□文/王 笑

（遼寧省科學技術(shù)情報研究所 遼寧·沈陽）

一、遼寧省技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”現(xiàn)狀

（一）技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”質(zhì)量不斷提高。近年來，遼寧省技術(shù)引進和消化吸收質(zhì)量不斷提高，主要表現(xiàn)在兩大方面：一方面技術(shù)引進與消化吸收方式呈現(xiàn)出多樣化、復合化特征。從改革開放初期的單純技術(shù)購買開始向技術(shù)合作、引進國外智力、企業(yè)并購等方式轉(zhuǎn)變；消化吸收也從傳統(tǒng)的線性流程向技術(shù)合作、聯(lián)合設計等復合型的方式轉(zhuǎn)變；另一方面引進的技術(shù)更加趨于“軟性化”。企業(yè)技術(shù)引進理念不斷更新，引進技術(shù)的科技含量逐漸提高，從改革開放初期的以引進國外生產(chǎn)設備為主，逐漸向以引進技術(shù)資料為主，進而向重視引進技術(shù)載體——專家和國外研發(fā)技術(shù)機構(gòu)轉(zhuǎn)變。

（二）重點行業(yè)和主要產(chǎn)品技術(shù)水平不斷提升。通過技術(shù)引進，推進了遼寧省裝備制造業(yè)、原材料工業(yè)等重點行業(yè)的技術(shù)跨越式發(fā)展，冶金行業(yè)重點企業(yè)主體裝備達到了當代國際先進水平，裝備制造業(yè)總體達到了20世紀的國際水平。一大批具有國際水平和國內(nèi)領先水平的產(chǎn)品躋身國內(nèi)外市場，像五軸多坐標高精度數(shù)控加工中心、AN系列子午風機和電站軸流風機、最大直徑全斷面掘進機、1.8T汽油發(fā)動機以及高速內(nèi)燃機車等。

（三）政府管理更趨合理化和科學化。充分發(fā)揮政府計劃引導功能，通過科技攻關(guān)計劃、國際科技合作計劃、產(chǎn)學研合作專項、成果轉(zhuǎn)化專項等一系列計劃項目的安排，既引導了企業(yè)創(chuàng)新觀念的轉(zhuǎn)變，又帶動了企業(yè)對消化吸收再創(chuàng)新的科技投入；積極搭建各類創(chuàng)新平臺，通過舉辦海外學子創(chuàng)業(yè)周、東北亞高新技術(shù)博覽會、產(chǎn)學研合作洽談會等科技活動，為企業(yè)和科技人員構(gòu)建起各種形式的交流平臺，促進了技術(shù)引進和消化吸收創(chuàng)新工作的開展。

（四）為遼寧省提供了許多可資借鑒的成功模式與做法。除傳統(tǒng)的技術(shù)引進與消化吸收模式外，近年來隨著對外開放的深入和國際市場競爭的日益激烈，遼寧省企業(yè)立足自身科技實力和經(jīng)濟實力，積極探索新的引進與消化吸收模式，取得了許多成功的經(jīng)驗。如沈鼓集團的重視引進圖紙工藝等技術(shù)資料，提高設計制造水平，實現(xiàn)技術(shù)超越的模式；華晨集團與國外廠商聯(lián)合設計開發(fā)，邊設計、邊消化，提高自主研發(fā)及自主創(chuàng)新能力的模式；沈陽機床和大連機床的購并國外同業(yè)企業(yè)，直接利用國外智力資源，保持持續(xù)創(chuàng)新的模式；沈陽重型的引進國外專利技術(shù)合作生產(chǎn)，在合作中實現(xiàn)消化引進技術(shù)的模式；遼寧成大的直接委托國外科技研機構(gòu)和專家進行技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)的模式等等。

二、遼寧省技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”現(xiàn)存問題

（一）技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”總體戰(zhàn)略規(guī)劃與政策體系不完善。《遼寧省中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》已經(jīng)制定頒布，但技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”作為重要的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略之一，始終沒有制定和出臺專項的發(fā)展指導規(guī)劃和支持鼓勵與限制政策體系，使一系列涉及技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”的戰(zhàn)略性問題都沒有得到及時的解決與部署，造成認識上的偏差和行動上的混亂，以及政策體系建設的缺失。

（二）統(tǒng)一的協(xié)調(diào)與管理機制尚未健全。從目前政府各職能部門的分工結(jié)構(gòu)看，像發(fā)改委、經(jīng)濟委、科技廳、對外經(jīng)濟貿(mào)易合作廳以及相關(guān)行業(yè)管理廳局等綜合管理部門和行業(yè)主管部門在具體業(yè)務中，都從不同的角度、不同層面涉及到技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”工作，都從不同角度對企業(yè)的技術(shù)引進和引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新予以了一定程度的政策、資金和資源配置等方面的支持。但從全省范圍看，這項系統(tǒng)性很強的工作仍然缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)與管理，這不僅造成政策、資金等有限的科技創(chuàng)新資源配置分散，形不成合力，甚至無法從總體上把握全省技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”工作的脈絡，影響全省“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”工作的統(tǒng)一部署和戰(zhàn)略決策。

（三）部分企業(yè)未能積極配合政府開展相關(guān)活動。遼寧省內(nèi)許多企業(yè)的消化吸收再創(chuàng)新意識淡薄，行動滯后，導致企業(yè)在技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新上的投入嚴重不足。在政府部門做出相應的部署和決策后，大多數(shù)企業(yè)沒有意識到技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新對于企業(yè)本身發(fā)展壯大具有重要意義，因此使得企業(yè)在消化吸收投入上嚴重不足，制約了遼寧引進技術(shù)消化吸收的效果。根據(jù)有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算，“九五”、“十五”期間，全國平均的引進經(jīng)費與消化吸收經(jīng)費比例分別為1∶0.06和1∶0.11，而同期遼寧的這一比例分別為1∶0.02和1∶0.03，也就是說遼寧消化吸收投入僅相當于全國平均指標的1/4和1/3，分別列全國第27位和第29位，與同期技術(shù)引進在全國第三位和第八位的排位極不相稱。如果不考慮項目和企業(yè)等因素差異，僅以“十五”期間遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)消化吸收情況來看，消化吸收經(jīng)費總額為2.53億元，項目數(shù)為960個，如此推算，平均每個項目的消化吸收經(jīng)費僅為26.04萬元。

（四）配套服務支撐平臺系統(tǒng)呈低效狀態(tài)。任何政策的實施都要有相關(guān)的配套制度來健全和完善。遼寧省技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”的總體戰(zhàn)略規(guī)劃與政策體系能夠發(fā)揮作用，其相關(guān)的配套服務支撐體系起著重大的作用。技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”的前提就是要求企業(yè)能夠找到合適的技術(shù)源，這直接影響企業(yè)能否成功引進所需的技術(shù)，因此技術(shù)信息對企業(yè)十分重要。

除了技術(shù)信息，企業(yè)在建立人才引進、政策咨詢、經(jīng)驗交流、成果推廣、政策服務等中介或公共服務平臺方面都有著強烈的需求，這反映出目前的科技中介服務平臺建設在規(guī)模、形式、服務內(nèi)容、服務質(zhì)量等許多方面仍然沒有滿足企業(yè)的需求。

三、完善遼寧省技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”的建議

（一）制定技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”專項規(guī)劃。根據(jù)《遼寧省中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》，盡快出臺專門針對引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的行動綱要及相關(guān)政策，要對現(xiàn)有的與技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”有關(guān)的分散的政策進行歸納匯總，明確各種鼓勵技術(shù)引進的政策。同時，進一步加強對消化吸收創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護力度，必要時可以考慮從政府層面為相關(guān)企業(yè)提供法律服務等方面的支持。

（二）加強對技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”的宏觀管理。針對目前遼寧省技術(shù)引進工作多頭分管的局面，建議合理配置執(zhí)行機構(gòu)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，在全省范圍內(nèi)建立技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新協(xié)調(diào)機制，對技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”工作進行統(tǒng)一管理，采取一系列措施，推進遼寧省技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”工作的發(fā)展。

1、合理配置執(zhí)行機構(gòu)的權(quán)力結(jié)構(gòu)?！哆|寧省中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》執(zhí)行不力的一個重要原因是：地方政府部門的職權(quán)關(guān)系沒有理順，導致各自為政，缺乏工作上的配合。而究其關(guān)鍵就是合理地科學地設置政府機構(gòu)，使地方政府真正擔負起組織和領導本區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟建設，運用經(jīng)濟、法律和行政的手段，及時、全面地制定并有效地組織實施經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，使經(jīng)濟全面發(fā)展，收入穩(wěn)步提高。遼寧省一是要建立相對穩(wěn)定，較為靈活的職能機構(gòu)；二是要采取有力措施，提高工作人員素質(zhì)。

2、促進高層次的產(chǎn)學研合作。積極探索企業(yè)與高校科研院所合作的新模式，創(chuàng)新校企合作的機制，解決校企合作中的困難，推動產(chǎn)學研合作向高水平、高質(zhì)量發(fā)展。組織、協(xié)調(diào)、支持企業(yè)與高校共建研發(fā)機構(gòu)；為高校和院所科研人員到企業(yè)開展技術(shù)服務提供支持；組織科研院所牽頭對某些因企業(yè)技術(shù)實力不足而無力實施的引進技術(shù)項目開展消化吸收，等等。

3、支持重大項目，鼓勵聯(lián)合引進。在繼續(xù)實施企業(yè)引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新政府資金引導支持的前提下，依據(jù)全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和重點行業(yè)中的企業(yè)引進項目與重大關(guān)鍵技術(shù)予以重點扶持；鼓勵產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系較緊密的企業(yè)聯(lián)合引進技術(shù)，形成由核心企業(yè)為龍頭主攻關(guān)鍵技術(shù)，相關(guān)配套企業(yè)引進輔助技術(shù)，大中小企業(yè)密切配合、合理分工、高度協(xié)同的引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新體系。

（三）強化政府相關(guān)部門與目標群體的溝通與協(xié)調(diào)。在全省范圍內(nèi)建立技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”協(xié)調(diào)機制，對技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”工作進行統(tǒng)一管理，關(guān)鍵在于強化政府相關(guān)部門與目標群體的溝通與協(xié)調(diào)。

1、重視政策的宣傳力度。政策宣傳是各項政策落實工作的重要組成部分。政策宣傳工作做得好不好，直接關(guān)系到政策能否得到貫徹落實，關(guān)系到廣大群眾對黨和政府的信任。一方面從宣傳的廣度上下工夫。要采取多種形式，充分利用各種新聞媒體，加大對技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的宣傳力度，營造政策宣傳的強勢氛圍，以各種方式打消目標群體的種種顧慮，最大限度地動員目標群體，使他們積極配合政府工作；另一方面從宣傳的深度上下工夫。搞好政策的宣傳工作，需要花大力氣，不怕麻煩，抓住重點，反復宣傳，使社會各相關(guān)部門的干部職工和廣大群眾都知悉這方面的政策內(nèi)容。為了增進政府部門與目標群體的溝通，政府相關(guān)部門要經(jīng)常深入基層調(diào)研，了解實施情況，及時總結(jié)提出完善政策建議，把好事辦好，全面落到實處。

2、引導和支持企業(yè)重視消化吸收再創(chuàng)新。第一，建立消化吸收再創(chuàng)新專項資金和企業(yè)資金匹配制度，引導企業(yè)增加消化吸收投入。成立“技術(shù)消化再創(chuàng)新專項補助資金”，資助對象為符合遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的重大項目的消化吸收再創(chuàng)新研究，這樣可以初步改變遼寧省企業(yè)引進技術(shù)消化吸收的落后局面；第二，實施技術(shù)引進的后評估制度。對享受財稅支持的企業(yè)，根據(jù)技術(shù)引進可行性研究報告的計劃和安排，實施引進后的消化吸收和再創(chuàng)新工作的后評價及驗收制度；第三，建立風險共擔機制，幫助企業(yè)推廣消化吸收創(chuàng)新成果。引進技術(shù)消化吸收生產(chǎn)的產(chǎn)品特別是一些大型設備銷售困難，在一定程度上制約了企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的熱情。地方政府應建立多層次的項目風險共擔機制，對企業(yè)開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品，提供專項資金實現(xiàn)樣機工程應用；第四，鼓勵成立各種風險投資基金機構(gòu)，參與到引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新過程中，對一些有價值但不成熟的技術(shù)進行研究與中試，推進成果轉(zhuǎn)化。政府可以通過全資、入股等形式參與這些風險投資機構(gòu)。

（四）建立健全技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”服務平臺體系。

企業(yè)對技術(shù)信息、人才引進、成果推廣、政策咨詢等方面的公共服務有著強烈的需求，政府應充分利用現(xiàn)有各類科技資源，采取措施組織建立或鼓勵、支持社會力量建立各類服務平臺。

1、建立政策服務平臺。政策服務平臺的作用，一是及時匯總并公布相關(guān)政策，加大宣傳，便于企業(yè)了解。二是為企業(yè)提供相關(guān)的政策咨詢。三是為企業(yè)實際運用有關(guān)政策提供操作上的幫助。健全政策服務平臺，不僅可以使省內(nèi)各個企業(yè)得到相關(guān)的優(yōu)惠政策，而且還大大激發(fā)了他們的工作干勁，有利于技術(shù)“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”的進一步深入。

2、建立技術(shù)信息服務平臺。建立技術(shù)信息服務平臺，其作用是，一方面匯總企業(yè)的技術(shù)需求信息，另一方面是組織國內(nèi)各領域?qū)＜曳治鰠R總國外各建立技術(shù)信息服務平臺業(yè)領域的先進技術(shù)信息和技術(shù)源，為企業(yè)引進技術(shù)提供必要的信息咨詢和決策支撐。建立技術(shù)信息服務平臺為企業(yè)研發(fā)機構(gòu)和公共研發(fā)平臺的建設提供了有力支撐。

3、建立人才信息服務平臺。在遼寧省高級技術(shù)人員緊缺的背景下，政府應利用信息廣、渠道多的優(yōu)勢，為吸收更多的高級技術(shù)人才，為企業(yè)的技術(shù)引進消化吸收再創(chuàng)新提供人員支持。為此，可以建立省海外學子、高級技術(shù)人才、高校資深教授以及國外的技術(shù)專家等人才信息庫，為企業(yè)尋找、引進所需人才提供幫助和支持。特別地，一些比較落后的地區(qū)在人才引進方面困難更多，政府可以出面組織人才引進，并為有關(guān)人員在工作、生活方面提供方便，如資助落后地區(qū)的企業(yè)在條件比較好的城市建設研發(fā)機構(gòu)、住所等。

4、建立企業(yè)研發(fā)機構(gòu)和公共研發(fā)平臺。針對調(diào)查中多數(shù)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)缺失并嚴重制約消化吸收的現(xiàn)實情況，進一步支持企業(yè)建設自己的研發(fā)機構(gòu)，如企業(yè)技術(shù)中心、工程技術(shù)中心等。根據(jù)遼寧省的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)及有潛力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)需求，促進行業(yè)領軍型企業(yè)與高校、科研機構(gòu)共同建設研發(fā)平臺，解決行業(yè)發(fā)展急需的重大關(guān)鍵共性技術(shù)難題。加快發(fā)展面向中小企業(yè)的公共研發(fā)服務平臺，促進中小企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟建設。

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