陳新忠 李忠云 胡瑞

摘 要：認(rèn)為“評(píng)什么”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”和“怎樣評(píng)”是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)首先面臨的三個(gè)基本問(wèn)題，涉及研究生教育和研究生成長(zhǎng)的方方面面。評(píng)價(jià)內(nèi)容的確定是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基點(diǎn)，評(píng)價(jià)主體的確立是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵，科學(xué)評(píng)價(jià)原則的制訂是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的保障。厘清這三個(gè)基本問(wèn)題不但有利于研究生教育改革和研究生創(chuàng)新能力的提高，對(duì)于高等教育整體改革和國(guó)家未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的提升也至關(guān)重要。

關(guān)鍵詞：研究生；創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)；研究生教育

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-3561（2015）32-0005-02

研究生既是國(guó)家現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新的有機(jī)組成部分，也是國(guó)家未來(lái)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提升有賴于研究生創(chuàng)新能力的提高，有待于研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的科學(xué)化。然而，目前我國(guó)研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中存在著評(píng)價(jià)對(duì)象模糊、評(píng)價(jià)主體單一、評(píng)價(jià)原則僵化等諸多問(wèn)題，極大地影響了研究生教育的目標(biāo)和效果。厘清“評(píng)什么”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”和“怎樣評(píng)”這三個(gè)基本問(wèn)題是研究生教育的當(dāng)務(wù)之急，是研究生創(chuàng)新能力發(fā)展的重要導(dǎo)向，也是現(xiàn)代高等教育改革乃至國(guó)家創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)健提升亟待解決的重大基本問(wèn)題之一。

一、評(píng)什么——評(píng)價(jià)內(nèi)容的確定是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基點(diǎn)

自1999年以來(lái)，我國(guó)研究生規(guī)模持續(xù)遞增，2007年達(dá)到119.50萬(wàn)人，成為世界研究生教育大國(guó)。盡管這些年來(lái)我國(guó)培養(yǎng)的眾多碩、博士畢業(yè)生為社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，但研究生的創(chuàng)新能力仍然受到社會(huì)廣泛質(zhì)疑。人們?cè)谔接懢売傻耐瑫r(shí)，也對(duì)研究生創(chuàng)新能力本身進(jìn)行反思——研究生創(chuàng)新能力到底是什么？包括哪些能力？解決這些困擾著當(dāng)前我國(guó)研究生教育管理者和研究者的問(wèn)題正是提高研究生創(chuàng)新能力的切入點(diǎn)，其答案便是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的具體要點(diǎn)和核心內(nèi)容。目前我國(guó)關(guān)于研究生創(chuàng)新能力的研究頗多，但對(duì)于研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及評(píng)價(jià)內(nèi)容予以剖析和分解的極少。研究生創(chuàng)新能力是隨著“人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”的提出、研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大及“研究生教育創(chuàng)新工程”的實(shí)施，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中逐漸成為研究熱點(diǎn)的。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近十多年來(lái)國(guó)內(nèi)公開(kāi)發(fā)表的題名含“研究生創(chuàng)新能力”的論文、論著很多，其中，對(duì)“研究生創(chuàng)新能力”內(nèi)涵進(jìn)行明確分析的卻不多，對(duì)“研究生創(chuàng)新能力”評(píng)價(jià)內(nèi)容做出分解的則更少。已有的研究大多或探討研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)中的問(wèn)題，多為泛泛而談；或比較國(guó)外研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)方式，歸納對(duì)我國(guó)研究生培養(yǎng)的啟示；或梳理研究生創(chuàng)新能力的影響因素，發(fā)表個(gè)人策略性見(jiàn)解。為數(shù)不多的學(xué)者對(duì)研究生創(chuàng)新能力內(nèi)涵的分析也見(jiàn)仁見(jiàn)智、各抒己見(jiàn)。楊叔子指出，研究生的創(chuàng)新能力就是研究生提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力；朱清時(shí)提出，研究生的創(chuàng)新能力除了悟性和記憶力外，還包括好奇心和興趣、直覺(jué)和洞察力、勤奮刻苦和集中注意力等至關(guān)重要的素質(zhì)；朱小軍等認(rèn)為，研究生的創(chuàng)新限指知識(shí)創(chuàng)新范疇，其創(chuàng)新能力由知識(shí)結(jié)構(gòu)、智力水平、人格魅力等構(gòu)成；吳巨慧認(rèn)為，研究生創(chuàng)新能力是智力的高級(jí)表現(xiàn)，由構(gòu)成智力的各種能力組成；葉海智等認(rèn)為，研究生創(chuàng)新能力是智力因素與非智力因素的綜合，包括知識(shí)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新實(shí)踐四方面要素；瞿海東等認(rèn)為，自學(xué)能力、研究組織能力、人際表達(dá)能力、理論構(gòu)思能力和前沿把握能力形成了研究生創(chuàng)新的能力結(jié)構(gòu)；潘立等認(rèn)為，研究生創(chuàng)新能力應(yīng)當(dāng)包括豐富廣博的基礎(chǔ)知識(shí)、敏銳的思維能力、全面的智力發(fā)展、良好的人格品質(zhì)和強(qiáng)烈的研究動(dòng)機(jī)。衡量研究生創(chuàng)新能力，有的從思想道德、個(gè)性心理和認(rèn)識(shí)能力三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)；有的選取學(xué)習(xí)成績(jī)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文水平、科研工作能力，或基礎(chǔ)知識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新智力、創(chuàng)新方法運(yùn)用能力四方面進(jìn)行評(píng)價(jià)；有的從創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維、身心素質(zhì)、創(chuàng)新環(huán)境、科學(xué)實(shí)踐和研究成果五個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)涵分析的差異性和評(píng)價(jià)內(nèi)容的多樣性一方面反映了國(guó)內(nèi)在研究生創(chuàng)新能力研究上的百家爭(zhēng)鳴，另一方面也昭示出學(xué)者對(duì)研究生創(chuàng)新能力及評(píng)價(jià)對(duì)象認(rèn)識(shí)的有限性和模糊性。其實(shí)，研究生創(chuàng)新能力是研究生創(chuàng)新素質(zhì)的外現(xiàn)，關(guān)鍵是創(chuàng)新，核心是能力。研究生創(chuàng)新能力是指研究生綜合運(yùn)用知識(shí)和內(nèi)外部條件，在科學(xué)研究上創(chuàng)造性地認(rèn)識(shí)問(wèn)題、分析問(wèn)題、提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。評(píng)價(jià)的落足點(diǎn)應(yīng)為“能力”，應(yīng)對(duì)“能力”進(jìn)行科學(xué)分解。從不同的角度，可以對(duì)研究生創(chuàng)新能力進(jìn)行不同的劃分。從性質(zhì)上看，可分為理論創(chuàng)新能力和實(shí)踐創(chuàng)新能力；從結(jié)構(gòu)上看，可分為準(zhǔn)確的記憶力、集中的注意力、敏銳的觀察力、豐富的想象力、辯證的評(píng)價(jià)力和現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)造力；從作用上看，可分為學(xué)習(xí)知識(shí)的創(chuàng)新能力、觀察事物的創(chuàng)新能力、分析問(wèn)題的創(chuàng)新能力、表達(dá)見(jiàn)解的創(chuàng)新能力、選擇課題的創(chuàng)新能力、集成成果的創(chuàng)新能力、發(fā)展理論的創(chuàng)新能力和貫通實(shí)踐的創(chuàng)新能力。此外，還可以從范圍、目的、學(xué)科、專業(yè)等角度劃分。將這些分解的具體創(chuàng)新能力作為一級(jí)指標(biāo)，再細(xì)分出二級(jí)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行考核，能避免依據(jù)不清、對(duì)象不明的現(xiàn)存問(wèn)題，增強(qiáng)評(píng)價(jià)的針對(duì)性和有效性。

二、誰(shuí)來(lái)評(píng)——評(píng)價(jià)主體的確立是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵

生活在特定時(shí)代和具體環(huán)境中，人們認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)事物都不可避免地帶有主觀傾向性。對(duì)于同一事物，不同的評(píng)價(jià)主體會(huì)做出不同的評(píng)價(jià)。研究生創(chuàng)新能力究竟應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)評(píng)？誰(shuí)評(píng)才能做到科學(xué)合理？對(duì)這些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)是開(kāi)展研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。在我國(guó)現(xiàn)行的研究生評(píng)價(jià)體系中，高校是評(píng)價(jià)主體。高校通過(guò)考查研究生所學(xué)課程、發(fā)表文章和畢業(yè)論文來(lái)認(rèn)識(shí)研究生的創(chuàng)新水平，評(píng)價(jià)其創(chuàng)新能力。在現(xiàn)有關(guān)于研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究中，學(xué)者們也都是以高校為評(píng)價(jià)主體，從高校層面設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)體系。如李志平、韓惠鵬以研究生的課程成績(jī)、發(fā)表論文情況、學(xué)位論文水平、科研工作能力為評(píng)價(jià)內(nèi)容構(gòu)建了農(nóng)科研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；陳振斌、張萬(wàn)紅以研究生的創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維、身心素質(zhì)、創(chuàng)新環(huán)境、科學(xué)實(shí)踐和研究成果為評(píng)價(jià)內(nèi)容構(gòu)建了普通高校的研究生創(chuàng)新能力灰色聚類評(píng)價(jià)模型；禹智潭、黃炳根以研究生的基礎(chǔ)知識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新智力、創(chuàng)新方法運(yùn)用能力為評(píng)價(jià)內(nèi)容構(gòu)建了高等學(xué)校的工商管理研究生創(chuàng)新能力模糊綜合評(píng)價(jià)模型等。但是，如同企業(yè)產(chǎn)品由生產(chǎn)單位來(lái)評(píng)價(jià)會(huì)遭到顧客不滿一樣，研究生創(chuàng)新能力由培養(yǎng)單位——高等學(xué)校來(lái)評(píng)價(jià)也受到社會(huì)的懷疑。有人認(rèn)為，研究生創(chuàng)新能力的高低，應(yīng)該在其畢業(yè)步入社會(huì)后由社會(huì)來(lái)評(píng)判。然而，高校畢竟不同于企業(yè)，研究生也不同于企業(yè)產(chǎn)品。高校培養(yǎng)研究生是對(duì)高層次人才的塑造，是對(duì)人——生命個(gè)體創(chuàng)造潛能的挖掘和激發(fā)。研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，評(píng)價(jià)主體并非單一對(duì)象所能承擔(dān)，而應(yīng)由一系列對(duì)象來(lái)完成，具有系統(tǒng)性。（1）研究生是其創(chuàng)新能力自我認(rèn)識(shí)的評(píng)價(jià)主體。蘇霍姆林斯基認(rèn)為，真正的教育是自我教育。研究生創(chuàng)新能力的形成離不開(kāi)自身的自我認(rèn)識(shí)和超越，研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)同樣離不開(kāi)他們的自我總結(jié)和反省。對(duì)于自己的優(yōu)勢(shì)和不足、努力和突破，研究生應(yīng)有比較清醒的自我認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。（2）研究生導(dǎo)師和高校是評(píng)價(jià)主體。導(dǎo)師因與研究生相處時(shí)間長(zhǎng)，或指導(dǎo)學(xué)生，或相互合作，對(duì)研究生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)最為熟知。作為研究生學(xué)業(yè)創(chuàng)新的啟蒙者和促進(jìn)者，研究生導(dǎo)師最有資格評(píng)價(jià)研究生學(xué)業(yè)的創(chuàng)新能力。高校則綜合分析研究生在校學(xué)習(xí)、生活、實(shí)踐等情況，對(duì)研究生的創(chuàng)新素質(zhì)、成績(jī)和潛能進(jìn)行評(píng)價(jià)。（3）用人單位和業(yè)內(nèi)同行是評(píng)價(jià)主體。用人單位是畢業(yè)研究生創(chuàng)新能力的激勵(lì)者、受益者和考核者，是研究生創(chuàng)新能力結(jié)果——事業(yè)成就的當(dāng)然評(píng)價(jià)者。業(yè)內(nèi)同行則從行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r出發(fā)，對(duì)校內(nèi)外研究生的創(chuàng)新水平予以認(rèn)定。（4）社會(huì)人士和政府機(jī)構(gòu)是評(píng)價(jià)主體。社會(huì)人士和政府機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)雖有較多一致性，但也存在一定差異性。社會(huì)人士或民間團(tuán)體注重從研究生創(chuàng)新成果的社會(huì)影響出發(fā)，對(duì)其創(chuàng)新地位進(jìn)行評(píng)價(jià)。政府機(jī)構(gòu)則強(qiáng)調(diào)從國(guó)家發(fā)展需要出發(fā)，對(duì)其創(chuàng)新貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)?？傊挥袠?gòu)建以研究生自我評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，以導(dǎo)師和高校評(píng)價(jià)為依據(jù)，以用人單位和業(yè)內(nèi)同行評(píng)價(jià)為主導(dǎo)，以社會(huì)人士和政府機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為參照的評(píng)價(jià)主體系統(tǒng)，才能對(duì)研究生創(chuàng)新能力有一個(gè)較為全面和客觀的評(píng)價(jià)。

三、怎樣評(píng)——科學(xué)的評(píng)價(jià)原則的制定是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的保障

評(píng)價(jià)原則是評(píng)價(jià)行為的方向性要求，是指導(dǎo)評(píng)價(jià)的規(guī)范和準(zhǔn)則。不同的評(píng)價(jià)原則會(huì)導(dǎo)致不同的評(píng)價(jià)行為，產(chǎn)生不同的評(píng)價(jià)效果。科學(xué)地制定研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原則是科學(xué)開(kāi)展評(píng)價(jià)的前提，是正確認(rèn)識(shí)研究生創(chuàng)新能力的必要條件。我國(guó)現(xiàn)行的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原則主要體現(xiàn)在三方面。（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容上學(xué)業(yè)優(yōu)先，評(píng)價(jià)者將研究生的學(xué)業(yè)——在校研修課程的科目和成績(jī)、發(fā)表論文的數(shù)量和檔次、畢業(yè)論文的寫作水平和研究成果作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。（2）評(píng)價(jià)主體上高校優(yōu)先，政府、社會(huì)、用人單位都將高校對(duì)研究生的綜合鑒定作為重要依據(jù)。（3）評(píng)價(jià)方法上量化優(yōu)先，評(píng)價(jià)者把對(duì)研究生創(chuàng)新成果的定量分析作為核心部分進(jìn)行衡量。在這些原則指導(dǎo)下，高校積極進(jìn)行研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，用人單位招攬人才也有了初步依據(jù)；部分學(xué)者嘗試開(kāi)展研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，人們對(duì)研究生的創(chuàng)新水平有了初步認(rèn)識(shí)。用人單位在招聘人才時(shí)，一般優(yōu)先考慮和錄用那些學(xué)業(yè)成績(jī)優(yōu)秀、科研成果較多的研究生；一些學(xué)者也從研究生在校產(chǎn)出的高水平創(chuàng)新性成果狀況、國(guó)際學(xué)術(shù)榜論文數(shù)量和原創(chuàng)性成果數(shù)量等方面來(lái)評(píng)價(jià)。但是，當(dāng)前的評(píng)價(jià)原則沒(méi)有系統(tǒng)考慮研究生創(chuàng)新能力的積累性、延續(xù)性和成長(zhǎng)性，評(píng)價(jià)過(guò)度拘泥于學(xué)業(yè)、學(xué)校和量化，影響了人們對(duì)研究生創(chuàng)新能力的正確認(rèn)識(shí)。

進(jìn)行研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)既要遵循系統(tǒng)性原則，全面考慮評(píng)價(jià)的內(nèi)容、主體和方法；又要遵循發(fā)展性原則，充分關(guān)注研究生創(chuàng)新能力的形成、生長(zhǎng)和提升。具體而言，（1）在評(píng)價(jià)內(nèi)容上要做到理論和實(shí)踐相結(jié)合、校內(nèi)和校外相結(jié)合。研究生的創(chuàng)新能力不僅表現(xiàn)在學(xué)業(yè)成績(jī)上，而且表現(xiàn)于實(shí)踐、實(shí)驗(yàn)中的問(wèn)題處理方面；不僅表現(xiàn)在校內(nèi)學(xué)習(xí)期間，而且表現(xiàn)于畢業(yè)后的具體工作和事業(yè)追求上。因此，評(píng)價(jià)要理論與實(shí)踐兼顧，校內(nèi)與校外通評(píng)。（2）在評(píng)價(jià)主體上要做到個(gè)體和集體相結(jié)合、自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合。以往的評(píng)價(jià)以高校為主體，注重集體評(píng)價(jià)。而科學(xué)的評(píng)價(jià)應(yīng)突出個(gè)體體驗(yàn)，以研究生自評(píng)和導(dǎo)師評(píng)價(jià)為起點(diǎn)。評(píng)價(jià)中，研究生、導(dǎo)師和其他個(gè)體的評(píng)價(jià)要與集體評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合，研究生的自我評(píng)價(jià)要與他人的相關(guān)評(píng)價(jià)有機(jī)統(tǒng)一。（3）在評(píng)價(jià)方法上要做到定量和定性相結(jié)合、一元和多元相結(jié)合。定量分析與定性分析各有所長(zhǎng)也各有所短，開(kāi)展評(píng)價(jià)要兩者兼用、相互結(jié)合。同時(shí)，評(píng)價(jià)者還要運(yùn)用歸納研究與演繹研究、事實(shí)判斷與價(jià)值判斷、實(shí)證取向與人文取向、功能范式與沖突范式等諸多方法進(jìn)行分析，并不斷探索新的方法，實(shí)現(xiàn)中西融通、科際會(huì)通，推動(dòng)研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)深入開(kāi)展。

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