鄭紅

社會資本是資本嗎？*
——馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視域中的社會資本界定

鄭紅

（上海財經(jīng)大學(xué)人文學(xué)院，上海200433；安徽醫(yī)科大學(xué)人文學(xué)院，合肥230032）

“社會資本”這一術(shù)語最先由經(jīng)濟(jì)學(xué)使用，隨著該理論的逐步發(fā)展并逐漸成為政治學(xué)、社會學(xué)分析和解釋工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)界又開始反思社會資本是否能夠成為一種資本形式。而這一反思最終指向了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本本質(zhì)的追問。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會關(guān)系與生產(chǎn)要素相統(tǒng)一的角度對資本的考察，為澄清社會資本的資本屬性提供了理論上的支撐。一定的社會關(guān)系決定了社會資本的本質(zhì)，而社會資本的生產(chǎn)要素是社會勞動的自然力。社會資本是資本在繼吸收自然界的自然力、人的自然力之后為自身增值尋找到的新的價值增長源泉。

社會資本；資本；社會關(guān)系；生產(chǎn)關(guān)系

社會資本理論自20世紀(jì)70年代末在西方興起以來，30多年的時間里已經(jīng)滲透到社會學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等諸多學(xué)科之中。由于內(nèi)涵豐富而定義混亂，社會資本理論一直在應(yīng)用與質(zhì)疑并存的狀態(tài)中發(fā)展：一方面是承認(rèn)社會資本在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要作用，另一方面又懷疑“社會資本真的是資本嗎”。馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本的相關(guān)論述可以解釋社會資本之所以被歸為資本的基本邏輯。

一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對社會資本“合法性”的質(zhì)疑

就社會資本概念本身來說，其落腳點應(yīng)該在“資本”上。對社會資本的研究需要置于資本的框架之中，才能把握其理論邊界，避免出現(xiàn)武考克所說的“社會資本修正派在解釋問題上有概念過窄、解釋過寬之嫌”［1］34。然而，資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上一直存在很大爭議。人們對資本的認(rèn)識經(jīng)歷了一個逐步深化的過程，資本的內(nèi)涵也由窄向?qū)挵l(fā)展。關(guān)于什么是資本的問題，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在長期的爭論中分別給出了兩個不同的答案，兩種不同的認(rèn)識路徑。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從資本的自然屬性，從直觀的物質(zhì)性出發(fā)闡述資本從物到物的增值過程，認(rèn)為資本、勞動、土地在創(chuàng)造價值的意義上來說都是獨立的生產(chǎn)要素。資產(chǎn)階級最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)說重商主義將金屬貨幣等同于國家財富進(jìn)而等同于資本，而重農(nóng)學(xué)派所理解的資本就是指農(nóng)業(yè)物質(zhì)產(chǎn)品這種實物。資產(chǎn)階級早期經(jīng)濟(jì)學(xué)把資本當(dāng)作物的思想，影響了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本本質(zhì)的把握。亞當(dāng)·斯密背離了自己一開始認(rèn)為的資本家收入來源于工人的無償勞動的觀點，走向了雙重價值論，把資本與生產(chǎn)資料混為一談，而其繼承者大衛(wèi)·李嘉圖在發(fā)展了勞動價值論的同時，卻將資本與生產(chǎn)手段等同，混淆了資本與資本的物質(zhì)形態(tài)，最終導(dǎo)致李嘉圖勞動價值論的解體。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，被馬克思稱為“資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的薩伊在其主觀價值論中提出了“生產(chǎn)三要素論”，認(rèn)為土地、資本和勞動一樣，凡能給行為人帶來效用的東西，都是價值的源泉。20世紀(jì)，凱恩斯、薩繆爾森等人則將資本的價值量化為資本邊際效率，以市場利息率的大小計算資本的價值，將勞動、資本和土地折算成貨幣數(shù)字以滿足計算的需要。

從物的維度理解并將資本量化的傳統(tǒng)被西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承并放置到對社會資本概念的理解上，引起了對社會資本是否能夠被稱為資本的爭論。以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對社會資本的批評主要集中在以下兩個方面：

第一，社會資本的非墊支性。站在經(jīng)濟(jì)資本生產(chǎn)性的立場，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主張，要實現(xiàn)資本增值必須有一定預(yù)付資本用于購買生產(chǎn)要素，墊支性是資本實現(xiàn)增值的前提條件。亞當(dāng)·斯密把資本定義為用于生產(chǎn)以取得收入的 “預(yù)儲資財”：“要這樣大大改進(jìn)勞動生產(chǎn)力，預(yù)蓄資財是絕對必要的”［2］。而社會資本作為社會性的相互作用的產(chǎn)物卻不具有這種“有意”投資的墊支性?？夏崴埂ぐ⒘_認(rèn)為術(shù)語“資本”應(yīng)該是“為了將來利益目前所做的有益犧牲”，而社會資本這種“相互影響的動機(jī)是非實用主義的”，“社會關(guān)系網(wǎng)的實質(zhì)在于建立它們的原因，而非針對參加者的經(jīng)濟(jì)價值?！保?］A·奧斯特羅姆也認(rèn)為“物質(zhì)投資通常是自覺的決定，而人力與社會資本也許是其他活動的副產(chǎn)品或者是有目的發(fā)展起來的”［4］。

第二，社會資本的不可計量性。羅伯特·索羅認(rèn)為“‘資本’代表了預(yù)期能夠在未來一段時間內(nèi)提供生產(chǎn)性服務(wù)的生產(chǎn)存量或者產(chǎn)品的自然因素”［5］229。作為存量和自然因素，資本應(yīng)該是可以測量的，而社會資本成本、收益和存量均難以測量，僅僅是一種隱喻或者是一種“糟糕的類比”［5］230。布迪厄主張從社會網(wǎng)絡(luò)的角度衡量個人所占的社會資本。但是，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是血緣、親緣、業(yè)緣、地緣等各種社會關(guān)系的總和，對其測量必然是個繁雜的工作。而且，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并不等于社會資本，在這些網(wǎng)絡(luò)中存在的社會資源在多大程度上能轉(zhuǎn)化為社會資本也很難預(yù)測和把握。帕特南等人試圖根據(jù)人們參與社群團(tuán)體來衡量社會資本是下降還是上升。但是美國學(xué)者邁克爾·舒德森則認(rèn)為，社團(tuán)參與度會更直接地受國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)形勢左右，而不是和社會資本保持因果關(guān)系。至今，社會資本的難以測量性，始終是社會資本發(fā)展的瓶頸。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家以社會資本非墊支性和不可計量性為由主張放棄社會資本，實質(zhì)上反映了他們在看待資本時仍然沒有改變純粹客體化的固有思維方式。“單純從資本的物質(zhì)方面來理解資本，把資本看成生產(chǎn)工具，完全拋開使生產(chǎn)工具變?yōu)橘Y本的經(jīng)濟(jì)形式，這就使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們糾纏在種種困難之中。”［6］而將社會資本排斥在資本家族之外，也使這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們難以解釋經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的特殊現(xiàn)象。例如，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的索羅斯旺模型將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉歸于技術(shù)進(jìn)步這一外生變量，卻無法解答當(dāng)今世界發(fā)展中國家難以走出貧困惡性循環(huán)的原因；內(nèi)生增長理論將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化到一國的物質(zhì)資本和人力資本的積累過程中，卻不能解釋同樣擁有豐富的物質(zhì)資本和人力資本的國家為何有的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，有的卻陷入“資源詛咒”的怪圈。

二、馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對社會資本本質(zhì)的揭示

一方面是國民經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅持 “資本是由用于生產(chǎn)新的原料、新的勞動工具和新的生活資料的各種原料、勞動工具和生活資料所組成的”。［7］343-344另一方面是亞當(dāng)·斯密看到了資本的歷史性，他在《國富論》中指出，資本是一個歷史概念。如果資本僅是由各種原料、勞動工具和生活資料組成，那么，“按照這種說法，資本存在于一切社會之中，成了某種完全非歷史的東西……這樣，資本就只是一個同人類一樣古老的事物的新名稱了?！保?］211-212國民經(jīng)濟(jì)學(xué)家們僅僅從貨幣或者物質(zhì)生產(chǎn)資料即生產(chǎn)要素的角度理解資本，這些死的物和工具注定難以承載具有歷史屬性的資本概念。特別是社會的不斷發(fā)展，社會生產(chǎn)中所需要的資本的種類已經(jīng)不再是有形的物質(zhì)生產(chǎn)要素可以滿足。因此，將資本囿于機(jī)器、原料等生產(chǎn)要素必然會導(dǎo)致對資本本質(zhì)的遮蔽。

馬克思認(rèn)識到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“抽掉了使資本成為人類生產(chǎn)某一特殊發(fā)展的歷史階段的要素的那些特殊規(guī)定”［8］212，“只看到了資本的物質(zhì)，而忽視了使資本成為資本的形式規(guī)定”［8］211。所謂“資本的形式規(guī)定”就是將資本理解為“關(guān)系”，而不是理解為“物”。馬克思超越了前人把一定的生產(chǎn)要素的投入作為資本存在的前提，開始從勞動力作為特殊商品的前提出發(fā)，從對資本的社會屬性的闡述中開始逐步揭示資本的社會關(guān)系本質(zhì)。在1847年《雇傭勞動和資本》中，馬克思以黑人和紡紗機(jī)為例，說明了物質(zhì)的生產(chǎn)要素只有在一定的社會關(guān)系條件下才能轉(zhuǎn)化為資本。沒有一定的社會關(guān)系前提，作為資本物質(zhì)內(nèi)容的生產(chǎn)要素就不再是資本。人們?yōu)榱松a(chǎn)的需要，以一定的方式共同活動并相互交換其活動，從而在相互之間發(fā)生一定的聯(lián)系和關(guān)系。這些關(guān)系依照生產(chǎn)資料的性質(zhì)不同而有所不同?！罢沁@種一定的社會性質(zhì)把那些用來進(jìn)行新生產(chǎn)的產(chǎn)品變?yōu)橘Y本”。［9］一定社會的生產(chǎn)關(guān)系使資本成為“一種屬于社會一部分的力量，通過交換直接的、活的勞動力而保存并增大自身”［7］346的獨立的社會力量。而作為一種生產(chǎn)關(guān)系力量的資本的實質(zhì)在于：“活勞動是替積累起來的勞動充當(dāng)保存自己并增加其交換價值的手段?！保?］346也就是說，資本的實質(zhì)是死勞動對活勞動的支配與控制，是物與人之間的支配與被支配的關(guān)系。國民經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其后繼者們將資本的本質(zhì)理解為積累起來的勞動，理解為生產(chǎn)要素，其實質(zhì)是以物的關(guān)系遮蔽人的關(guān)系。在他們的視域中，人與人之間在交換勞動中形成的生產(chǎn)關(guān)系只能顛倒地表現(xiàn)為商品的物與物的關(guān)系。而馬克思在《資本論》第三卷中重申了資本的本質(zhì)在于其所具有的社會關(guān)系屬性：“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以特有的社會性質(zhì)。”［10］馬克思雖然在這里把生產(chǎn)關(guān)系改為社會關(guān)系，但表達(dá)的是同一個意思，因為在馬克思看來，“生產(chǎn)關(guān)系總和起來就構(gòu)成所謂社會關(guān)系，構(gòu)成所謂社會，并且是構(gòu)成一個處于一定歷史發(fā)展階段上的社會，具有獨特的特征的社會?！保?］345因此，資本是“一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系”與特定的“物”的統(tǒng)一，即生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)要素的統(tǒng)一。

將資本從單一的物的維度擴(kuò)展到社會關(guān)系維度，而社會關(guān)系的主體是人，馬克思對資本社會關(guān)系本質(zhì)的揭示，間接地把“現(xiàn)實的人”，即社會歷史運動的主體理解為社會關(guān)系的人格化，把“人們的全部注意力集中到自己身上”［11］。而馬克思所說的“現(xiàn)實的個人”是從事物質(zhì)資料生產(chǎn)的人，“生產(chǎn)本身又是以個人彼此之間的交往為前提的”，正是在交往活動中，人與人之間發(fā)生一定的關(guān)系，因此，“現(xiàn)實的個人”是處于一定關(guān)系中的人。對社會資本的研究，需要以此為邏輯起點和理論前提。

根據(jù)西方社會資本理論主要理論家們的觀點，關(guān)于社會資本的研究總體上可以分為社會規(guī)范學(xué)派、網(wǎng)絡(luò)鑲嵌學(xué)派以及社會資源學(xué)派。雖然關(guān)于社會資本是否形成于物質(zhì)生產(chǎn)過程存在分歧，但是各派研究都不約而同地認(rèn)識到社會關(guān)系在社會資本形成中不可替代的作用。社會規(guī)范學(xué)派的代表人物科爾曼認(rèn)為，“與其他形式的資本不同，社會資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)之中，它既不依附于獨立的個人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)的過程之中?！保?2］網(wǎng)絡(luò)鑲嵌學(xué)派的代表人物、提出結(jié)構(gòu)洞理論的羅納德·伯特認(rèn)為 “（社會資本指）包括同事、朋友在內(nèi)的普遍的社會聯(lián)系，這種聯(lián)系使你獲得了使用（其他形式）資本的機(jī)會?！保?］31社會資源學(xué)派代表人物林南也指出社會資本概念背后的前提是“期望在市場中得到回報的社會關(guān)系投資”，“是通過社會關(guān)系獲得的資本”，“在這個理論中，資本是一種社會財產(chǎn)，它借助于行動者所在網(wǎng)絡(luò)或所在群體中的聯(lián)系和資源而起作用”。［13］布迪厄則認(rèn)為，社會資本中的社會關(guān)系使個人可以獲得社團(tuán)的成員資格，社會資本具有高度的生產(chǎn)性，行動者可以憑借它獲得更廣泛的經(jīng)濟(jì)資源，并且提高已擁有的文化資本。雖然理論家們分析社會資本的角度各異，但是都不同程度地認(rèn)識到了社會資本的形成離不開主體間的關(guān)系以及交往。沒有人與人之間的交往以及交往中形成的社會關(guān)系，社會資本便是無源之水。而這種交往和社會關(guān)系雖然是無形的，但其形成卻具有客觀實在性。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將資本理解為 “自然因素”或者“具有自然屬性”的產(chǎn)品從而將社會資本排斥在資本家族之外，將社會資本局限于可測量性，實質(zhì)上是沒有看到資本的本質(zhì)在于其社會關(guān)系屬性。資本發(fā)展到現(xiàn)時代，不斷向人格、精神以及日常生活中的人際關(guān)系等領(lǐng)域擴(kuò)張。而精神、人格以及人際關(guān)系等社會性因素本身是無法用理性來計算、用貨幣去通約的。資本對各種社會性因素的吸收使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的對資本的靜態(tài)存量分析已經(jīng)逐漸失去了說服力。社會關(guān)系是社會資本及其他資本再生產(chǎn)的重要資源，或者如亞當(dāng)·斯密所說的“預(yù)付資本”，而這種預(yù)付資本已經(jīng)超出了傳統(tǒng)的物質(zhì)資本的生產(chǎn)邊界，轉(zhuǎn)而在資本的本質(zhì)層次形成資本的積累機(jī)制。如果說物質(zhì)資本反映的是人與各種物質(zhì)財富的關(guān)系，人力資本反映的是人與自身的關(guān)系，那么社會資本則更直接地依賴于人與人的社會聯(lián)系。

三、社會資本是資本吸收社會勞動自然力的產(chǎn)物

生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)決定了資本的社會形式和本質(zhì)，而生產(chǎn)要素是資本本質(zhì)的物質(zhì)載體。資本發(fā)展的歷史證明，作為特定生產(chǎn)關(guān)系載體的物的范圍也在不斷擴(kuò)大，從有形到無形，從直觀的物質(zhì)到人與社會因素的出場。這是由于資本自身價值擴(kuò)張的要求，商品化、資本化滲透到社會生活的方方面面，資本獲利的手段、可利用的對象越來越多。簡言之，資本擴(kuò)張不斷將各種要素納入到擴(kuò)大再生產(chǎn)的體系之中。而“生產(chǎn)要素”的原始形式是“天然資源”，馬克思將這些天然資源稱為“自然力”?！白鳛樯a(chǎn)關(guān)系力量的資本歸根到底，必須通過支配和使用‘自然力’才能現(xiàn)實地成為資本，在生產(chǎn)財富的同時實現(xiàn)價值增值?！保?4］

在《資本論》的相關(guān)論述中，馬克思認(rèn)為“自然力”主要有三種形式：

第一，自然界的自然力。馬克思沒有給自然界的自然力下明確的定義，但是一方面他列舉了自然界的自然力的范圍包括“水、蒸汽、空氣、電力等等”［15］702，“地租可以看做是土地所有者租給租地農(nóng)場主使用的各種自然力的產(chǎn)物。地租多少，要看設(shè)想的各種自然力的大小而定，換句話說，要看設(shè)想的土地的自然肥力或人為肥力而定?！保?6］另一方面，他認(rèn)為這類自然力的特點是可以被人類利用的自然力，也就是可以被資本無償吸收的自然力“用于生產(chǎn)過程的自然力，如蒸汽、水等等，也不費分文”。［15］443-444

第二，人的自然力。馬克思認(rèn)為在勞動過程中，“人自身作為一種自然力與自然物質(zhì)相對立。為了在對自身生活有用的形式上占有自然物質(zhì)，人就使他身上的自然力——臂和腿、頭和手運動起來……他使自身的自然中蘊藏著的潛力發(fā)揮出來，并且使這種力的活動受他自己控制。”［15］208因此，我們可以看出，人自身的自然力是人內(nèi)在的體力（臂和腿、頭和手）和腦力（使?jié)摿Πl(fā)揮出來）的總和。

第三，社會勞動的自然力?！拔覀円呀?jīng)知道，由協(xié)作和分工產(chǎn)生的生產(chǎn)力，不費資本分文。它是社會勞動的自然力?！保?5］443這種自然力是由分工和協(xié)作產(chǎn)生的，由于資本家可以不費分文而使用它們，所以馬克思將其也稱為自然力：“通過簡單協(xié)作和分工來提高生產(chǎn)力，資本家是不費分文的。它們是資本統(tǒng)治下所具有的一定形式的社會勞動無償自然力?！保?7］

社會資本如果是資本的一種形式，必然也需要吸收以上三種自然力中的一種或多種。有的學(xué)者指出，馬克思所說的社會資本是相對于個人資本而言的社會總資本。誠然，資本的發(fā)展趨勢必然是社會總體性的資本代替分散的個人資本從而適應(yīng)資本擴(kuò)張的要求。但是，這里的社會總資本與西方社會資本理論所提倡的通過信任、合作等方式實現(xiàn)社會和經(jīng)濟(jì)利益增長的 “社會資本”并不是一個概念。事實上，在馬克思恩格斯的著作中，沒有直接提到“社會資本”概念，但是從資本是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)要素的統(tǒng)一、資本對社會分工和協(xié)作產(chǎn)生的社會勞動自然力的吸收的角度，我們可以發(fā)現(xiàn)馬克思經(jīng)典作家已經(jīng)意識到勞動關(guān)系中蘊含的生產(chǎn)力。

資本不斷將各種可利用的自然力納入價值增值的過程之中。為了實現(xiàn)預(yù)付資本獲得的利潤的最大化，資本會主動尋找某種使用成本低的自然力作為生產(chǎn)要素。在馬克思論述的三種自然力中，使用自然界的自然力和社會勞動的自然力“不費資本分文”。無論何種自然力，都是自然資源的一種。資本利用來自自然界的自然資源受到其豐饒度、地理因素及生態(tài)環(huán)境等綜合因素的影響，這在資本增值效率的評判中無疑是一種不得不考慮的“成本”。隨著資本自其產(chǎn)生以來對大自然的無限制的征服和利用，自然本身的承載能力正承受巨大壓力，其自我修復(fù)的周期也越來越長。這些現(xiàn)狀使資本高效率地追求價值變得困難。因此，資本必須尋找一種既不費自身分文、又能長期循環(huán)使用的自然力，用以彌補(bǔ)自然的自然力的和人的自然力的短缺和不足。此時，社會勞動自然力進(jìn)入資本的視野。社會資本正是資本對社會勞動自然力的吸收的結(jié)果。社會資本的出現(xiàn)，證明了除了物質(zhì)資本和人力資本之外，社會成員之間關(guān)系及在此基礎(chǔ)上形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也具有重要的價值，也可以作為一種生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。

社會勞動的自然力不是通過人力、物力、財力等生產(chǎn)要素的數(shù)量上的投入來增加收益，而是通過對勞動者的勞動進(jìn)行相應(yīng)配置，使“許多人在同一生產(chǎn)過程中，或在不同的但互相聯(lián)系的生產(chǎn)過程中，有計劃地一起協(xié)同勞動”［15］378，并與其他生產(chǎn)要素一起以社會組合的形式投入到生產(chǎn)活動過程中以取得更大的經(jīng)濟(jì)和社會效益。馬克思認(rèn)為，這種協(xié)同勞動一方面 “可以擴(kuò)大勞動的空間范圍”，另一方面“可以與生產(chǎn)規(guī)模相比相對地在空間上縮小生產(chǎn)領(lǐng)域”。那么，這種勞動的作用范圍擴(kuò)大而勞動空間范圍的縮小，必然會節(jié)約非生產(chǎn)費用?！斑@種縮小是由勞動者的集結(jié)、不同勞動過程的靠攏和生產(chǎn)資料的積聚造成的?！保?5］381在這些情形下，“勞動者在有計劃地同別人共同勞動中，擺脫了他的個人局限，并發(fā)揮出他的種屬能力”［15］381，從而為資本在更深層次、在社會勞動的層次吸收自然力創(chuàng)造了條件。

因此，從馬克思的視域來看，人與人之間的分工和協(xié)作是社會資本得以存在和發(fā)展的前提條件。一方面，單個勞動者作為獨立的個體，必須與他人建立各種聯(lián)系、交換彼此的活動以維持自身的存在，而這些聯(lián)系又是以生產(chǎn)勞動為基礎(chǔ)、以生產(chǎn)關(guān)系為主要形式、在人與人的生產(chǎn)生活中逐步建構(gòu)起來的；另一方面，單個勞動者活動的局限性促使他們需要同他人展開多種形式的合作以拓展自己的體力和智力，從而實現(xiàn)自己的發(fā)展?？梢哉f，社會資本是人的理性選擇的結(jié)果，并在資本的發(fā)展中驗證了該選擇的可行性和正確性。普特南在《使民主運轉(zhuǎn)起來》中，以輪流信用組織的功能表明：“集體行動困境，可以通過利用外部的社會資本來加以克服，人們‘借用原有的社會聯(lián)系來解決信息不完全和執(zhí)行方面的問題’”。［18］198在他看來，社會資本就是“社會組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會的效率”。［18］195社會資本的目標(biāo)就是要促進(jìn)自發(fā)的分工和協(xié)作，充分調(diào)動和發(fā)揮各方的生產(chǎn)能力，成為創(chuàng)造新的財富、促進(jìn)資本增值的積極的社會關(guān)系力量。

四、對社會資本的界定

對社會資本概念的界定，各學(xué)科一直爭論不下達(dá)不成統(tǒng)一意見的原因在于各方都沒有抓住這一概念的實質(zhì)。無論是從社會的角度看待資本還是從資本的角度看待社會，都必須抓住“社會”和“資本”有機(jī)結(jié)合的關(guān)節(jié)點。社會資本包括西方社會資本理論主要學(xué)者在內(nèi)的很多人，往往更多地傾向于對“社會”作重點解讀，而對“資本”問題卻避重就輕，以至于提到社會資本，人們的主要認(rèn)識就限制于三個方面：第一，社會資本是一種社會資源；第二，社會資本是一種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；第三，社會資本的核心是社會信任。這樣的理解使“社會資本”一詞失去了存在的必要，因為它完全可以分別被社會資源、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及博弈論中的“聲譽效應(yīng)”所代替。從這個角度來說，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家說社會資本是資本的一種 “隱喻”用法，或者說其是對資本一詞的“濫用”也是不無道理的。馬克思沒有直接提出社會資本這個概念，但是他通過資本對三種自然力的吸收的分析卻為社會資本的產(chǎn)生和存在提供了理論根基。從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，我們可以將社會資本界定為：以社會分工和協(xié)作為基礎(chǔ)的社會勞動的自然力被資本納入其自我擴(kuò)張的軌道中從而促成價值增值的一種資本形式。

第一，分工與協(xié)作是社會資本得以形成的前提條件。被西方社會資本理論所大力倡導(dǎo)的信任并不是社會資本得以形成的前提條件，更不能被等同于社會資本。信任為特定的社會組織或團(tuán)體帶來收益的同時，卻排斥了圈外人。美國學(xué)者波茨認(rèn)為這是社會資本的消極方面。社會資本的文明面在于其生產(chǎn)性，而信任與社會資本的生產(chǎn)性之間不存在正相關(guān)?！叭绻蓡T對團(tuán)體的忠誠心大于經(jīng)濟(jì)理性，那么團(tuán)體的向心力只會導(dǎo)致排外的小圈圈或親族主義”。［19］馬克思在分析影響勞動生產(chǎn)力的多種情況時，看到了“生產(chǎn)過程的社會結(jié)合”［20］有利于減少生產(chǎn)某一物品所需要的勞動時間。而“生產(chǎn)過程的社會結(jié)合”的核心要求就是社會分工與協(xié)作。資本是一種集中的社會力量，單個的勞動者本身處在由競爭引起的分散狀態(tài)，為了在競爭中保存自身而產(chǎn)生了合群的需求。這種合群的需求促使勞動者自發(fā)地形成消滅資本權(quán)力的一種有組織的力量，突破個體勞動的狹隘性。同時社會分工與協(xié)作，促進(jìn)了個體勞動向社會勞動的轉(zhuǎn)化，形成社會勞動的自然力，在總體上節(jié)約社會勞動以及社會成本，從而推動整個社會勞動生產(chǎn)率的提高。由于社會分工與協(xié)作的存在，促使社會勞動的自然力不斷擴(kuò)大，成為資本擴(kuò)張的重要源泉。

第二，社會資本的本質(zhì)是一定的社會關(guān)系，其生產(chǎn)要素是社會勞動的自然力。社會資本形成的前提條件——社會分工與協(xié)作受到其所處的社會生產(chǎn)關(guān)系所制約。分工與協(xié)作是生產(chǎn)力發(fā)展的必然趨勢。但是在不同的社會形態(tài)下，分工與協(xié)作為資本增值所作出的貢獻(xiàn)截然不同。在生產(chǎn)資料私有制社會，生產(chǎn)資料和勞動者相分離，社會資本自身增值及其對物質(zhì)資本和人力資本增值的推動，服務(wù)于生產(chǎn)資料所有者與雇傭勞動者之間的雇傭與被雇傭、支配與被支配的關(guān)系。此時，分工與協(xié)作使勞動者個人成為勞動的奴隸，個人被勞動所支配。資本吸收社會勞動的自然力帶來的社會資本總量的增加，鞏固了勞動對個人的支配，使勞動者物化為社會生產(chǎn)系統(tǒng)中的生產(chǎn)工具。而當(dāng)勞動者與生產(chǎn)資料相結(jié)合時，個人可以自由支配自己的勞動，將勞動作為個人獲得一定物質(zhì)資料的手段。在這種社會關(guān)系條件下仍然需要社會資本的存在，展開社會關(guān)系力量，促成社會進(jìn)一步的分工與協(xié)作，以節(jié)約勞動者的勞動力支出。此時，勞動者以一種自主勞動、自主結(jié)合、地位平等的關(guān)系形成社會資本，從而實現(xiàn)資本的價值增值，創(chuàng)造更多的使用價值。

第三，社會資本是社會財富的新的增長點。社會資本的出現(xiàn)，不是理論家們在書齋里想出來的一種流行的概念，而是資本為自身尋找新的價值增長點的結(jié)果。“資本只有一種生活本能，這就是增值自身?！保?5］269資本作為死勞動，必須不斷吮吸活勞動才能創(chuàng)造更多的剩余價值?；顒趧蛹却嬖谟趩蝹€的勞動者中，也存在于不同勞動者之間。單個勞動者的個人理性往往著眼于自身利益的最大化，存在著削弱集體和社會利益的現(xiàn)實與可能。如何促進(jìn)個體勞動者之間的合作，使個人理性與集體理性一致，克服集體行動困境以提高一個集體或者整個社會的整體運行效率是社會資本區(qū)別于其他形式資本作用的主要方面。人們在日常的交往以及生產(chǎn)活動中逐漸認(rèn)識到彼此合作能夠延伸單個人的能力，可以減少個人、企業(yè)、社會以及國家的各種生產(chǎn)和交易成本。特別是在商品經(jīng)濟(jì)條件下，分工與協(xié)作程度越高，可被資本吸收和利用的剩余勞動數(shù)量越多。社會資本遵循著理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，著眼于整體利益，促進(jìn)勞動者之間相互合作、相互聯(lián)系的生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成，逐步培育出有利于分工合作的社會規(guī)范系統(tǒng)。因此，社會資本以一種重新組合勞動力以及生產(chǎn)要素的方式為社會財富開辟了新的增長點。

以解決集體行動困境為動因，以提高整個社會的運行效率、創(chuàng)造社會財富為目標(biāo)，社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在社會資本上找到了共同的解釋工具。在分工基礎(chǔ)上的科技、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會和自然的協(xié)作，將會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)，從而使個人、社會、國家的生存和發(fā)展受益。

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（責(zé)任編輯秋妍）

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上海財經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金“‘人的城鎮(zhèn)化’進(jìn)程中的社會資本力量分析”（CXJJ-2013-430）；安徽醫(yī)科大學(xué)重點學(xué)科“馬克思主義中國化研究”資助項目（201003-09）

鄭紅（1982—），女，安徽合肥人，安徽醫(yī)科大學(xué)人文學(xué)院講師，上海財經(jīng)大學(xué)博士生，主要研究方向：社會資本理論及其在中國的應(yīng)用。