洛克財產(chǎn)權(quán)思想的邏輯——從自然狀態(tài)到社會狀態(tài)

葉良海

（廣西民族大學(xué)管理學(xué)院，廣西南寧530006）

摘要：洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)盡管是一個和平、自由、平等的狀態(tài)，但由于存在各種不便，人們便同意放棄一部分權(quán)利進入社會狀態(tài)，通過訂立契約成立政府，保護人們的生命、自由和財產(chǎn)權(quán)是成立政府的目的。誠然，人民在成立政府時就賦予政府征稅的權(quán)利，但政府的征稅權(quán)必須以人們的同意為基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：自然狀態(tài)；社會狀態(tài)；同意；財產(chǎn)權(quán)

被譽為“自由主義之鼻祖”的洛克是英國古典時期偉大的思想家、理論家，他的關(guān)于政府及其起源以及財產(chǎn)權(quán)的理論開辟了自由主義關(guān)于政治權(quán)力的經(jīng)典論述。和大多數(shù)現(xiàn)代早期的社會契約論者一樣，洛克將政治社會的起源和現(xiàn)代國家的正當(dāng)性基礎(chǔ)追溯到人的自然狀態(tài)，從而借助自然法、自然權(quán)利、自然理性和社會契約等抽象概念，建立起了現(xiàn)代國家與政治社會的合理性和必然性。洛克認(rèn)為，個人擁有的基本權(quán)利是非常重要的，是任何政府，縱然是代表人民的政府和民選的政府也不能剝奪的。這些基本權(quán)利包括生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。財產(chǎn)權(quán)不是政府或法律賦予的，而是在政府建立之前人們就依據(jù)自然法取得的自然權(quán)利，并且是與生俱來的。為了便于理解洛克的財產(chǎn)權(quán)思想，我們需要弄清楚從自然狀態(tài)到社會狀態(tài)的過程中，政府和人民的關(guān)系是如何形成的。

一、從自然狀態(tài)到社會狀態(tài)

對自然狀態(tài)的描述可以追溯到古希臘斯多葛派和伊壁鳩魯派的理論，17世紀(jì)的自然法理論家格勞秀斯也提出了自然狀態(tài)和自然權(quán)利的思想。但真正把自然狀態(tài)作為幾何公理式的論證卻開始于英國早期現(xiàn)代政治哲學(xué)家霍布斯。霍布斯在其政治學(xué)巨著《利維坦》一書中，向人們清楚地描述了“一切人對一切人的戰(zhàn)爭”的“自然狀態(tài)”。自然狀態(tài)作為一種前國家或前政治的狀態(tài)，都是為各自的契約學(xué)說服務(wù)的，因而霍布斯、洛克、斯賓諾莎和盧梭等社會契約論者對自然狀態(tài)的描述卻又是不一致的，甚至可以說是截然相反的。與霍布斯主張的極端可怕的自然狀態(tài)相比，洛克主張的自然狀態(tài)則是一個和平的、自由的和平等的狀態(tài)，“在這種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力。”[1]（P5）在自然狀態(tài)中，人們是平等的，并且這種平等是自然的，因而人們也享有自然的自由。但自然狀態(tài)不是那種為所欲為、沒有任何法律和規(guī)則約束的放任狀態(tài)。自然狀態(tài)也擁有某些法律，但這些法律不是人為制定的，而是人類社會一誕生就存在的自然法則。自然法則的本質(zhì)就是“每一個人都有義務(wù)保存自己，每一個人都有義務(wù)保存全人類?！盵2]（P483）這些自然法則規(guī)定了人們的自然權(quán)利，這些自然權(quán)利是人們不能放棄的，人們也不能侵犯其他人的自然權(quán)利。正如洛克所說的，“自然狀態(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教誨著有意服從理性的全人類：人們既然都是平等和獨立的，任何人就不得侵害別人的生命、健康、自由或財產(chǎn)?！盵1]（P6）

既然自然狀態(tài)是一個如此美好的狀態(tài)，為什么還需要政府呢？洛克認(rèn)為，盡管自然狀態(tài)下的人類社會是一個美好的社會，但也存在著一些不方便的地方。因為在自然狀態(tài)中每個人都擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力，人人都是自己案件的法官，都有權(quán)懲罰不遵守自然法的人。當(dāng)有人違反自然法時，人們會根據(jù)他們的理性和良心的指示對罪犯進行懲處。但人們又不可避免地存在自私、偏袒、感情用事和報復(fù)心理等缺陷，在充當(dāng)涉及自己的案件的裁判者，會過分地懲罰別人而保護自己的利益，其結(jié)果只會是引起社會更大的混亂和無秩序。正因為如此，洛克認(rèn)為，在自然狀態(tài)中至少有三種不便：一是缺少一種大家所公認(rèn)的法律；二是缺少一個公正的法官；三是缺少強制權(quán)力來保證法官判決的有效執(zhí)行。因此，只有人們讓渡出自己的部分權(quán)利，訂立契約，組建一個政府，才能有效解決約束人們的偏私和暴力的傾向。

為了便于理解自然狀態(tài)這一抽象概念，洛克還詳細(xì)論述了另一抽象概念——“戰(zhàn)爭狀態(tài)”。洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)面臨的一個危險的境地，便是有可能走向戰(zhàn)爭狀態(tài)。戰(zhàn)爭狀態(tài)是一種敵對的和毀滅的狀態(tài)，其特點是：不安全、不自由、不平等。戰(zhàn)爭狀態(tài)下的人們有權(quán)利毀滅那些以毀滅來威脅他們自身的人，這樣做是合理的，也是必要的。因為基于自然法，每個人都有權(quán)利保全自己。而自然法的另一個內(nèi)容是每一個人都有義務(wù)保存全人類，基于這樣的自然法則，每個人都可以消滅那些侵犯別人的生命安全甚至懷有敵意的人，“他這樣做的理由就像他可以殺死一只豺狼或獅子一樣?！盵1]（P12）戰(zhàn)爭狀態(tài)是由于不正當(dāng)?shù)厥褂梦淞Χa(chǎn)生的，因此，在自然狀態(tài)中人們是很容易走向戰(zhàn)爭狀態(tài)的。其實，在和平、自由、平等的美好的自然狀態(tài)的背后，其斗爭是相當(dāng)激烈、充滿暴力的。洛克認(rèn)為，避免人類社會陷入這種戰(zhàn)爭狀態(tài)是人們脫離自然狀態(tài)，走進政治社會狀態(tài)的一個重要原因。盡管自然狀態(tài)在本質(zhì)上不同于自然狀態(tài)，但自然狀態(tài)卻自然地傾向于戰(zhàn)爭狀態(tài)。在自然狀態(tài)中，沒有公認(rèn)的法官，每個人充當(dāng)自己案件的法官，其結(jié)果卻是每個人的權(quán)利都處在持續(xù)的危險當(dāng)中。自然狀態(tài)終止于戰(zhàn)爭狀態(tài)，這就是洛克學(xué)說中的“霍布斯時刻”，即人們愿意離開從原則上可以保護他們的自然權(quán)利的狀態(tài)。那么他們是如何離開原始狀態(tài)走進社會狀態(tài)的？洛克認(rèn)為，離開自然狀態(tài)的僅有途徑是同意放棄本人執(zhí)行自然法的權(quán)力并創(chuàng)建一個政府，每個人在進入政治

社會前都必須同意服從大多數(shù)人所做的決策。我們可以看出，除非經(jīng)過人們的同意，否則沒有任何理由使人們受制于世俗的權(quán)力。那么，究竟如何才算取得人們的同意呢？根據(jù)洛克的解釋，雖然我們當(dāng)中很少有人有機會參加政治社會起源時的契約簽訂活動，但是我們的大多數(shù)政治義務(wù)仍然需要以我們的同意為前提。那么，到底怎么什么才算是一個人同意接受政府和法律的約束的充分表示？在這里，洛克區(qū)分了明示的同意和默認(rèn)的同意兩種不同的同意方式。人們的政治義務(wù)既可以來源于明確同意加入一個社會，成為社會的正式成員并愿意接受該社會中法律的約束，也可以來源于默認(rèn)的同意，后者意味著一個人只要在一個政府管轄范圍內(nèi)享有任何財產(chǎn)和從事任何活動，都默認(rèn)了他同意服從政府的法律，無論是長期居住在那里，還是暫時地在那里旅行。但通過同意而建立的政府和大多數(shù)人必須尊重公民的自然權(quán)利，我們在進入政府治理的時代，也沒有放棄那些自然權(quán)利，這是人們愿意進入社會狀態(tài)的前提條件。

二、勞動創(chuàng)造財產(chǎn)

洛克認(rèn)為，人們走出自然狀態(tài)而進入一個社會狀態(tài)的非常重要的保留就是政府要保護他們的財產(chǎn)，因為財產(chǎn)權(quán)是至高無上的，不容侵犯的，“人們聯(lián)合成為國家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護他們的財產(chǎn)。”[1]P（77）相應(yīng)地，如果政府本身不能對人們的財產(chǎn)進行保護，并對侵犯人們財產(chǎn)權(quán)的人進行懲罰，那么政府的合法性就受到質(zhì)疑。洛克在這里所說的“財產(chǎn)”，便是私有財產(chǎn)，不過他有時也把生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)統(tǒng)稱為“所有權(quán)”（property）。[3]洛克闡述了他的堪稱經(jīng)典的財產(chǎn)權(quán)理論。“土地和一切低等動物為一切人所共有，但是每人對他自己的人身享有一種所有權(quán)，除他之外任何人都沒有這種權(quán)利。他的身體所從事的勞動和他的雙手所進行的工作，我們可以說，是正當(dāng)?shù)貙儆谒??！盵1]（P29）人們從樹上摘下來的果子和依然長在樹上的果子的區(qū)別就在于前者增加了人類的勞動，通過人的勞動發(fā)生了轉(zhuǎn)化，是個人將果子與勞動聯(lián)系在一起。每個人都對自己擁有所有權(quán)，因而也對他的勞動擁有所有權(quán)，經(jīng)過他的勞動之后原本屬于大家共有的財產(chǎn)就成了個人的所有物。這與自由主義一貫的思路很相似：我屬于我自己，我是自己的主人。這就是自由主義的自我擁有的基本道義事實。洛克的財產(chǎn)權(quán)理論建立在兩個重要的假設(shè)之上：一是財產(chǎn)權(quán)先于社會制度而存在，獨立于政治和法律的規(guī)定，財產(chǎn)是自然形成的，而不是習(xí)俗的；二是勞動影響人與自然的關(guān)系，人天生是占有性和勞動性的動物，占有是因為他勞動，勞動是為了占有。[4]由此可見，勞動創(chuàng)造財產(chǎn)是理解洛克財產(chǎn)權(quán)思想的關(guān)鍵，勞動能創(chuàng)造人造物，而人造物理所當(dāng)然屬于勞動者所有。

三、政府征稅權(quán)的限定

政府的運行需要一定的資源，但這些資源來源于它的委托者——授權(quán)于其的人們，“政府沒有巨大的經(jīng)費就不能維持，凡享有庇護的人都應(yīng)當(dāng)從他的財產(chǎn)中拿出他的一份來維持政府?！盵1]（P88）換句話說，政府要履行必要的公共職能，保證公民所需要的公共產(chǎn)品和服務(wù)的有效供給，就必須運用一定的形式收集社會資源，向公民征稅即為主要途徑。從這個意義說，納稅便是公民獲得公共產(chǎn)品和服務(wù)所付出的價格。因此，“稅收在本質(zhì)上是一個關(guān)于公共產(chǎn)品的契約……但是公民作為公共產(chǎn)品享用的主體，有權(quán)決定與選擇公共產(chǎn)品，也有權(quán)選擇與決定稅種與稅額?！盵5]洛克指出，政府向公民征稅必須得到他們的同意，這樣的同意既可以是他們直接做出，也可以在代議制民主的憲政框架下通過他們的代表機關(guān)做出?？傊?，如果政府憑著自己的強制力向人們征課賦稅而沒有經(jīng)得人們的同意，這樣的政府便侵犯了有關(guān)財產(chǎn)權(quán)的基本規(guī)定，并且破壞了政府需要保護公民財產(chǎn)權(quán)的目的。雖然政府有征稅的權(quán)力，但如果政府未經(jīng)全體人們或人民的代表的同意，就不能征稅。政府要通過立法的形式征得人民的同意行使征稅的權(quán)力。而立法權(quán)是國家的最高權(quán)力，只要是立法機關(guān)制定的法律，所有的人都要受到它的約束。但立法權(quán)有以下四個限制：第一，對于國民的生命和財產(chǎn)的權(quán)利不能是絕對獨斷的；第二，立法機關(guān)不能通過暫時的獨斷命令來進行統(tǒng)治，而是必須通過公開頒發(fā)的持久起作用的法律來統(tǒng)治，并且這些法律必須由有資格的法官來執(zhí)行；第三，立法機關(guān)未經(jīng)人民的同意，不能取走任何人的財產(chǎn)；第四，立法機關(guān)不能把制定法律的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給他人，因為立法權(quán)是一種經(jīng)過人民委托而取得的權(quán)力，如果擁有這種權(quán)力的人把立法權(quán)轉(zhuǎn)讓出去，先前的委托便不再起作用，人民可以重新組建立法機關(guān)。[1]（P86）以上對立法權(quán)的限制在不僅可以防止立法機關(guān)不能淪為行政權(quán)力的附庸，還可以制約政府通過議會制定征稅措施時的肆意妄為。同時，不征得人民同意不得征稅的原則要求稅收立法權(quán)掌握在人民和其代表手中，這就要求有關(guān)稅收的法律要經(jīng)過人民的代表機關(guān)頒布才具有法律效力，并且立法機關(guān)的稅收立法權(quán)不能授權(quán)給行政機關(guān)，否則失去了民意的代表性，因而對于保護公民的財產(chǎn)權(quán)具有重要的意義。

四、結(jié)語

從自然狀態(tài)到社會狀態(tài)，人們的盡管放棄了一些自然權(quán)利，但生命權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)并沒有消失，相反因為社會狀態(tài)的存在使得這三種權(quán)利變得更加真實。自由主義的自我所有權(quán)能夠?qū)С鲐敭a(chǎn)所有權(quán)，因而經(jīng)過個人勞動而產(chǎn)生的合法的財產(chǎn)權(quán)是神圣不可侵犯的，無論是個人還是政府都不能肆意剝奪，政府征稅必須經(jīng)過人們的同意。這便是洛克的財產(chǎn)權(quán)思想的內(nèi)在邏輯。從近代資產(chǎn)階級革命以來，由普通公民組成并代表著民意的議會與代表國家利益的國王之間的斗爭，大多數(shù)可以追溯為征稅權(quán)的爭奪。像在法國大革命中，國王路易十六召開三級會議，企圖向第三等級征收新稅，但第三等級拒絕了國王路易十六的要求，這直接成為了法國大革命爆發(fā)的導(dǎo)火索。在英國，更是存在著貴族與國王爭奪征稅權(quán)的悠久歷史，并以此來限制王權(quán)。由此可見，公民保護私有財產(chǎn)權(quán)在其與國家權(quán)力的抗衡中伴隨著重要作用。事實上，“國家權(quán)力與公民之間的關(guān)系歸根到底是以國家為象征的公共利益與公民個人的財產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系問題”，[6]政府有權(quán)利向人民征稅，并且有義務(wù)向人民提供各種公共產(chǎn)品和服務(wù)，這是政府與人民之間所有關(guān)系的核心。保護公民的財產(chǎn)權(quán)無疑占據(jù)了洛克政治思想的重要部分。作為古典自由主義的創(chuàng)始人，洛克開創(chuàng)了政府的目的以及有限政府等經(jīng)典政治理論，其目的不外乎對公民的自由和權(quán)利進行有效的保護，并“企圖將人類從一切形式的絕對任意的權(quán)力中解脫出來”。[2]（P509）

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