楊　震,張鐵薇

(黑龍江大學(xué) 法學(xué)院,哈爾濱 150080)

自由意志論對(duì)近代侵權(quán)法的智識(shí)貢獻(xiàn)

楊震,張鐵薇

(黑龍江大學(xué) 法學(xué)院,哈爾濱 150080)

摘要：自由意志理論是康德哲學(xué)思想的一部分，是近代私法責(zé)任的哲學(xué)基礎(chǔ)。根據(jù)自由意志理論形成了以“天賦人權(quán)”和“權(quán)利本位”為意指的權(quán)利觀念以及以“自主決定”和“自己責(zé)任”為內(nèi)容的責(zé)任觀念，最終形成了民法中的意思自治(或私法自治)原則與過(guò)失責(zé)任原則。

關(guān)鍵詞：自由意志理論；侵權(quán)法；權(quán)利觀；責(zé)任觀

亞里士多德的哲學(xué)思想歷經(jīng)中世紀(jì)哲學(xué)和啟蒙自然法學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展，迄于18世紀(jì)康德提出有力的平等自由概念，并認(rèn)為是權(quán)利、正義與法律的道德基礎(chǔ)后，康德的道德與法哲學(xué)已成為近現(xiàn)代侵權(quán)法理論的重要支柱，直至當(dāng)代仍然是侵權(quán)法學(xué)家論證侵權(quán)責(zé)任本質(zhì)的思想基礎(chǔ)?！瓣P(guān)于責(zé)任的現(xiàn)代進(jìn)路通?？梢宰匪莸揭谅~爾·康德的著作，它不僅在哲學(xué)家當(dāng)中，而且在例如歐內(nèi)斯特·溫里布等法學(xué)理論家當(dāng)中都有非常具有影響的現(xiàn)代追隨者?！盵1]從哲學(xué)基礎(chǔ)上看，侵權(quán)法中過(guò)錯(cuò)責(zé)任的張揚(yáng)正是自由意志哲學(xué)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)產(chǎn)物，是人的道德標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律不斷浸潤(rùn)的結(jié)果。

一、康德的法哲學(xué)：自由意志論

自由意志哲學(xué)是康德哲學(xué)思想的一部分。1796年康德在《法的形而上學(xué)原理——權(quán)利科學(xué)》中闡明了他對(duì)自由意志哲學(xué)的基本思考，指出：“那種可以由純粹理性決定的選擇行為，構(gòu)成了自由意志的行為?！盵2]13所以，只有人才有自由意志。康德所稱的“意志”，是一種克服動(dòng)物性的能力，它“能夠使人超出自然的規(guī)定性之上，根據(jù)自己的判斷去行動(dòng)。如果人沒(méi)有能力按照自己的意愿行事，它就根本不可能是自由的”[3]。正是由于人的意志是反對(duì)自然的命令的一種能力，人才有自由，自由的人才可能是有道德的人。因?yàn)椤爸挥欣斫饬俗陨硇袨橹売傻膭?dòng)物(人)，其行為才配得上說(shuō)是道德的或不道德的，因此只有理性動(dòng)物(人)才可能有道德，不能指責(zé)毒蛇沒(méi)有道德”[4]。

“人類行為的準(zhǔn)則或規(guī)則來(lái)源于主觀諸原則，它們自身并非必然地與客觀和普遍的原因相一致，因而理性只能規(guī)定出這種最高法則，作為禁止做的或必須做的絕對(duì)命令。”[2]12康德要求行為符合道德的絕對(duì)命令就是把每個(gè)理性的人“總是當(dāng)作目的而非手段”來(lái)看待，“絕對(duì)命令之所以有可能性，是基于這樣的事實(shí)：它們不是那種可能附帶有某種意圖的意志的決定，它們僅僅基于意志是自由的”[5]。他指出，“與自然的法則不同，自由的法則是道德的法則。如道德的法則僅僅涉及外部行動(dòng)及其合法性，就稱為法律的法則；但是，如果作為法則，它們還要求本身成為人們行動(dòng)的決定性原則，就稱為倫理的法則。行動(dòng)與法律的法則相一致，就是行動(dòng)的合法性; 行動(dòng)與倫理的法則相一致，就是行動(dòng)的道德性。法律的法則所涉及的自由僅僅是外在實(shí)踐的自由；但是，倫理的法則所涉及的自由是理性的法則所決定的意志活動(dòng)的、內(nèi)在與外在實(shí)踐的自由”[6]14。由此可見(jiàn)，康德把法律的權(quán)威性淵源建立在倫理和道德的基礎(chǔ)上，他的法哲學(xué)概括起來(lái)就是尊重人，因?yàn)橹挥谐姓J(rèn)人的道德法則的存在，才能揭示出人的自由意志的本質(zhì)?！叭诵宰饑?yán)”所包含的“把人當(dāng)作目的”之人性觀，以及個(gè)人承擔(dān)責(zé)任、受到道德義務(wù)、社會(huì)責(zé)任約束的理念，均來(lái)自于康德的思想。“法律不僅僅是一種或一些被理性之光照亮的抽象的一般原則，而且也能夠是在行動(dòng)者個(gè)人的意志和理性意識(shí)指導(dǎo)下的實(shí)踐原則和行動(dòng)準(zhǔn)則?！盵7]康德將自由意志引進(jìn)倫理學(xué)，一個(gè)重要用意在于闡釋人的道德責(zé)任。在他看來(lái)，一個(gè)有理性存在者的意志，只有在他受自由的觀念支配之下而行動(dòng)時(shí)，能夠?yàn)樽约毫⒎ú?zhí)行，即具有意志自律性，因此應(yīng)該對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)?！叭穗m然有著種種的感性欲望，但他并不是由這些欲望所決定，決定其行為的永遠(yuǎn)是理性，正因?yàn)檫@樣，才能對(duì)人的行為進(jìn)行道德評(píng)價(jià)。而如果沒(méi)有這種自由，人就只是自然鏈條中的一環(huán)，根本無(wú)法對(duì)自己的行為承擔(dān)道德責(zé)任。”[3]康德的意志自由理論，以及根據(jù)意志自由理論而形成的對(duì)于人的權(quán)利與責(zé)任的法律觀，“似乎是16到19世紀(jì)占支配地位的社會(huì)秩序的最終理想形式：使個(gè)人得到最大限度張揚(yáng)的理想是法律秩序存在的目的”[8]?？档玛P(guān)于意志自由的學(xué)說(shuō)被黑格爾繼承并發(fā)展，他反對(duì)把自由和必然對(duì)立起來(lái)的形而上學(xué)觀點(diǎn)，認(rèn)為自由本質(zhì)上是具體的，永遠(yuǎn)自己決定自己，因此，同時(shí)又是必然的?！胺ǖ幕匾话阏f(shuō)來(lái)是精神的東西，它的確定的地位和出發(fā)點(diǎn)是意志。意志是自由的，所以自由構(gòu)成法的實(shí)體和規(guī)定性?！盵9]黑格爾探討了法律的倫理生命，必須體現(xiàn)我們對(duì)道德社會(huì)秩序的需要。詹姆斯·惠特曼正確地指出，“德國(guó)的很多概念都具有康德、洪堡和黑格爾的哲學(xué)根基”，依前述哲學(xué)，人們“自由且自我負(fù)責(zé)地發(fā)展自己的人格”[10]。

二、以“天賦權(quán)利”和“權(quán)利本位”為意指的權(quán)利觀念

在康德看來(lái)，“只有一種天賦的權(quán)利，即與生俱來(lái)的自由。自由是獨(dú)立于別人的強(qiáng)制意志，而且根據(jù)普遍的法則，它能夠和所有人的自由并存，它是每個(gè)人優(yōu)于他的人性而具有的獨(dú)一無(wú)二的、原生的、與生俱來(lái)的權(quán)利”[2]68。而權(quán)利的普遍法則是康德在其《道德形而上學(xué)的基礎(chǔ)》一書中所闡述過(guò)的“絕對(duì)命令”[11]?？档聫?qiáng)調(diào)權(quán)利應(yīng)當(dāng)符合普遍法則，即“外在地要這樣去行動(dòng)：你的意志的自由行使，根據(jù)一條普遍法則，能夠和所有其他人的自由并存”[12]。因此，意志與意志之間關(guān)系外在的表現(xiàn)就是權(quán)利，權(quán)利就是兩個(gè)自由意志的和諧共存。按照康德的解釋，古羅馬烏爾比安的法律基本格言充分地解釋了私法的基本內(nèi)核：正直地生活——自己的權(quán)利；不侵犯任何人——他人的權(quán)利；把各人自己的東西歸還給他自己——自己權(quán)利與他人權(quán)利的平衡[2]48。權(quán)利首先體現(xiàn)人的自由意志，同時(shí)權(quán)利還要求對(duì)人的自由意志予以限制，無(wú)論是自由本身的限制還是實(shí)證法的“權(quán)利法定”的限制。也就是說(shuō)，權(quán)利是自由意志的體現(xiàn)也是自由意志的范圍，某人擁有權(quán)利意味著他擁有在該權(quán)利允許范圍內(nèi)的自由。私權(quán)并非任意構(gòu)成而是所有人的外在自由能夠依照普遍的規(guī)則和諧并存的必要制度，每個(gè)人都擁有源自人性而不可讓渡的天賦人權(quán)，這種人權(quán)就是不受他人意志強(qiáng)制的外在自由。人們更多地關(guān)注到康德權(quán)利的本質(zhì)就是意志的自由行使，于是，傳統(tǒng)民法強(qiáng)調(diào)以個(gè)人為主體，以自由為價(jià)值，以權(quán)利為本位，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)了它的體系。“從科學(xué)的理論體系來(lái)看，權(quán)利的體系分為自然的權(quán)利和實(shí)在的權(quán)利。自然的權(quán)利以先驗(yàn)的純粹理性的原則為根據(jù)；實(shí)在的或法律的權(quán)利是由立法者的意志規(guī)定的。”[13]49根據(jù)這樣的權(quán)利觀，康德認(rèn)為，可以作為意志選擇的外在對(duì)象只有以下三種：(1)一種具體有形體的外在于我的物，由此產(chǎn)生物權(quán)。物權(quán)(Real Right)，即對(duì)世權(quán)?？档抡f(shuō)：“‘物權(quán)’一詞不僅指‘在一物中的權(quán)利’，而且是所有與真正的我的和你的有關(guān)的法律基本原則。很明顯，如果在這個(gè)地球上僅有一個(gè)人，那么，正確的說(shuō)，既不可能有也不可能獲得任何外在物作為他自己的所有物，因?yàn)樵谒?作為一個(gè)人)和外在物(作為物質(zhì)對(duì)象)之間，不可能有責(zé)任的關(guān)系。”[6]85物權(quán)關(guān)系實(shí)質(zhì)上是以物權(quán)利客體、人與人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。(2)別人去履行一種特殊行為的自由意志，由此產(chǎn)生債權(quán)。這是指“占有另一個(gè)人的積極的自由意志，作為通過(guò)我的意志去依照自由法則決定某種行動(dòng)的力量，是與外在的我的、你的有關(guān)，作為受另一種因果關(guān)系影響的權(quán)利”[6]103?？档抡J(rèn)為，債權(quán)的取得只能通過(guò)轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn)。一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)讓渡給另一個(gè)人，就稱為轉(zhuǎn)讓。(3)別人與我的關(guān)系中，他所處的狀態(tài)，由此產(chǎn)生親屬權(quán)。這種權(quán)利特指與家屬、家庭有關(guān)的權(quán)利，如夫妻之間、父母對(duì)子女的權(quán)利[14]?？档略谡撟C私法與權(quán)利的關(guān)系時(shí)主張：“如果熟諳權(quán)利科學(xué)的哲學(xué)家把自己上升到法的形而上學(xué)原理的高度，或者他們竟敢于這樣堅(jiān)持(沒(méi)有這些原理，他們的整個(gè)法理學(xué)都將僅僅是一堆法條文而已)，那么，他們不能對(duì)保證權(quán)利概念分類的完整性漠然置之，否則，這個(gè)科學(xué)將不是理性的體系。”[13]195因此私法必須保證權(quán)利概念分類的完整性，此乃私法如何可能的必要條件。私法正是以這樣的權(quán)利哲學(xué)構(gòu)建了體系的邏輯結(jié)構(gòu)(潘德克頓私法體系正是按照康德所論證的私法結(jié)構(gòu)所建立的)并且基于權(quán)利分類設(shè)計(jì)了相應(yīng)的救濟(jì)體系，傳統(tǒng)侵權(quán)法以權(quán)利侵害為要件，最初只針對(duì)侵害絕對(duì)權(quán)的行為施加侵權(quán)責(zé)任。侵權(quán)法既要為行為自由劃出必要的界限：此界限要最大限度地滿足個(gè)人自由，又要維護(hù)必要的社會(huì)秩序和社會(huì)公平。歐內(nèi)斯特·溫里布在《私法的理念》中聲稱：侵權(quán)法復(fù)雜的體系中隱含著矯正正義和康德的權(quán)利理論，他的目的就在于展現(xiàn)這種隱含的道德秩序并使之具有可理解性。

三、以“自主決定”和“自己責(zé)任”為內(nèi)容的責(zé)任觀念

自由意志理論“表現(xiàn)了自立的人的感情，即他將處理自己的事務(wù)，決定自己的行為，支配自己的財(cái)產(chǎn)，同時(shí)接受追求這類權(quán)利所伴隨的責(zé)任，或使他自己承受其選擇的后果所產(chǎn)生的責(zé)任。但他的選擇可免受任何干預(yù)”[15]。如果人的意志選擇行為是以個(gè)人特殊的偏好和感性的欲望為轉(zhuǎn)移的，則其自身還是自然的一部分，談不上真正的自由；真正的自由在于以普遍的理性法則作為決定自己行為的準(zhǔn)則，即康德提出的“意志自律”。而承擔(dān)責(zé)任是人類生存中的一個(gè)基本現(xiàn)象。關(guān)于責(zé)任，康德的基本觀點(diǎn)是：“責(zé)任不是我們賦予人類的東西，而是有自由意志的認(rèn)定一個(gè)內(nèi)在部分。雖然責(zé)任不是宇宙的一個(gè)設(shè)置，但它是人類的一個(gè)組成部分，是人的一個(gè)基本特征。我們只對(duì)受到我們的自由意志支配的行為負(fù)責(zé)。根據(jù)這一觀點(diǎn)，責(zé)任是一個(gè)事實(shí)問(wèn)題嗎，而不是社會(huì)建構(gòu)的事物?！盵16]可見(jiàn)，自由意志理論所蘊(yùn)含的責(zé)任觀念包含兩個(gè)重要方面，即自主決定和自己負(fù)責(zé)。自主決定體現(xiàn)了選擇的自由，自己責(zé)任則表達(dá)對(duì)選擇的后果負(fù)責(zé)，最終形成民法中的意思自治(或私法自治)原則與過(guò)失責(zé)任原則。因此，“意志自由論”是近代私法責(zé)任的哲學(xué)基礎(chǔ)。

正如有學(xué)者所指出的，“意思自治的真諦，是尊崇選擇……而其基本點(diǎn)，則是自主參與和自己責(zé)任……有過(guò)失必負(fù)責(zé)任，無(wú)過(guò)失則無(wú)責(zé)任”[17]21-22。意思自治有兩大前提：自由和理性。意思自治的倫理內(nèi)涵正是源于康德理性哲學(xué)中的自由意志。根據(jù)康德的理論，侵權(quán)行為人所實(shí)施的行為應(yīng)當(dāng)是行為人在自由和理性的狀態(tài)下實(shí)施的，是他的自主的決定，倘非如此，則也不能稱之為“行為”，因?yàn)闊o(wú)意識(shí)的或是意志不自由下人所實(shí)施的，與其稱為“行為”不如叫作“動(dòng)作”更準(zhǔn)確[18]。“正是通過(guò)意志的表現(xiàn)，行為獲得了人的行為的性質(zhì)?！盵19]“一種行動(dòng)之被稱為一種行為(或道德行為)，那是由于這種行為服從責(zé)任的法則，而且，這行為的主體也被看作當(dāng)他在行使他的意志時(shí)，他有選擇的自由。那個(gè)當(dāng)事人(作為行為者或者道德行為的行動(dòng)者)通過(guò)這種行為，被看作是該行為效果的制造者。”[2]24-25自由意志論明確地表達(dá)了每個(gè)人都應(yīng)該對(duì)自己選擇的生活道路負(fù)責(zé)的自己責(zé)任或個(gè)人責(zé)任命題。

意志自由論可以很好地解釋法律責(zé)任理論中的“過(guò)錯(cuò)”，因?yàn)槿司哂欣硇缘倪x擇能力，任何違法或犯罪行為都是人的意志自由選擇的結(jié)果，從道德的角度看這種選擇，行為人的意志是具有“過(guò)錯(cuò)”的，因而具有道義上的具有可歸責(zé)性，“道義責(zé)任論”由此產(chǎn)生：行為是自由意志的結(jié)果，每個(gè)有自由意志的人應(yīng)對(duì)其過(guò)錯(cuò)行為負(fù)責(zé)。黑格爾在《法哲學(xué)原理》中說(shuō)，道德意志只承認(rèn)對(duì)出于它的意向或故意的行為負(fù)責(zé)任?！靶袆?dòng)只有作為意志的過(guò)錯(cuò)才能歸責(zé)于我”，“畢竟我只是與我的自由相關(guān)，而我的意志僅以我知道自己所做的事為限，才對(duì)所為負(fù)責(zé)”[20]。人是一種自由的道德的力量，他能夠在善與惡之間做出選擇，所以應(yīng)從理性世界、從內(nèi)心意志出發(fā)來(lái)評(píng)價(jià)過(guò)失。過(guò)錯(cuò)是一種法律評(píng)價(jià)，更是一種道德評(píng)價(jià)，過(guò)錯(cuò)是非正義的。每個(gè)人僅為其意志負(fù)責(zé)，無(wú)意志則無(wú)責(zé)任。一個(gè)人所承擔(dān)的責(zé)任，不僅止于為自己選擇的人生價(jià)值負(fù)責(zé)，還包括承擔(dān)尊重他人有權(quán)選擇及追求其人生價(jià)值的責(zé)任。當(dāng)代思想家F·哈耶克也指出，“課以責(zé)任，因此也就預(yù)設(shè)了人具有理性行動(dòng)的能力，而課以責(zé)任的目的，則在于使他們的行動(dòng)比在不負(fù)責(zé)任的情況下更具理性。它還預(yù)設(shè)了人具有某種最低限度的學(xué)習(xí)能力和預(yù)知能力，亦即他們會(huì)受其對(duì)自己行動(dòng)的種種后果的認(rèn)識(shí)的引導(dǎo)”[17]32-33。因而，有過(guò)失必負(fù)責(zé)任、無(wú)過(guò)失則無(wú)責(zé)任，其邏輯均在意思自治。否則，無(wú)異于束縛住市民社會(huì)中自主參與者的手腳，也顯然不符合正義的要求。

但是，自19世紀(jì)末葉以來(lái)，隨著資本主義制度一系列問(wèn)題的暴露，尤其是周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和分配的嚴(yán)重不公，人們開(kāi)始懷疑市場(chǎng)制度的正義性以及配置資源的效率性。二戰(zhàn)后，此種懷疑達(dá)到頂點(diǎn)。在民法中，社會(huì)性立法活躍，呈現(xiàn)從“個(gè)人本位”到“團(tuán)體本位”變遷的趨勢(shì)。其中，以經(jīng)驗(yàn)主義的行為決定論為基礎(chǔ)的“社會(huì)責(zé)任論”認(rèn)為：歸責(zé)的基礎(chǔ)完全獨(dú)立于“自由意志”之外，而在于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的一般安全利益，因?yàn)?或組織體)的“內(nèi)在意志”的欠缺與其外在行為之間的聯(lián)系是無(wú)法判斷的，所謂的過(guò)錯(cuò)，只能是行為的過(guò)錯(cuò)，而不是主觀過(guò)錯(cuò)，即行為對(duì)社會(huì)的一般安全利益構(gòu)成侵害而具有危害性。代表經(jīng)驗(yàn)主義的實(shí)證主義法哲學(xué)、社會(huì)學(xué)法哲學(xué)興起的結(jié)果是：客觀過(guò)錯(cuò)責(zé)任、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任、公平責(zé)任的產(chǎn)生，從而導(dǎo)致了歸責(zé)原則的多元化[21]。需要指出的是，所謂的客觀歸責(zé)，畢竟是過(guò)錯(cuò)責(zé)任的例外性規(guī)定，并非是對(duì)意思自治的否定，而是恰恰反證了過(guò)錯(cuò)責(zé)任作為侵權(quán)法基本歸責(zé)原則的地位。

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[責(zé)任編輯:李洪杰]

中圖分類號(hào)：D903

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008-7966(2015)05-0001-03

收稿日期:2015-06-02

基金項(xiàng)目：教育部人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“侵權(quán)責(zé)任法的若干疑難問(wèn)題研究”(12JJD820015)

作者簡(jiǎn)介：楊震(1952-)，男，黑龍江哈爾濱人,教授，博士研究生導(dǎo)師,從事民商法學(xué)、法理學(xué)研究；張鐵薇(1966-)，女，黑龍江鶴崗人，教授，博士研究生導(dǎo)師，從事民商法學(xué)、法理學(xué)研究。