王瑞來

(四川大學(xué)，四川成都610065;日本學(xué)習(xí)院大學(xué)東洋文化研究所)

一、宋元變革論的形成經(jīng)緯

2005年，受邀參加科舉廢除百年學(xué)術(shù)研討會，由于我在日本參與編纂東亞共同歷史教科書課題組中主動承擔(dān)的是元代部分，因此對元代比較關(guān)注，在考慮提交論文時，我決定寫元代的科舉停廢，為人們考察20世紀(jì)的最終科舉廢除提供一個歷史的參照。在查找資料和撰寫論文的過程中，接觸到的史實與頭腦中學(xué)術(shù)積淀，互相撞擊，產(chǎn)生了思想火花，形成宋元變革論這一命題的雛形。

以此為契機(jī)，開始了我的學(xué)術(shù)方向轉(zhuǎn)型，目光從上向下，從長期以研究皇權(quán)為主的中央政治研究轉(zhuǎn)向?qū)Φ胤缴鐣难芯俊?/p>

以《科舉取消的歷史》①王瑞來:《科舉停廢的歷史:立足于元代的考察》，劉海峰主編:《科舉制的終結(jié)與科舉學(xué)的興起》，華中師范大學(xué)出版社2006年版，第155-166頁。為起點，繼續(xù)進(jìn)行資料搜集與深入思考。當(dāng)時，我在與東洋文庫的同行們在完成中嶋敏先生領(lǐng)導(dǎo)的《宋史選舉志譯注》②中嶋敏編:《宋史選舉志譯注》(1-3)，東京:東洋文庫1992-2000年版。之后，進(jìn)行內(nèi)容相關(guān)的宋人筆記《朝野類要》③由我個人單獨作業(yè)的點校本《朝野類要》，于2007年由中華書局出版。的譯注作業(yè)。筆記中關(guān)于選人改官難的條目，讓我對進(jìn)士登第后的命運(yùn)開始關(guān)注，并且與元代科舉停廢帶來的士人職業(yè)取向貫穿起來，結(jié)合以往研究中積蓄的個案，寫成一篇數(shù)萬字的長文，①長文分批發(fā)表，現(xiàn)已刊出四篇:王瑞來:《金榜題名后:“破白”與“合尖”——宋元變革論實證研究舉隅之一》，《國際社會科學(xué)》，2009年第3期;王瑞來:《“內(nèi)舉不避親”——宋元變革論實證研究舉隅之二》，《北京大學(xué)學(xué)報》，2012年第2期;王瑞來:《小官僚，大投射:羅大經(jīng)仕履考析——宋元變革論實證研究舉隅之三》，《文史哲》，2014年第1期;王瑞來:《士人流向與社會轉(zhuǎn)型——宋元變革論實證研究舉隅之四》，《上海師范大學(xué)學(xué)報》，2014年第2期。初步闡述了我主張的宋元變革論。

二、宋元變革論與唐宋變革論

宋元變革論，看上去是與唐宋變革論針鋒相對的命題。其實，兩者并非二元對立，都是從不同視角對中國歷史走向的觀察。根據(jù)一定的時代特征，把歷史劃分為若干時段觀察，自然是一種具有邏輯意識的方式。除了唐宋變革論，還有美國學(xué)者的兩宋之際變革論、宋元明變革論，還有由中唐至明變革論等。②以郝若貝 (Hartwell，Robert M.)、韓明士 (Hymes，Robert P.)、劉子鍵、史樂民 (Paul Jakov Smith)、萬志英 (Richard von Glahn)等人的學(xué)說為代表。郝若貝:《750-1550年間中國的人口、政治及社會轉(zhuǎn)型》(Demographic，Political and Social Transformations of China)，《哈佛亞洲學(xué)報》(Harvard Journal of Asiatic Studies)，第42卷，1982年第2期;韓明士:《官宦與紳士:兩宋江西撫州的精英》(Statesmen and Gentlemen:The Elite of Fu-chou，Chiang-his in Northern and Southern Sung)，劍橋大學(xué)出版社1986年版;劉子鍵:《中國轉(zhuǎn)向內(nèi)在:兩宋之際的文化內(nèi)向》(China Turning Inward:Intellectual-Political Changes in the Early Twelfth Century)，哈佛大學(xué)東亞研究委員會1988年版;史樂民、萬志英:《中國歷史上的宋元明變遷》(The Song-Yuan-Ming Transition in Chinese History)，哈佛大學(xué)出版社2003年版。

在諸多的命題中，20世紀(jì)初由日本內(nèi)藤湖南首倡、宮崎市定等充實的唐宋變革論無疑影響最大。進(jìn)入21世紀(jì)的重新關(guān)注，更使這一命題的影響達(dá)到前所未有的程度。③2005年南開大學(xué)歷史學(xué)院與《歷史研究》編輯部聯(lián)合舉辦的“中國傳統(tǒng)社會基本問題討論”的爭論熱點之一就是唐宋變革論，2006年《河南師范大學(xué)學(xué)報》與《江漢論壇》又分別推出關(guān)于唐宋變革論的討論專輯。個別專論之犖犖大者，則有如下:包弼德:《唐宋轉(zhuǎn)型的歷史反思——以思想的變化為主》(劉寧譯，劉東編:《中國學(xué)術(shù)》第1卷第3期，商務(wù)印書館2000年版)、張其凡:《關(guān)于“唐宋變革期”學(xué)說的介紹與思考》(《暨南學(xué)報》2001年第1期)、李華瑞:《20世紀(jì)中日“唐宋變革”觀述評》(《史學(xué)理論研究》2003年第4期)、羅袆楠:《模式及變遷:史學(xué)視野中的唐宋變革問題》(《中國文化研究》2003年第2期)、李慶:《關(guān)于內(nèi)藤湖南的“唐宋變革論”》(《學(xué)術(shù)月刊》2006年第10期)、張國剛:《“唐宋變革”與中國歷史分期問題》(《史學(xué)集刊》2006年第1期)、柳立言《何謂“唐宋變革”?》(《中華文史論叢》2006年第1輯)、張廣達(dá):《內(nèi)藤湖南的唐宋變革說及其影響》(《唐研究》，北京大學(xué)出版社2005年版，第1-57頁)。李華瑞主編:《“唐宋變革”論的由來與發(fā)展》，天津古籍出版社2010年版。

唐宋變革是指中唐至北宋的變革，并非僅指唐宋之際，北宋作為這一變革期的終點，把唐代的因素發(fā)展到極致。因此說唐宋變革論作為古代以及古典主義終結(jié)的歸納，精辟而到位。至少從政治形態(tài)的變化看，我并不持有異議，在我的日文版《宋代的皇帝權(quán)力與士大夫政治》④王瑞來:《宋代的皇帝權(quán)力與士大夫政治》終篇第3節(jié)《關(guān)于唐宋變革論之我見》，東京:汲古書院2001年版，第501-504頁。一書中專有一節(jié)闡述了我的認(rèn)識。不過，唐宋變革論并不涉及宋代以后的中國歷史演變。并且，在我看來，始初建立在部分推論基礎(chǔ)之上的唐宋變革論，對兩宋不加區(qū)分的捆綁論述具有一定的缺陷。最主要的是，唐宋變革論是追溯中國歷史，向前看而得出的認(rèn)識。

歷史是流淌于時空之中一條連綿不斷的長河。事物的變化大多如此，一個事物臻于完美，一個過程進(jìn)行到后期，便開始醞釀下一個過程，便開始發(fā)生變異。這是持續(xù)的發(fā)展。唐宋變革論訴說的是中國歷史從中古走向近世的變化。而我則是向后看，從南宋歷元，跟明清、乃至近代的聯(lián)系來觀察得出的認(rèn)識。觀察的矢向不同。

靖康之變，北宋遽然滅亡。突然的巨變，政治場的位移，開啟了下一個變革。靖康之變是一個促因，許多變革的因素已醞釀于北宋時期。這些因素伴隨著時空的變革而發(fā)酵，偶然與必然匯合，從而造成宋元變革。這一變革，由南宋開始，貫穿有元一代。開啟了中國歷史走向近代的濫觴。探尋中國如何走向近代，宋元變革論會給出回答。

唐宋變革論與宋元變革論都不能擺脫宋代。宋代是兩個變革的交集。不過，唐宋變革論至北宋而終，宋元變革論自南宋而始。同一帝系、同一制度下的兩宋，既同又異。無論研究唐宋變革論，還是宋元變革論，皆不可將兩宋捆綁在一起，籠統(tǒng)言之。在承認(rèn)遺傳的前提下，尤應(yīng)留意變異。

叫宋元變革論，實在是一個容易引起誤解的提法，讓人誤以為是指在宋元之際發(fā)生的變革。其實，與綿亙200多年的唐宋變革一樣，我是指一個并不短暫的時段，也長達(dá)200多年，準(zhǔn)確定義說應(yīng)當(dāng)是南宋至元變革論，變革期包括整個南宋和元代。出于簡潔，就稱作跟唐宋變革論相類的宋元變革論。

三、宋元變革論的學(xué)術(shù)背景

宋元變革論，并非我的首倡。前面提及，歐美學(xué)者有兩宋之際變革論、宋元明變革論，還有由中唐至明變革論等。我必須承認(rèn)是受到這些說法的啟示。

那么，歐美學(xué)者的這些認(rèn)識又從何而來呢?追溯學(xué)術(shù)史背景，大概還要回到首創(chuàng)唐宋變革論的日本。戰(zhàn)后的相當(dāng)長時期內(nèi)，日本學(xué)者的中國史研究領(lǐng)先于世，并且出于冷戰(zhàn)等原因，歐美的幾代學(xué)人大多通過日本學(xué)者的論著來認(rèn)識中國史。

關(guān)于這種學(xué)術(shù)背景，不僅僅是我個人的觀察，并且還得到了歐美學(xué)者的親口印證。1993年春，我在日本東洋文庫巧遇英國學(xué)術(shù)院院士、牛津大學(xué)教授杜德橋，當(dāng)時，我正在將近藤一成的《英國的中國學(xué)》長文翻譯成中文，于是便圍繞著有關(guān)英國的中國學(xué)問題，與杜德橋教授展開了討論。他說，二戰(zhàn)期間，西方國家對日作戰(zhàn)，客觀上形成了許多學(xué)者學(xué)習(xí)日語的局面。戰(zhàn)后，這些學(xué)者又轉(zhuǎn)向中國文化與歷史的研究?？梢哉f，這一代學(xué)者受日本中國學(xué)研究的影響較大。①王瑞來譯:《英國的中國學(xué) (下)》譯者附記，臺北:《漢學(xué)研究通訊》第12卷，1993年第4期，第244頁。

后來，又看到我大學(xué)時代的老師張廣達(dá)先生也有同樣的認(rèn)識:“在西方史學(xué)界，宋代一向是最受喜愛的中國朝代之一，一些西方學(xué)者把宋代呈現(xiàn)的種種新氣象比擬為中國近世的文藝復(fù)興，有的稱之為‘新世界’這樣的評價，非?？赡芫褪鞘艿搅藘?nèi)藤史學(xué)的宋代近世說的直接、間接影響?！雹趶垙V達(dá):《內(nèi)藤湖南的唐宋變革說及其影響》，鄧小南、榮新江主編:《唐研究》第11卷，北京大學(xué)出版社2005年版，第6頁。

從這種特殊的學(xué)術(shù)背景上考慮，大量吸收日本學(xué)者的中國史研究成果，歐美學(xué)者對宋代以后的中國歷史演變的觀察，極有可能是來自日本學(xué)者的啟發(fā)。不僅是歐美學(xué)者，漢語世界的學(xué)者也逐漸接受了近世這一歷史分期的概念。例如近年在臺灣舉行的第四屆國際漢學(xué)會議的論文集，便題名為《近世中國之變與不變》。③柳立言主編:《近世中國之變與不變》，臺北:聯(lián)經(jīng)出版公司2013年版。其實，早在20世紀(jì)30年代，與日本學(xué)界有著共同視野的中國學(xué)者已經(jīng)注意到、并使用了來自日本的“近世”概念，同時也加進(jìn)了自己的解釋。比如吳天墀先生就把北宋慶歷時期視為中世和近世的分界線。④吳天墀:《中唐以下三百年之社會演變——慶歷變革與近世社會之形成》(上)，未刊稿，劉復(fù)生抄錄整理。

從內(nèi)藤湖南首倡到宮崎市定完成，日本學(xué)者不僅提出了為學(xué)界矚目的唐宋變革論，還從世界史的視野出發(fā)，全面確立了不大為日本以外學(xué)者提及的近世社會的學(xué)說體系。⑤[日]宮崎市定著，礪波護(hù)編:《東洋的近世》，東京:中央公論新社1999年版。日本學(xué)者在中國史研究領(lǐng)域?qū)搿敖馈钡母拍睿瑩?jù)考證，當(dāng)始自京都大學(xué)教授內(nèi)田銀藏，其在1903年出版的《日本近世史》一書中所提出的“宋、元、明的文化是近世中國文化”的觀點。詳見[日]葭森健介:《唐宋變革論于日本成立的背景》，《史學(xué)月刊》，2005年第5期。同樣是京都學(xué)派、較宮崎市定小十幾歲的島田虔次具體闡述了“近世說”導(dǎo)入的理由:“我的論證方法是這樣的。首先把宋以后的中國與歐洲的近代Modern Age并行 (因為說的是從14、15世紀(jì)開始的時代過程，所以不是被19、20世紀(jì)的西歐文明所理念化了的‘近代本身’)。接下去因為自覺到都是人的社會，所以在宋以后的中國也肯定有與文藝復(fù)興期以后的歐洲同樣的現(xiàn)象。根據(jù)對這樣的事之探究，中國史的普遍性與特殊性肯定也就明了起來了?！雹轠日]島田虔次著，甘萬萍譯:《中國近代思維的挫折》后記，江蘇人民出版社2005年版，第329頁。近藤一成評價道:“內(nèi)藤湖南提倡，宮崎市定展開的唐宋變革論是日本的中國史研究可舉出的最重要的成果之一，至今仍然是考察這一時代的坐標(biāo)軸?！雹賉日]近藤一成:《宋代士大夫政治の特色》，新《巖波講座·世界歷史》9《中華の分裂と再生》，東京:巖波書店1999年版，第305頁。近世這一時段是介于古代與近代之間的過渡階段。無論叫作“近世”還是“前近代”，都是日本表示這一歷史分期的通常用法。這樣的中國歷史分期，無疑比迄至鴉片戰(zhàn)爭的漫長數(shù)千年都視為古代的時代劃分要精密得多。

對于近世的起訖，盡管在認(rèn)識上有分歧，但推原首倡者宮崎市定等日本學(xué)者比較一致的認(rèn)識，應(yīng)當(dāng)就是從宋代開始，并且主要就是指宋元時代。根據(jù)宮崎市定等日本學(xué)者的觀察，宋元時代與西亞、南亞以及歐洲的近世社會有著共通的時代特征。世界史意義上的近世社會，東西方同時從這一時代開始平行展開。這一時代特征，佐竹靖彥從兩個視點對中國的近世社會進(jìn)行了扼要地歸納。一是從農(nóng)村時代轉(zhuǎn)向城市時代的社會結(jié)構(gòu)變化，二是從宗教時代轉(zhuǎn)向知識時代的變化。②[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》總論，中華書局2010年版，第4頁。在我看來，前者反映的是社會生產(chǎn)力發(fā)展帶來的商品經(jīng)濟(jì)的繁榮，后者則體現(xiàn)的是科舉規(guī)模擴(kuò)大帶來的士人階層的壯大。而這一切，都生長在北宋，開花在南宋，繁盛在元代。

唐宋變革論與宋元近世說是相互聯(lián)系的兩個時代觀察。我主張宋元變革論，既有歐美學(xué)者的啟示，更有日本學(xué)者潛移默化的影響。

不過，時代的推移呈漸進(jìn)性，非如豹變。正像需要經(jīng)歷一段晨光熹微的黎明之后才會有旭日東升一樣。在我看來，北宋處于消化唐宋變革成果、蓄積下一個變革因素的時期，而南宋才開始走向近世。斯波義信先生指出，北宋后期大規(guī)模水利工程的興建，更使江南地域經(jīng)濟(jì)的開發(fā)達(dá)到高潮。不僅是經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的文化也儼然重心傾斜于南方。僅舉一個明顯的事實，“唐宋八大家”中的宋代六家皆為南方士人。這些北宋蓄積的因素直接構(gòu)成了政經(jīng)合一的南宋發(fā)展基礎(chǔ)。

然而，以王朝更替為視角的內(nèi)藤湖南的近世歷史分期，把近世的起點確定在北宋的創(chuàng)立。他認(rèn)為:“唐和宋在文化的性質(zhì)上有顯著差異:唐代是中世的結(jié)束，而宋代則是近世的開始，其間包括了唐末至五代一段過渡期?！雹蹆?nèi)藤湖南:《概括的唐宋時代觀》，《內(nèi)藤湖南全集》第5卷，東京:筑摩書房1972年版，第309頁。這樣的歷史分期盡管有其一定的道理，但從總的歷史演進(jìn)大勢來看，還是有很大的咬合不上之處。沒有擺脫王朝循環(huán)的框架，同唐宋變革論一樣，宋代近世說不區(qū)分兩宋，是其有欠詳密的一面。其實，很多國內(nèi)外中國史研究先賢，都先后從與近代歷史的聯(lián)系上，觀察到了宋代與前代的巨大差異。其實他們筆下的宋主要指的是南宋。比如，曾與內(nèi)藤湖南在天津見過面的嚴(yán)復(fù)就說過一段有名的話:“古人好讀前四史，亦以其文字耳。若研究人心政俗之變，則趙宋一代歷史最宜究心。中國所以成為今日現(xiàn)象者，為善為惡，姑不具論，而為宋人所造就，什八九可斷言也。”④嚴(yán)復(fù):《致熊純?nèi)绾?，《?yán)復(fù)集》第三冊，中華書局1986年版，第668頁。嚴(yán)復(fù)與內(nèi)藤會面，參見內(nèi)藤湖南:《燕山楚水》，中華書局2007年版。錢穆先生也說:“論中國古今社會之變，最要在宋代。宋以前，大體可稱為古代中國，宋以后，乃為后代中國。秦前，乃封建貴族社會。東漢以下，士族門第興起。魏晉南北朝定于隋唐，皆屬門第社會，可稱為是古代變相的貴族社會。宋以下，始是純粹的平民社會。除蒙古滿洲異族入主，為特權(quán)階級外，其升入政治上層者，皆由白衣秀才平地拔起，更無古代封建貴族及門第傳統(tǒng)的遺存。故就宋代而言之，政治經(jīng)濟(jì)、社會人生，較之前代莫不有變?！雹蒎X穆:《理學(xué)與藝術(shù)》，宋史座談會編:《宋史研究集》第七輯，臺北:臺灣書局1974年版。對于宋、元、明時代，錢穆先生講道:“可說是中國的近代史”。⑥錢穆:《中國文化史導(dǎo)論》(修訂本)，商務(wù)印書館1994年版，第175頁。錢穆先生甚至直接說:“中國的近代史，自宋代即開始了。”⑦錢穆:《中國歷史研究法》，三聯(lián)書店2001年版，第5頁。以宋代為劃期，將宋以后歸為近世、近代，幾乎是上一代學(xué)者的共識。張其昀就這樣表述:“研究中國史學(xué)者，通常以宋代為近代史之開始。”①張其昀:《張其昀先生文集》第21冊《新刊本宋史序》，臺北:中國文化大學(xué)出版部1989年版。根據(jù)我的理解，如果從與后世的聯(lián)系上看，先輩學(xué)者筆下的宋，主要就南宋而言。

歷史的演進(jìn)交織于遺傳與變異之中。不截然分開而又區(qū)別觀察，才是正確的研究姿態(tài)。北宋具有較多的唐代因素，而南宋又具有較多的北宋因素，都是必須加以留意的。余英時先生將南宋的高、孝、光、寧前四朝稱之為“后王安石時代”，就是注意到了遺傳因素，而他也觀察到變異和斷裂。②余英時:《朱熹的歷史世界——宋代士大夫政治文化的研究》上冊，三聯(lián)書店2004年版，第8-9、15頁。

由于同一帝系的兩宋在制度設(shè)置和統(tǒng)治方式上的覆蓋，糾結(jié)在一起的因素很多。應(yīng)當(dāng)從遺傳的外衣之下，通過縝密的研究，揭示出時代的變異。從這個意義上說，兩宋應(yīng)當(dāng)加以剝離區(qū)分。受到日本和歐美先學(xué)的啟示，我明確提出的宋元變革論，不過是對既有學(xué)說的補(bǔ)充與實證。

四、從南朝到南宋:時空在江南重合

歷史在時空中運(yùn)行。以時間觀之，根據(jù)時代變化的特征，必須把歷來視為一體的北宋和南宋加以切割。以空間觀之，也必須將地域進(jìn)行切割，將南北分開。廣袤的中國大陸，地域發(fā)展的不均衡性，使得研究者不可能將這一大陸板塊的空間演化籠統(tǒng)地納入統(tǒng)一的時間演進(jìn)中進(jìn)行觀察，否則，研究結(jié)論的精確度便會大打折扣。在這方面，美國學(xué)者施堅雅 (G.William Skinner)的宏區(qū)劃分理論范式為我們的考察提供了有益的啟示。③[美]施堅雅撰，牛貫杰譯:《中國歷史的結(jié)構(gòu)》，單國鉞主編:《當(dāng)代西方漢學(xué)研究集萃》(中古史卷)，上海古籍出版社2012年版，第1-32頁。

為什么我將宋元變革的開啟期確定在南宋?歷史發(fā)展的偶然性讓時空在江南重合，從而開啟了中國歷史的新一輪變革。地域發(fā)展既相對獨立又互相聯(lián)系，既不平衡又漸進(jìn)趨平。一池湖水，盡管水深水溫有不同，畢竟同為一池，交互影響。變革從南宋江南的時空發(fā)端，如水流從高就低，借由元明統(tǒng)一的時勢，政治、經(jīng)濟(jì)、文化的推手便將變革向整個大陸各個地域輻射擴(kuò)展。

我將視點聚焦在江南。讓我們從明清向上回溯。以明清為主的近代以前江南研究，已經(jīng)有了豐富的研究積累。臺灣學(xué)者劉石吉認(rèn)為，“明清以來，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和商業(yè)市鎮(zhèn)的興起，在江南更是普遍與突出的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在此起了大變化，初期的資本主義業(yè)已萌芽發(fā)展。19世紀(jì)中葉西方經(jīng)濟(jì)勢力沖擊到中國沿海、及近代通商口岸都市出現(xiàn)之前，江南地區(qū)的‘近代化’(不是‘西化’)的程度已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)乃疁?zhǔn)?！雹軇⑹?《明清江南市鎮(zhèn)研究》，中國社會科學(xué)出版社1987年版，第1頁。樊樹志也指出:“江南地區(qū)經(jīng)過長期的開發(fā)，到明代進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高度成長時期，最先顯示出傳統(tǒng)社會正在發(fā)生的變革，社會轉(zhuǎn)型初露端倪。農(nóng)家經(jīng)營的商品化程度日益提高，以農(nóng)民家庭手工業(yè)為基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村工業(yè)化 (即學(xué)者們所說的早期工業(yè)化)，在絲織業(yè)、棉織業(yè)達(dá)到了世界先進(jìn)水平，工藝精湛的生絲、絲綢、棉布不僅暢銷于全國各地，而且遠(yuǎn)銷到海外各國，海外的白銀貨幣源源不斷地流入中國。嚴(yán)格意義上講，江南市鎮(zhèn)已經(jīng)領(lǐng)先一步進(jìn)入了‘外向型’經(jīng)濟(jì)的新階段。”⑤樊樹志:《江南市鎮(zhèn):傳統(tǒng)的變革》，復(fù)旦大學(xué)出版社1990年版，第2頁。

那么，明清江南高度的商品經(jīng)濟(jì)與早期工業(yè)化是從天而降的異軍突起嗎?我曾研究過給人以強(qiáng)烈的憑空崛起的蒙古開國史，從中找到了直接或間接接受漢文化影響的因素。⑥王瑞來:《中國史略》第8章《世界的中國》，東京:DTP出版社2006年版。同樣的道理，經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的江南，最近最直接的基礎(chǔ)是南宋和元代。圩田等江南廣泛的土地開墾，農(nóng)作物新品種的引進(jìn)，技術(shù)的改良，促進(jìn)了財富和人口的增長。據(jù)李華瑞先生轉(zhuǎn)述，英國學(xué)者伊懋可的代表作《中國歷史的模式》(The Pattern of the Chinese Past)詳細(xì)研究了13世紀(jì)中國農(nóng)業(yè)達(dá)到的水平，包括工具、肥料、農(nóng)作物的品種及引進(jìn)和改良、灌溉體系、農(nóng)產(chǎn)品商品化程度等。伊懋可認(rèn)為宋代中國已經(jīng)發(fā)生了農(nóng)業(yè)革命，南方成為全國的糧倉，大運(yùn)河猶如一道商業(yè)通道，中國擁有當(dāng)時世界上最高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，并由此在交通運(yùn)輸、金融、信貸、城市化與市場系統(tǒng)各個領(lǐng)域都出現(xiàn)了革命性變革。①李華瑞主編:《“唐宋變革”論的由來與發(fā)展 (代緒論)》，第29頁。

江南商業(yè)市鎮(zhèn)發(fā)展的最初高潮出現(xiàn)在南宋，②陳國燦、奚建華:《浙江古代市鎮(zhèn)》，安徽大學(xué)出版社1995年版，第174-175頁。商業(yè)經(jīng)濟(jì)的興起引發(fā)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)生變化，江南農(nóng)村經(jīng)濟(jì)在宋代、特別在南宋已演變成為農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和其他服務(wù)業(yè)在內(nèi)的有機(jī)體系。③葛金芳:《農(nóng)商社會:兩宋江南社會經(jīng)濟(jì)的時代特征》，鄧小南、楊果、羅家祥主編:《宋史研究論文集 (2010)》，湖北人民出版社2011年版，第121頁。保守地說，宋代每年進(jìn)入流通領(lǐng)域的商品總額大致在1億貫左右。商業(yè)信用開始發(fā)達(dá)，北宋出現(xiàn)世界上最早的紙幣交子僅僅在有限的區(qū)域流通，但受交子啟發(fā)，南宋多次發(fā)行的會子或關(guān)子已成為社會主要支付手段，在“錢楮并用”的基礎(chǔ)上貴金屬稱量貨幣白銀也開始躋身于流通領(lǐng)域。④李埏:《從錢帛并行到錢楮并用》，鄧廣銘、程應(yīng)镠主編:《宋史研究論文集》，上海古籍出版社1982年版;王文成:《宋代白銀貨幣化研究》，云南大學(xué)出版社2001年版。這些狀況出現(xiàn)的背景因素，都是商品經(jīng)濟(jì)的繁榮。南宋在特殊的國際政治格局之下，依托江南發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)，歷來的“頭枕三河，面向西北”的立國態(tài)勢，終于徹底轉(zhuǎn)向為“頭枕東南，面向海洋”，⑤葛金芳:《大陸帝國與海洋帝國》，《光明日報》，2004年12月28日。海外貿(mào)易成為南宋重要的財政收入來源。

元軍統(tǒng)帥伯顏的《奉使收江南》中的詩句“精兵百萬下江南，干戈不染生靈血”，⑥伯顏:《奉使收江南》，崔增亮主編:《古典文學(xué)》下冊，人民教育出版社2008年版，第201頁。盡管對他奉行忽必烈的“不殺”政策有些夸大，但蒙古人的江南征服，除了少量威懾性屠城之外，多數(shù)以不流血的形式完成。關(guān)于蒙古的基本不流血的江南征服，除了從《宋季三朝政要》等史書可以概見之外，個別學(xué)者的個案考察也可以印證這一事實。比如，申萬里的《元代教育研究》就觀察到，宋蒙戰(zhàn)爭對四明地區(qū)影響不大，元代慶元路的文教活動在原有的物質(zhì)基礎(chǔ)之上，仍然蓬勃發(fā)展。⑦申萬里:《元代教育研究》第七章《元代慶元路的儒學(xué)教育考察》，武漢大學(xué)出版社2007年版，第561-594頁。蒙古的不流血征服，對于江南來說，意義極為重要。這使自南宋以來的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)未遭重創(chuàng)，改朝換代并未中斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程，反而更開闊了疆域的形成與多種貿(mào)易方式的導(dǎo)入，更為刺激了江南經(jīng)濟(jì)由內(nèi)向轉(zhuǎn)為外向。這就是宋元留給明清的鋪墊。

其實，對于明清江南高度的商品經(jīng)濟(jì)，不少學(xué)者都有長時段的延伸觀察。李伯重講到，若就狹義江南及長江三角洲而言，從13世紀(jì)初到19世紀(jì)中葉，也就是南宋后期到清朝中葉這六個多世紀(jì)，確實是一個經(jīng)濟(jì)成長方式發(fā)生重大變化的時期，即從以前的“廣泛型成長”轉(zhuǎn)變?yōu)椤八姑苄统砷L”。⑧李伯重:《多視角看江南經(jīng)濟(jì)史 (1250-1850)》，三聯(lián)書店2003年版，第8-9頁。而斯波義信則有更為延伸和清晰的觀察:“8-13世紀(jì)的中國取得了很大的經(jīng)濟(jì)增長，從而帶來了社會和文化方面的變化?？傊捎靡痪湓捀爬?與其說是純農(nóng)業(yè)文明，不如說是都市化文明含有更多的固有特征。這是延續(xù)到19世紀(jì)中國社會的最大特色?！雹崴共x信撰，方健、何忠禮譯:《宋代江南經(jīng)濟(jì)史研究》，江蘇人民出版社2000年版，第65-66頁。

明清的宋元因素不可忽視。日本學(xué)者杉山正明敏銳地觀察到，宋元時代的中國“以華北為重心的狀況開始向江南和南方移動”。他所說的宋代無疑主要是指南宋。因為他在后面接著講道:“以南宋的成立和前后的華北人口的向南移動為開端，真正意義上的江南開發(fā)和漢化開始深化，江南各地域的人口、社會、經(jīng)濟(jì)、文化的比重增大?！鄙忌竭M(jìn)一步由南宋俯視了元代:“這個南北逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象被元代直接繼承下來 (嚴(yán)格地說來到了元代才真正開始展開)，與明代的狀況直接相連。這可以說是和現(xiàn)在有關(guān)的中國史上的大現(xiàn)象?！盵10]杉山正明:《蒙古時代研究的現(xiàn)狀及課題》，[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》，第288頁。杉山的這段話，可以佐證我主張的宋元變革完成于元代，并且也意識到了宋元變革之于近代中國的意義。

蒙元史專家的杉山以世界史的視野高度評價了江南在元代的地位:“為了能夠徹底洞察明代中國，有必要主動進(jìn)行南宋、元代的江南研究。從歐亞規(guī)模來看，蒙古經(jīng)過吸收南宋的遺產(chǎn)，當(dāng)時的江南是世界首屈一指的充滿富有的‘生產(chǎn)社會’(當(dāng)然是徹底和其他地域比較后)，以陸海兩種方式向世界開放?？梢哉f蒙古時代與同時代的歐亞和非洲相比，江南社會的優(yōu)勢是明顯的?！雹偕忌秸?《蒙古時代史研究的現(xiàn)狀及課題》，[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》，第288頁。顯然，在杉山看來，從社會發(fā)展的角度觀察，元代并不是一個黑暗的時代。據(jù)明史研究者的觀察，元代江南的繁榮在明初由于政策因素而遭受損害，到了明中期以后，遠(yuǎn)離政治中心的江南才重現(xiàn)繁榮。②夏維中、韓文寧、丁駿:《關(guān)于江蘇地域文化的幾點思考》，范金民、胡阿祥主編:《江南地域文化的歷史演進(jìn)文集》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2013年版，第25頁。

90年代到美國訪學(xué)的杉山注意到了美國的學(xué)術(shù)動態(tài):“在某種程度上已經(jīng)顯露出美國的宋代史研究者轉(zhuǎn)向元代史研究，特別是江南研究方面的集中現(xiàn)象非常顯著?！币虼怂趯⒔?0年前就預(yù)測道:“把握江南北宋——南宋——元——明等大潮流，無疑會成為研究中國歷史的一個要點?！雹凵忌秸?《蒙古時代史研究的現(xiàn)狀及課題》附記，[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》，第305頁?，F(xiàn)今，江南這一地域?qū)τ诮乐袊芯康闹匾裕呀?jīng)成為多數(shù)研究者的共識。

在南宋歷元的積淀之上，政治中心再度北移的明代光大了江南。持續(xù)繁榮而富庶的江南，在清代成為全國歆羨而向往之地。江南，不僅一直保持經(jīng)濟(jì)重心的優(yōu)勢，而且成為文化重心。近世乃至近代，最具中國元素之地，舍江南而無他。錢穆先生就概觀言之:“下經(jīng)安史之亂，南部重要性日益增高，自五代十國迄宋代，南方的重要性竟已超過了北方。我們也可以說，唐以前中國文化主要代表在北方，唐以后中國文化的主要代表則轉(zhuǎn)移到南方了?！雹苠X穆:《中國歷史研究法》，第120頁。錢穆先生所說的宋代南方重要性，自不待言，以南宋為突出。而我講的江南，即是廣義的南方。宋元變革的大劇，在江南的特定舞臺上上演。

五、從側(cè)面切入的嘗試

(一)科舉的盛世

論述中國歷史如何走向近代，宋元變革論是一個相當(dāng)宏大的命題。我個人其實無力全面駕馭，只是提出命題，并從一個側(cè)面切入進(jìn)行了初步闡述。

基于個人的研究經(jīng)歷，我決定從南宋科舉及第后選人入官這一點切入，從而揭橥社會轉(zhuǎn)型之漸。因為，在多數(shù)情形之下，知識人都是社會的主要引領(lǐng)者。

如所周知，從北宋太宗朝開始，伴隨著宋朝統(tǒng)一事業(yè)的基本完成，亟須各級管理人才的現(xiàn)實狀況、重文抑武的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變以及籠絡(luò)士人的政治策略等多種因素，讓宋朝政府全速啟動了科舉這架機(jī)器，開始了大規(guī)模的官僚再生產(chǎn)。

從此，兩宋三百余年間，每科取士幾乎都達(dá)數(shù)百人乃至上千人。兩宋登科者，北宋約為61 000人，南宋約為51 000人。⑤兩宋科舉人數(shù)的統(tǒng)計，參見何忠禮:《兩宋登科人數(shù)考索》(杭州大學(xué)歷史系宋史研究室編:《宋史研究集刊》第2集，浙江古籍出版社1988年版)與張希清:《南宋貢舉登科人數(shù)考》(《古籍整理與研究》第5期，中華書局1990年版)、《北宋貢舉登科人數(shù)考》(北京大學(xué)中國傳統(tǒng)文化研究中心編:《國學(xué)研究》第2卷，北京大學(xué)出版社1994年版)。這些數(shù)字的總和數(shù)倍于宋朝以前和以后的歷朝科舉登科人數(shù)，折射出科舉制度和由此造就的士大夫政治的時代輝煌。

由于“本朝取人雖曰數(shù)路，然大要以進(jìn)士為先”⑥周必大:《周文忠公集》卷一三六《論發(fā)解考校之弊》，《宋集珍本叢刊》影印本，線裝書局2004年版，第52冊第409頁。的政治設(shè)計，在多種入官途徑中，進(jìn)士出身者升遷最快，金榜題名后，飛黃騰達(dá)者，史不絕書?！鞍滓屡e子”，風(fēng)光無限。

(二)輝煌后的陰影:科舉難、改官難

然而輝煌有陰影。科舉造就了不少高官顯宦，他們顯現(xiàn)出耀眼的光芒。但同時科舉也制造了無數(shù)的范進(jìn)式的潦倒士人，卻不大為人所矚目。即使在科舉盛行的宋代，以解試百人取一，①周必大:《論科舉代筆》云:“大約州郡數(shù)十人方解一名，亦有至一二百人者?！眳⒁娭鼙卮?《周文忠公集》卷一三六，第406頁。省試十人取一約計，②徐松輯:《宋會要輯稿》選舉五之三，中華書局1957年版。也只能有千分之一的幸運(yùn)者可獲得金榜題名的殊榮，而多數(shù)士人則與之無緣。③千人取一的科舉倍率，北宋時來訪的日本僧人成尋也注意到了?！秴⑻炫_五臺山記》卷二載:“予問司理官子秀才明州秀才來由，答云:明州、溫州、臺州秀才，并就臺州比試取解，約五百來人已上取十七人，將來春就御試取三人作官。五百人秀才中只取三人作官，天下州軍鎮(zhèn)秀才廿萬余人，春間御前比試只取三人給官，約千人取一也。”(東京:風(fēng)間書房1978年版，第70頁)就是說，五萬人的金榜題名的光芒，遮蔽了五千萬人次舉子以及更多的支持著他們的家人的悲辛。

更為值得注目的是，這五、六萬幸運(yùn)兒在金榜題名后的命運(yùn)，也并非個個都是風(fēng)光無限。這是被迄今為止的研究漠視的一隅。北宋真宗朝開始確立選人改官制度，多數(shù)選人需要包括頂頭上司在內(nèi)的五名舉主推薦，方能有資格升遷京朝官。制度性的規(guī)定，加上舉主和胥吏人為因素，使得普通選人改官格外困難。這在北宋中后期已見端倪，降至南宋，員多闕少日漸嚴(yán)峻。盡管南宋政府保證了科舉取士的正常進(jìn)行，卻不得不在選調(diào)的葫蘆口死死卡住。在政界缺乏背景的普通及第者，盡管可以成為低級官僚的選人，由于制度上和人際關(guān)系上的因素，卻幾乎無法掙脫出通向成為中高級官僚的瓶頸。南宋賀允中就指出過:“寒士改官，視為再第?！雹芾钚膫髯c校:《建炎以來系年要錄》卷一七八，紹興二十七年十二月癸卯條，中華書局2013年版，第7冊第3417頁。事實表明，選人改官，難于科舉登第。因為不僅靠成績、政績，還要靠人脈，個人無法掌控命運(yùn)。只有走出選人七階，進(jìn)入京朝官序列，仕途方能充滿光明。正如周必大具體講到的那樣，“知縣、通判俱已得闕，自可彈冠以昌遠(yuǎn)業(yè)”。⑤周必大:《周文忠公集》卷一九八《與李季允埴》，第53冊第121頁。

大量通過千分之一高倍率的激烈競爭科舉及第者，在此后的仕途上遭遇到更為激烈的新一輪升遷競爭。多數(shù)需要在七階選人所構(gòu)成的龐大“選?！敝薪?jīng)歷漫長的翻滾，只有少數(shù)幸運(yùn)者由于各種因緣際會，得以順利改官，升遷到中級以上的官僚地位。大多數(shù)選人摧眉折腰，被呵責(zé)役使，忍受地位低下、俸祿微薄，小心翼翼地熬過十幾年，甚至耗盡畢生的心血，到死也難以脫出“選?！?。

士大夫政治這個“如來佛”所創(chuàng)造的宋代科舉、選調(diào)、改官的官僚體制，就像是一個立著的葫蘆。這個葫蘆的下部容量最大，容納的是成千上萬的舉子和以其他方式企圖走上仕途的人。千里拔一的科舉考試和其他入官方式，就像是葫蘆中間的狹窄部分。這是一個瓶頸，很難通過。然而通過之后，也還不能脫穎而出，只是向上進(jìn)入了葫蘆的另一個層次。剛開始進(jìn)入到這個層次，會覺得有一種解除通過瓶頸時那種窒息的輕松，很快就會發(fā)覺這是一個比葫蘆的下部還要狹小的空間。在這個狹小的空間里，擠滿了想要沖出葫蘆口的選人，而能夠沖出比前一個瓶頸更為狹窄的葫蘆口的選人寥寥無幾，多數(shù)人就躺倒在葫蘆的中間層了。

“入流太泛，入仕甚難。受命者至有十余年不成一任，賢愚并滯，殊無甄別”。⑥周必大:《周文忠公集》卷一三四《舉官狀》，第2冊第398頁?？婆e、蔭補(bǔ)、攝官、進(jìn)納、軍功、吏人補(bǔ)授等等，寬泛的入流，將官場這個葫蘆的底層塞得滿滿的，宋王朝擴(kuò)大統(tǒng)治基礎(chǔ)的初衷走向了反面，選人入官的制度性的問題與實施中流弊，讓“賢愚并滯”。盡管針對“賢愚并滯”的問題，朝廷做了一定的補(bǔ)救措施，讓選人七階中層級較高的文林郎以上者可以關(guān)升京官致仕，⑦周必大:《周文忠公集》卷一三四《論選人關(guān)升后致仕白札子》，第2冊第400頁。但這僅僅具有安慰之意，對已經(jīng)走到仕途終點的士人來說，難掩影響一生命運(yùn)的失意。

“金榜題名時”，在過去曾被形容為人生得意的幾個境遇之一，但金榜題名后，卻讓多數(shù)金榜題名的時代寵兒得意不再，失望至極。文獻(xiàn)中記載，南宋初年就有一個姓姚的士人“累舉不登籍，遂束書歸休，絕意榮路”。⑧洪邁:《夷堅志》支甲志卷七《姚迪功》，中華書局1981年版，第764頁。

科舉難，改官難，嚴(yán)酷的現(xiàn)實最終讓對仕途絕望的士人“絕意榮路”，與主流政治產(chǎn)生疏離，使多數(shù)士人潛沉下層，滯留鄉(xiāng)里，導(dǎo)致士人流向多元化。胥吏、幕士、訟師、商販、術(shù)士、鄉(xiāng)先生都成為士人的謀生選擇。社會流動由縱向更多地趨于橫向。縱向的推移帶來橫向的變化。下層士人和官僚無法進(jìn)入主流的結(jié)果，最終必然是漫溢的支流淹沒了主流，社會發(fā)生轉(zhuǎn)型。

(三)疏離主流，士人走向地方

美國學(xué)者郝若貝指出，從江南經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的華南地區(qū)逐漸形成自在自存性的幾類大族考察，南宋的社會文化精英的志向和心態(tài)顯然與北宋的不同。北宋精英大多懷有報效朝廷、得君治國的抱負(fù)，因而不惜脫離故鄉(xiāng)。到了南宋，地域精英雖然不排除仍有躋身廟堂之志，但是扎根地方開始成為他們的主要選項。對此，張廣達(dá)先生高度評價道:“郝若貝注意考察兩宋之間士大夫的差異，這是他的貢獻(xiàn)?！雹購垙V達(dá):《內(nèi)藤湖南的唐宋變革說及其影響》，鄧小南、榮新江主編:《唐研究》第11卷，第52頁。而包弼德先生解讀唐宋變革論說，唐宋的社會轉(zhuǎn)型只是政治精英和文化精英，亦即士大夫的身份的重新界定以及他們逐步演變?yōu)椤暗胤骄ⅰ钡倪^程，而不是內(nèi)藤所描繪的貴族門閥制的終結(jié)和“平民”的崛起的社會畫面。②包弼德撰，劉寧譯:《唐宋轉(zhuǎn)型的反思——以思想的變化為主》，劉寧譯，劉東編:《中國學(xué)術(shù)》，第1卷第3期，第72-75頁。我覺得包弼德先生的解讀正可以用來解釋我所說的宋元變革論。因為走向地方的趨勢，明顯出現(xiàn)在南宋。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、地方勢力強(qiáng)盛的背景下，不少士人以各種形式流入地方社會。士人的參入，在客觀上提升了地方社會的知識層次，強(qiáng)化了地方社會的力量。才士不幸地方幸。擁有文化權(quán)力與社會資源的地方精英，構(gòu)成龐大的網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了地方社會的發(fā)展。由于商品經(jīng)濟(jì)與社會網(wǎng)絡(luò)的力量使然，走向地方的士大夫精英與橫向流動于地方各個角落的士人，不同于往昔的文人失意歸隱，他們不可能隱于林泉，隱于市廛，自外于社會，而是以謀勢或謀生的積極姿態(tài)參與地方事務(wù)之中。

士人流向地方，既有因科舉難而形成的水往低處流的主動選擇，也有被動接受。南宋愈加嚴(yán)酷的“員多闕少”的狀況，讓有出身的士人長時間待闕于鄉(xiāng)里。據(jù)我考證，《鶴林玉露》作者羅大經(jīng)就是進(jìn)士登第八年后，才走后門得闕入官。③王瑞來:《小官僚，大投射:羅大經(jīng)仕履考析——宋元變革論實證研究舉隅之三》，《文史哲》，2014年第1期。由于僧多粥少，不少低中級官員在一期差遣任滿之后，也要回鄉(xiāng)待闕。甚至即使是獲得了差遣任命，也還要等到那個差遣的位置空出來之后方能赴任。同樣也要滯留鄉(xiāng)里。士人、士大夫滯留鄉(xiāng)里，也并非無所事事，這些有身份有地位的人物，為地方所倚重，被邀請或主動參與到地方事務(wù)之中。除了待闕，丁憂守喪的三年，也給了士大夫在一定時期回歸鄉(xiāng)里和參與地方活動的機(jī)會，在地方留下他們的印記。對此，我可以舉出南宋文壇大家楊萬里的例子。楊萬里從選人改秩成為京官不久的隆興二年 (1164)便丁父憂回鄉(xiāng)守喪，乾道三年(1167)服除授知隆興府奉新縣，但一直在鄉(xiāng)里待闕，又過了三年的乾道六年方得赴知奉新縣任。這是楊萬里擔(dān)任低級官僚時的經(jīng)歷。升遷到了中級官僚的楊萬里，同樣還需要待闕。他淳熙二年(1175)夏改知常州，但家居待闕到淳熙四年夏始有空闕赴任。④楊萬里的經(jīng)歷，參見辛更儒撰:《誠齋先生楊萬里年譜》，(宋)楊萬里撰，辛更儒箋校:《楊萬里集箋?！返谑畠愿戒?，中華書局2007年版。南宋的宰相史浩就說過“賢大夫從官者，居官之日少，退閑之日多”。⑤參見袁桷:《延祐四明志》卷一四《本路鄉(xiāng)曲義田莊》轉(zhuǎn)述，中華書局編輯部編:《宋元方志叢刊》第6冊，中華書局影印本，1990年版，第6343頁。因各種原因“被地方化”，在鄉(xiāng)里的長期滯留，既讓士大夫重新貼近鄉(xiāng)里，也讓鄉(xiāng)里親近了士大夫。

南宋的這種變化，與此后長期停廢科舉的元代社會變化緊密相關(guān)，也與明清時代鄉(xiāng)紳勢力的歷史淵源割舍不斷。

元朝的停廢科舉，基本堵塞了舊有的士人向上流動的通路。徹底絕望的士人只好一心一意謀求在地方的橫向發(fā)展。在多元選擇中，為吏大概是最多的選擇。這不僅是士人利用知識優(yōu)勢的務(wù)實之舉，還隱含了過去通過科舉走向仕途之夢。這種選擇也與元朝政府從胥吏中選拔官員的方向一致。

流向地方的士人的知識資源與發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)所形成的經(jīng)濟(jì)實力，兩者合流，促進(jìn)了地域勢力的發(fā)展。而元代科舉在幾代人幾十年間的停廢以及儒戶的建立，又將士人徹底推向了地方。除了利用知識優(yōu)勢為吏，從事教育也是士人的眾多選擇之一。傳道授業(yè)，士人將政治理想傾注于社會。

將精力傾注于地方的士人，首先從齊家做起，經(jīng)營一個家族，擴(kuò)充一個家族的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政治地位和社會影響。齊家是同地方建設(shè)同步進(jìn)行，密不可分的。近代中國社會的宗族，最可靠最直接的來源就是南宋，從南宋延續(xù)而來。從此，宗族勢力一直在地方社會作為末端血緣集團(tuán)發(fā)揮著重要作用。并且士大夫家族間以及富民與士人的聯(lián)姻，都構(gòu)成了廣泛的人脈網(wǎng)絡(luò)和一定的地方勢力。

北宋的士大夫政治精英，在社會上開始形成新士族。由于沒有了官僚貴族世襲制，恩蔭這種世襲的余澤也只能停留在官僚金字塔的低層，因此為了家聲不墜，科舉出身的士大夫還是把希望寄托在科舉之上。不僅士大夫官僚同僚之間廣泛聯(lián)姻，還吸納有發(fā)展?jié)摿Φ氖咳诉M(jìn)入家族，為家族灌注新鮮血液。因而有“榜下?lián)裥觥钡默F(xiàn)象存在。所謂“婚姻不問閥閱”，①鄭樵:《通志》卷二五《氏族略》，中華書局1987年版，第313頁。只是不問過去以地望郡望相稱的舊閥閱，新的名門閥閱不僅要問，并且還是特別講究。不僅“榜下?lián)裥觥保€尋求一切機(jī)會物色擇婿，甚至掠奪擇婿。胥偃擇歐陽修為婿，②《宋史》卷二九四《胥偃傳》，中華書局1985年版，第9818頁。晏殊擇富弼為婿，③《宋史》卷三一三《富弼傳》，第10249頁。都是典型的事例。

北宋末期就發(fā)生過這樣一個悲劇，一個叫曾安強(qiáng)的士人已經(jīng)與溫氏女子訂婚，有一天在泰和快閣讀書的曾安強(qiáng)，被路過的廣東路轉(zhuǎn)運(yùn)使看中，要把女兒許配給這個有為的青年，業(yè)已訂婚的曾安強(qiáng)居然答應(yīng)了下來。消息傳到未婚妻耳中，竟然導(dǎo)致自殺身死。④清《雍正江西通志》卷九九《列女》。這是一個沒有展開的陳世美與秦香蓮的悲劇故事。相信這在兩宋并非特例。然而，對擇婿者無可厚非，這反映了宋代士人和士大夫建設(shè)新士族家族的努力。治國平天下是士大夫政治背景下的士人宏大理想，但原點無疑是立足于齊家。簡單地說，士族是士人最為根本的目標(biāo)。美國學(xué)者韓明士對兩宋的撫州地域進(jìn)行考察。就士人的婚姻狀況來說，北宋時期婚姻面向全國，南宋則傾向于本地。前者與士人力圖走出地方入仕中央的目標(biāo)是一致的，后者則與士人回歸地方的傾向相吻合。⑤韓明士:《官宦語紳士:兩宋江西撫州的精英》(Statesmen and Gentlemen:The Elite of Fu-chou，Chiang-his in Northern and Southern Sung)，劍橋大學(xué)出版社1986年版，第210-212頁。盡管韓明士在史料運(yùn)用上存在一定問題，⑥對于韓明士的批評，參見包偉民:《精英們“地方化”了嗎?——試論韓明士，〈政治家與紳士〉與“地方史”研究方法》，鄧小南、榮新江主編:《唐研究》第11卷，第653-671頁。但他所觀察到的北宋和南宋士人流向差異傾向則無疑是應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)的。

六、精英引領(lǐng)社會轉(zhuǎn)型

作為精英治國的士大夫政治，在北宋開始形成，其意義不僅顯示于政治領(lǐng)域，還影響到社會的各個層面。這是中國歷史上出現(xiàn)的劃時代變化。士大夫政治格局，讓中國文化的發(fā)展也改變了既往的形態(tài)。春秋戰(zhàn)國、魏晉南北朝，五代十國，中國思想文化都是在王朝失去深入控制社會能力之時，開出了絢爛之花。而北宋則在士大夫的主宰之下，中國文化走上自然發(fā)展的正常之路，伴隨著經(jīng)濟(jì)繁榮而繁榮，政治之手不再成為文化發(fā)展的強(qiáng)力鉗制。科舉規(guī)模的擴(kuò)大，帶動了全社會的向?qū)W，印刷業(yè)也由此空前興盛。士人作為一個階層，像滾雪球似的前所未有地擴(kuò)大。

靖康之變，中斷的只是北宋王朝的進(jìn)程，并未改變士大夫政治的基本格局。不死鳥在江南重生，包括士大夫政治在內(nèi)的北宋因素，由于傳統(tǒng)、慣性以及百年積淀都被南宋全面接受。并且在南宋的特殊背景下走向地方社會。如同隨風(fēng)潛入夜，士大夫政治浸透到社會的各個角落。任何時代的地域社會都存在著支配勢力與領(lǐng)導(dǎo)層。在南宋，就是士大夫、士人引領(lǐng)著地方社會。

作為一個階層，士人的身份逐漸明確并得到認(rèn)同。并且，時空的變化，讓士人與士大夫的面向也有了改變，由致君轉(zhuǎn)向化俗，更為注重在地方的發(fā)展。在北宋，士人循蹈的還是得君行道的上行路線，從南宋開始，士人則逐漸面向地域，行走移風(fēng)易俗的下行路線。

政治精英體現(xiàn)在入朝為官，是對地域的脫離，而士大夫家族的根卻根植于地域。隨著士大夫政治的壯大，根植于地域的新士族也同時在壯大，北宋的蘇州范氏，南宋的四明史氏，都是宋代新士族興起的一個縮影。北宋時代開始建設(shè)經(jīng)營的新士族，到了南宋，在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的江南，業(yè)已在各個地域盤根錯節(jié)，相當(dāng)強(qiáng)盛，既有經(jīng)濟(jì)實力，又有政治影響力，還擁有世代編制的無所不在的巨大人脈網(wǎng)絡(luò)，成為不可忽視的地方社會的主導(dǎo)性勢力。

這里還想舉出一個具體個案。前面提及的曾安強(qiáng)，其曾孫求周必大為早已死去的曾祖父文集寫序，后來另一房的孫子又來讓周必大把那序文也給他們一份，于是周必大又謄抄給了他們。不能不寫，不能不抄，為敬慕前人也好，為人情人脈也好，周必大都必須要做。而周必大并不是普通說求就可以求的刀筆吏，他曾經(jīng)是一人之下萬人之上的宰相。因為曾氏在廬陵并非無名小戶，也是有勢力的世家旺族。周必大在一篇文章中，稱求他寫序的曾安強(qiáng)曾孫曾寅亮為“故人”，意即老朋友，并通過曾寅亮的介紹，他還為別人寫了《太和縣仰山二王行祠記》。除此之外，周必大還應(yīng)擔(dān)任衡州耒陽縣令的曾安止侄孫曾之謹(jǐn)之請，寫過《曾氏農(nóng)器譜題辭》。據(jù)周必大慶元四年所撰《朝議大夫賜紫金魚袋王君鎮(zhèn)墓碣》①周必大:《周文忠公集》卷七七，第51冊第718頁。可知，曾之謹(jǐn)還是朝議大夫王鎮(zhèn)的女婿。這些事實，都表明了曾氏家族在當(dāng)?shù)氐挠绊懥?。退歸鄉(xiāng)里的周必大出于各種復(fù)雜的考慮，一定要維護(hù)彼此的關(guān)系，這是一種利益的聯(lián)結(jié)。②參見王瑞來:《科舉家族與地域網(wǎng)絡(luò)——以曾安強(qiáng)與周必大為中心的個案解析》，《社會科學(xué)研究》，2015年第3期，第1-5頁。

南宋的中央政治有一個引人注目的現(xiàn)象，這就是在不少時期權(quán)相當(dāng)政。從秦檜、韓佗胄到史嵩之、史彌遠(yuǎn)，再到賈似道，宰相專權(quán)的時間幾乎占據(jù)了南宋150年歷史的一半以上。宰相專權(quán)盡管可以視為士大夫政治的極致發(fā)展，但畢竟是一種變質(zhì)。長期的宰相專權(quán)，讓中央政治的運(yùn)營處于不正常的狀態(tài)。而不正常的狀態(tài)又使不少士大夫精英對中央政治產(chǎn)生了疏離。在史彌遠(yuǎn)去世后，嶺南的崔與之被任命為右宰相，但他居然多次堅辭不就。對于崔與之堅辭的原因，有保持晚節(jié)說，有砥礪士風(fēng)說，其實深層的原因就是對中央政治的疏離。③參見王瑞來:《“百世聞之尚激昂”:讀菊坡詩》，朱君澤主編:《崔與之與嶺南文化研究》，人民出版社2010年版，第414-415頁。對中央政治疏離，崔與之是一個代表，像這樣的士大夫精英為數(shù)絕不會少。與中央政治疏離，那么去向便是地方社會。

出官入紳，士大夫政治精英出于各種原因回到鄉(xiāng)里之后，又變身為地方領(lǐng)袖，在長期經(jīng)營的家族基盤之上，權(quán)勢余威、富甲鄉(xiāng)里、精神力量等綜合因素，都足以使他們指麾一方。這些回到地方的士大夫精英，也成為仕途失意或?qū)κ送就鴧s步的士人所依附的靠山。

自北宋以來士大夫政治的引導(dǎo)以及展示的輝煌，帶動了全社會的向?qū)W和文化提升，從而使士大夫政治擁有了一個廣泛基礎(chǔ)，這就是為數(shù)眾多且不斷滋生的士人層。在北宋，這個士人層向士大夫政治的金字塔尖聚集。到了南宋，攀塔路難行，這個士人層在地方彌散。不過分布于地方的士人并非一盤散沙。

以詩詞書畫等文化和道學(xué)等學(xué)術(shù)為媒介，各個地域的士人形成龐大而廣泛的社會網(wǎng)絡(luò)。這種士人網(wǎng)絡(luò)，既編織于本地域，又由于人際交流，橫向擴(kuò)展于其他地域，并且向上延伸于各級官府。入仕與否并不重要，共同的文化背景，構(gòu)成了士人間彼此溝通的身份認(rèn)同。

由于擁有文化知識，并且擁有廣泛的人脈，又有各種社團(tuán)組織依托，更有宗族的根基，士人屬于地方上具有整合能力的階層。動亂時代崇尚武力，軍人活躍。和平時期則是士人的天下。“士農(nóng)工商”，傳統(tǒng)的職業(yè)劃分，士居于首。愛字惜紙，普通庶民對擁有文化知識的歆羨，讓士人在社會上一直受到尊重。對地方公益事業(yè)的積極參與，則更加擴(kuò)大了士人的威望與影響力。修橋鋪路，興修水利，賑災(zāi)救荒，建學(xué)興教，凡屬公益事業(yè)，都能看到士人活躍的身影。

如果說北宋政治呈現(xiàn)出由精英士大夫主宰的狀態(tài)，南宋社會則是由分布于地方的江湖士人群體所主導(dǎo)。江湖士人群體成為舉足輕重的勢力。南宋中后期在文學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)的江湖派，實際上是一個大多位居下層的中小作家群體。這些作家有些是雖入仕卻滯留于選人的低級官員，有些甚至就是未曾入仕的布衣。這個活躍于南宋中后期的文學(xué)群體，擁有廣泛的社會影響。知識人社會角色的轉(zhuǎn)變，推動了精英文化向平民文化的轉(zhuǎn)型。向通俗而世俗方向發(fā)展的社會文化，精英意識淡薄，疏離政治，貼近民眾。元代雜劇的興盛，明代市民文化的繁榮，似乎都可以從南宋中后期的文化形態(tài)中窺見形影。

然而，從另一方面觀察，自南宋開始大量投身于地方的士人，與國家政權(quán)并未完全脫節(jié)，多數(shù)士人積極參與的社會建設(shè)，其實也是國家末端統(tǒng)治的一環(huán)。士人和士大夫，在鄉(xiāng)為民，入仕為官，這種特殊的雙重身份，使他們居中成為連接官與民的紐帶。斯波義信先生觀察到，從南宋開始，大量“公心好義之士”參與到他稱之為“中間領(lǐng)域”的活動之中，即倡導(dǎo)或組織既不完全屬于官也不完全屬于民的義莊、義倉和義役等活動。①斯波義信:《南宋における “中間領(lǐng)域”社會の登場》，佐竹靖彥等編:《宋元時代史の基本問題》，東京:汲古書院1996年版，第185-203頁。然中文版《宋元史學(xué)的基本問題》收入此文時將“中間領(lǐng)域”譯作“中間階層”，似未得其質(zhì)，不知是否得到了斯波先生的首肯。這其實也是梁庚堯先生所指出的民間力量對國家公權(quán)力整合鄉(xiāng)村秩序的參與。②梁庚堯:《南宋的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》，臺北:經(jīng)聯(lián)出版事業(yè)公司1984年版。國家公權(quán)力貫徹鄉(xiāng)役制度，地方鄉(xiāng)紳推行義役制度，兩者之間既有緊張的糾結(jié)，又有主動的配合。利益指向盡管有不同，但在客觀意義上都是對鄉(xiāng)村秩序的整合與建設(shè)。

正如錢穆先生所言:“士之一流品，乃是結(jié)合政治社會使之成為上下一體之核心?！雹坼X穆:《中國歷史研究法》，第44頁。士人的積極參與和官府的主導(dǎo)相濟(jì)互補(bǔ)，“齊家、治國”的道學(xué)指引，以及政治經(jīng)歷，讓以士人和還鄉(xiāng)的官僚士大夫為主體的鄉(xiāng)紳與國家政權(quán)有著剪不斷的聯(lián)系。地方上的士大夫精英、大量普通士人，加之以獻(xiàn)納等方式買來出身夸耀鄉(xiāng)里的富民，作為鄉(xiāng)紳階層，從事地方建設(shè)，調(diào)解地方糾紛，分派役職，動員民眾，具有相當(dāng)大的號召力，成為與國家權(quán)力既依附又抗衡的強(qiáng)大地方勢力。

立足地方，胸懷天下，可以說是南宋以來鄉(xiāng)紳的一個寫照。南宋以降的政治生態(tài)環(huán)境，讓更多的士人把對王朝的事業(yè)心轉(zhuǎn)向地方建設(shè)的社會擔(dān)當(dāng)。

從南宋后期的士籍產(chǎn)生，到元代的儒戶確立，不憑血緣，不靠門第，文化貴族的世襲，終于在元代得到了法律上的認(rèn)可。不以擁有財富為標(biāo)志，不以職業(yè)為區(qū)別，而以文化為身份，無恒產(chǎn)的士躋身于以職業(yè)劃分的眾多戶種之中，成為編戶齊民的一類，擁有不納稅，不服役的特權(quán)，從自貴到他貴，比較社會的其他階層，儒戶的確可以稱得上客觀存在的一個精神貴族群體。江南的這個群體，據(jù)估計擁有10萬戶之多。④[德]傅海波、[英]崔瑞德編，史衛(wèi)民等譯:《劍橋中國遼西夏金元史》第9章《蒙古統(tǒng)治下的中國社會》引述蕭啟慶先生的研究，中國社會科學(xué)出版社1998年版，第727頁。這為明清強(qiáng)勢的鄉(xiāng)紳社會奠定了深厚的基礎(chǔ)。

原本作為士大夫政治的理論基礎(chǔ)而形成的理學(xué)，在南宋特殊的背景下逐漸光大為道學(xué)，成為弱勢國家所賴以支撐的精神支柱。失去了中原的王朝需要以“道”來申說正統(tǒng)，這是催生道學(xué)的一個客觀的背景因素。而士大夫則以道統(tǒng)的承載者身份來充當(dāng)了全社會的精神領(lǐng)袖。道學(xué)到了元代完成了南北精神統(tǒng)一，《大學(xué)》中“格物、致知，正心、誠意、修身、齊家、治國、平天下”八條目的發(fā)掘闡釋，成為連接個人、家族、地方、國家的精神紐帶，從而達(dá)成地方社會主導(dǎo)的國家與地方的互補(bǔ)。于是，南宋光大的道學(xué)，經(jīng)由元代，在明清一統(tǒng)天下。

道學(xué)弘揚(yáng)的道統(tǒng)，不僅超越了王朝，還在漢字文化的覆蓋下超越了族群。而道學(xué)通過教育、教化向民眾的普及，又成為建設(shè)地方的士人層連接與領(lǐng)導(dǎo)民眾的方式之一。南宋以降興盛的書院所彰顯的私學(xué)理想與實踐，從某種意義上說，也是北宋以來士大夫政治喚醒和培植的獨立意識在士人社會的廣泛滲透。①參見王瑞來:《將錯就錯:宋代士大夫“原道”略說——以范仲淹的君臣關(guān)系論為中心的考察》，《學(xué)術(shù)月刊》，2009年第4期。不僅是書院，包括社倉、鄉(xiāng)約、鄉(xiāng)賢祠等機(jī)構(gòu)與公約的設(shè)置，在國家與家庭之間形成一個互為作用的社會權(quán)威場，充分顯示了士人在道學(xué)理想牽引下對地方的關(guān)懷與主導(dǎo)。道學(xué)在地方社會成為新興士紳的道德標(biāo)榜與精神指導(dǎo)。在弘揚(yáng)道學(xué)的旗幟下，加上科舉和為吏等“學(xué)而優(yōu)則仕”的魅力驅(qū)動，商業(yè)活動等實用需要，教育從南宋開始獲得了空前的普及。

人皆有出生地，帶有獨特的地方印記。但在南宋以前，這種地方印記，除了在建立同鄉(xiāng)人際網(wǎng)絡(luò)時被刻意強(qiáng)調(diào)之外，在力圖走出鄉(xiāng)里，向上發(fā)展的士大夫那里一直比較淡漠。而南宋以降，政治與社會環(huán)境的變化，讓著意于謀求在地方發(fā)展的士人逐漸強(qiáng)化了地方意識。對于發(fā)掘和樹立的鄉(xiāng)賢或先賢的祭祀，便顯示了士人精英強(qiáng)化地方認(rèn)同的努力。不過，鄉(xiāng)賢并不只是現(xiàn)成的存在，而是經(jīng)過了士人根據(jù)自身價值理念標(biāo)準(zhǔn)的篩選。在南宋以降，這種理念標(biāo)準(zhǔn)就是道學(xué)意義，道學(xué)的理念一以貫之。鄉(xiāng)賢是地方的先賢，但又是超越地方的楷模。道學(xué)覆蓋地方，鄉(xiāng)賢回歸地方。這樣的鄉(xiāng)賢樹立，灌注了士人的普世理想。而鄉(xiāng)賢的祭祀，無疑也成士人掌控精神指導(dǎo)權(quán)，并由此間接顯示領(lǐng)導(dǎo)地位的方式之一。

除了從事教育之外，沒有了科舉的時代，擁有文化知識的士人流向更為分散而多元，猶如水漫平川，滲透到社會的各個領(lǐng)域。多數(shù)士人或許并沒有多么崇高的理想與道義擔(dān)當(dāng)，只是為了養(yǎng)家糊口而為稻粱之謀。我曾考察過由宋入元的黃公望的生平。②王瑞來:《寫意黃公望——由宋入元:一個人折射的大時代》，《國際社會科學(xué)雜志》，2011年第4期。這個以畫出《富春山居圖》而聞名于后世的畫家，曾經(jīng)長期為吏，有個叫張句曲的人戲題《黃大癡小像》就說黃公望是“貧子骨頭，吏員臟腑”。③陶宗儀:《南村輟耕錄》卷二八《戲題小像》，上海古籍出版社2011年版，第317頁。除了為吏，黃公望還教書、算卦、入教，從事過多種職業(yè)。作畫只是晚年的一種兼職。南宋袁采講道:“士大夫之子弟，茍無世祿可守，無常產(chǎn)可依，而欲為仰事俯育之資，莫如為儒。其才質(zhì)之美，能習(xí)進(jìn)士業(yè)者，上可以取科第、致富貴，次可以開門教授，以受束修之奉。其不能習(xí)進(jìn)士業(yè)者，上可以事筆札、代箋簡之役，次可以習(xí)點讀，為童蒙之師。如不能為儒，則醫(yī)卜、星相、農(nóng)圃、商賈、伎術(shù)，凡可以養(yǎng)生而不至于辱先者，皆可為也?！雹茉?《袁氏世范》卷中《子弟當(dāng)習(xí)儒業(yè)》，天津古籍出版社1995年版，第105頁。袁采為士人指示的出路，不是出于他開明的臆想，而是南宋實況的反映。我在《士人流向與社會轉(zhuǎn)型——宋元變革論實證研究舉隅之四》一文中，從史料中爬梳出的士人經(jīng)營田產(chǎn)例、士人剃發(fā)出家例、士人教書例、士人經(jīng)商例、士人為吏例、士人投身反亂例，就是明證。

七、從近世走向近代

進(jìn)入南宋后的“員多闕少”，使絕大多數(shù)科舉登第后的士人停滯在低級官僚的層面，至死無法升遷至中級官僚。嚴(yán)酷的仕途現(xiàn)實讓士人失望、絕望，逐漸與主流政治產(chǎn)生疏離，士人流向形成多元化。而元代長期廢止科舉，更為促進(jìn)了這種趨勢。大量士人參與到地方社會，提高了地方社會的知識層次，引領(lǐng)了社會轉(zhuǎn)型。明清以來強(qiáng)勢的地方鄉(xiāng)紳社會，來源正是南宋歷元的積淀。

俯觀明清，雖然科舉得到了完全的恢復(fù)和發(fā)展，但以鄉(xiāng)紳為主流的多元而強(qiáng)勢的地方社會業(yè)已形成，呈現(xiàn)出任何政治力量也無法改變的勢態(tài)。究其始，溯其源，發(fā)端于南宋，壯大于蒙元。

地方社會的崛起是宋元時代變革的一個標(biāo)尺。南宋士人在科舉和改官時遭遇的境況，并且由此所形成的士人流向多元化，實在是催化宋元社會轉(zhuǎn)型之一因。

南宋又仿佛回到了南朝，政治、經(jīng)濟(jì)中心再度合一，經(jīng)濟(jì)重心的作用發(fā)揮得尤為顯著。元朝取代南宋，科舉的停廢，以吏為官，則加速了自南宋以來的社會變化。社會變化的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。而蒙古人對江南基本上實行的不流血征服，則保全了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的完整。竭力彰顯文治的蒙元統(tǒng)治，又與士人說服統(tǒng)治者以儒治國在主客觀上達(dá)成合流。

從南宋開始盛行的以職業(yè)劃分戶種的做法，全面實行于元代，到明代依然被保留下來，文獻(xiàn)中明代負(fù)擔(dān)勞役的軍戶、灶戶 (制鹽)、樂戶、果戶、菜戶、漁戶、打捕戶等，隨處可見，大量手工業(yè)戶種從農(nóng)業(yè)分離出來，改變了社會結(jié)構(gòu)，近代社會職業(yè)劃分的基礎(chǔ)漸次奠定。

宮崎市定在評論吉川幸次郎的《宋詩概說》時認(rèn)同吉川的說法:“宋人們的生活環(huán)境，與過去中國的狀況相比，具有劃時代的變化，靠近了現(xiàn)代的我們?！雹賹m崎市定:《吉川幸次郎著〈宋詩概說〉》，《東洋史研究》，1963年第1期。這是相當(dāng)敏銳的觀察。

“靠近了現(xiàn)代的我們”的“具有劃時代的變化”，醞釀于北宋，開始于南宋，完成于元代?！跋褚槐煦绲碾u尾酒，經(jīng)過南宋至元轉(zhuǎn)型的動蕩，降至明清，中國社會又變得層次分明，無論是鄉(xiāng)紳階層還是地方社會，都大致定型，走向近代?！雹谕跞饋?《寫意黃公望——由宋入元:一個人折射的大時代》，《國際社會科學(xué)雜志》，2011年第4期。

時 (南宋、元)、地 (江南)、人 (士人)三要素互動，造成宋元大變革，中國社會開始向近代轉(zhuǎn)型?；赝麣v史，盡管有不少迂回曲折，然而大河奔流已非任何力量所能阻擋。