徐　劍， 于福娟， 羅　晴， 劉　航

(沈陽工業(yè)大學 管理學院， 沈陽 110870)

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物流均衡理論構建及應用研究*

徐劍， 于福娟， 羅晴， 劉航

(沈陽工業(yè)大學 管理學院， 沈陽 110870)

摘要：隨著經濟水平的不斷提高，物流在調整經濟結構，促進經濟增長等方面發(fā)揮著越來越大的作用。物流業(yè)進入以轉型升級為主線的發(fā)展新階段，現有理論無法有效支撐物流的發(fā)展。通過對均衡理論的研究，結合物流系統(tǒng)的特點，提出了物流均衡理論，給出了數量均衡、結構均衡、時間均衡的三維均衡結構，分析物流均衡的發(fā)展過程以及影響物流均衡層次的關鍵因素，對物流均衡的應用進行探討，以期豐富物流相關理論。

關鍵詞：均衡理論； 物流均衡； 三維均衡； 區(qū)域物流； 制造企業(yè)物流

隨著我國現代化進程的不斷推進，經濟水平得到大幅度提升，對物流水平的需求也在不斷提升[1]。物流業(yè)在穩(wěn)增長、調結構、促轉型和惠民生等方面發(fā)揮著重要作用，是市場經濟發(fā)展的必要條件，具有基礎性、戰(zhàn)略性作用。隨著經濟的發(fā)展，交通設施的投入和生產設施設備的投資也會增大，物流基礎設施的發(fā)展和完善促進了物流業(yè)的發(fā)展，同樣，物流業(yè)的發(fā)展會促使新技術、新能源的開發(fā)，通過擴大產品市場需求帶動與交通運輸直接或間接相關的產業(yè)發(fā)展，帶動地方經濟發(fā)展[2]。均衡是物流運行的基礎，也是物流運行所要到達的目標，物流均衡有利于最大化地利用資源，降低經濟運行成本，提高經濟運行效率，推動產業(yè)結構優(yōu)化升級。

國內外關于均衡的研究主要是在教育、人口和經濟方面。物流方面關于均衡的研究主要有Andrew Potter等(2008)通過模擬試算對運輸效率、運輸成本等影響運輸需求擴增的因素進行研究[3]。鮑靜溪(2008)提出了區(qū)域物流均衡分析框架，對區(qū)域物流發(fā)展不平衡的原因進行了分析并提出對策建議[4]。盛歡(2012)給出了物流供需系統(tǒng)的概念，分析了物流供需均衡的內涵[5]。崔曉迪(2014)以區(qū)域物流供需耦合系統(tǒng)的特征為基礎，運用SD的理論方法分析了區(qū)域物流供給、區(qū)域物流需求和環(huán)境之間的耦合動態(tài)機制[6]。

綜上，國內外關于物流均衡方面的研究集中在供給量和需求量在數量方面的平衡上，缺少對物流均衡的系統(tǒng)性研究。本文從數量、結構、時間三個方面對均衡進行研究，同時考慮技術裝備水平和經濟效益提出了物流均衡理論，并探討了物流均衡理論的應用。

一、相關理論中均衡的含義

1. 一般均衡理論對均衡的理解

一般均衡狀態(tài)是指在經濟中各因素的共同作用下，存在這樣一個價格體系：消費者都能提供投入要素，并且達到消費效用最大化；企業(yè)都能使投入和產出均衡達到利潤最大化；市場能夠達到總供給與總需求均衡。

2. 平衡發(fā)展理論對均衡的理解

3. 區(qū)域均衡發(fā)展理論對均衡的理解

區(qū)域均衡發(fā)展理論中的均衡是指在市場經濟條件下，由于資本、勞動力和技術等生產要素的自由流動導致區(qū)域內部各地區(qū)的收益平均化，進而實現區(qū)域內各地區(qū)經濟的均衡增長[11]。

4. 約束理論對均衡的理解

約束理論提出了在生產運作活動中定義和消除制約因素的一些方法，以消除瓶頸，持續(xù)改進。通過識別影響著系統(tǒng)運作的眾多因素中的關鍵因素，找到解決方法加以改善，提高工作效率[12]。約束理論就是一種幫助系統(tǒng)找出瓶頸并盡可能克服這些瓶頸，消除系統(tǒng)不均衡，實現系統(tǒng)均衡的管理哲學。

二、物流均衡理論

1. 物流均衡的涵義

均衡是指相對穩(wěn)定的、沒有變化趨勢的一種狀態(tài)。在經濟體系中，一個特定的經濟單位或變量在一系列因素的相互作用下達到的一種相對靜止并保持不變的狀態(tài)即為均衡[13]。

物流均衡是指產業(yè)鏈或供應鏈上下游的各個產業(yè)環(huán)節(jié)上供給和需求在數量、結構和時間上均達到平衡(大體相等)。物流均衡是產業(yè)發(fā)展的基礎，在一定的技術水平下，要求在功能上使產業(yè)中間環(huán)節(jié)的供給和需求的物流量達到平衡，在結構上使物流資源與各產業(yè)資源相匹配，在時間上使各環(huán)節(jié)之間準時正確銜接。這三個方面相輔相成，缺一不可，伴隨著物流均衡的整個過程，共同構成了物流均衡的基本結構。

物流數量均衡是指物流供給與物流需求在數量上的均衡，物流的供給量能滿足物流的需求量。不均衡的表現情形有兩種：一是供給不能滿足需求；二是需求不足，供給能力過剩。物流需求是指在社會活動中所產生的物流服務的需求[14]。物流供給是指在一定時期內社會能夠向市場提供有效物流服務的最大能力或全部資源。

物流結構均衡是指物流結構與產業(yè)結構相匹配，即在同類型的產業(yè)或同類型的均衡層次下，物流需求主體的需求比例與能夠提供該類型物流服務的供給主體的供給比例平衡的狀態(tài)。

物流時間均衡主要是指物流到達時間是否滿足顧客的需求，即物流準時性和效率性。

為了實現物流均衡，當供給大于需求時，需要鼓勵各類企業(yè)加大投資，不斷發(fā)展壯大，提高地區(qū)內的收入水平和消費水平；當需求大于供給時，需要協(xié)調整合物流產業(yè)資源，提高物流裝備技術水平。技術水平是影響物流均衡層次的關鍵因素。當物流系統(tǒng)達到均衡時，即實現了資源利用的最大化，整個物流系統(tǒng)的效率達到最優(yōu)，有效地降低了物流成本，提高了經濟效益。

2. 物流均衡的分類

物流均衡包括靜態(tài)均衡和動態(tài)均衡，二者都是分析系統(tǒng)平衡狀態(tài)的方法，但是角度不同。靜態(tài)均衡是以一種相對靜止、獨立的角度來看待系統(tǒng)，是指在不考慮時間及其他變動因素的情況下，系統(tǒng)中各個變量沒有發(fā)生變動的一種相對穩(wěn)定的狀態(tài)，即在各個產業(yè)環(huán)節(jié)上的供給和需求在數量、結構、時間上達到平衡。在靜態(tài)均衡中，系統(tǒng)中所有變量都是處于某一時期的狀態(tài)，不隨時間的推移而變化。動態(tài)均衡理論包括動態(tài)和均衡兩層含義。所謂動態(tài)，就是要充分考慮時間的作用，不管是社會環(huán)境、經濟發(fā)展基礎，還是民主素質、資源配置等都不是一成不變的，隨著時間的推移，這些因素都會隨著時間的變化而發(fā)生潛移默化的改變[15]。動態(tài)均衡是指隨著時間的推移，在一定外來干擾力的情況下，系統(tǒng)內的各變量從一個時期的相對穩(wěn)定狀態(tài)沿著一定的路徑向另一個時期的狀態(tài)進行演變，從而達到一個新的穩(wěn)定狀態(tài)[16]。

均衡是相對的，不均衡是絕對的。物流均衡是一個動態(tài)發(fā)展過程，當物流供給量小于物流需求量時，現有需求得不到滿足，會影響物流需求的增長速度，故需要加大物流供給量，使兩者達到均衡；當投入的物流供給量大于需求量時，會有一部分物流資源閑置，造成浪費，此時又出現新的不均衡，需要在減少物流供給量的同時促進需求，從而使物流向均衡方向發(fā)展。物流運行按照“不均衡—均衡—不均衡—均衡……”的路徑不斷發(fā)展。不同的裝備技術水平，均衡的層次不同，隨著裝備技術水平的提高，物流總是由低層次的均衡不斷向高層次的均衡發(fā)展。

三、物流均衡理論的應用

物流均衡理論的應用十分廣泛，包括物流的各個環(huán)節(jié)、各個方面。本文主要從宏觀、中觀和微觀三個層次，對區(qū)域物流、城市物流和和制造企業(yè)物流進行應用分析。

1. 物流均衡理論在區(qū)域物流中的應用

交通和通信技術的飛速發(fā)展、各國貿易與產業(yè)政策的自由化、經濟全球化、區(qū)域經濟一體化帶動了區(qū)域物流的發(fā)展。同時，由于區(qū)域經濟的發(fā)展，相互關聯(lián)的經濟單元在產供銷過程中產生大量的原材料、產品、資金、信息、人員等要素的流動，由此也會對區(qū)域物流產生大量需求，區(qū)域物流為經濟的發(fā)展提供了保障。區(qū)域物流均衡能夠避免瓶頸因素造成的資源浪費，實現總成本最低。區(qū)域物流由低層次均衡向高層次均衡的轉換過程，是產業(yè)結構調整和優(yōu)化的過程，有利于推動區(qū)域產業(yè)結構升級。

區(qū)域物流均衡包括區(qū)域物流供給量與區(qū)域物流需求量之間的均衡；區(qū)域物流結構與區(qū)域產業(yè)結構之間的均衡，即能否滿足區(qū)域經濟發(fā)展的需要；區(qū)域物流系統(tǒng)內部各流通環(huán)節(jié)之間的均衡，即區(qū)域物流的準時性和有效性；同時，應考慮區(qū)域物流技術水平的層級和經濟效益。

由于物流系統(tǒng)中各要素間的相互依賴性和互補性，如果過于側重某一要素的發(fā)展，落后的要素會阻礙其他要素的發(fā)展，使整個物流系統(tǒng)都難以得到發(fā)展，因此找到物流系統(tǒng)中的瓶頸要素極為重要。應引入約束理論的思想，以物流均衡為出發(fā)點和目標，從均衡的角度分析，構建區(qū)域物流運行監(jiān)測指標體系，對區(qū)域物流的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現不均衡的原因，進而作出調整。根據大量的監(jiān)測數據對區(qū)域物流運行預警，從而降低物流成本，促進區(qū)域經濟發(fā)展。

2. 物流均衡理論在城市物流中的應用

城市物流服務于城市經濟發(fā)展的需要，是在城市內部以及城市與外部物品的實體流動。城市物流均衡是指供應鏈上下游各個環(huán)節(jié)上的供給與需求在數量、結構和時間上達到均衡。

數量均衡是指城市物流內部供應鏈上下游各個環(huán)節(jié)能負擔的最大物流量的均衡，是供給量和需求量的均衡；結構均衡是指各個流通環(huán)節(jié)的設備設施、技術水平之間的均衡；時間均衡考慮的是上下游節(jié)點銜接的準時性和有效性。

基于物流均衡理論的三維結構，以物流均衡為出發(fā)點和目標，對城市物流配送體系進行分層設計。業(yè)務層是交通層、物理層的集合，是整個體系的基礎；監(jiān)督層負責對業(yè)務層的運行情況以指標的形式進行度量，核實業(yè)務層的運行情況；管理層負責對業(yè)務層和監(jiān)督層的實施與反饋情況進行宏觀調控。

3. 物流均衡理論在制造企業(yè)內部的應用

制造企業(yè)內部物流系統(tǒng)是指為了實現制造企業(yè)高效優(yōu)質生產，服務于企業(yè)與生產活動相關的一切活動的，由供應物流、生產物流、銷售物流以及物流信息等各個子系統(tǒng)構成的有機整體。按照制造企業(yè)內部的職能活動劃分，制造企業(yè)內部物流系統(tǒng)的主要構成包括供應物流系統(tǒng)、生產物流系統(tǒng)、銷售物流系統(tǒng)以及物流信息系統(tǒng)。

供應物流系統(tǒng)與生產物流系統(tǒng)之間的均衡實質上是指原材料的均衡，即原材料的數量及原材料品種的平衡；生產物流系統(tǒng)與銷售物流系統(tǒng)之間的均衡是指產量的均衡，即企業(yè)最終產品的品種與相應品種產品數量的平衡；銷售物流系統(tǒng)與供應物流系統(tǒng)之間的均衡是指客戶的訂單與采購的原材料的種類、數量相同；物流信息系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)之間的均衡需要考慮客戶需求與企業(yè)供給的均衡，即企業(yè)需要根據客戶的需求生產出相應種類、相應數量的產品。因此，制造企業(yè)內部物流系統(tǒng)均衡的評價標準可以概括為：以滿足客戶的需求為基礎，生產所需原材料的品種和數量與供應的原材料一致，最終生產出的產品種類和產量恰好滿足銷售需求[17]。

均衡的物流系統(tǒng)可以為制造企業(yè)生產經營提供強有力的保障?；谖锪骶饫碚?，應通過分析物流均衡與制造企業(yè)內部物流系統(tǒng)的關系，構建制造企業(yè)內部物流系統(tǒng)的結構模型。應對企業(yè)內部物流各子系統(tǒng)進行協(xié)調管理和整合，對制造企業(yè)的各個物流子系統(tǒng)進行重新規(guī)劃和調整，作出合理的物流管理決策，使企業(yè)的外部需求與內部供給相匹配，減少一切不必要的浪費，從而提高制造企業(yè)的服務水平。

四、結論

本文分析了一般均衡理論、平衡發(fā)展理論、區(qū)域發(fā)展理論以及約束理論，提出了物流均衡的概念，給出了數量均衡、結構均衡、時間均衡的三維靜態(tài)均衡結構，并分析了物流動態(tài)均衡的推進和演變過程，提出技術水平是決定均衡層次的關鍵，從區(qū)域物流和制造企業(yè)內部物流兩方面對物流均衡的應用進行了探討。物流均衡能充分體現物流系統(tǒng)各要素的協(xié)調與互補性，強調均衡發(fā)展符合經濟及物流的發(fā)展規(guī)律，為研究物流理論提供了一個新的視角和方法。

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(責任編輯：吉海濤)

*本文已于2015-07-07 16∶39在中國知網優(yōu)先數字出版。 網絡出版地址： http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150707.1639.002.html

Research on construction and application of logistics equilibrium theory

XU Jian, YU Fu-juan, LUO Qing, LIU Hang

(School of Management, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

Abstract：With the continuous improvement of the level of economy, logistics plays an important role in adjusting economic structure, promoting economic growth and so on. Logistics industry has entered into the new stage of the main line of development of transformation and upgrading, but the development of logistics can not be effectively supported by existing theory. Through the study of equilibrium theory and the characteristics of logistics system, the logistics equilibrium theory is proposed, which gives three-dimensional equilibrium structure with number balance, structural balance and equilibrium time. The process of development and the key factors affecting the equilibrium level of logistics are analyzed, the application of logistics equilibrium is discussed, in order to rich the theory of logistics related.

Key words：equilibrium theory; logistics equilibrium; three-dimensional equilibrium; regional logistics; manufacturing enterprise logistics

doi：10.7688/j.issn.1674-0823.2015.06.11

作者簡介：梁洨潔(1969-)，女，江蘇南京人，副教授，博士，主要從事組織行為學等方面的研究。

收稿日期：2015-05-07

中圖分類號：F 207

文獻標志碼：A

文章編號：1674-0823(2015)06-0535-04