倫理（道德）正確的行為問(wèn)題。”②[德]N·霍恩著：《法律科學(xué)與法哲學(xué)導(dǎo)論》，羅莉譯，法律出版社2005年版，第46頁(yè)。那么，正義、道德、法律和法治思維就有著割裂不開(kāi)的深層關(guān)聯(lián)。正義是法治思維所欲實(shí)現(xiàn)的價(jià)值追求，道德是法治思維的內(nèi)在操守，“這個(gè)世界上，沒(méi)有任何東西可以像善良的意愿那樣，能夠沒(méi)有限制地良好保持”③[德]拉德布魯赫著：《法學(xué)導(dǎo)論》，米健、朱林譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社2003年版，第4頁(yè)。。關(guān)于美德、規(guī)則和行事原則，米爾恩有其精辟概括：“要具有一種美德，就應(yīng)該能夠和愿意按照原則行事并遵守與某方面的道德相關(guān)的各種規(guī)則?！雹躘英]A．J．M．米爾恩著：《人的權(quán)利與人的多樣性——人權(quán)哲學(xué)》，夏勇、張志銘譯，大百科全書(shū)出版社1997年版，第33頁(yè)。米爾恩從人權(quán)哲學(xué)的視角強(qiáng)調(diào)“按原則行事”時(shí)，思維與各種法律規(guī)則和司法行為都要遵守道德的要求。當(dāng)?shù)赖滦猿蔀閷?duì)法律行為乃至法治的一種要求，便意味著法律行為乃至法治即法治思維要體現(xiàn)道德性，而作為法律行為的一種具體的公訴案件審查行為對(duì)法治思維的踐行也必然體現(xiàn)著道德性。

2．公訴案件審查的法治思維的科學(xué)性。公訴案件審查的法治思維的科學(xué)性表現(xiàn)在其符合科學(xué)原則，而科學(xué)的本質(zhì)之一在于其遵守按規(guī)律辦事的原則。由于規(guī)律是一種不以人的意志為轉(zhuǎn)移的自然法則，故科學(xué)本身內(nèi)含著規(guī)律性。而在這個(gè)意義上，法治思維不僅符合自然科學(xué)原則和社會(huì)科學(xué)原則，而且尤其符合人類(lèi)思維領(lǐng)域的規(guī)律性原則。

回到公訴案件的審查問(wèn)題上來(lái)，公訴案件審查的法治思維中的“法”應(yīng)邏輯地假定為“良法”，并承認(rèn)“良法”的時(shí)代性和變化性，也即認(rèn)可并遵從法的歷史性和前進(jìn)性，這就避免了法的“滯后性”的局限，保持了法的發(fā)展和適用的與時(shí)俱進(jìn)性。法的歷史性和與時(shí)俱進(jìn)性，正是法的存在與發(fā)展的規(guī)律性的表征。因此，法治思維并非一種絕對(duì)僵硬滯后的思維，而也是一種反映科學(xué)發(fā)展規(guī)律的思維。那么，如果把法治思維的科學(xué)性置于刑事領(lǐng)域，則其必要性猶如一種新提倡，即“刑法自然科學(xué)思維的實(shí)質(zhì)，是將自然科學(xué)之知識(shí)包括自然科學(xué)原理和自然科學(xué)精神引入到刑法方法論中，其服務(wù)目標(biāo)是刑法實(shí)踐特別是刑法司法自身……有針對(duì)性地解決刑法立法、刑法司法和刑罰執(zhí)行過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題”①王超強(qiáng)、馬榮春：《刑法自然科學(xué)思維的立場(chǎng)與應(yīng)對(duì)》，載《云南大學(xué)學(xué)報(bào)（法學(xué)版）》2013年第2期，第70頁(yè)。。

3．公訴案件審查的法治思維的合理性。一方面，從認(rèn)知的程度看，法治思維經(jīng)歷了從感性認(rèn)識(shí)階段發(fā)展到理性認(rèn)識(shí)階段的過(guò)程，是思維認(rèn)知的更高階段。法治思維作為理性認(rèn)知，擺脫了非理性的桎梏，符合了科學(xué)對(duì)理性的要求，從而在人的認(rèn)識(shí)發(fā)展規(guī)律性上達(dá)到了合理性的高度。因而，立足于人類(lèi)感性認(rèn)識(shí)向理性認(rèn)識(shí)發(fā)展的邏輯思維規(guī)律的公訴案件審查法治思維，就在遵從社會(huì)科學(xué)規(guī)律中保有并秉持著其合理性。其實(shí)關(guān)于人對(duì)于法（及認(rèn)識(shí)主體的思維）的認(rèn)知規(guī)律性，很早就有學(xué)者提出了樸素的唯物主義歷史觀(guān)：“從最廣泛的意義來(lái)說(shuō)，法是由事物的性質(zhì)產(chǎn)生出來(lái)的必然關(guān)系。在這個(gè)意義上，一切存在物都有它們的法。上帝有他的法；物質(zhì)世界有它的法；高于人類(lèi)的智靈們有他們的法；獸類(lèi)有獸類(lèi)的法；人類(lèi)有他們的法?！雹赱法]孟德斯鳩著：《論法的精神》，張雁深譯，商務(wù)印書(shū)館2002年版，第40頁(yè)。在這個(gè)樸素唯物史觀(guān)中，同樣折射著人的法律思維和人對(duì)于法的認(rèn)識(shí)的逐步深入的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程本身是從感性認(rèn)識(shí)到理性認(rèn)識(shí)的無(wú)限循環(huán)中的一個(gè)點(diǎn)；另一方面，從社會(huì)心理學(xué)的角度來(lái)看，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的公訴人在辦理案件過(guò)程中萌發(fā)心理異常時(shí)，公訴案件審查法治思維有助于抑制其心理異常的發(fā)生。即便其內(nèi)心發(fā)生了心理異常，公訴案件審查法治思維也有助于其消減各種心理異常對(duì)案件辦理所帶來(lái)的負(fù)面結(jié)果和消極影響。

法治思維在刑事司法領(lǐng)域的效能至少包括保障人權(quán)和保護(hù)法益兩個(gè)基本層面，其與公訴案件審查的直接目的“保護(hù)法益”及內(nèi)在要求“尊重和保障人權(quán)”的精神相吻合。因而以法治思維引領(lǐng)公訴案件審查符合公眾對(duì)于提升刑事案件質(zhì)量的期待，利于提高檢察機(jī)關(guān)公訴部門(mén)辦理刑事案件的質(zhì)量和效率。然而，如何把這個(gè)法治思維落實(shí)到刑事司法的實(shí)體和程序中，仍有待反復(fù)實(shí)踐和深入研究，特別是如何協(xié)調(diào)保護(hù)法益和保障人權(quán)之間的關(guān)系，以維持和諧的社會(huì)秩序，就成了法治思維如何科學(xué)貫徹到刑事司法領(lǐng)域最重要的課題，并借此提升刑事司法公信力。

（責(zé)任編輯：林貴文）

D925.2

2014-09-05

徐荷生（1963-），男，浙江臺(tái)州人，浙江省麗水市人民檢察院黨組副書(shū)記、常務(wù)副檢察長(zhǎng)。王超強(qiáng)（1976-），男，江蘇東海人，浙江省麗水市人民檢察院未成年人刑事檢察處主任科員。