連春亮

(河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州450011)

罪犯矯正契約化必須以制度作為保障。這是因?yàn)?一是罪犯契約矯正制度是罪犯矯正制度安排賴以存在的基礎(chǔ)。也就是說(shuō)，監(jiān)獄的任何制度安排都必須以契約制度為基礎(chǔ)。因?yàn)闆](méi)有契約制度的支撐，任何罪犯矯正制度都不可能存在和發(fā)揮作用。二是罪犯契約矯正制度是監(jiān)獄矯正制度的主要形式。監(jiān)獄矯正罪犯的所有制度安排，實(shí)際上最后都必須體現(xiàn)和反映契約原則。罪犯矯正契約化是監(jiān)獄矯正制度的重要特征。三是罪犯契約矯正制度是監(jiān)獄制度的重要組成部分，而且罪犯矯正制度本身也是監(jiān)獄制度的組成部分。罪犯契約矯正制度需要矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)和管理。一般說(shuō)來(lái)，從監(jiān)獄制度安排的角度討論罪犯契約矯正制度，主要是討論罪犯契約矯正制度的內(nèi)容、具體形式、影響因素，以及罪犯契約矯正制度的實(shí)現(xiàn)機(jī)制等。

一、創(chuàng)制罪犯契約矯正制度的內(nèi)在要求

罪犯契約矯正制度是罪犯契約矯正參與者的行為規(guī)則和行為規(guī)范，是矯正參與主體的權(quán)利(權(quán)力)、義務(wù)和禁忌的規(guī)定的總稱。罪犯矯正契約化，是罪犯矯正的現(xiàn)代形態(tài)，要求在罪犯矯正的各個(gè)方面，反映和體現(xiàn)契約制度的內(nèi)在要求。創(chuàng)制罪犯契約矯正制度是這一內(nèi)在要求的具體體現(xiàn)。

(一)保障安全

契約矯正制度是規(guī)范罪犯和矯正參與者的具體規(guī)范，因此必須對(duì)契約矯正的安全保障作出反應(yīng)。契約矯正制度的創(chuàng)制是罪犯矯正制度的新范式，是刑罰的革命性變革，所以，保障罪犯和矯正參與者的安全是首要條件。安全規(guī)則要求社會(huì)矯正系統(tǒng)(監(jiān)獄、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)及其他參與組織)必須為罪犯和矯正參與者提供克服意外事件的外部環(huán)境，在危機(jī)發(fā)生時(shí)有足夠的保護(hù)預(yù)案和強(qiáng)制力，以及相應(yīng)的救助措施。安全規(guī)則和安全保障是契約矯正制度創(chuàng)制的前提，否則，契約矯正制度都是制度之“惡”，都不足以成為規(guī)制矯正行為的良性規(guī)范，就失去了契約矯正制度的合理性依據(jù)。

(二)意思自由

罪犯契約矯正制度和社會(huì)契約制度相比較，在自由形態(tài)上有很大的區(qū)別。社會(huì)契約制度在自由形態(tài)上以參與各方合意達(dá)致的協(xié)議為主導(dǎo)，法律規(guī)范和規(guī)則在社會(huì)契約形態(tài)中只是前置條件，合意的協(xié)議內(nèi)容只要不與法律規(guī)范和規(guī)則相沖突，只要是參與各方的自由意思表示即為符合自由規(guī)則;但是，罪犯契約矯正制度是特定社會(huì)條件下的制度形態(tài)，由于法律的規(guī)定性，在制度的自由形態(tài)上，主要以法律規(guī)范和規(guī)則為主導(dǎo)，矯正參與各方自由表達(dá)的意思表示被限定在一定的框架內(nèi)。因此，遵守意思自由規(guī)則在制度規(guī)范中就顯得更為重要。也就是說(shuō)，罪犯矯正參與主體，包括罪犯、監(jiān)獄警察、社區(qū)矯正工作者、社會(huì)其他人士等，在契約矯正的特定范圍內(nèi)，尤其是在監(jiān)獄的環(huán)境中，具有“免受暴力和強(qiáng)制的自由”，享有自主權(quán)不受侵害的權(quán)利。

(三)主體平等

罪犯契約矯正制度中的平等，首先是參與矯正主體的平等，是罪犯在法律屬性不平等基礎(chǔ)上的平等，亦即“平等對(duì)待不平等的人”。因此，在矯正契約化范疇內(nèi)，在罪犯契約矯正制度語(yǔ)境中，矯正參與各方在達(dá)致契約合意的過(guò)程中，主體是平等的。其次，契約矯正制度創(chuàng)立必須貫徹非歧視精神。也就是說(shuō)，矯正參與各方，尤其是對(duì)于罪犯，不能因其法定的身份而受歧視。從某種意義上說(shuō)，主體平等和非歧視是矯正契約化的內(nèi)在精神實(shí)質(zhì)。因此，在契約矯正制度所限定的空間范圍內(nèi)對(duì)契約矯正主體“給予正義、無(wú)差異的機(jī)會(huì)公平和身份平等待遇的保障”。〔1〕

(四)效率優(yōu)先

契約矯正的效率優(yōu)先，首先是在契約矯正制度創(chuàng)制時(shí)，以制度規(guī)范的形式，有利于罪犯矯正資源的整合和優(yōu)化配置，“必須提供社會(huì)公眾所期望的罪犯矯正的效率和契約矯正主體所得資源豐度的改善”。其次是矯正契約化所追求的效率價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，即罪犯改造質(zhì)量的提升和實(shí)現(xiàn)“社會(huì)秩序化的良性狀態(tài)”。

(五)程序規(guī)范

程序規(guī)范是對(duì)契約矯正制度創(chuàng)制完整化和明晰化的要求。契約矯正制度不僅要規(guī)范契約矯正內(nèi)容、契約矯正主體、契約矯正項(xiàng)目等實(shí)體內(nèi)容，而且要對(duì)契約矯正的具體程序、操作規(guī)則和范疇等程序問(wèn)題作出具體規(guī)范。只有這樣，才能保證契約矯正制度的科學(xué)性。

二、罪犯契約矯正制度構(gòu)建的價(jià)值取向

價(jià)值取向是罪犯契約矯正制度構(gòu)建研究的基本問(wèn)題，隨著人類歷史的演進(jìn)，現(xiàn)代罪犯矯正制度已經(jīng)形成了一個(gè)豐富的、多層次的價(jià)值體系。在此價(jià)值體系內(nèi)，既有罪犯契約矯正制度的目的性價(jià)值——自由和平等，也有罪犯契約矯正制度的工具性價(jià)值——效率和秩序。罪犯契約矯正制度構(gòu)建所體現(xiàn)的價(jià)值取向則是目的性價(jià)值和工具性價(jià)值的有機(jī)統(tǒng)一。

依據(jù)社會(huì)契約理論的觀點(diǎn)，罪犯的矯正和教育總是框定在特定社會(huì)的既有制度之中，而任何特定制度的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，又總是傳承和蘊(yùn)含著特定時(shí)期的價(jià)值理念。罪犯契約矯正制度的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，其價(jià)值目標(biāo)不可能是單一的，而是多方面的。罪犯契約矯正制度所追求的價(jià)值序列，既有基本價(jià)值，又有派生價(jià)值，既有意義性價(jià)值，又有工具性價(jià)值。處于價(jià)值序列中的價(jià)值又可劃分為核心價(jià)值與次核心價(jià)值。罪犯契約矯正制度所訴求的核心價(jià)值是居支配地位的，具有優(yōu)先性，而非核心價(jià)值處于附屬地位，但它對(duì)核心價(jià)值具有補(bǔ)償和完善作用。核心價(jià)值既有可能是基本價(jià)值，也有可能是派生價(jià)值，既有可能是意義性價(jià)值，也有可能是工具性價(jià)值。各種價(jià)值之間可能存在著復(fù)雜的相互依賴性，有時(shí)又顯出互補(bǔ)與綜合的一面，即一種價(jià)值的實(shí)現(xiàn)往往會(huì)促進(jìn)另一種或者多種價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。但是在某些情況下，這些價(jià)值之間因?yàn)榉较蛐圆煌矔?huì)產(chǎn)生沖突，價(jià)值序列自身有時(shí)也存在著內(nèi)在的沖突?！?〕然而，在罪犯矯正契約化體系中，為了維護(hù)和保障每一個(gè)罪犯?jìng)€(gè)體的權(quán)益以及整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定與延續(xù)，就必須具有化解和減小沖突的機(jī)制，包括價(jià)值理念上的中立、折衷等等。社會(huì)契約論在罪犯契約矯正制度構(gòu)建中的價(jià)值取向表現(xiàn)在:

(一)契約精神的價(jià)值認(rèn)同

罪犯契約矯正制度是以現(xiàn)代契約精神為依托而構(gòu)建的具有多元文化特性的制度形態(tài)，在價(jià)值取向上需要和現(xiàn)代契約精神同步發(fā)展，凸顯現(xiàn)代契約精神的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，尤其是現(xiàn)代契約精神人道、法治、民主、公正、平等、自由、效率等時(shí)代元素，融入到罪犯契約矯正制度之中，成為價(jià)值追求。但是，這必然與傳統(tǒng)監(jiān)獄制度的基本理念產(chǎn)生價(jià)值沖突，使得罪犯矯正教育中出現(xiàn)了社會(huì)困境，如罪犯被隔離在大墻之內(nèi)與回歸社會(huì)的矛盾，罪犯人格監(jiān)獄化與再社會(huì)化的矛盾，罪犯服刑過(guò)程與矯正教育效果的矛盾等。罪犯矯正的程序正義成為現(xiàn)代契約精神核心價(jià)值追求之一，也是現(xiàn)代罪犯矯正制度的重要標(biāo)志?！傲_爾斯建立在社會(huì)契約基礎(chǔ)上的正義理論，就是一種正義的程序性展開(kāi)，即將自愿接受的一系列規(guī)則作為道德原則，反過(guò)來(lái)也成為這些道德原則合理性的依據(jù)所在?！薄?〕為此，創(chuàng)制罪犯契約矯正制度需要現(xiàn)代契約精神的價(jià)值認(rèn)同，二者必須具有相容性。

(二)契約精神的價(jià)值支撐

契約精神既是法治精神，也是倫理精神。首先罪犯契約矯正制度體現(xiàn)的是罪犯矯正契約化的法治精神。罪犯契約矯正制度是以法律規(guī)范為特征的制度形態(tài)，必須對(duì)罪犯矯正教育的程序、組織形態(tài)等問(wèn)題應(yīng)用現(xiàn)代契約精神加以扶助和支持。但是，法律規(guī)范是宏觀層面的，有一定的局限性，不可能對(duì)罪犯矯正教育的所有問(wèn)題作出反應(yīng)。其次，罪犯契約矯正制度必須貫穿現(xiàn)代契約的倫理精神。對(duì)于法律規(guī)范無(wú)法企及的倫理問(wèn)題，需要由風(fēng)尚、習(xí)俗、輿論等組成道德規(guī)范來(lái)加以調(diào)整。罪犯契約矯正制度既需要有法律規(guī)范“剛性”的一面，也需要道德規(guī)范約定俗成性的“柔性”的一面，二者的有機(jī)結(jié)合，才能使罪犯契約矯正制度剛?cè)嵯酀?jì)，使罪犯矯正契約化的外在權(quán)威內(nèi)化為罪犯自我矯正的內(nèi)在需求和自覺(jué)行動(dòng)。因此，罪犯矯正契約化的現(xiàn)代契約精神是罪犯契約矯正制度的基本價(jià)值理念、社會(huì)文化基礎(chǔ)和社會(huì)心理基礎(chǔ)。

(三)契約精神的價(jià)值導(dǎo)向

罪犯矯正契約化是罪犯矯正教育的制度創(chuàng)新，是在現(xiàn)代社會(huì)形態(tài)下，社會(huì)公眾依照倫理精神對(duì)罪犯犯罪行為的寬容，也是對(duì)罪犯回歸社會(huì)需求的關(guān)照和關(guān)懷?！八^倫理精神，就是指當(dāng)下實(shí)踐主體對(duì)自己所處的各種社會(huì)關(guān)系所作的‘應(yīng)該如何’的價(jià)值判斷和基本的價(jià)值取向，它是時(shí)代精神的核心部分，對(duì)制度的形成和安排起著重要的制約作用?！薄?〕具體體現(xiàn)在:一是罪犯契約矯正制度是在契約倫理精神指導(dǎo)下產(chǎn)生的，是罪犯契約矯正制度賴以存在的基本價(jià)值理念。可以說(shuō)，沒(méi)有現(xiàn)代契約精神作為價(jià)值牽引，就不可能產(chǎn)生罪犯契約矯正制度。二是契約倫理觀念支配著、控制著罪犯契約矯正制度的具體設(shè)計(jì)和安排，罪犯契約矯正制度是契約倫理觀念的實(shí)體化和具體化，是結(jié)構(gòu)化、程序化了的契約倫理精神;罪犯契約矯正制度脫離了契約倫理精神，就是失去了靈魂的空殼。三是建立在契約倫理精神基礎(chǔ)上的罪犯契約矯正制度，受制于、依附于契約倫理精神的發(fā)展?fàn)顩r。因此，罪犯契約矯正制度的創(chuàng)新需要與之匹配的現(xiàn)代契約倫理精神。社會(huì)契約的自由、平等、合意與責(zé)任承擔(dān)等契約倫理精神的核心要素，已成為罪犯契約矯正制度的價(jià)值支撐，形成了現(xiàn)實(shí)的罪犯矯正契約化運(yùn)行模式。在罪犯矯正契約化關(guān)系中，罪犯是主體，矯正機(jī)構(gòu)是主導(dǎo)，罪犯?jìng)€(gè)體是罪犯矯正契約的主導(dǎo)者和設(shè)計(jì)者，矯正者的權(quán)力由罪犯矯正契約來(lái)確立。在這里，特別強(qiáng)調(diào)罪犯的主體地位，因?yàn)橹挥羞@樣，才能實(shí)現(xiàn)罪犯人格上的自由和平等，才能構(gòu)建明晰的矯正機(jī)構(gòu)與罪犯、矯正者與罪犯群體、矯正參與者與罪犯之間的契約倫理關(guān)系。因此，合理引介契約理論，積極吸收和借鑒契約精神，無(wú)疑將對(duì)罪犯契約矯正制度設(shè)計(jì)和制度創(chuàng)新產(chǎn)生巨大的推動(dòng)作用。

(四)契約精神的價(jià)值契合

在罪犯矯正契約化意義上，罪犯契約矯正制度是契約精神的制度正義和個(gè)別正義兩種價(jià)值的契合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

首先，從制度正義的價(jià)值追求上看，罪犯契約矯正制度是罪犯矯正教育的基本規(guī)范和規(guī)則。依據(jù)這些規(guī)范和規(guī)則，不僅持久有效地限制了矯正機(jī)構(gòu)權(quán)力在其運(yùn)行中的隨意性和自我膨脹的本性，而且確立了罪犯?jìng)€(gè)體美德的主體內(nèi)容和價(jià)值目標(biāo)。正如亞當(dāng)·斯密所說(shuō):“良好的社會(huì)制度和政治制度將能夠給那些既有益于個(gè)人完善又有益于他人幸福的品質(zhì)提供培養(yǎng)和發(fā)揮作用的環(huán)境，同時(shí)，又能夠有效地控制那些損人利己的惡劣品質(zhì)和行徑。”〔5〕罪犯契約矯正制度在矯正契約化過(guò)程中，真實(shí)地影響、制約、塑造著罪犯的物質(zhì)生活方式和精神生活方式，是每個(gè)罪犯存在和發(fā)展必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，具體可以概括為:一是罪犯契約矯正制度為罪犯矯正契約化提供了規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和模式。罪犯與矯正機(jī)構(gòu)之間存在著權(quán)利(權(quán)力)與義務(wù)關(guān)系，存在著利益的沖突和矛盾斗爭(zhēng)，罪犯契約矯正制度不僅能夠協(xié)調(diào)權(quán)利(權(quán)力)與義務(wù)關(guān)系，調(diào)整和化解矛盾沖突，而且使罪犯的矯正教育“導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道”，使矯正機(jī)構(gòu)、矯正參與者和罪犯的行為限制在規(guī)范和規(guī)則的框架內(nèi)，矯正教育活動(dòng)的合法性和合理性有了界定的依據(jù)。二是罪犯契約矯正制度具有延伸效應(yīng)。罪犯契約矯正制度所折射的是社會(huì)意識(shí)形態(tài)和契約倫理精神，是罪犯和矯正機(jī)構(gòu)、矯正參與者遵守的行為準(zhǔn)則，尤其對(duì)罪犯而言，旨在培育其應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任和必須遵守的價(jià)值目標(biāo)，通過(guò)矯正教育活動(dòng)，使罪犯在道德觀念、人格品質(zhì)、思想情操等方面發(fā)生改變，使社會(huì)規(guī)范和規(guī)則內(nèi)化為罪犯現(xiàn)實(shí)的符合社會(huì)所要求的個(gè)性和人格，成為自我矯正教育的內(nèi)在動(dòng)力。三是罪犯契約矯正制度的倫理精神具有提升罪犯道德境界的作用。罪犯對(duì)制度的遵守和敬畏，可以規(guī)范罪犯的行為習(xí)慣，養(yǎng)成相對(duì)固定的良好行為模式，為罪犯從思想層面的改變奠定基礎(chǔ)，激發(fā)罪犯自我改變和自我成長(zhǎng)的潛能。

其次，從個(gè)別正義的價(jià)值追求上看，罪犯改造是理性和德性的統(tǒng)一。“倫理學(xué)作為一種實(shí)踐理性精神，反映了人們求善的欲望。道德不僅要為現(xiàn)實(shí)作辯護(hù)，更要以超越現(xiàn)實(shí)為己任。如果僅僅為現(xiàn)實(shí)作辯護(hù)，那么道德就完全沒(méi)有必要存在。所以，與其說(shuō)道德是一種肯定性的把握方式，不如說(shuō)是一種否定之否定的辯證存在方式?！薄?〕現(xiàn)代契約精神無(wú)論從它的起源，還是發(fā)展的脈絡(luò)，都是基于以人為本的理性和德性為出發(fā)點(diǎn)的，既要尊重罪犯、寬容罪犯，滿足罪犯的基本需要，又將罪犯置于教育矯正的主體地位，關(guān)注罪犯的未來(lái)發(fā)展和回歸社會(huì)，挖掘罪犯的潛能。所以，罪犯契約矯正制度的構(gòu)建也以培育罪犯的理性和德性為軸線，把罪犯的德性和理性教養(yǎng)作為罪犯本性的兩個(gè)方面，既強(qiáng)調(diào)對(duì)罪犯置于人的核心地位，理性對(duì)待罪犯的犯罪行為，也強(qiáng)調(diào)在契約矯正中對(duì)罪犯道德良知的培育和健全人格的塑造;既要保持理性和德性的合理張力，又要使二者均衡發(fā)展和有機(jī)統(tǒng)一。

三、罪犯契約矯正制度的基本要素

對(duì)于每一個(gè)具體制度而言，各自有其獨(dú)特的內(nèi)容和具體的規(guī)范對(duì)象，但是，就其制度的共性來(lái)說(shuō)，罪犯契約矯正制度由以下基本要素構(gòu)成:

(一)參與主體

開(kāi)放性是罪犯矯正契約化的特征之一，因此，在參與主體的制度規(guī)范上也必須體現(xiàn)開(kāi)放精神，廣泛地吸納具備條件的主體參與進(jìn)來(lái)。從矯正契約化的制度設(shè)計(jì)所追求的效果來(lái)看，只要是愿意服務(wù)于罪犯矯正的社會(huì)組織都有參與矯正教育的權(quán)利，從而享有罪犯矯正契約的對(duì)話、協(xié)商、談判、妥協(xié)和自治等的主體地位;從主體的層次上看，基于罪犯自身法律地位的特殊性，罪犯契約矯正的主導(dǎo)主體是矯正機(jī)構(gòu)，是矯正活動(dòng)的策劃、規(guī)劃、組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)者，包括監(jiān)獄、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和審判機(jī)關(guān);罪犯契約矯正的參與主體則十分廣泛，包括罪犯、受害人、監(jiān)獄、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、監(jiān)獄警察、社區(qū)矯正工作者、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)組織、民間團(tuán)體、公民個(gè)體、政府機(jī)關(guān)、罪犯家庭居住的社區(qū)等。雖然不同的參與主體享有的法律地位不同，但是，在罪犯契約矯正活動(dòng)中，各主體依照合意達(dá)致的契約，按照罪犯契約矯正制度的規(guī)范和規(guī)則，享有權(quán)利和履行義務(wù)。任何一方均有權(quán)獲得他方的尊重，同時(shí)也不得為了單一的利益需要而損害其他參與者的利益。

(二)適用范圍

罪犯矯正契約化追求的是個(gè)別正義和社會(huì)正義，以個(gè)人本位和社會(huì)本位為出發(fā)點(diǎn)，罪犯契約矯正制度的構(gòu)建既要追求罪犯?jìng)€(gè)體適應(yīng)社會(huì)、回歸社會(huì)的價(jià)值，也要追求保衛(wèi)社會(huì)的價(jià)值。因此，在制度確立的適用范圍上主要分為兩大類別三個(gè)層次:兩大類別是指在監(jiān)獄矯正的罪犯和在社區(qū)矯正的罪犯;三個(gè)層次是指在監(jiān)獄矯正的罪犯又分為限制適用契約矯正的罪犯和適用契約矯正的罪犯，以及在社區(qū)矯正完全適用契約矯正的罪犯。限制適用契約矯正的罪犯是指罪犯不認(rèn)罪服法或者不同意契約矯正，對(duì)這些罪犯原則上不適用契約矯正。一般說(shuō)來(lái)，社區(qū)矯正的罪犯都屬于契約矯正的范疇。

(三)啟動(dòng)條件

針對(duì)不同的罪犯，罪犯契約矯正制度所規(guī)制的啟動(dòng)條件的時(shí)間節(jié)點(diǎn)也不一樣。從罪犯矯正的機(jī)構(gòu)不同可以分為監(jiān)獄矯正教育罪犯的啟動(dòng)條件和社區(qū)矯正罪犯的啟動(dòng)條件。監(jiān)獄矯正的罪犯在理論上只要被送進(jìn)監(jiān)獄服刑改造，就可以啟動(dòng)契約矯正，監(jiān)獄警察遵循契約矯正的基本理念，按照契約矯正的程序，協(xié)商訂立矯正契約。但是，由于罪犯存在著巨大差異，我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，不是每一個(gè)罪犯都適宜適用契約矯正，也不是每一個(gè)罪犯都能夠契約矯正。因此，契約矯正有基本的條件要求:一是進(jìn)行罪犯必須承認(rèn)自己的犯罪事實(shí)，認(rèn)識(shí)到自己的犯罪造成了危害，愿意承擔(dān)犯罪責(zé)任。二是罪犯同意和自愿。這既是契約矯正啟動(dòng)的前提條件，也是契約矯正的本質(zhì)要求。罪犯的悔罪、道歉、賠償、接受契約矯正、作出矯正承諾等舉動(dòng)，都必須出自罪犯的真實(shí)意思表示。對(duì)于社區(qū)矯正的罪犯，由于存在不同的步驟，因此啟動(dòng)條件也有區(qū)別:首先罪犯進(jìn)入社區(qū)矯正的啟動(dòng)條件，是由審判機(jī)關(guān)主導(dǎo)的，一般說(shuō)來(lái)，包括案件事實(shí)清楚、定罪證據(jù)確實(shí)充分;情節(jié)較輕，符合判處緩刑、管制、暫予監(jiān)外執(zhí)行的條件;被告人承認(rèn)自己的犯罪事實(shí)，愿意承擔(dān)犯罪責(zé)任;賠償已實(shí)際履行;被害人和被告人同意和自愿;被告人作出保證;社區(qū)調(diào)查完成等。其次罪犯進(jìn)入社區(qū)矯正后，由于有了前期的工作，社區(qū)矯正機(jī)關(guān)的契約矯正即可啟動(dòng)。主要以成立矯正小組、舉行社區(qū)矯正宣告儀式、簽訂社區(qū)矯正協(xié)議等為標(biāo)志。

(四)協(xié)商內(nèi)容

協(xié)商過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)抽象的概念。對(duì)于不同類型的罪犯，矯正契約的內(nèi)容是有很大差別的，因此，協(xié)商的形式、參與人員和協(xié)商內(nèi)容也有很大差別，基本上應(yīng)包含:一是契約的具體事項(xiàng);二是罪犯對(duì)于契約事項(xiàng)的承諾、權(quán)利和義務(wù);三是矯正機(jī)關(guān)的責(zé)任和義務(wù);四是違約的責(zé)任承擔(dān)和踐約利益享有。有些矯正契約相對(duì)比較簡(jiǎn)單，比如對(duì)假釋的罪犯，協(xié)商內(nèi)容主要體現(xiàn)在接受社區(qū)矯正保證書(shū)中，包括自覺(jué)接受社區(qū)矯正的相關(guān)規(guī)定，履行法律義務(wù)，服從社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的管理和教育，按時(shí)到當(dāng)?shù)厮痉ㄋ鶊?bào)道和辦理登記手續(xù)，按時(shí)向司法所報(bào)告自己的活動(dòng)情況，參加司法所組織的集體教育和公益勞動(dòng)等活動(dòng)。而在監(jiān)獄所進(jìn)行的對(duì)特定對(duì)象實(shí)施的恢復(fù)性司法活動(dòng)，內(nèi)容則相對(duì)比較復(fù)雜，包含了犯罪人主動(dòng)承擔(dān)個(gè)體責(zé)任，對(duì)自己的犯罪行為所造成的危害結(jié)果進(jìn)行賠償;受害人利益救濟(jì)、補(bǔ)償，既包括物質(zhì)財(cái)產(chǎn)方面，也包括精神人格方面;受損的社會(huì)關(guān)系的修整、恢復(fù)等。總之，協(xié)商內(nèi)容是針對(duì)罪犯的矯正教育、問(wèn)題的解決、人格的培育、服刑改造方案、職業(yè)培訓(xùn)、社會(huì)救助、危機(jī)干預(yù)、心理咨詢、法律援助、職業(yè)生涯設(shè)計(jì)和規(guī)劃等開(kāi)展的活動(dòng)，是立足于罪犯矯正的現(xiàn)實(shí)情景和未來(lái)發(fā)展的潛力開(kāi)發(fā)，原則上不包括監(jiān)獄對(duì)罪犯的刑罰執(zhí)行內(nèi)容，但是在法律允許的范圍內(nèi)，也可涉及諸如罪犯刑期的變更、處遇的類別和等級(jí)等問(wèn)題。

(五)績(jī)效評(píng)估

績(jī)效評(píng)估是契約矯正制度必然涉及的問(wèn)題，它是對(duì)罪犯契約矯正的風(fēng)險(xiǎn)、需要、能力和效果等進(jìn)行測(cè)量和評(píng)價(jià)，是一種將科學(xué)研究方法運(yùn)用于罪犯契約矯正工作實(shí)務(wù)，并以有效推進(jìn)罪犯契約矯正工作實(shí)踐為目的的科學(xué)研究活動(dòng)。在制度設(shè)計(jì)上，績(jī)效評(píng)估的基本框架應(yīng)包括評(píng)估主體、評(píng)估對(duì)象及項(xiàng)目、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估組織者、評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估方法、評(píng)估工作安排、評(píng)估結(jié)果等。同時(shí)，應(yīng)設(shè)定由若干個(gè)相互聯(lián)系的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所組成的評(píng)估的指標(biāo)體系，包括契約矯正項(xiàng)目的評(píng)估、契約矯正的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、契約矯正的需要評(píng)估、契約矯正的效果評(píng)估、契約矯正的重犯率統(tǒng)計(jì)等。

(六)協(xié)作銜接

罪犯契約矯正制度是針對(duì)不同的參與主體、不同的工作階段、不同的規(guī)范內(nèi)容等而制定，因此，需要對(duì)不同主體、不同階段的協(xié)作和銜接制定出規(guī)則。參與主體的多元化，必然帶來(lái)利益追求的差異，就必須對(duì)不同主體所享有的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)加以規(guī)定。同時(shí)，在不同的矯正教育階段，由于主導(dǎo)契約矯正的主體不同、部門(mén)不同，就需要對(duì)彼此之間的無(wú)縫銜接加以規(guī)范。比如，對(duì)一個(gè)社區(qū)矯正對(duì)象的契約矯正，在不同階段，就需要不同的主導(dǎo)部門(mén)完成相應(yīng)的契約內(nèi)容。在審判階段，矯正對(duì)象是否適合社區(qū)矯正，法院就需要委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社區(qū)矯正前的調(diào)查，作出是否適宜社區(qū)矯正的調(diào)查報(bào)告;如果適宜社區(qū)矯正，矯正對(duì)象要做出接受社區(qū)矯正的承諾，寫(xiě)出接受社區(qū)矯正保證書(shū);然后移交司法行政機(jī)關(guān)，進(jìn)入社區(qū)矯正程序。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)要查驗(yàn)法定文書(shū)，組成矯正小組，告知罪犯所享有的權(quán)利義務(wù)，遵守的各項(xiàng)規(guī)定和紀(jì)律等。如果協(xié)作或銜接不暢，工作就無(wú)法有效推進(jìn)。同樣道理，監(jiān)獄矯正的罪犯，在矯正契約中除了罪犯、監(jiān)獄和監(jiān)獄警察之外，還要涉及社會(huì)幫教的相關(guān)機(jī)構(gòu)和社會(huì)協(xié)作部門(mén)。比如，對(duì)罪犯進(jìn)行職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，就需要教育部門(mén)、職業(yè)資格認(rèn)證部門(mén)等的協(xié)作;罪犯回歸社會(huì)后，還需要安置幫教部門(mén)、公安機(jī)關(guān)、社區(qū)等的銜接幫教和關(guān)護(hù)。因此，協(xié)作和銜接是罪犯契約矯正制度的主體要素之一。

四、罪犯契約矯正制度的特征、內(nèi)容和形式

(一)罪犯契約矯正制度的特征

1.形式上的完整性。是指罪犯契約矯正制度必須要有一個(gè)用規(guī)范的文字所表述的合法的文本或者矯正參與者經(jīng)協(xié)商達(dá)成共識(shí)的協(xié)議。主要包括參與主體的基本情況，矯正項(xiàng)目的主要內(nèi)容，契約履行的期限、地點(diǎn)、方式，權(quán)利義務(wù)，違約責(zé)任，契約的變更、中止和終止，以及其他一些需要約定的事項(xiàng)。

2.內(nèi)容上的清晰性。是指對(duì)罪犯矯正契約內(nèi)容的表述必須清晰、不能含混，不能使用模棱兩可的語(yǔ)言，也不得使用可以有多種解釋的非標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言，在涉及數(shù)量和質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，必須做到定量和定性準(zhǔn)確。對(duì)于專業(yè)術(shù)語(yǔ)或者特定含義的用語(yǔ)，應(yīng)在附則中加以界定。

3.參與主體的自愿性。是指罪犯契約矯正制度必須建立在參與主體主觀自愿的基礎(chǔ)上，對(duì)于契約的形式及內(nèi)容都完全予以認(rèn)可或認(rèn)同，以尊重參與者的意愿為前提。

4.契約屬性上的嚴(yán)肅性。是指罪犯契約矯正制度一經(jīng)建立，就必須實(shí)現(xiàn)，具有法治性的要求，不可隨意變更、反悔和毀約。

5.執(zhí)行上的可操作性。是指在現(xiàn)實(shí)執(zhí)行中，罪犯契約矯正制度必須符合客觀實(shí)際，符合技術(shù)規(guī)范，遵循基本規(guī)則，立足罪犯矯正的現(xiàn)有技術(shù)和技術(shù)力量，不得把不成熟的或不能實(shí)現(xiàn)的東西規(guī)定在罪犯矯正契約內(nèi)容中。

6.違約的嚴(yán)厲懲罰性。罪犯契約矯正制度對(duì)參與主體都有權(quán)利義務(wù)的明確規(guī)定，同時(shí)也都有違約的責(zé)任承擔(dān)和處罰的約定，一旦有違約行為，必將受到懲罰。

(二)罪犯契約矯正制度的內(nèi)容

1.關(guān)于各種矯正要素的基本組合方式。罪犯契約矯正制度是由各種矯正要素構(gòu)成的。各種矯正要素之間達(dá)成一種當(dāng)事者所公認(rèn)的意愿性的行為規(guī)則，用這些規(guī)則來(lái)規(guī)范各種矯正要素在罪犯契約矯正活動(dòng)中的相互關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)各種矯正要素的有效組合。這些規(guī)范的行為規(guī)則就是罪犯契約矯正制度。

2.矯正組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則和機(jī)制。罪犯矯正是一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)包含了各種子系統(tǒng)或子因素，即各種組織機(jī)構(gòu)，因此，罪犯矯正是由不同的組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成的組合體。而各種組織機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)組合的原則，就是契約原則，即各種組織機(jī)構(gòu)遵循他們所共同認(rèn)可的意愿性承諾并實(shí)現(xiàn)組合目的。

3.矯正機(jī)構(gòu)內(nèi)部分工和協(xié)作原則。矯正機(jī)構(gòu)是各種矯正要素的組合體，在運(yùn)行過(guò)程中是通過(guò)矯正專業(yè)化和分工協(xié)作的方式而組合各種矯正要素的，使各種矯正要素在分工協(xié)作中形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

4.矯正機(jī)構(gòu)有序化的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。矯正機(jī)構(gòu)充滿活力的關(guān)鍵是調(diào)動(dòng)各種矯正要素的積極性，同時(shí)又能夠有效地約束各種矯正要素。而激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制的契約化，就成為罪犯契約矯正制度的重要內(nèi)容。

5.矯正機(jī)構(gòu)制度安排的組織原則。矯正機(jī)構(gòu)的各種矯正要素的組合實(shí)際上就是一種制度的安排，是通過(guò)制度的方式把各種矯正要素組合在一起。其中的組織原則和運(yùn)行方式，是罪犯契約矯正制度不可或缺的內(nèi)容。

6.矯正機(jī)構(gòu)人格化的內(nèi)在規(guī)則。矯正機(jī)構(gòu)是各種矯正要素進(jìn)行組合的組合體，在外在形態(tài)上最終都要被人格化，而人格化界定的規(guī)則就是契約原則，也就是矯正參與者共同意愿性地認(rèn)可了某些承諾，并積極主動(dòng)地加以認(rèn)同和遵守。

7.矯正機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)自己同外部關(guān)系的基本方式。矯正機(jī)構(gòu)是罪犯矯正契約化的主體，是矯正活動(dòng)的主導(dǎo)者，它必然要和相關(guān)聯(lián)的外在部門(mén)發(fā)生各種關(guān)系，要對(duì)外部參與罪犯矯正的機(jī)構(gòu)、組織、團(tuán)體、個(gè)體等進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)，對(duì)出現(xiàn)的各種各樣的問(wèn)題、矛盾、糾紛進(jìn)行處理。在罪犯契約矯正制度中必須對(duì)外部的這些利益主體的各種關(guān)系進(jìn)行契約化。

(三)罪犯契約矯正制度的具體形式

1.矯正機(jī)構(gòu)與罪犯的契約制度。矯正機(jī)構(gòu)要實(shí)現(xiàn)矯正教育的目的，首要的組合因素是對(duì)罪犯的組合，沒(méi)有罪犯的參與，契約矯正就失去了最基本的依托關(guān)系。因此，罪犯與矯正機(jī)構(gòu)的契約矯正制度是各種契約關(guān)系中最基本的也是最重要的契約制度。

2.契約矯正參與主體之間的契約制度。罪犯矯正契約化的參與者，除了矯正機(jī)構(gòu)和罪犯之外，還有諸多參與者，有社會(huì)組織、政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、民間團(tuán)體和組織、公民個(gè)體等，參與主體之間、參與主體和參與者之間就需要就罪犯矯正活動(dòng)的參與程序、權(quán)利義務(wù)、職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式等，訂立契約制度進(jìn)行規(guī)范。

3.矯正機(jī)關(guān)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的契約制度。這一契約制度是通過(guò)矯正機(jī)構(gòu)內(nèi)部的組織規(guī)則、職責(zé)分工等形式體現(xiàn)的。

4.矯正機(jī)關(guān)和相關(guān)部門(mén)的契約制度。目前，我國(guó)的矯正機(jī)關(guān)主要是監(jiān)獄和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，而與之相關(guān)的部門(mén)還有公安機(jī)關(guān)、法院、檢察院、民政部門(mén)、人力資源與社會(huì)保障部門(mén)、醫(yī)療衛(wèi)生部門(mén)、財(cái)政部門(mén)等。這些部門(mén)之間的工作協(xié)作和銜接，也需要契約制度進(jìn)行規(guī)范和約束。

〔1〕顧自安.制度的分類〔EB∕OL〕.http://www.chinavalue.net/Finance/Article/2005-12-13/16184.html，2015-01-11.

〔2〕冉小平.社會(huì)契約與制度正義——正義論制度倫理思想的一種解讀〔D〕，西北師范大學(xué)碩士論文，2007:12-13.

〔3〕冉小平.社會(huì)契約與制度正義——正義論制度倫理思想的一種解讀〔D〕，西北師范大學(xué)碩士論文，2007:23.

〔4〕冉小平.社會(huì)契約與制度正義——正義論制度倫理思想的一種解讀〔D〕，西北師范大學(xué)碩士論文，2007:23.

〔5〕冉小平.社會(huì)契約與制度正義——正義論制度倫理思想的一種解讀〔D〕，西北師范大學(xué)碩士論文，2007:27.

〔6〕冉小平.社會(huì)契約與制度正義——正義論制度倫理思想的一種解讀〔D〕，西北師范大學(xué)碩士論文，2007:27.