摘 ? 要：科技投入是促進(jìn)科技進(jìn)步的主要因素。本文根據(jù)浙江省2003—2012年間的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)分析法研究科技經(jīng)費(fèi)的投入與研發(fā)產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)關(guān)系，分析出科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出與研發(fā)產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)性最大，并且用SPSS軟件分析出它們的定量關(guān)系。分析表明，政府資金對(duì)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的影響程度最大。

關(guān)鍵詞：研發(fā)經(jīng)費(fèi);灰色關(guān)聯(lián)分析法;工業(yè)企業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.5 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-0017-2015（1）-0037-04

科技是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，浙江省正致力于推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其科技經(jīng)費(fèi)的投入和支出均在增加，以期促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，是指企業(yè)在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和其他業(yè)務(wù)收入中銷(xiāo)售新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的收入，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入可以直接反映企業(yè)在科技研發(fā)新產(chǎn)品方面的情況。本文在實(shí)證分析研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入影響的基礎(chǔ)上，分析了研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源中對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入影響最大的因素。

一、相關(guān)研究

國(guó)外研究表明，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)企業(yè)績(jī)效的增加非常明顯。Gary H.Jefferson，BaiHuamao（2006）通過(guò)對(duì)中國(guó)大中型制造企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入主要集中在大規(guī)模資本密集型企業(yè)，并且企業(yè)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)績(jī)效有顯著影響。A.G.Hu（2001）通過(guò)對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，科技投入對(duì)企業(yè)績(jī)效有顯著影響。

國(guó)內(nèi)研究企業(yè)科技投入與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的文獻(xiàn)不多，而且對(duì)不同行業(yè)的企業(yè)得出的研究結(jié)果也不盡相同。梁萊歆、張煥鳳（2005）對(duì)我國(guó)高技術(shù)上市公司研發(fā)投入產(chǎn)生的績(jī)效進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，這些公司的產(chǎn)出效應(yīng)具有明顯的滯后性，且對(duì)企業(yè)提高盈利能力的作用明顯。李濤、黃曉蓓、王超（2008）對(duì)信息業(yè)和制造業(yè)上市公司進(jìn)行實(shí)證研究，認(rèn)為企業(yè)科研投入與盈利能力之間的關(guān)系并不明顯，但是對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的能力有顯著的促進(jìn)作用。陳永清（2011）從灰色系統(tǒng)理論的視角對(duì)我國(guó)科技投入與科技產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，得出兩者之間存在很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，增加科技投入能有效提高科技產(chǎn)出水平。

目前，浙江省科技投入與產(chǎn)出關(guān)系的研究文獻(xiàn)仍然很少，多數(shù)只研究了總的研發(fā)投入對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新力的影響，而定量研究多個(gè)因素對(duì)企業(yè)自身科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入較少。另外，在科技投入對(duì)企業(yè)產(chǎn)出績(jī)效的影響在當(dāng)期可能沒(méi)有明顯的效果，存在滯后效應(yīng)。因此，根據(jù)浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2003～2012年的數(shù)據(jù)，首先得出研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的關(guān)聯(lián)度最大，然后通過(guò)構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，得出政府資金對(duì)企業(yè)的R&D投資影響最大。最后，提出建設(shè)性意見(jiàn)，以期推動(dòng)浙江省科技發(fā)展。

二、浙江省大中型工業(yè)企業(yè)科技投入與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的灰色關(guān)聯(lián)分析

灰色關(guān)聯(lián)分析法是根據(jù)因素之間發(fā)展趨勢(shì)的相似或相異程度，作為衡量因素間關(guān)聯(lián)程度的一種方法?；疑P(guān)聯(lián)法的主要步驟如下：（1）確定反映系統(tǒng)行為特征的參考數(shù)列和影響系統(tǒng)行為的比較數(shù)列;（2）對(duì)參數(shù)數(shù)列和比較數(shù)列進(jìn)行無(wú)量綱化處理;（3）求參考數(shù)列與比較數(shù)列的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù);（4）求關(guān)聯(lián)度;（5）關(guān)聯(lián)度排序。采用灰色關(guān)聯(lián)分析法分析浙江省科技投入與科技產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)程度，揭示因素間關(guān)系的強(qiáng)弱程度。

企業(yè)科技投入指標(biāo)主要有：有科技活動(dòng)企業(yè)數(shù)（個(gè)）;企業(yè)有科技機(jī)構(gòu)數(shù)（個(gè)）;從事科技活動(dòng)的人員數(shù)（萬(wàn)人）;研究與試驗(yàn)發(fā)展人員（萬(wàn)人）;科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元）;委托外單位開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（億元）;研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（億元）;技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出（億元）;技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出（億元）;消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（億元）;購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出（億元）。

衡量研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出的指標(biāo)，通常包括工業(yè)企業(yè)完成新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入情況和發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量情況、科技論文發(fā)表數(shù)量情況等?？紤]到專(zhuān)利和科技論文不能直接反映創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和商業(yè)化水平，因此將工業(yè)企業(yè)完成新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入情況作為衡量研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出的指標(biāo)，能合理地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度。具體數(shù)據(jù)詳見(jiàn)浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒，灰色關(guān)聯(lián)分析結(jié)果如下表所示：

根據(jù)上表可知，影響新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的科技活動(dòng)投入的幾個(gè)因素相關(guān)性大小排序如下：科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出>研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出>消化吸收經(jīng)費(fèi)支出>企業(yè)有科技機(jī)構(gòu)數(shù)>研究與試驗(yàn)發(fā)展人員>購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出>委托外單位開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出>從事科技活動(dòng)的人員數(shù)>有科技活動(dòng)企業(yè)數(shù)>技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出>技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出。

灰色關(guān)聯(lián)度的引入反映了研究對(duì)象之間的關(guān)系，關(guān)聯(lián)系數(shù)越大，關(guān)系越密切，關(guān)聯(lián)系數(shù)等于1，說(shuō)明兩者之間有直接的關(guān)系，具有相同的變化。運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法，不用考慮樣本量的多少和有樣本無(wú)典型分布規(guī)律，就能挖掘出影響系統(tǒng)行為特征的主要因素，特別是當(dāng)系統(tǒng)信息缺乏、相關(guān)資料和數(shù)據(jù)短缺、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)灰度較大時(shí)，該方法行之有效，并可大大減少挑選變量的分析時(shí)間。但是，灰色關(guān)聯(lián)度也存在著自身的缺陷，因素之間的關(guān)系非常復(fù)雜，不能利用灰色關(guān)聯(lián)度取代相關(guān)系數(shù)公式，也不能用關(guān)聯(lián)分析方法代替統(tǒng)計(jì)中的因素分析方法，對(duì)于某些實(shí)際問(wèn)題，還必須采用回歸分析、主成分分析、正交設(shè)計(jì)等各種統(tǒng)計(jì)分析方法。

三、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的數(shù)量關(guān)系

根據(jù)上文的相關(guān)性程度和搜集的資料數(shù)據(jù)建立多元線(xiàn)性回歸分析模型。因變量為浙江省新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入（Y），自變量為浙江省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X1）、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（X2）、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（X3）、企業(yè)有科技機(jī)構(gòu)數(shù)（X4）、研究與試驗(yàn)發(fā)展人員（X5），用SPSS19.0軟件采用逐步回歸分析，其結(jié)果如下所示：

表1給出了變量進(jìn)入回歸模型或者退出回歸模型的情況。表2給出了隨著變量進(jìn)入模型的擬合情況，可以看到模型修正的可決系數(shù)在0.9以上，模型擬合情況非常好。表3給出了模型的方差分解結(jié)果，P值為0.000，模型顯著。表4給出了自變量系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)自變量系數(shù)非常顯著。表5給出了已排除的變量。表6和給出了模型回歸的殘差均值為0，表示該線(xiàn)性模型的殘差項(xiàng)分布基本服從前提假定。從上表可知，在通過(guò)逐步法進(jìn)行多重線(xiàn)性回歸后，以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為因變量，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為自變量，形成的模型的最終表達(dá)式為：

Y1=14.707X1-132.897

由此，可以看出，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入影響顯著，企業(yè)應(yīng)該強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，加大科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出，同時(shí)要改善科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)，促進(jìn)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加的效率。下面進(jìn)一步定量研究多個(gè)因素對(duì)企業(yè)自身科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入的影響。

四、影響企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入因素分析

據(jù)資料顯示，浙江省大中型企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集總額一般有4個(gè)來(lái)源：政府資金、企業(yè)資金、國(guó)外資金和其它資金。采用Eviews7.2計(jì)量軟件對(duì)以上4個(gè)主要因素進(jìn)行回歸分析，探究影響企業(yè)科技創(chuàng)新的因素，以期對(duì)全國(guó)的企業(yè)創(chuàng)新改革轉(zhuǎn)型更有效實(shí)施提出有效建議。設(shè)Y為新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，X1為政府資金，X2為企業(yè)資金，X3為國(guó)外資金，X4為其它資金。

（一）單位根檢驗(yàn)

采用ADF檢驗(yàn)法，檢驗(yàn)結(jié)果如下表所示：

ADF單位根檢驗(yàn)表明：變量都是一階差分，即一階平穩(wěn)。

（二）建立回歸方程模型

對(duì)于時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析的前提條件是時(shí)間序列具有平穩(wěn)性，不平穩(wěn)的數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致“偽回歸問(wèn)題”，經(jīng)過(guò)ADF檢驗(yàn)后，數(shù)據(jù)均是一階平穩(wěn)的，EViews7.2軟件對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)建立回歸方程模型。如下表所示：

由表8中R2值可以看出方程擬合良好。

由表9可知，殘差是平穩(wěn)的，但是在現(xiàn)實(shí)生活中，變量經(jīng)常處于短期均衡或非均衡的關(guān)系中，故用ECM模型進(jìn)行修正，回歸結(jié)果如表10所示。

從以上實(shí)證分析結(jié)果看，政府資金投入在很大程度上能刺激企業(yè)自身對(duì)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入。政府資金投入可以為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)支撐和資金儲(chǔ)備，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方向，在一定程度上代表了國(guó)家或地區(qū)政策或改革形勢(shì)，能刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

五、建議

增加政府財(cái)政投入。從嚴(yán)格的意義上來(lái)講，R&D經(jīng)費(fèi)投入是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，但由于R&D活動(dòng)具有研發(fā)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)程度高、回報(bào)不確實(shí)等特點(diǎn)，另外，在高技術(shù)行業(yè)中普遍存在搭便車(chē)的問(wèn)題，使得很多企業(yè)不愿主動(dòng)把資金投入到這里，所以，政府的財(cái)政資金在加大R&D投入上有著重大的責(zé)任。政府財(cái)政資金的投入可以釋放積極的信號(hào)，起到模范帶頭的作用。充分調(diào)動(dòng)企業(yè)參與R&D研發(fā)活動(dòng)的積極性，鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)R&D活動(dòng)的投入。

加強(qiáng)研發(fā)投入監(jiān)督。為提高研發(fā)投入的使用效率，一方面，企業(yè)要按照自身比較優(yōu)勢(shì)，設(shè)計(jì)科研項(xiàng)目，努力實(shí)現(xiàn)科技突破;另一方面，政府科技管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃實(shí)施情況的監(jiān)督和管理，督促企業(yè)提高科技投入效率。

參考文獻(xiàn)

[1]AitkenB，HarrisonA. Do domestic films benefit from foreigndirect investment[J].American Economic ?Re-view，

1999，（89） ：605-618.

[2]陳永清.我國(guó)科技投入與科技產(chǎn)出關(guān)系的實(shí)證研究—基于灰色系統(tǒng)理論的視角[J].廣西社會(huì)科學(xué)，2011，（1）：54-59。

[3]伏玉林，汪朗峰.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特征差異性實(shí)證分析[J].系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2013，（6）：791-796。

[4]王育寶，吳淑娥，胡芳肖.科技園區(qū)企業(yè)科技投入與產(chǎn)出績(jī)效關(guān)系的實(shí)證分析—以西安高新區(qū)為例[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，

201，（7）：29-33。

[5]楊方梅.研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響—以浙江省大中型工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例.企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)，

2014，（10）：17-19。

The Influence of Research and Development Funds Investment on the Sales Revenue of New Products of Industrial Enterprises

——A Case of Statistic Data of Medium and Large-sized Industrial Enterprises in Zhejiang Province

YANG Fangmei

（Suzhou University of Science and Technology， Suzhou Jiangsu 215000）

Abstract：The investment in science and technology is the main factor to promote scientific and technological progress. Based on the statistic data of Zhejiang province from 2003 to 2012， the paper studies the correlation between the investment in science and technology with the output of research and development by means of grey correlation analysis method， finds that the internal spending of science and research activities funds and the spending of research and experimental development funds have a closest relevance with the research and development output， and analyzes their quantitative relationship with SPSS software. The analysis shows that the influence degree of the government funds on the investment in research and development of enterprises is the largest.

Keywords： research and development fund; grey correlation analysis method; industrial enterprise

責(zé)任編輯、校對(duì)：張德進(jìn)